“一帶一路”建設(shè)中跨國犯罪的治理研究

聶慧慧

摘 要：跨國犯罪的有效預防與治理有利于“一帶一路”戰(zhàn)略的順利推進。“一帶一路”戰(zhàn)略的有效實施為各國提質(zhì)增效的同時也滋生了跨國犯罪的溫床，對該體制下的經(jīng)濟秩序穩(wěn)定產(chǎn)生了重要影響。由于“一帶一路”戰(zhàn)略建設(shè)過程中有關(guān)跨國犯罪治理體制依然詬病百出，各國應(yīng)在堅持法治的前提下采取全方位、多元化的防范措施，預防和減少跨國犯罪對“一帶一路”所產(chǎn)生的負面影響，使各國、各行業(yè)均能從“一帶一路”中受益，有效推動各國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；跨國犯罪；治理

一、跨國犯罪的基本概況

（一）跨國犯罪的概念界定

從語義角度而言，跨國犯罪是指犯罪主體直接故意的實施跨越國、境的犯罪行為。北京大學周密教授認為：“當犯罪行為或犯罪結(jié)果發(fā)生在兩個以上國家或地區(qū)即兩個法域，并違反了他們的法律時，該犯罪就統(tǒng)稱為跨境或跨國犯罪?！盵]（P28）迄今為止，國內(nèi)外法學界均未對跨國犯罪的概念有所統(tǒng)一，也未對跨國犯罪的成因展開系統(tǒng)的研究。但我們需要將其區(qū)別于國際犯罪，避免在模糊概念的情況下出現(xiàn)對二者概念上的等同。首先，國際犯罪并不要求具備跨國因素，而對于跨國犯罪來說具有跨國或者跨境是其本質(zhì)屬性。[]（P116）其次，在法律淵源上，制裁國際犯罪所依據(jù)的是國際法或者國際公約、國際慣例，而跨國犯罪所依據(jù)的則既可以是國際法，也可以是一國的國內(nèi)法。厘清概念之余，我們也并不否定二者之間具有一定聯(lián)系，同時也存在交叉部分，往往一個犯罪行為可以從跨國犯罪上升為國際犯罪。

（二）“一帶一路”與跨國犯罪的法律聯(lián)系

“一帶一路”建設(shè)在促進沿線各國經(jīng)濟利益增長、建立外交關(guān)系、加速文化交流的同時，加劇了部分國家之間經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，滋生了跨國犯罪的溫床。絕大多數(shù)跨國犯罪所帶來的最終影響是使得“一帶一路”的建設(shè)受到嚴重阻礙，意味著跨國犯罪的預防與打擊面臨著更加復雜多元化的形勢。然而，法治保障下的“一帶一路”的推進，更加體現(xiàn)了法對經(jīng)濟基礎(chǔ)巨大的能動作用。[]（P303）首先，對于“一帶一路”沿線的各個國家而言，只有通過法律規(guī)范確認、鞏固和維護有利于自己的經(jīng)濟利益，積極推動法治的引領(lǐng)和規(guī)范作用，才能真正促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，預防跨國性質(zhì)的犯罪，進一步鞏固“一帶一路”戰(zhàn)略的有效推進。其次，跨國犯罪的治理前提是明確各方責任，一帶一路建設(shè)過程中所倡導的具體法律規(guī)范正是辨析責任歸屬的依據(jù)，從而明確跨國犯罪中各方責任及相應(yīng)的刑罰。再者，現(xiàn)有法律制度通過對各方國家在“一帶一路”體制下的權(quán)利義務(wù)進行具體劃分，從而使得各國依法行使權(quán)利并履行相應(yīng)義務(wù)，避免非沿線國家挑起爭端，減少跨國犯罪行為的發(fā)生。

