任凱麗, 楊美玲,2, 朱志玲,2

(1.寧夏大學(xué) 資源環(huán)境學(xué)院， 銀川 750021; 2.寧夏(中阿)旱區(qū)資源評(píng)價(jià)與環(huán)境調(diào)控重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室, 銀川 750021)

生態(tài)環(huán)境退化與經(jīng)濟(jì)貧困是貧困地區(qū)面臨的兩大困局，也是聯(lián)合國(guó)2030年全球可持續(xù)發(fā)展議程極為關(guān)注的重要內(nèi)容[1-2]。協(xié)調(diào)處理好環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，促進(jìn)生態(tài)脆弱貧困地區(qū)的綠色可持續(xù)發(fā)展，既是維護(hù)國(guó)家生態(tài)安全的戰(zhàn)略任務(wù)，也是全面建成小康社會(huì)的重要保障[3]。針對(duì)我國(guó)國(guó)土空間開(kāi)發(fā)中出現(xiàn)的問(wèn)題，為了規(guī)范空間開(kāi)發(fā)秩序，形成合理的空間開(kāi)發(fā)結(jié)構(gòu)，“十一五”規(guī)劃將我國(guó)國(guó)土空間劃分為四類(lèi)主體功能區(qū)。繼“十一五”“十二五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)主體功能區(qū)建設(shè)后，十三五規(guī)劃提出要“強(qiáng)化主體功能區(qū)作為國(guó)土空間開(kāi)發(fā)保護(hù)基礎(chǔ)制度作用，加快完善主體功能區(qū)政策體系，推動(dòng)各地區(qū)依據(jù)主體功能定位發(fā)展”。限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)作為主體功能區(qū)劃的一種類(lèi)型區(qū)，生態(tài)環(huán)境脆弱、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平低。對(duì)于這類(lèi)地區(qū)“十三五”規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)要建立健全區(qū)域的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。而生態(tài)補(bǔ)償作為調(diào)節(jié)生態(tài)保護(hù)利益相關(guān)者之間利益關(guān)系的一種制度安排，其實(shí)效主要取決于參與方的積極性[4]。農(nóng)戶(hù)作為鄉(xiāng)村社會(huì)中最小的生計(jì)單位，是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的主要提供者和生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的主要參與者[5]，生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施促使農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化[6]，導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)原有生計(jì)被打破，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)加劇，生計(jì)的可持續(xù)性面臨巨大威脅[7]。因此，農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆e極性，即其對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)性直接影響到補(bǔ)償項(xiàng)目的實(shí)施績(jī)效和可持續(xù)性。適應(yīng)能力作為個(gè)人、群體或生態(tài)——社會(huì)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)內(nèi)外部威脅或機(jī)遇的響應(yīng)，是表征對(duì)抗壓力、利用機(jī)遇能力的物理量[8]，IPCC將其定義為：系統(tǒng)應(yīng)對(duì)氣候變化、極端事件時(shí)，通過(guò)調(diào)整自身，從而趨利避害的能力[9]。限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目后，其原有的生計(jì)方式發(fā)生變化，需要通過(guò)調(diào)整以適應(yīng)新的生計(jì)方式，其適應(yīng)能力將影響生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的實(shí)施效果。本研究基于農(nóng)戶(hù)生計(jì)視角，對(duì)農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)能力進(jìn)行研究，這對(duì)促進(jìn)研究區(qū)生態(tài)保護(hù)與農(nóng)戶(hù)生計(jì)提升的共贏(yíng)發(fā)展，具有重要的理論價(jià)值和意義。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)于農(nóng)戶(hù)類(lèi)型的劃分，多依據(jù)生計(jì)方式劃分為農(nóng)業(yè)戶(hù)、兼業(yè)戶(hù)、非農(nóng)戶(hù)等類(lèi)型，卻較少考慮農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本稟賦的空間差異性[10]。主體功能區(qū)劃是以縣(區(qū))為基本劃分單元，強(qiáng)調(diào)了區(qū)域之間的差異性，忽略了區(qū)域內(nèi)部的差異性。然而，由于地理環(huán)境的獨(dú)特性，同一主體功能區(qū)內(nèi)部各區(qū)域之間的差異仍然存在。不同區(qū)域農(nóng)戶(hù)的生計(jì)資本和生計(jì)方式也存在明顯的不同，忽視不同區(qū)域人口的特征，缺乏對(duì)不同區(qū)域農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)研究，既不利于農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆e極性，也不利于生態(tài)補(bǔ)償政策的基層落實(shí)。本研究根據(jù)米楠、米文寶等人的寧夏限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細(xì)分方案[11]，從細(xì)分后的四個(gè)類(lèi)型區(qū)中(弱限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)、中限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)、強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)、禁止開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū))，分別選取退牧農(nóng)戶(hù)，確定調(diào)查樣本。運(yùn)用參與式農(nóng)村評(píng)估(PRA)方法與SPSS數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，以寧夏限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)鹽池縣為例，從其8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)中選取26個(gè)典型村進(jìn)行入戶(hù)調(diào)研。通過(guò)構(gòu)建農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)性進(jìn)行評(píng)估，運(yùn)用障礙度分析模型，揭示不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的主要限制因素，進(jìn)而提出相應(yīng)的對(duì)策建議，以期為限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償與脫貧攻堅(jiān)工程提供參考依據(jù)。

