李國娟

摘 要：本文通過對(duì)建國以來我國科研院所科技體制改革各階段管理模式的變革分析，論述了產(chǎn)研分離、課題制、控股調(diào)節(jié)及事業(yè)部制等管理模式的時(shí)代性和局限性，對(duì)我國創(chuàng)新性技術(shù)開發(fā)類科研院所管理模式選擇提供了建議。

關(guān)鍵詞：科研院所；管理模式；科技體制改革；技術(shù)創(chuàng)新；時(shí)代性；局限性

1 概述

長期以來，科研院所一直是我國基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)領(lǐng)域科研創(chuàng)新的主體和生力軍，“十五”以來，在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中，由科研院所“抗大旗”的局面正悄然發(fā)生改變。如今，以科研院所為主體的國家知識(shí)創(chuàng)新體系，與以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系正在逐漸形成[1]。目前正值“十三五”規(guī)劃的開局之年，《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》將從市場機(jī)制、管理體制和戰(zhàn)略空間上對(duì)各類國企產(chǎn)生重大影響，也使身處新一輪國企改革浪潮中的科研院所對(duì)自身的定位、發(fā)展和規(guī)劃提出了新的問題和考驗(yàn)。

我國科研院所大多是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下逐步建立起來的，原有的科技體制具有高度集中性，在特定的歷史條件下為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)進(jìn)步和國防安全等領(lǐng)域做出了重大貢獻(xiàn)[2-5]。隨著我國改革開放和經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和設(shè)備需求相脫節(jié)、運(yùn)行機(jī)制僵化等弊端逐步顯現(xiàn)，為了推動(dòng)我國科技和知識(shí)創(chuàng)新的深入發(fā)展，科研院所改革勢在必行。

2 我國科研院所體制改革進(jìn)程

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素，科學(xué)技術(shù)及科技體制的發(fā)展需要與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，科技體制改革的要求也勢在必行。自二十世紀(jì)80年代初，黨中央、國務(wù)院決定全面推進(jìn)我國科技體制改革以來，科研院所作為我國科技力量的主體，始終是歷次改革的重點(diǎn)，我國科研院所的科技體制改革大體經(jīng)過了五個(gè)階段。

第一階段：計(jì)劃式科技體系[6]（建國初至1985年），計(jì)劃式科技體系是我國建國初期，針對(duì)當(dāng)時(shí)內(nèi)憂外患、社會(huì)經(jīng)濟(jì)百廢待興、資本主義陣營包圍封鎖的國內(nèi)外形勢，幾乎完全復(fù)制蘇聯(lián)國家科技體制，所建立的科研院所、高校、企業(yè)、國防科研相互獨(dú)立的科技結(jié)構(gòu)，以國家計(jì)劃來推動(dòng)科技項(xiàng)目，帶動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移。在當(dāng)時(shí)的國際大環(huán)境中，這種科技體制為我國科學(xué)技術(shù)的快速復(fù)興與發(fā)展做出了卓越貢獻(xiàn)，恢復(fù)并建立了較為完善的科技組織體系和科技基礎(chǔ)設(shè)施，極大地縮小了我國與西方發(fā)達(dá)國家的科學(xué)技術(shù)水平的差距。然而，1966～1976年的十年期間文革對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展特別是科學(xué)技術(shù)發(fā)展造成了極大破壞，我國科技水平與國際差距顯著拉大。