二、一帶一路建設(shè)中跨國犯罪的治理難點與困境

（一）一帶一路建設(shè)中跨國犯罪的治理難點

1.犯罪誘因多樣化。一方面，犯罪行為從個別區(qū)域向全球多個國家或區(qū)域擴散，犯罪主體從以個別人的犯罪行為為主逐步衍生為以有組織的犯罪行為。有組織的跨國犯罪內(nèi)容頗多，實行手段也是隨著多樣化，比如通過賄賂的方式勾結(jié)政府官員，偽造販賣貨幣，非法經(jīng)營走私毒品、違禁品、販運槍支等。[]（P14）另一方面，經(jīng)濟全球化是誘發(fā)跨國犯罪的又一重要因素。各國經(jīng)濟態(tài)勢的迅速擴張帶來了世界人口的對外涌流、多元文化體制的發(fā)展，留學、旅游、探親、出國務(wù)工以及文化交流和商業(yè)貿(mào)易潮流泛濫，給犯罪分子提供了實行跨國犯罪的契機。

2.犯罪類型日趨復雜化。首先，全球經(jīng)濟的迅猛發(fā)展加速了經(jīng)濟類的跨國犯罪的形成，導致了大型國際公司跨國商業(yè)賄賂、跨國洗錢犯罪、跨國知識產(chǎn)權(quán)犯罪的產(chǎn)生，嚴重損害了社會公平正義和廉潔的營商環(huán)境，阻礙了國家間的投資往來。其次，宗教、民族矛盾、分裂主義以及恐怖主義等因素誘導下，產(chǎn)生了最具危險性的販毒集團跨國犯罪和恐怖主義分子跨國有組織犯罪等。再者，信息化的高速發(fā)展也帶來了一些負面影響，使跨國犯罪的手段和方式更加隱蔽，形成了多樣化的跨國網(wǎng)絡(luò)色情犯罪、跨國網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪以及危害國家安全的網(wǎng)絡(luò)竊密犯罪等。[]（P19）面對這些犯罪類型的復雜多變，在高速運轉(zhuǎn)的經(jīng)濟模式下，以現(xiàn)有的法律制度難以有效治理。

（二）一帶一路建設(shè)中跨國犯罪的法律困境

1.法律規(guī)范不統(tǒng)一。一方面，“一帶一路”沿線國家基于宗教、民族信仰、文化背景等問題的存在，各國所具有的法律制度呈現(xiàn)多樣化，且法律規(guī)定的內(nèi)容也具有差異，在犯罪與懲罰機制問題上會可能很難達成一致。另一方面，一些依據(jù)國家的法律規(guī)定應(yīng)當認定為刑事犯罪的問題，在其他國家就可能是純粹的民事法律問題甚至不構(gòu)成刑法上犯罪，使得一些犯罪分子免于刑罰制裁。

2.司法協(xié)作不完善。一方面，各國尚未真正做到從國際理念的層面去衡平國家間的共同利益，僅僅依賴于保證本國自身利益最大化的前提下，選擇最有利于本國的管轄法院以及國際條約，狹隘的管轄權(quán)理念衍生了引渡原則中“本國國民不引渡”的規(guī)定。另一方面，僅就“一帶一路”沿線國家已經(jīng)形成的合作機制而言，大都以合作論壇、雙邊或多邊對話等形式建立的具有政治色彩的合作機制，完全與法律和制度脫離。

3.執(zhí)法機制不健全。一方面，跨國犯罪的形式更具復雜化、國際化，犯罪活動所涉范圍更加廣泛，作案方式日趨信息化與科技化，即便加大打擊力度，也會面臨著起訴難、取證難、審判難等困境，使得跨國犯罪責任追究的成本愈發(fā)高昂，效率反而極為低下。另一方面，在對外國法院判決的承認與執(zhí)行方面，中國僅與少部分“一帶一路”沿線國家簽訂了雙邊民商事司法協(xié)助協(xié)定，也并未締結(jié)或參加任何國際法院判決和執(zhí)行的國際條約，由此產(chǎn)生的后果就是判決的承認與執(zhí)行難以落到實處。

