鄧亞婭 薛雨婷

（江西農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與公共管理學(xué)院，江西南昌 330045）

1 問題提出

自20世紀(jì)90年代以來，雖然生產(chǎn)技術(shù)水平在不斷提升，以及管理體系在逐漸健全，但世界范圍內(nèi)的食品安全問題仍頻頻發(fā)生，食品安全已成為一個全球性難題。近年來，我國一系列食品安全事故頻頻爆發(fā)，普及著人們的化學(xué)知識，考驗著社會的承受底線。一次次食品安全警鐘的敲響，凸顯了我國農(nóng)產(chǎn)品安全問題的復(fù)雜性、嚴(yán)重性和緊迫性[1]。2007年中央一號文件明確提出要建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯制度；2012-2015年，每年的中央一號文件又分別從不同層面對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量可追溯體系的建設(shè)和完善做出了指導(dǎo)與安排；2016年，中央進(jìn)一步強調(diào)要建立農(nóng)田到餐桌的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全全程可追溯、互聯(lián)共享的信息平臺。盡管目前國內(nèi)外對農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系的界定或理解尚不完全一致，但一般認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系是通過在供應(yīng)鏈上形成可靠且連續(xù)的信息流，使食品具備可追溯性，以監(jiān)控食品生產(chǎn)過程與流向且通過追溯來識別問題和實施召回，因而食品生產(chǎn)企業(yè)實施食品可追溯體系能夠提高供應(yīng)鏈管理效率，使具有信任屬性的食品差異化，提高食品質(zhì)量與安全水平，降低因食品安全風(fēng)險而引發(fā)的成本，滿足消費市場需求[2]。因此，建立健全我國農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系意義重大。

盡管我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯研究和實踐與國外同時起步，但直到近來才有學(xué)者意識到此問題。我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的產(chǎn)生和治理大多強調(diào)源頭[3]，致使國內(nèi)研究長期關(guān)注農(nóng)戶等初級生產(chǎn)者主導(dǎo)的質(zhì)量安全可追溯的必要性和合理性[4]。隨著研究和實踐的逐漸深入，許多學(xué)者發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶等無法有效解決農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全問題，而農(nóng)民合作社（簡稱合作社）作為同類農(nóng)產(chǎn)品的利益相關(guān)者自愿聯(lián)合，采取民主管理方式運行的經(jīng)濟組織[5]，可以提高農(nóng)戶的組織化程度，有利于加強對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)源頭的組織和治理，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。 因此，深入探究影響合作社參與可追溯體系行為的因素，對完善農(nóng)產(chǎn)品可追溯體系、保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展具有重要意義。

歸納整合目前學(xué)術(shù)界關(guān)于行為主體參與可追溯體系行為影響因素的相關(guān)研究，得到以下觀點。行為主體是否參與質(zhì)量安全可追溯體系，取決于主體的預(yù)期收益能否超過成本。國外成功案例證明，行為主體投資決策的基點是保證收益增長[6]，是否參與可追溯體系主要是能否從可追溯體系中獲得收益[7]。Afiza等[8]研究了馬來西亞90家中小型食品加工企業(yè)生產(chǎn)可追溯食品的意愿與行為，調(diào)查發(fā)現(xiàn)只有52.9%的中小企業(yè)愿意且參與可追溯體系。吳林海等[9]分別研究了企業(yè)參與可追溯體系的決策意愿，同時運用帶罰函數(shù)的Logistic計量模型，研究了江蘇省114家果蔬生產(chǎn)企業(yè)參與可追溯體系的意愿，結(jié)果表明，2.6%的企業(yè)不愿意參與可追溯體系，在政府給予一定的優(yōu)惠政策與支持措施的情況下，52.6%的企業(yè)表示愿意參與可追溯體系，分別有44.7%和55.3%的企業(yè)認(rèn)為參與可追溯體系尚缺少基礎(chǔ)。周潔紅[10]調(diào)查了浙江省66家豬肉屠宰加工企業(yè)，發(fā)現(xiàn)自愿參與可追溯體系的企業(yè)只有26.3%。山麗杰等[11]運用Logistic、Interval Censored回歸模型，研究食品生產(chǎn)企業(yè)參與可追溯體系的意愿，結(jié)果表明，79.2%的企業(yè)愿意參與可追溯體系。楊秋紅等[12]考察了四川省61家企業(yè)生產(chǎn)可追溯食品的意愿，調(diào)查顯示在沒有任何國家優(yōu)惠政策的情況下，僅有19.67%（12家）的企業(yè)愿意參與可追溯體系，在有政府政策激勵的情況下，企業(yè)參與可追溯體系的意愿明顯提高；有39.34%（24家）的企業(yè)表示愿意參與可追溯體系。費亞利等[13]對四川省58家生豬屠宰企業(yè)參與可追溯體系意愿的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在政府給予扶持的情況下，愿意參與可追溯體系的企業(yè)占調(diào)查企業(yè)的88.9%。