1 研究區(qū)概況

鹽池縣位于寧夏回族自治區(qū)東部，轄4鄉(xiāng)4鎮(zhèn)，面積約8 861 km2，2015年人口15.40萬(wàn)。鹽池縣地處我國(guó)北方農(nóng)牧交錯(cuò)帶上，北部緊靠毛烏素沙地，南部與黃土高原相鄰，地貌類(lèi)型可劃分為北部鄂爾多斯臺(tái)地，中部過(guò)渡區(qū)，南部黃土丘陵區(qū)三種類(lèi)型。水資源缺乏是鹽池縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展最主要的限制因素，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)極不穩(wěn)定，是典型的雨養(yǎng)型自給性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)。作為寧夏唯一的牧業(yè)縣，鹽池縣畜牧業(yè)發(fā)達(dá)，草地資源是當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民賴(lài)以生存和生產(chǎn)發(fā)展重要物質(zhì)資料[12]，有天然草原面積55.67萬(wàn)hm2，是寧夏草原面積最大的縣，2015年，農(nóng)民人均純收入5 521元，其中來(lái)自畜牧業(yè)的收入達(dá)3 720元，占農(nóng)民人均純收入的67%，草原畜牧業(yè)已成為全縣農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。然而，自然本底環(huán)境的脆弱性以及人類(lèi)不合理的開(kāi)發(fā)利用活動(dòng)導(dǎo)致草地資源銳減，草地生態(tài)環(huán)境呈現(xiàn)退化趨勢(shì)。為了緩解草場(chǎng)壓力，2002年，鹽池縣率先在寧夏實(shí)施草原禁牧封育和草原承包政策，自2003年以來(lái)，鹽池縣在天然草原保護(hù)、禁牧育草等方面進(jìn)行了有益的嘗試和探索。截至2015年底，全縣47.75萬(wàn)hm2的可承包草原全部承包到戶(hù)或聯(lián)戶(hù)，累計(jì)實(shí)施草原圍欄33.56萬(wàn)hm2，實(shí)施天然草原補(bǔ)播改良16.4萬(wàn)hm2，草原植被覆蓋度由禁牧前的30%提高到目前的51%，局部地區(qū)蓋度已達(dá)到55%以上。2016年，鹽池縣被國(guó)家發(fā)改委、農(nóng)業(yè)部確定為“十三五”期間國(guó)家退牧還草工程典型縣。2016年，寧夏開(kāi)始實(shí)施新一輪草原生態(tài)保護(hù)補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)，鹽池縣根據(jù)農(nóng)業(yè)部、財(cái)政部印發(fā)的《新一輪草原生態(tài)保護(hù)補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)政策實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)(2016—2020年)》，主要從禁牧補(bǔ)助、草畜平衡獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)三個(gè)方面，進(jìn)行補(bǔ)償。其中禁牧補(bǔ)助按照112.5元/ hm2/年的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)給農(nóng)戶(hù)發(fā)放補(bǔ)貼。此外，對(duì)履行草畜平衡義務(wù)的牧民，給予37.5元/ hm2/年的獎(jiǎng)勵(lì)。績(jī)效考核獎(jiǎng)勵(lì)則主要是由中央財(cái)政發(fā)放資金，由地方政府統(tǒng)籌用于生態(tài)保護(hù)與草地資源的發(fā)展。