三、一帶一路建設(shè)中跨國犯罪治理的完善對策

“一帶一路”建設(shè)過程中，針對跨國犯罪的治理體制應(yīng)更加著眼于全方位多層次、法律化制度化的轉(zhuǎn)型與變革，著力推進法治思維的貫徹以及法治國家的建設(shè)，從根本制度上加強預防、從行為實施中及時中斷、從事后行為上加以懲治。

（一）強化事前的制度預防措施

1.法律與信息化結(jié)合。一方面，利用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)等信息化技術(shù)的廣泛普及，各國在深入了解其他國家有關(guān)跨國犯罪的法律規(guī)范前提下，結(jié)合本國國內(nèi)法的相關(guān)規(guī)定以及已有案例的實踐經(jīng)驗，不斷改進并完善我國國內(nèi)有關(guān)跨國犯罪規(guī)范制度，明確法的適用條件與范圍。然而，也不能違背法無明文規(guī)定不可為的基本原則，對于預防跨國犯罪的法律規(guī)范中要作出合理的有關(guān)負面清單的規(guī)定。另一方面，充分利用信息化時代所帶來的迅速普及的技術(shù)優(yōu)勢，將法律與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有效結(jié)合，查找和預防法律風險，通過互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)對外國法以及國際法律進行深度挖掘與剖析，實現(xiàn)對各國法律動態(tài)的披露和跟蹤，增加“一帶一路”國家的法律透明度，加強信息公開化，從而使各國能夠及時了解他國的相關(guān)領(lǐng)域的法律變動，并做出精準有效地應(yīng)對措施，不斷完善本國法律以順應(yīng)法律改革的潮流，最大程度上實現(xiàn)各國法律的兼容并蓄。

2.拓展法律服務(wù)行業(yè)。為了提高法官的斷案能力與水平，須加強新型法律服務(wù)行業(yè)的開展，尤其是在域外法律查明方面，通過加強涉外案件的分類管理、加強外國法查明中心平臺建設(shè)，不斷拓展域外查明途徑與程序，積極探索法院于高校法律研究機構(gòu)以及社會第三方域外查明機構(gòu)的深度合作方式，提高適用外國法和域外法的能力。在法律查明與適用研究方面，深圳前海法院出臺了《域外法查明辦法》，該辦法對查明途徑和程序、當事人權(quán)利義務(wù)等方面作出了詳細規(guī)定。[]（P2）對前海法院涉外、涉港澳臺商事商事案件審理產(chǎn)生了積極影響，同時也對各國加強適用域外法律查明研究提供了范例，為各國法律服務(wù)的拓展也產(chǎn)生了極大的推動作用。

（二）加強事中的風險防范與法律監(jiān)管

1.加強投資領(lǐng)域的風險防范。首先，“一帶一路”沿線國家必須加強法制協(xié)同，營造良好的法律營商環(huán)境，這不僅僅是保護各國以及私人投資的利益的首要前提，也是加強各國間投資往來，避免投資壁壘、貿(mào)易沖突、減少投資風險發(fā)生的重要保障。其次，在投資協(xié)定中除了要建立共同的風險防范機制以外，還應(yīng)當依據(jù)法無禁止皆可為的基本法理與原則，明確投資領(lǐng)域的負面清單，擴大沿線國家的投資準入領(lǐng)域，減少投資貿(mào)易壁壘，促進投資環(huán)境有序發(fā)展。再者，要求各國及國際金融機構(gòu)在參與“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施投資過程中加強反腐敗方面的監(jiān)管與合作，嚴厲打擊國際投資間的商業(yè)賄賂以及洗錢行為。