基于學(xué)術(shù)界已有的研究成果，該文認(rèn)為合作社作為同類農(nóng)產(chǎn)品利益相關(guān)者自愿聯(lián)合、民主管理的經(jīng)濟組織，在行為選擇上不僅受到內(nèi)部因素的影響，同樣受到來自外部環(huán)境的制約。對合作社參與可追溯體系行為的研究不僅需要關(guān)注其是否參與可追溯體系，還需在此研究基礎(chǔ)上對合作社參與可追溯體系的參與程度進(jìn)行進(jìn)一步探討。政府的扶持作為外部環(huán)境的重要因素，對合作社參與可追溯體系行為有重要的影響，因此，該文利用微觀數(shù)據(jù)，運用Probit模型分析合作社參與可追溯體系的可能性。

2 理論分析與研究假設(shè)

政府在眾多方面為行為主體參與可追溯體系行為發(fā)揮積極作用。Golan等[14]研究認(rèn)為，政府的扶持主要是資金和技術(shù)，能夠降低可追溯食品的生產(chǎn)成本，既有利于生產(chǎn)又有利于消費。Tonsor等[15]研究證明，政府的資金支持在可追溯體系的推廣中起著重要的作用，這也是澳大利亞牛肉產(chǎn)業(yè)成功建設(shè)可追溯體系的重要原因。Canavari等[16]采訪了意大利水果供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)實行可追溯成本非常昂貴，制約了企業(yè)生產(chǎn)可追溯食品的行為，政府必須增加資金支持。Chang[17]研究了臺灣混合生態(tài)標(biāo)簽和可追溯食品的良好農(nóng)產(chǎn)品計劃，提出執(zhí)行該計劃的生產(chǎn)者并不一定能夠獲得穩(wěn)定的高收入，政府需要執(zhí)行價格穩(wěn)定計劃或者資金補貼來幫助提高生產(chǎn)者的收入。近年來，我國也逐步制定了一些相關(guān)的制度和標(biāo)準(zhǔn)[18]。2004年，國務(wù)院提出建立農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯制度，發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強食品安全工作的決定》。2007年，國務(wù)院又發(fā)布了《國家食品藥品安全“十一五”規(guī)劃》，提出了加強食品安全技術(shù)的研究。2008年，“農(nóng)墾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量追溯系統(tǒng)建設(shè)項目”國家正式立項，開始獲得國家財政資金的支持。2010年，商務(wù)部和財政部進(jìn)行肉類蔬菜流通追溯體系建設(shè)試點。2016年，農(nóng)業(yè)部研究制定《關(guān)于加快推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》和《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯管理辦法》，為合作社參與可追溯體系行為發(fā)揮積極作用。

政府扶持彰顯了國家政策對合作社參與可追溯體系行為的政策傾向，是影響合作社參與可追溯行為的重要外部因素?；诖耍撐奶岢黾僭O(shè)：合作社參與可追溯行為受到政府政策的影響。

3 研究設(shè)計

3.1 數(shù)據(jù)來源 該文數(shù)據(jù)結(jié)合省級以上示范社的分布情況，選擇24個樣本縣（區(qū)）中隨機抽取普通的生鮮農(nóng)產(chǎn)品合作社，共得到242家樣本合作社。然后，采取一對一訪談的方法進(jìn)行實地調(diào)查，且對調(diào)查問卷進(jìn)行相關(guān)檢查，認(rèn)定這242家樣本合作社、共242份調(diào)查問卷均為有效問卷。