在寧夏限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細(xì)分方案中，按照限制強(qiáng)度，鹽池縣被細(xì)分為四類(lèi)(表1)，不同類(lèi)型區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展方面均存在較大差異。

表1 鹽池縣不同類(lèi)型區(qū)發(fā)展概況[10]

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

論文數(shù)據(jù)主要包括圖件數(shù)據(jù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、調(diào)研數(shù)據(jù)三部分。其中，基本圖件來(lái)源于寧夏回族自治區(qū)行政區(qū)劃圖、鹽池縣行政區(qū)劃圖。社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于相應(yīng)年份的《寧夏統(tǒng)計(jì)年鑒》、《鹽池縣統(tǒng)計(jì)年鑒》以及鹽池縣國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。調(diào)研數(shù)據(jù)主要通過(guò)對(duì)農(nóng)戶(hù)半結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷調(diào)查和縣、鄉(xiāng)、村干部等關(guān)鍵人物深度訪(fǎng)談獲取。具體過(guò)程為：2016年3月至9月，課題組根據(jù)研究區(qū)實(shí)際并參考相關(guān)文獻(xiàn)設(shè)計(jì)問(wèn)卷與訪(fǎng)談提綱，并在寧夏鹽池縣進(jìn)行了預(yù)調(diào)研，根據(jù)預(yù)調(diào)研結(jié)果，對(duì)問(wèn)卷及訪(fǎng)談提綱進(jìn)行修改完善；10月，課題組(10人，分為兩組)深入鹽池縣八個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行正式調(diào)研。此次調(diào)查，主要基于參與式農(nóng)村評(píng)估法，通過(guò)深度訪(fǎng)談，直接觀(guān)察，問(wèn)卷調(diào)查，半結(jié)構(gòu)訪(fǎng)談等形式對(duì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行調(diào)查，同時(shí)對(duì)縣、鄉(xiāng)、村干部、村中典型富裕戶(hù)等關(guān)鍵人物進(jìn)行了深入訪(fǎng)談，以獲取調(diào)研村莊的整體情況。調(diào)查內(nèi)容主要涉及農(nóng)戶(hù)家庭基本信息，農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與收入、支出情況，生態(tài)補(bǔ)償后農(nóng)戶(hù)生計(jì)變化，農(nóng)戶(hù)生態(tài)環(huán)境感知與生態(tài)補(bǔ)償政策認(rèn)知等方面。

鹽池縣內(nèi)部自然地理?xiàng)l件差異較大，南部屬于黃土高原丘陵區(qū)，北部屬于鄂爾多斯臺(tái)地，不同的自然資源稟賦以及農(nóng)戶(hù)不同的生產(chǎn)、生活方式，都會(huì)影響農(nóng)戶(hù)對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)捻憫?yīng)程度。鑒于此，為了保證研究的科學(xué)性，樣本村與樣本戶(hù)的選擇顯得格外重要。在樣本村莊選擇方面，本研究以定量方法為基礎(chǔ)，并依據(jù)寧夏限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細(xì)分方案，兼顧地形、距中心鎮(zhèn)距離等因素，確定樣本村莊。在樣本戶(hù)選擇方面，本研究主要考慮農(nóng)戶(hù)的生計(jì)類(lèi)型，盡量將農(nóng)業(yè)型、牧業(yè)型、農(nóng)牧兼業(yè)型、務(wù)工型農(nóng)戶(hù)搭配挑選，以盡量保證抽樣的全面性和科學(xué)性。此次調(diào)研工作在鹽池縣8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的26個(gè)行政村展開(kāi)(圖1)，累計(jì)發(fā)放問(wèn)卷300份，收回問(wèn)卷285份，其中有效問(wèn)卷279份，有效率為97.89%。

