羅錦宏

[提要] 本文運用三階段DEA模型對我國電力產業(yè)技術效率及其影響因素進行實證分析。研究結果表明：在不考慮外部環(huán)境和隨機因素情況下會高估我國電力產業(yè)技術效率。在剔除外部環(huán)境和隨機因素影響后，多數地區(qū)電力產業(yè)技術效率值呈現下降趨勢且多處于規(guī)模報酬遞增階段，通過擴大規(guī)模有利于電力產業(yè)效率提高。

關鍵詞：電力產業(yè)；三階段DEA；技術效率；純技術效率；規(guī)模效率

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年3月9日

一、引言

電力產業(yè)技術效率研究領域使用較多的方法是Chernes A和Aigner D J等提出的數據包絡分析（DEA）和隨機前沿方法（SFA）等分析方法。國外學者分別從產權結構、市場結構、價格規(guī)制等方面分析了電力產業(yè)的技術效率變化情況。國內學者自2002年電力改革以來，也對電力行業(yè)效率問題開展相關研究。Lam and Shiu最早使用DEA模型對我國1995～2000年火力發(fā)電產業(yè)的技術效率進行了研究。陶鋒等與張各興和夏大慰分別采用DEA和SFA分析方法，對我國電力產業(yè)技術效率進行了研究。

本文擬采用Fried等提出的三階段DEA模型來評價我國區(qū)域電力產業(yè)技術效率，為我國電力產業(yè)改革提出更合理的建議。

二、三階段DEA模型原理

第一階段：傳統(tǒng)DEA模型分析初始效率。將每個地區(qū)視為一個決策單元（DUM），選取一定的投入產出指標，利用投入導向的BCC模型，得出各DUM的效率值和投入松弛變量。

第二階段：相似SFA分析模型。Fried等認為，通過傳統(tǒng)DEA模型分析得到的松弛變量會受到來自外部環(huán)境、隨機擾動和管理無效率三個因素的影響。為剝離以上影響因素，可以通過建立SFA模型來進行分析。

第三階段：調整后的DEA效率分析。運用調整后的投入產出變量再次帶入BCC模型，測算各決策單元的效率，此時的效率已經剔除環(huán)境因素和隨機因素影響的真實效率狀況。

三、變量選取和數據來源

（一）投入與產出變量的選取。在投入變量上選取資本、人力和資源作為三大投入要素。勞動力投入用當年年末電力生產行業(yè)就業(yè)人數表示，單位為人；資源投入選取電力生產標準煤耗表示，單位為萬噸；資本投入采用各?。ㄖ陛犑?，自治區(qū)）的電力生產行業(yè)資本存量來表示，本文借鑒實證研究領域常用的“永續(xù)盤存法”來估計年末的實際資本存量，其中折舊率參考楊鐘馗等的研究，選取5%作為電力產業(yè)固定資產折舊率，單位為億元。產出變量選取各?。ㄖ陛犑?，自治區(qū)）發(fā)電量作為產出變量，單位為億千瓦時。

（二）環(huán)境變量的選取。本文綜合宏觀和微觀層面的影響，選取了以下三個環(huán)境變量：

1、技術進步，即各省火力發(fā)電量與各省發(fā)電總量之比。在環(huán)境規(guī)制愈發(fā)嚴格且清潔能源技術不斷發(fā)展的環(huán)境下，分析電力生產的能源結構對于電力產業(yè)的技術效率影響尤為重要。

2、環(huán)境規(guī)制，即各地區(qū)工業(yè)二氧化硫排放量。由于目前我國火電仍占據相當比例，以減少二氧化硫排放為主要目標的環(huán)境規(guī)制，會影響到電力產業(yè)成本，進而對電力產業(yè)技術效率產生影響。

3、產業(yè)結構，即第二產業(yè)增加值占地區(qū)生產總值GDP的比重。由于第二產業(yè)為高耗能產業(yè)，其在各地區(qū)的發(fā)展將會對電力產業(yè)的效率產生影響。

（三）數據來源。本文選取2015年我國30個省、直轄市、自治區(qū)的數據作為樣本（其中，西藏由于數據不完整未納入樣本范圍）。依照傳統(tǒng)的區(qū)域分類方法，本文將我國劃分為東、中、西三大區(qū)域。數據來源于《中國統(tǒng)計年鑒2016》、《中國能源統(tǒng)計年鑒2016》、《中國勞動統(tǒng)計年鑒2016》、《中國電力統(tǒng)計年鑒2016》。

四、實證分析

第一階段，傳統(tǒng)DEA實證結果。本文第一階段通過運用DEA2.1軟件進行數據分析，得到各省市2015年電力產業(yè)技術效率值。在不考慮外部環(huán)境和隨機誤差的情況下，我國30個地區(qū)平均技術效率為0.87，平均純技術效率為0.892，平均規(guī)模效率為0.974。為進一步確定純技術效率是否為制約電力產業(yè)技術無效率的主要因素，本文將通過SFA回歸分析，剔除外部環(huán)境和隨機誤差的影響，確定純技術效率是否被低估，規(guī)模效率是否被高估。