第二階段（1978～1985年）：科學(xué)的春天-計(jì)劃式科技體制的局部調(diào)整與創(chuàng)新[6]。十年的文革給國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展特別是科技發(fā)展造成了空前的破壞和倒退，黨中央、國務(wù)院對(duì)我國的科技體系進(jìn)行了恢復(fù)和局部調(diào)整，但計(jì)劃式科技體系的主體地位不變，也是國家在陣痛后的穩(wěn)進(jìn)選擇，是對(duì)計(jì)劃式科技體系的恢復(fù)和重建。鄧小平同志在1978年的科學(xué)大會(huì)上提出了“生產(chǎn)力中可包括科學(xué)”，對(duì)科學(xué)技術(shù)的正統(tǒng)地位給予肯定，科學(xué)的春來來了。期間國家制定并頒布了多項(xiàng)激勵(lì)制度，如《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》、《國家科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》、《技術(shù)改進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)條例》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》、《專利法》等。新政策的頒布實(shí)施，為我國科技發(fā)展注入了動(dòng)力，振作了科技工作者的士氣，知識(shí)即是力量成為了一種新的信仰，科研隊(duì)伍、科研儀器、圖書資料等的基本建設(shè)得到了顯著成效。但當(dāng)時(shí)科技體系中的中科院、高校、部委研究機(jī)構(gòu)、地方研究機(jī)構(gòu)、軍口研究機(jī)構(gòu)間埋頭苦干、互不通氣、各自為政的計(jì)劃式科研習(xí)慣，造成了項(xiàng)目研究在低水平相互重復(fù)，難以取得技術(shù)性突破，產(chǎn)研分離的大格局，造成科技成果得不到及時(shí)轉(zhuǎn)化，而生產(chǎn)部門遵循既往工藝生產(chǎn)、產(chǎn)品品質(zhì)得不到改善。

第三階段（1985～1993年）：“休克療法”式科技體制改革，競爭與市場思維得到體現(xiàn)。經(jīng)過了文革后近十年的努力，我國的科技體系得到了恢復(fù)，但科技體系管理的混亂、效率低下的現(xiàn)狀，引起了國家的關(guān)注，國家在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革的同時(shí)，也大刀闊斧地醞釀著科技體制的重大改革。1985年3月3日的《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，出臺(tái)了震動(dòng)科技界的重大政策調(diào)整，首次引入了經(jīng)濟(jì)杠桿和競爭性市場機(jī)制，改變部門分割、行業(yè)分割的產(chǎn)研分離的體制，提高企業(yè)的研究能力。1987年，正式頒布了《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革的若干規(guī)定》，政研職責(zé)分開、簡政放權(quán)、全面實(shí)施所長負(fù)責(zé)制，技術(shù)開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)應(yīng)逐步轉(zhuǎn)制進(jìn)入企業(yè)，適當(dāng)加快科研事業(yè)費(fèi)削減速度，逐步實(shí)施科研機(jī)構(gòu)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離。1988年的《國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革若干問題的決定》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了多種形式的承包經(jīng)營責(zé)任制，鼓勵(lì)科研院所以各種形式直接介入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，支持集體、個(gè)體等多種所有制科研機(jī)構(gòu)共同發(fā)展。這次改革成功引入了競爭機(jī)制打破了大鍋飯，通過國家資助取得了一些重大科技成果，但事業(yè)費(fèi)削減，科技人員收入降低，科技隊(duì)伍斷層現(xiàn)象嚴(yán)重，在還沒有完全確立市場經(jīng)濟(jì)主體地位的情況下，將大量科技人員無情地推向了根本不熟悉的市場，這種“休克療法”式近乎激進(jìn)的改革對(duì)科研體系造成了極大的沖擊。

第四階段（1993年～1998年）：科技體制改革緩慢推進(jìn)階段。這一階段的科技體制改革是作為建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制重大改革的一部分，是按照“穩(wěn)定一頭，放開一片”的指導(dǎo)思想，分流人才、調(diào)整結(jié)構(gòu)、緩慢穩(wěn)健推進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展規(guī)劃，目的是放活應(yīng)用性研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、穩(wěn)定發(fā)展基礎(chǔ)性、公益性科研機(jī)構(gòu)。