圖1問(wèn)卷調(diào)研村莊分布

2.2 數(shù)據(jù)處理與研究方法

2.2.1 理論框架與指標(biāo)構(gòu)建 目前學(xué)術(shù)界對(duì)于適應(yīng)能力的評(píng)價(jià)框架尚未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，從現(xiàn)有研究成果看，雖然對(duì)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的研究多基于脆弱性、恢復(fù)力和可持續(xù)生計(jì)等方面[13-15]，直接研究農(nóng)戶(hù)生態(tài)補(bǔ)償適應(yīng)性的較少，但限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)在我國(guó)主要是生態(tài)脆弱的貧困地區(qū)，對(duì)于這些地區(qū)，一方面迫切需要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高居民的生活水平，另一方面國(guó)家的生態(tài)安全又需要加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)、盡量減少大規(guī)模的開(kāi)發(fā)等人類(lèi)活動(dòng)干擾，即限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)生態(tài)功能的發(fā)揮必須要建立在維護(hù)和提高農(nóng)戶(hù)收益的基礎(chǔ)上。而實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪康木褪菫榱吮Ｕ仙鷳B(tài)建設(shè)和區(qū)域內(nèi)生式發(fā)展。鑒于此，本研究基于農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)框架，參考pandey、尹莎等人提出的適應(yīng)能力評(píng)估框架[16-17]，從勞動(dòng)能力、自然能力、物質(zhì)能力、金融能力、學(xué)習(xí)能力、社會(huì)能力6個(gè)方面構(gòu)建農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表2)。此外，根據(jù)研究?jī)?nèi)容，借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的指標(biāo)量化標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合研究區(qū)的自然環(huán)境、資源稟賦、生計(jì)的特殊性對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，如自然能力突出了人均耕地?cái)?shù)量和人均林草地面積，金融能力突出了牲畜存欄量，學(xué)習(xí)能力突出了對(duì)生態(tài)補(bǔ)償、退耕還林、退牧還草等政策的知曉度以及年均參加各類(lèi)技能培訓(xùn)的次數(shù)等。

表2 農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

勞動(dòng)能力主要體現(xiàn)了農(nóng)戶(hù)家庭的勞動(dòng)力資源，是指農(nóng)戶(hù)將自身的知識(shí)、技能運(yùn)用到生產(chǎn)生活中的能力。勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量共同決定了勞動(dòng)能力的大小，是農(nóng)戶(hù)運(yùn)用其他資本、適應(yīng)環(huán)境、提高適應(yīng)性能力的前提條件。根據(jù)研究區(qū)實(shí)際，在勞動(dòng)能力評(píng)估中突出了家庭人口健康狀況、戶(hù)主文化程度、家庭勞動(dòng)力數(shù)量三項(xiàng)指標(biāo)。自然能力是衡量農(nóng)戶(hù)自然資源存量的物理量。鹽池縣農(nóng)戶(hù)主要從事種植業(yè)和畜牧業(yè)，農(nóng)戶(hù)對(duì)自然資源的依賴(lài)性較強(qiáng)，因此，在自然能力的評(píng)估中，主要通過(guò)人均耕地?cái)?shù)量和人均林草地?cái)?shù)量?jī)身?xiàng)指標(biāo)來(lái)衡量；物質(zhì)能力是指農(nóng)戶(hù)用于提高生計(jì)、增強(qiáng)生產(chǎn)能力的資本，也是抵御家庭風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，主要包括住房、生產(chǎn)、生活設(shè)備等各個(gè)方面，本研究將農(nóng)戶(hù)的住房類(lèi)型、家庭生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備數(shù)量和家庭耐用消費(fèi)品數(shù)量作為衡量物質(zhì)能力的指標(biāo)；金融能力是農(nóng)戶(hù)運(yùn)用所擁有的金融資源來(lái)實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)的能力，是生計(jì)結(jié)果的一個(gè)反映，具有靈活性、轉(zhuǎn)換性強(qiáng)等特點(diǎn)。草畜產(chǎn)業(yè)是鹽池縣的支柱產(chǎn)業(yè)，因此在評(píng)價(jià)金融能力的指標(biāo)中，突出了牲畜的存欄量，用農(nóng)戶(hù)家庭人均純收入、非農(nóng)收入比重、牲畜存欄量、家庭借貸機(jī)會(huì)來(lái)衡量農(nóng)戶(hù)的金融能力；學(xué)習(xí)能力是農(nóng)戶(hù)適應(yīng)環(huán)境、接受新事物，選擇適應(yīng)行為所具備的基本發(fā)展能力，也是體現(xiàn)農(nóng)戶(hù)自我發(fā)展能力的一個(gè)重要方面。農(nóng)戶(hù)學(xué)習(xí)能力的評(píng)估主要包括非農(nóng)就業(yè)、弱勢(shì)群體、男性勞動(dòng)力、受教育程度、政策知曉度及農(nóng)業(yè)技術(shù)等；社會(huì)能力主要通過(guò)人際交往、社會(huì)資源關(guān)系等方面體現(xiàn)，面對(duì)自然環(huán)境變化時(shí)，農(nóng)戶(hù)間的信任程度、合作能力對(duì)應(yīng)對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有重要的緩沖作用。因此，社會(huì)能力主要通過(guò)農(nóng)戶(hù)對(duì)周?chē)说男湃纬潭?、家庭村干部?shù)量、交通通訊費(fèi)用三項(xiàng)指標(biāo)來(lái)衡量。