第二階段，SFA回歸分析。通過第一階段獲得的投入變量理想值計算的投入變量的松弛變量，將三個環(huán)境變量作為自變量，代入frontier4.1軟件進行回歸分析，結果如表1所示?？梢钥闯觯ㄟ^第二階段的SFA回歸分析驗證，三個外部環(huán)境變量對三個投入松弛變量LR值均通過了單邊檢驗（臨界值為7.045）。技術進步和產業(yè)結構對資本、勞動力和資源投入松弛變量均通過了顯著性水平為1%的檢驗；環(huán)境規(guī)制對資本和資源投入松弛變量通過了顯著性水平為1%的檢驗，對勞動力松弛變量通過了顯著性水平為5%的檢驗。因此，有必要對外部環(huán)境變量和隨意誤差進行剔除，將所有的地區(qū)置于相同外部環(huán)境下，得到更精確的技術效率結果。（表1）

第三階段，調整投入DEA實證結果。根據第二階段SFA回歸分析結果，對原始投入變量進行調整后，將調整后的投入變量與原始產出變量運用DEAP2.1軟件進行求解。對比第一階段與第三階段結果，電力產業(yè)的效率值有一定的變化。各地區(qū)的技術效率由0.87降低至0.827；純技術效率值由0.892上升至0.922；規(guī)模效率值由0.974下降至0.897。通過進一步的觀察可以發(fā)現，各地區(qū)的規(guī)模效率下降幅度較大，表明規(guī)模不經濟并非源于純技術無效。

電力產業(yè)技術效率總體與區(qū)域差異分析：

1、總體分析。從第三階段DEA的分析結果可以看出，綜合技術效率值和純技術效率值分別為0.827、0.922，且純技術效率值水平高于綜合技術效率值，表明了我國多數區(qū)域的電力產業(yè)決策和管理水平較為成熟。但另一方面也反映出了電力產業(yè)技術效率不高是由于規(guī)模效率導致的。

2、區(qū)域分析。由于我國三大區(qū)域間的經濟發(fā)展水平存在一定差異，本文也將各個區(qū)域間的電力產業(yè)技術效率水平進行分析比較。調整前后綜合技術效率值各區(qū)域間保持不變，排序依次為西部、東部、中部。調整后三大區(qū)域間的純技術效率值，東部和西部較高，分別為0.953、0.940，中部地區(qū)效率值最低為0.855。規(guī)模效率在調整后，各區(qū)域間都有大幅降低，其中東部區(qū)域規(guī)模效率值最低。

五、結論及建議

本文通過運用三階段DEA模型對我國目前電力產業(yè)技術效率進行研究，得到的結論如下：

（一）本文使用三階段DEA分析方法，模型設計通過了檢驗，并且調整前后整體的綜合效率值TE、純技術效率值PTE、規(guī)模效率值均出現了增減變化，具體體現為規(guī)模效率值被高估、純技術效率值被低估。

（二）從區(qū)域上看，我國三大區(qū)域的技術效率排序為西部、東部、中部，其中純技術效率中部低于其他兩個區(qū)域，規(guī)模效率東部低于中西部區(qū)域。為此，中部區(qū)域應當加強純技術效率的提升，在管理、技術創(chuàng)新等方面向東西部區(qū)域學習，而東部區(qū)域應當加強新能源電力產業(yè)發(fā)展布局，增強地區(qū)的規(guī)模效益。

（三）在環(huán)境因素上，技術進步系數為負，且通過了顯著性水平1%檢驗，代表了提升清潔能源結構比重對電力產業(yè)技術效率有著提升效果；環(huán)境規(guī)制和產業(yè)結構系數為正，均通過了顯著性水平檢驗，表明了環(huán)境規(guī)制力度的加強和產業(yè)結構比重提升，不利于電力產業(yè)技術效率提升。顯然，短期內環(huán)境規(guī)制會影響到電力產業(yè)技術效率提升，但是從長遠來看增強環(huán)境規(guī)制、推動電力產業(yè)提升資源配置、提升新能源發(fā)電技術將會對電力產業(yè)技術效率產生促進作用。

主要參考文獻：

[1]Chernes A.Measuring the Efficiency of Decision Making Units[J].European Journal of Operational Research.1978.6.

[2]Fried，H.O，Lovell.C.A.K，Schmidt.S.S.Accounting for environmental effects and statistical noise in data envelopment analysis[J].Journal of Productivity Analysis，2002.17.

[3]Kok Fong See，Tim Coelli. An Analysis of Factors that Influence the Technical Efficiency of Malaysian Thermal Power Plants[J].Energy Economics，2012.34.3.

[4]陶鋒，郭建萬，楊舜賢.中國電力產業(yè)規(guī)制效果的實證研究[J].中國工業(yè)經濟，2008.1.

[5]張各興，夏大慰.所有權結構、環(huán)境規(guī)制與中國發(fā)電行業(yè)的效率——基于2003-2009年30個省級面板數據的分析[J].中國工業(yè)經濟，2011.6.

[6]張軍，吳桂英，張吉鵬.中國省際物質資本存量估算：1952-2000[J].經濟研究，2004.10.