第五階段（1999年至今）：科技體制改革調(diào)整、創(chuàng)新與快速發(fā)展階段。這個(gè)階段，國家科技體制改革步伐顯著加快。1999年我國頒布《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》提出對(duì)科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目實(shí)施財(cái)政、金融扶持政策，對(duì)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)給予專項(xiàng)政策支持。調(diào)整了國家計(jì)劃資助方式，從單純以項(xiàng)目為核心的方式，轉(zhuǎn)變?yōu)轫?xiàng)目與科研基地建設(shè)并重的多元化支持方式，突出強(qiáng)調(diào)了“創(chuàng)新”在科技體制中的作用。2015年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《深化科技體制改革實(shí)施方案》，為科研研所科技體制改革指明方向，要求加快科研院所分類改革，建立健全現(xiàn)代化科研院所制度，突出強(qiáng)調(diào)要完善科研院所法人治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)制定章程、探索理事會(huì)制度，推進(jìn)科研事業(yè)單位取消行政級(jí)別，為科研院所法人治理制度改革鋪平道路。對(duì)技術(shù)開發(fā)類科研院所強(qiáng)調(diào)了堅(jiān)持企業(yè)化轉(zhuǎn)制的必要性和方向性，突出強(qiáng)調(diào)了推動(dòng)以生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)為主的轉(zhuǎn)制科研院所深化市場化改革，通過引入社會(huì)資本或整體上市，積極發(fā)展混合所有制，制定相關(guān)激勵(lì)政策充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。

3 我國技術(shù)開發(fā)類科研院所體制改革過程中管理模式的變革

自二十世紀(jì)80年代初，黨中央、國務(wù)院決定全面推進(jìn)我國科技體制改革以來，科研院所作為我國科技力量的主體，始終是歷次改革的重點(diǎn)，隨著科技體制改革的不斷深入，我國科研院所在管理模式上進(jìn)行了不斷的探索和改革，在管理模式上主要經(jīng)歷了從研發(fā)部與生產(chǎn)部的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理、課題組管理、控股調(diào)節(jié)及事業(yè)部管理等模式，每種管理模式都是適應(yīng)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)形勢和社會(huì)發(fā)展需求而產(chǎn)生。

（1）產(chǎn)研分離管理模式（～1986年）

這是一種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的科技管理模式，與當(dāng)時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，科研院所的研究領(lǐng)域是由國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)需求及國防安全等需要，在財(cái)力、物力、人力上進(jìn)行統(tǒng)一安排與分工，科研院所的每個(gè)研究領(lǐng)域都集中了相關(guān)領(lǐng)域的骨干研究人員，這種集中力量搞公關(guān)、辦大事的管理模式，科研資源、科研成果全社會(huì)共享，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)國家生產(chǎn)建設(shè)和國防安全功不可沒。同時(shí)，科研與生產(chǎn)是完全分離的，科研院所的科技成果不是在科研院所內(nèi)部直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)，而是由國家按需要將取得的科研成果在其他生產(chǎn)部門集中人力、物力、財(cái)力進(jìn)行轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)，再按需分配給社會(huì)各部門。這種研發(fā)部與生產(chǎn)部完全分離的管理模式，在當(dāng)時(shí)也是一種高效的科技體制。研發(fā)部的科技人員可以集中精力在科研成果上取得快速突破、生產(chǎn)部全力以赴搞生產(chǎn)建設(shè)，在當(dāng)時(shí)國家環(huán)境復(fù)雜、敵對(duì)勢力對(duì)我國經(jīng)濟(jì)、科技進(jìn)行封鎖的時(shí)代，對(duì)我國的科技進(jìn)步和國家建設(shè)至關(guān)重要。