2.2.2 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化與權(quán)重確定

(1) 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。為了消除指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱影響，采用極差標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，公式如下：

正指標(biāo)：

(1)

逆指標(biāo)：

(2)

(2) 指標(biāo)權(quán)重確定?？紤]到單一賦權(quán)法的局限性，本文采用主客觀(guān)相結(jié)合的方法進(jìn)行權(quán)重的確定，主觀(guān)賦值法采用AHP法，客觀(guān)賦值法采用熵值法，參考相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)綜合指標(biāo)的處理方法[18-20]，對(duì)主觀(guān)權(quán)重賦值0.5，客觀(guān)權(quán)重賦值0.5，最后通過(guò)求算數(shù)平均值得到綜合權(quán)重。

2.2.3 適應(yīng)能力計(jì)算 依據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理結(jié)果，運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)指數(shù)法計(jì)算農(nóng)戶(hù)的各項(xiàng)適應(yīng)能力及整體適應(yīng)能力，方法易于操作和理解。不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)的各項(xiàng)適應(yīng)能力及綜合適應(yīng)能力是該類(lèi)型調(diào)查農(nóng)戶(hù)的平均值。

(3)

式中：T為適應(yīng)能力總指數(shù)；Pi為各類(lèi)適應(yīng)能力值；Wij為第i類(lèi)適應(yīng)能力第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重；Uij為第i類(lèi)適應(yīng)能力第j個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值。

2.2.4 障礙度分析模型 在對(duì)不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力測(cè)算結(jié)果的基礎(chǔ)上，引入障礙度模型，試圖找出限制農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力發(fā)展的主要因素。障礙度計(jì)算的具體方法是通過(guò)“因子貢獻(xiàn)度”、“指標(biāo)偏離度”、“障礙度”三項(xiàng)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行診斷：因子貢獻(xiàn)度，即單要素對(duì)總目標(biāo)的影響程度，用要素的權(quán)重來(lái)表示；指標(biāo)偏離度(Oij)是指單要素與總發(fā)展目標(biāo)之間的差距，設(shè)為單要素標(biāo)準(zhǔn)化值與100%之差；障礙度(Ij)指單項(xiàng)指標(biāo)對(duì)區(qū)域總體水平的影響程度[17,21]，計(jì)算公式如下所示：

Oij=1-Xij

(4)

(5)

在分析單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)因子限制程度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究單個(gè)子系統(tǒng)對(duì)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的障礙度U，見(jiàn)公式(6)：

U=∑Ij

(6)

3 結(jié)果與分析

3.1 不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，研究區(qū)四類(lèi)農(nóng)戶(hù)生計(jì)適應(yīng)能力普遍較低。從綜合適應(yīng)能力來(lái)看，適應(yīng)能力最高的是中限制開(kāi)發(fā)區(qū)(0.740 5)，其次是弱限制開(kāi)發(fā)區(qū)(0.636 6)和禁止開(kāi)發(fā)區(qū)(0.597 8)，適應(yīng)能力最低的為強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)(0.530 4)；另一方面，研究區(qū)農(nóng)戶(hù)各類(lèi)適應(yīng)能力分異明顯，物質(zhì)能力占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，社會(huì)能力、學(xué)習(xí)能力較弱(圖2，表3)。

圖2不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力

(1) 勞動(dòng)能力。研究區(qū)農(nóng)戶(hù)勞動(dòng)能力整體偏低，不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)的勞動(dòng)能力差異較大，其中，勞動(dòng)能力最高的是強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)(0.148 7)，最低的是禁止開(kāi)發(fā)區(qū)(0.065)。這主要因?yàn)閺?qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)主要位于鹽池縣最南部的麻黃山鄉(xiāng)，地理位置偏僻，交通不便，家庭規(guī)模相對(duì)較大，戶(hù)均勞動(dòng)力較多。而禁止開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)家庭生產(chǎn)方式主要以畜牧業(yè)為主，且人均受教育程度較低。此外，通過(guò)深度訪(fǎng)談得知，在王樂(lè)井鄉(xiāng)、青山鄉(xiāng)等生態(tài)環(huán)境較為惡劣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，退牧還草、禁牧等生態(tài)政策的實(shí)施對(duì)農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)生活影響較大，為了降低成本，夜間偷牧現(xiàn)象依然嚴(yán)重。長(zhǎng)期熬夜放牧，導(dǎo)致各種疾病纏身，在一定程度上拉低了農(nóng)戶(hù)的勞動(dòng)能力。