3.2 變量測度 全部變量的名稱、含義、賦值及預(yù)期見表1。

表1 模型變量的說明

3.3 模型構(gòu)建 為解決因遺漏變量造成的內(nèi)生性問題，該文將合作社性質(zhì)，即合作社成立時長、合作社注冊資金、合作社所在地經(jīng)濟發(fā)展水平等作為控制變量。使用Probit模型分析合作社參與可追溯體系的可能性。

式（1）中，Y=1表示合作社參與可追溯體系；Y=0表示合作社沒有參與可追溯體系，對應(yīng)的函數(shù)為公式（2）：

4 計量結(jié)果與分析

4.1 樣本描述分析 該文考察政府扶持度對合作社參與可追溯行為與參與程度的影響。其中，合作社是否參與可追溯體系是第一階段考察的被解釋變量，對其進(jìn)行描述分析，結(jié)果見表2。在抽樣的242家合作社中，參加了可追溯體系的合作社共有60家，占樣本總體的25%，未參加可追溯體系的合作社為182家，占樣本總體的75%。由此可以看出，大多數(shù)合作社不愿意且未參與可追溯體系。

表2 合作社參與可追溯體系的實現(xiàn)情況

由表3可知，在參與了可追溯體系的60家合作社中，資金扶持的均值為0.76，表明大多數(shù)合作社認(rèn)為政府的資金扶持較差，資金扶持不到位；信息公布的均值為3.01，表明政府對可追溯體系建設(shè)的相關(guān)信息進(jìn)行公布的情況比資金扶持情況好；給予技術(shù)輔導(dǎo)在政府扶持效果中的均值最大，表示政府對合作社的技術(shù)輔導(dǎo)給予了較為完善的扶持；政策引導(dǎo)的均值為3.18，說明政府在政策引導(dǎo)上表現(xiàn)較好；宣傳教育的均值為3.36，說明政府宣傳教育情況比政策引導(dǎo)上好。

表3 核心變量的描述性統(tǒng)計

4.2 模型估計結(jié)果與分析 該文運用SPSS19.0統(tǒng)計軟件分析政府扶持度對合作社參與可追溯行為的影響，模型通過了顯著性檢驗，數(shù)據(jù)與模型的擬合程度較好。模型估計結(jié)果具體見表4。

表4 模型估計結(jié)果

4.3 政府扶持度對合作社可追溯行為的影響 政府的資金扶持在模型中通過了檢驗，且系數(shù)為正，說明政府資金扶持對合作社可追溯行為具有顯著的正向影響。有政府資金支持的合作社參與可追溯可能性更大。政府對合作社參與可追溯體系給予資金支持，有效降低合作社參與可追溯體系的成本壓力，增加了合作社參與的積極性。

政府對可追溯體系建設(shè)相關(guān)信息進(jìn)行公布通過了模型的顯著性檢驗，且系數(shù)為正，說明政府的信息公布對合作社可追溯行為具有顯著的正向影響。政府信息公布的越多，合作社參與可追溯體系可能性更大，信息及時、有效的傳遞有利于合作社增強參與可追溯的意愿。

政府給予技術(shù)輔導(dǎo)通過了模型的檢驗，表明政府給予技術(shù)輔導(dǎo)對合作社參與可追溯體系具有顯著的正向影響，有利于提高合作社生產(chǎn)能力，從而推動其參與可追溯體系。

政府給予政策引導(dǎo)及宣傳教育通過模型的檢驗，且系數(shù)為正，說明政府的政策引導(dǎo)及宣傳教育力度對合作社參與可追溯體系有正向影響。但顯著性與前三項有較大差距。

5 結(jié)論

該文基于學(xué)術(shù)界關(guān)于合作社參與可追溯行為的相關(guān)理論成果，對政府扶持政策影響合作社參與可追溯體系行為進(jìn)行預(yù)測，并實證分析假設(shè)，進(jìn)行相關(guān)檢驗。結(jié)果表明：政府對合作社資金扶持力度越強，合作社參與可追溯可能性越大；政府對可追溯體系建設(shè)相關(guān)信息的公布越多越及時，越有助于可追溯體系的建立與完善；政府對合作社提供技術(shù)輔導(dǎo)，有利于提高其職工的專業(yè)素養(yǎng)，增強其專業(yè)技能，合作社參與可追溯體系可能性越大；政府的政策引導(dǎo)及宣傳有利于傳播可追溯理念，讓更多合作社了解可追溯，有利于提高合作社參與可追溯體系的意愿并實施參與行為。