（2）課題組管理模式[7]（1986～）

隨著國際形勢的變化和國家發(fā)展的需要，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)阻礙了我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，中央和國務(wù)院根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，提出了改革開放的宏偉藍(lán)圖，提出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)同樣重要，可以互補(bǔ)的發(fā)展思路。1985年中共中央發(fā)布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，1999年中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》。從1986年開始，國家逐步削減科研院所事業(yè)費(fèi)，到1991年事業(yè)費(fèi)減撥基本到位。在相關(guān)政策的影響下，我國各級(jí)科研院所也根據(jù)自身的實(shí)際情況進(jìn)行了科技體制和管理模式改革。之前研發(fā)部與生產(chǎn)部完全分離的管理模式已不能適應(yīng)新形勢下的發(fā)展要求，也難以調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性。為此，一種新的科技管理模式在科研院所中得到了普及與發(fā)展，即課題組管理模式，這種模式將科研與生產(chǎn)有機(jī)結(jié)合，在實(shí)行有償合同制及獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制下，鼓勵(lì)科技人員開拓技術(shù)市場，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果商品化，同時(shí)科研院所可以根據(jù)自身發(fā)展需要，鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)辦企業(yè)，將自身的科技成果就地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，產(chǎn)品可自主銷售，科技人員參與到研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、售后服務(wù)等階段，通過客戶反饋信息改進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品性能，產(chǎn)品銷售所得利潤按科技人員所起到的作用進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)與提成。這種管理制度極大地調(diào)動(dòng)了科技人員的科技創(chuàng)新積極性，各種科技企業(yè)如雨后春筍般產(chǎn)生和發(fā)展，促進(jìn)了科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，截止2002年底，中央和地方共有1200多家技術(shù)開發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)制成為企業(yè)法人。

（3）控股調(diào)節(jié)模式（1999～）

控股調(diào)節(jié)是一種體現(xiàn)政府與企業(yè)之間既滿足企業(yè)按照市場經(jīng)濟(jì)要求建立現(xiàn)代化企業(yè)制度需求，又能滿足政府實(shí)現(xiàn)企業(yè)國有化所需要的相應(yīng)功能的行之有效的管理體制，是一種已在一些發(fā)達(dá)國家的國有企業(yè)管理實(shí)踐中得到有效證實(shí)的管理體制。我國在1999年科研院所管理體制改革中已將10個(gè)國家局所屬的242個(gè)科研機(jī)構(gòu)改制為科技型企業(yè)，多數(shù)實(shí)行屬地化管理，其國有資產(chǎn)、人員編制、勞動(dòng)工資等均劃歸地方政府管理。轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研院所在管理模式選擇上更加靈活多樣，引入控股調(diào)節(jié)模式一方面可以最大程度協(xié)調(diào)好主管部門與改制院所的相關(guān)干預(yù)與影響，另一方面可以更好地貫徹執(zhí)行并及時(shí)跟進(jìn)政府的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，推動(dòng)企業(yè)型科研院所的改革發(fā)展。

（4）事業(yè)部制模式[8]（近年）

事業(yè)部制管理模式是隨著企業(yè)集團(tuán)多元化經(jīng)營發(fā)展而出現(xiàn)的一種經(jīng)營管理模式。這種模式從一開始就具有強(qiáng)大的生命力，對(duì)促進(jìn)企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展起著不可估量的作用。事業(yè)部制管理模式也是幾年來一些科研院所在管理模式上的借鑒與嘗試。在科研院所內(nèi)部按照專業(yè)領(lǐng)域而非傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈劃分為各事業(yè)部，事業(yè)部采用啞鈴型管理結(jié)構(gòu)，由事業(yè)部直接應(yīng)對(duì)市場需求負(fù)責(zé)新技術(shù)與新產(chǎn)品開發(fā)、市場開發(fā)與拓展、銷售及售后指導(dǎo)與服務(wù)，而生產(chǎn)制造則由事業(yè)部外的其他單位完成，各事業(yè)部實(shí)行全成本獨(dú)立核算，并賦予事業(yè)部一定程度的人事自主權(quán)及利潤分配權(quán)?？蒲性核O(shè)立職能、技術(shù)管理、質(zhì)量管理等部門對(duì)單位內(nèi)部科研生產(chǎn)管理與基礎(chǔ)保障體系建設(shè)負(fù)責(zé)，更好地實(shí)現(xiàn)了技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)與質(zhì)檢的相互協(xié)調(diào)與快速發(fā)展。

4 技術(shù)開發(fā)類科研院所各管理模式優(yōu)劣勢分析

科研院所在管理模式變革中為了適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展需要，在繼承與發(fā)展傳統(tǒng)優(yōu)勢業(yè)務(wù)的同時(shí)，并將開拓新的研究領(lǐng)域與業(yè)務(wù)。傳統(tǒng)業(yè)務(wù)上大多采用事業(yè)性單位管理體制和機(jī)制，而新業(yè)務(wù)則需要進(jìn)行競爭性的企業(yè)化管理方式。