(2) 自然能力。不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)的自然能力差距較大，總體表現(xiàn)為：中限制開(kāi)發(fā)區(qū)>禁止開(kāi)發(fā)區(qū)>強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)>弱限制開(kāi)發(fā)區(qū)。這是因?yàn)槿跸拗崎_(kāi)發(fā)區(qū)(花馬池鎮(zhèn))作為縣城所在地，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的中心，以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)為主，人口集聚度高，人均耕地林草地面積較少，自然能力較低；強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)屬于典型的黃土丘陵溝壑區(qū)，地形破碎，加之可耕地面積少，這些均限制了農(nóng)戶(hù)的自然資本量；禁止開(kāi)發(fā)區(qū)位于干旱風(fēng)沙區(qū)，人口集聚度低，草場(chǎng)面積大，人均林草地面積較多，因此，自然能力相對(duì)較高；中限制開(kāi)發(fā)區(qū)自然條件較好，人均耕地面積大，自然能力相對(duì)較高。

(3) 物質(zhì)能力。物質(zhì)能力在農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的六大維度中所占比例最大，總體上，中限制開(kāi)發(fā)區(qū)、弱限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)物質(zhì)能力高于其他兩類(lèi)地區(qū)。這是由于這兩類(lèi)區(qū)域自然生態(tài)環(huán)境條件較好，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，因此，物質(zhì)能力高于其他兩類(lèi)地區(qū)。

表3 不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力

(4) 金融能力。金融能力在各類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)間的差異較為明顯。其中弱、中、禁止開(kāi)發(fā)區(qū)相對(duì)較高，強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)明顯低于其他幾類(lèi)地區(qū)。這是因?yàn)樯蟠鏅诹渴呛饬垦芯繀^(qū)金融能力的重要標(biāo)準(zhǔn)，而這三類(lèi)地區(qū)農(nóng)業(yè)以畜牧業(yè)為主，因此，明顯高于強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)。

(5) 學(xué)習(xí)能力。學(xué)習(xí)能力在各類(lèi)適應(yīng)能力中所占比例最小，但不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)學(xué)習(xí)能力存在明顯的差異。其中，弱限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)學(xué)習(xí)能力是強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)的2倍，這是因?yàn)槿跸拗崎_(kāi)發(fā)區(qū)作為縣城所在地、區(qū)域中心鎮(zhèn)，交通便利，區(qū)位條件較好，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，就業(yè)機(jī)會(huì)多，信息傳播速度快，農(nóng)戶(hù)受教育水平相對(duì)較高，學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)；強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)山大溝深，交通不暢，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，加之農(nóng)戶(hù)受教育水平低，因此，學(xué)習(xí)能力最低。

(6) 社會(huì)能力。強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)的社會(huì)適應(yīng)能力明顯低于其他三類(lèi)地區(qū)。這是由于強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)位置偏遠(yuǎn)，交通不便，政府雖通過(guò)移民搬遷等方式對(duì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行了集中安置，但農(nóng)戶(hù)之間的交往仍舊很少，信任度有待提高。中限制開(kāi)發(fā)區(qū)作為寧夏重要的能源富集區(qū)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，就業(yè)機(jī)會(huì)多，農(nóng)戶(hù)兼業(yè)程度高，對(duì)外聯(lián)系密切，此外，區(qū)域社會(huì)關(guān)系以家庭血緣關(guān)系為主，農(nóng)戶(hù)間交往頻繁，信任度較好，社會(huì)適應(yīng)能力最高。