該文研究成果具有如下政策意義：政府應(yīng)加大對合作社的資金扶持力度，更要完善扶持資金管理監(jiān)督制度，確保資金運用合理；加大對合作社從業(yè)人員的技術(shù)輔導(dǎo)，提高其職工專業(yè)素養(yǎng)、增強專業(yè)技能，同時加大宣傳力度，傳播可追溯理念，讓更多合作社了解可追溯，培育可追溯文化，推動形成關(guān)注可追溯、配合可追溯、融入可追溯的社會氛圍，營造有利于可追溯系統(tǒng)的市場環(huán)境，擴大可追溯體系的推廣空間。

[1]劉曉琳.食品可追溯體系建設(shè)的政府支持政策研究[D].無錫：江南大學(xué)，2015.

[2]吳林海，徐玲玲，朱淀，等.企業(yè)可追溯體系投資意愿的主要影響因素研究——基于鄭州市144家食品生產(chǎn)企業(yè)的案例[J].管理評論，2014（1）：99-108.

[3]衛(wèi)龍寶，盧光明.農(nóng)業(yè)專業(yè)合作組織實施農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制的運作機制探析——以浙江省部分農(nóng)業(yè)專業(yè)合作組織為例[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2004（7）：36-40.

[4]周潔紅.消費者對蔬菜安全認(rèn)知和購買行為的地區(qū)差別分析[J].浙江大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版），2005（6）：113-121.

[5]王建文，雷睿.論我國農(nóng)村資金互助社的融資制度創(chuàng)新及其法律保障[J].北方法學(xué)，2014（3）：28-34.

[6]Meuwissen MPM，Velthuis AGJ，Hogeveen H，et al. Traceability and certification in meat supply chains[J]. Journal of Agribusiness，2003（2）：167-181.

[7]Caswell JA，Bredahl ME，Hooker NH. How Quality Management Metasystems Are Affecting the Food Industry[J]. Review of Agricultural Economics，1998（2）：547-557.

[8]Aris AIM，Soon JM. Investigation of Traceability and Recall Plans of Food Processing Plants and Small and Medium Enterprises in Kelantan，Malaysia[J].Journal of Food Processing，2014（7）：1-10.

[9]吳林海，秦毅，徐玲玲.果蔬加工企業(yè)可追溯體系投資決策意愿：HMM模型的仿真計算[J].系統(tǒng)管理學(xué)報，2014（2）：179-190.

[10]周潔紅，陳曉莉，劉清宇.豬肉屠宰加工企業(yè)實施質(zhì)量安全追溯的行為、績效及政策選擇——基于浙江的實證分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2012（8）：29-37.

[11]山麗杰，吳林海，徐玲玲.企業(yè)實施食品可追溯體系的投資意愿與投入水平研究[J].華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2011（4）：85-92.

[12]楊秋紅，吳秀敏.農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)建立可追溯系統(tǒng)的意愿及其影響因素——基于四川省的調(diào)查分析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2009（2）：69-77.

[13]費亞利，龍曉鳳，吳秀敏.生豬供給主體對建立可追溯體系的意愿分析——基于成都市生豬養(yǎng)殖戶、屠宰企業(yè)的調(diào)查分析[J].中國畜牧雜志，2011（4）：47-51.

[14]Golan E，Krissoff B，Kuchler F，et al. Traceability in the U.S. Food Supply: Economic Theory and Industry Studies[J]. Agricultural Economics Reports，2004（830）：56.

[15]Tonsor GT，Schroeder TC. Livestock Identification[J].Journal of International Food & Agribusiness Marketing，2006（3-4）：103-118.

[16]Canavari M，Centonze R，Hingley M，et al.Traceability as part of competitive strategy in the fruit supply chain[J]. British Food Journal，2010（25639）：171-186.

[17]Chang HH. Does the use of eco-labels affect income distribution and income inequality of aquaculture producers in Taiwan?[J]. Ecological Economics，2012（8）：101-108.

[18]陳惠惠.GS1系統(tǒng)在海南水產(chǎn)品質(zhì)量安全跟蹤與追溯體系的應(yīng)用[J].標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2008（8）：56-58.