2.完善邊境領(lǐng)域的法律規(guī)制。跨國犯罪更容易起源于周邊國家，應(yīng)該按照權(quán)責統(tǒng)一的原則，不斷加強對邊境非法活動的制裁，完善本國的出入境管理制度與立法規(guī)范，為“一帶一路”的走出去與引進來掃清障礙。目前來看，諸多國家均存在難民問題，對于一些從他國到本國尋求謀生之地的難民，本國是將其遣送回國還是滯留本國并給予相應(yīng)的救助，均要規(guī)劃出合理的政策。鑒于各國均對人權(quán)保障問題加以重視，因此必須完善相關(guān)法律規(guī)范以加強對弱勢群體人身安全以及生命健康的保障，防止這些人因無法尋求落腳點或者種族歧視等原因而發(fā)動種族或者民族暴亂，從而嚴重影響“一帶一路”建設(shè)的發(fā)展。

（三）保證事后的法律合作機制和國際司法協(xié)助的完善

1.加強區(qū)域合作組織建設(shè)。針對“一帶一路”建設(shè)過程中所產(chǎn)生的各種政治、經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的重要問題，基于宗教或民族矛盾所引發(fā)的恐怖主義犯罪時常發(fā)生，加之貿(mào)易保護主義、地區(qū)社會沖突、投資回報等存在的潛在風險，須始終堅持實體公正與程序公正相結(jié)合的原則，推動與“一帶一路”沿線的地區(qū)性組織的溝通與協(xié)調(diào)，擴大司法合作領(lǐng)域，建立地區(qū)性法律合作機制。目前，“一帶一路”沿線有很多地區(qū)性組織，如東盟、上海合作組織、亞非法律協(xié)商組織、海灣合作委員會、伊斯蘭合作組織、阿拉伯國家聯(lián)盟、歐盟、東南非共同市場等。[]（P91）這些地區(qū)性組織有的制定了很多有關(guān)涉外民商事案件、投資經(jīng)貿(mào)、國際商事仲裁、反腐敗等領(lǐng)域的地區(qū)性公約，加強與這些地區(qū)性組織的法律合作，有利于中國利用這些地區(qū)性法律框架開展相關(guān)領(lǐng)域的法律合作。

2.加強國際司法協(xié)助工作。積極探討加強區(qū)域司法協(xié)助工作的方式方法，倡導并逐步擴大國際司法協(xié)助范圍，并嚴格依照我國于沿線國家所締結(jié)或者共同參加的國際條約，積極辦理文書送達、調(diào)查取證等司法協(xié)助請求。同時，我們可以有效運用互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)，實行司法協(xié)助請求、司法文書送達的網(wǎng)絡(luò)平臺一體化建設(shè)，不斷提高司法協(xié)助效率。目前為止，我國雖然已與一帶一路沿線國家中白俄羅斯、保加利亞、蒙古、菲律賓、老撾、阿塞拜疆等20多個國家簽訂了引渡條約，以及與泰國、印尼、塔吉克斯坦、巴基斯坦和斯里蘭卡等締結(jié)了刑事司法協(xié)助條約，建立了不同形式的司法協(xié)助渠道，但是我國并未與沿線所有國家均締結(jié)刑事司法協(xié)助條約和引渡條約。[]（P91）因此，在加強法律規(guī)則的創(chuàng)新與完善來彌補法律原則的漏洞的同時，也亟需有關(guān)當事國之間通過司法協(xié)助、制定司法協(xié)助協(xié)定來逐步完善引渡制度，使各國均能從司法案件中感受到公平正義。

四、結(jié)語

“一帶一路”的倡議自實施以來，是一個從無到有、由點到面、不斷務(wù)實合作的循序漸進過程，法治的保駕護航作用日益凸顯，沿線的新興發(fā)展力量不斷崛起，成為沿線區(qū)域、國家提高綜合國力的重要助推器，但針對跨國犯罪的預防和治理能力的提升任重而道遠，需要以國家實踐為出發(fā)點、法律制度為保障，不斷的完善立法、加強國際司法合作，建立良好的國際法律環(huán)境。無論是中國還是“一帶一路”的沿線國家都要以此為己任，積極采取有效地法律保障措施，抑制跨國犯罪的發(fā)生，為“一帶一路”的順利推進掃清道路障礙，為維護世界和平穩(wěn)定發(fā)展而共同努力。

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（作者單位：天津師范大學法學院）