3.2 農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力障礙因素分析

建立補(bǔ)償機(jī)制的根本目的在于促進(jìn)各相關(guān)方利益的協(xié)調(diào)、維持農(nóng)牧戶(hù)生計(jì)、促進(jìn)區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境的共贏(yíng)發(fā)展。農(nóng)牧戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)能力作為生計(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要方面，在農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償適應(yīng)能力的評(píng)價(jià)中，不僅要對(duì)農(nóng)戶(hù)的適應(yīng)能力水平進(jìn)行測(cè)度，更應(yīng)了解影響農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的阻礙因素，以便對(duì)生態(tài)補(bǔ)償工程的可持續(xù)性進(jìn)行病理診斷，減少農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的障礙因子，提高農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力。鑒于農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中涉及的指標(biāo)較多，為了探究影響農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的主要障礙因素，本研究按照指標(biāo)障礙度的大小，篩選出前三位障礙度因子，利用障礙度模型進(jìn)行計(jì)算。根據(jù)計(jì)算結(jié)果(表4)可以看出，不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的障礙度存在著明顯的差異。

弱限制開(kāi)發(fā)區(qū)排名前三位的障礙度因素分別是人均耕地面積、人均林草地面積、對(duì)周?chē)说男湃纬潭?。從影響農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的障礙系統(tǒng)看，自然能力和社會(huì)能力是農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的薄弱環(huán)節(jié)。弱限制開(kāi)發(fā)區(qū)作為縣域中心，人口密度大，可耕地和林草地面積少，農(nóng)戶(hù)生計(jì)以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)為主，非農(nóng)收入在家庭收入中占比高，生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)農(nóng)戶(hù)原有生計(jì)方式影響不大。

表4 不用類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的障礙分析

影響中限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的主要障礙度因素是人均耕地面積、牲畜存欄量、參加各類(lèi)培訓(xùn)次數(shù)。在中限制開(kāi)發(fā)區(qū)，自然能力、金融能力和社會(huì)能力的提升是農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力提升過(guò)程中亟需解決的問(wèn)題。中限制開(kāi)發(fā)區(qū)主要是鹽池縣各中心鎮(zhèn)，是寧夏重要的能源富集區(qū)，煤炭、石油資源豐富，依托優(yōu)勢(shì)資源，經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，農(nóng)戶(hù)兼業(yè)程度高。在現(xiàn)有生態(tài)補(bǔ)償政策下，農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的提高一方面需要提高現(xiàn)有土地的利用效率，依托區(qū)域優(yōu)勢(shì)發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)；另一方面政府加大培訓(xùn)力度，提高農(nóng)戶(hù)就業(yè)水平和能力。

影響強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的主要障礙度因素是人均林草地面積、家庭生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備和耐用消費(fèi)品數(shù)量。自然能力的短缺主要是由自然本底環(huán)境的脆弱性導(dǎo)致，而物質(zhì)能力的不足則是長(zhǎng)期貧困積累的結(jié)果。強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)作為生態(tài)環(huán)境脆弱的丘陵溝壑區(qū)，植被稀少、土地貧瘠，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，水、路瓶頸問(wèn)題突出，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)水平低。要加大生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧Χ?，同時(shí)補(bǔ)償方式應(yīng)多樣化。

在禁止開(kāi)發(fā)區(qū)，戶(hù)主文化程度、家庭勞動(dòng)力數(shù)量、交通通訊費(fèi)是影響農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的主要限制因素，這體現(xiàn)出農(nóng)戶(hù)勞動(dòng)能力和社會(huì)能力的不足。在今后的發(fā)展中應(yīng)注重教育事業(yè)發(fā)展，從勞動(dòng)力數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)提升勞動(dòng)能力，最大限度的將勞動(dòng)能力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)能力。加強(qiáng)對(duì)外交流聯(lián)系，及時(shí)準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)生計(jì)多樣化發(fā)展，最大限度的減少生計(jì)方式單一化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)論與討論

4.1 主要結(jié)論

本研究基于寧夏限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細(xì)分方案，以鹽池縣為例，通過(guò)入戶(hù)調(diào)研數(shù)據(jù)，基于農(nóng)戶(hù)適應(yīng)性理論，從勞動(dòng)能力、物質(zhì)能力、金融能力、自然能力、社會(huì)能力、學(xué)習(xí)能力等六個(gè)方面，探討了生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)的適應(yīng)能力，并利用障礙度模型，分析了不用類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的短板因素。主要結(jié)論如下：

(1) 不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)能力差異明顯。從綜合適應(yīng)能力來(lái)看，中限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力最高，其次是弱限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)和禁止開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)，適應(yīng)能力最低的為強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)。從各項(xiàng)適應(yīng)能力來(lái)看，不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)各類(lèi)適應(yīng)能力空間分異顯著，物質(zhì)能力、金融能力、勞動(dòng)能力相對(duì)豐富，社會(huì)能力、學(xué)習(xí)能力較為匱乏。雖然同屬限制開(kāi)發(fā)區(qū)，但區(qū)內(nèi)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)在自然、經(jīng)濟(jì)社會(huì)等方面存在顯著差異，現(xiàn)有生態(tài)補(bǔ)償政策忽視了這種空間差異性，采取“一刀切”的標(biāo)準(zhǔn)，缺乏時(shí)空分配和等級(jí)區(qū)劃，使得現(xiàn)行生態(tài)補(bǔ)償政策無(wú)法如實(shí)反映區(qū)域的實(shí)際情況，影響了生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施效果，不利于調(diào)動(dòng)局部地區(qū)農(nóng)民進(jìn)行生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的積極性。

(2) 影響不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的障礙因素不同。影響弱限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的主要限制因素是人均耕地面積、人均林草地面積、對(duì)周?chē)说男湃?，主要障礙系統(tǒng)是農(nóng)戶(hù)的自然能力和社會(huì)能力。人均耕地?cái)?shù)量、牲畜存欄量、參加各類(lèi)培訓(xùn)次數(shù)是中限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的主要障礙度因素，在農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力提升過(guò)程中，應(yīng)注重自然能力、金融能力和社會(huì)能力的提升。強(qiáng)限制開(kāi)發(fā)區(qū)農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的主要障礙度因素人均林草地?cái)?shù)量、家庭生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備和耐用消費(fèi)品數(shù)量，主要障礙系統(tǒng)是自然能力系統(tǒng)和物質(zhì)能力系統(tǒng)。在禁止開(kāi)發(fā)區(qū)，戶(hù)主文化程度、家庭勞動(dòng)力數(shù)量、交通通訊費(fèi)是影響農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力提高的主要限制因素，主要體現(xiàn)的是農(nóng)戶(hù)勞動(dòng)能力和社會(huì)能力的不足。

4.2 討 論

從微觀(guān)農(nóng)戶(hù)視角出發(fā)，探討生態(tài)脆弱貧困地區(qū)的人地關(guān)系并對(duì)農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)捻憫?yīng)狀態(tài)進(jìn)行分析，一方面有利于調(diào)動(dòng)農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆e極性，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)；另一方面對(duì)提高農(nóng)戶(hù)自我發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)脫貧致富有重要作用。農(nóng)戶(hù)作為農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)的基本組織單元和農(nóng)地利用的行為主體，農(nóng)戶(hù)研究是人文地理學(xué)研究向微觀(guān)層面深化的一個(gè)重要載體。本研究將農(nóng)戶(hù)生計(jì)與農(nóng)戶(hù)適應(yīng)理論相結(jié)合，基于寧夏限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細(xì)分，對(duì)不同類(lèi)型區(qū)農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪m應(yīng)能力進(jìn)行評(píng)估，是對(duì)生態(tài)補(bǔ)償與農(nóng)戶(hù)生計(jì)研究的一次有益嘗試。

農(nóng)戶(hù)適應(yīng)能力的內(nèi)涵遠(yuǎn)比指標(biāo)體系所表達(dá)的更為豐富，由于數(shù)據(jù)限制，合理的指標(biāo)體系有待進(jìn)一步的探討與完善。寧夏限制開(kāi)發(fā)生態(tài)區(qū)是一個(gè)生態(tài)環(huán)境脆弱、貧困、民族聚居地區(qū)，有其特殊性和復(fù)雜性。不同區(qū)域的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)差異明顯，特別是在回族聚居的區(qū)域，回、漢兩個(gè)民族的思想觀(guān)念、價(jià)值取向、生產(chǎn)生活方式、習(xí)俗等方面存在巨大的差異，文化差異也是影響農(nóng)戶(hù)參與生態(tài)補(bǔ)償適應(yīng)能力的一項(xiàng)重要因素。在今后的研究中，如何嘗試從民族文化、農(nóng)戶(hù)生計(jì)等多個(gè)角度探討生態(tài)補(bǔ)償與農(nóng)村生計(jì)問(wèn)題，是需要進(jìn)一步研究的問(wèn)題。

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