產(chǎn)研分離管理模式：一種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理模式，是特殊時(shí)期特有的管理方式，具有鮮明的時(shí)代特征，科研與生產(chǎn)是國家按照全國整體需求而分配給相關(guān)科研院所及生產(chǎn)企業(yè)，國家實(shí)行資源調(diào)配。隨著社會(huì)的快速發(fā)展和進(jìn)步，這種產(chǎn)研分離的管理模式已不適應(yīng)當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)占主體地位的國際化發(fā)展趨勢，難以調(diào)動(dòng)科技工作者的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，科技人員不能直接面對(duì)市場需求，難以準(zhǔn)確把握科技發(fā)展方向，造成人力、物力和財(cái)力等資源浪費(fèi)。

課題組管理模式：按照公平競爭、擇優(yōu)支持的原則，確立科學(xué)研究課題， 并以課題為中心，以課題組為基本活動(dòng)單位來進(jìn)行課題的組織、管理和研究活動(dòng)的一種科研管理模式。其相較于傳統(tǒng)的科研管理模式有著明顯的優(yōu)越性，在科研管理的發(fā)展過程中做出過巨大貢獻(xiàn)。然而近年來，課題制本身的弊端不斷凸顯，其逐漸背離了建立的初衷而不斷地對(duì)知識(shí)分子的科研方式、生活方式甚至思考方式進(jìn)行侵蝕，并導(dǎo)致學(xué)術(shù)不正之風(fēng)的蔓延。課題制的異化是體制內(nèi)和體制外力量共同作用的結(jié)果，在探討課題制的異化原因時(shí)，必然牽扯到中國學(xué)術(shù)理念之錯(cuò)位與形變。

控股調(diào)節(jié)模式：借助市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種高效發(fā)展模式，但在發(fā)展過程中也會(huì)存在陣痛和隱痛，首先在新舊管理體制轉(zhuǎn)變過程中，要取得突破和創(chuàng)新，就必定會(huì)面臨各種舊觀念、舊體系和利益群體的輿論壓力與阻礙，如何除舊立新考驗(yàn)的是領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人和領(lǐng)導(dǎo)班子的集體智慧。

事業(yè)部管理模式：采用有利于科研院所優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但作為一種新的管理模式，因各科研院所自身情況差異而存在適應(yīng)差異，只有深刻領(lǐng)會(huì)事業(yè)部制模式科學(xué)發(fā)展實(shí)質(zhì)，借鑒兄弟院所的成功經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)市場需求及自身的發(fā)展特點(diǎn)，合理調(diào)配各種資源，逐步完善，才能制定出符合自身發(fā)展規(guī)律的事業(yè)部制管理模式，促進(jìn)科研院所長期健康和快速發(fā)展。

5 結(jié)束語

科研院所特別是技術(shù)開發(fā)類科研院所管理模式的發(fā)展，是一個(gè)與時(shí)代發(fā)展相適應(yīng)的漸進(jìn)過程，管理模式的選擇，除了要與時(shí)俱進(jìn)，更重要的是要適應(yīng)自身發(fā)展特點(diǎn)，要全面貫徹落實(shí)國家科技體制改革的新要求，不斷完善和創(chuàng)新，改善福利條件，避免“機(jī)構(gòu)重疊、多頭交叉、封閉運(yùn)轉(zhuǎn)、條塊分割及資源浪費(fèi)”，有利于提高科研院所工作人員的積極性和科研創(chuàng)新能力。同時(shí)也要求科研院所的主管部門及各級(jí)政府，要對(duì)所管理和服務(wù)的科研院所負(fù)責(zé)，給予必要的扶持，為科研院所建立現(xiàn)代化管理制度創(chuàng)造必要的宏觀政策環(huán)境、社會(huì)保障環(huán)境和法律環(huán)境，為技術(shù)開發(fā)類科研院所創(chuàng)造良好的發(fā)展空間。管理模式的選擇，應(yīng)從構(gòu)建新型的整個(gè)研發(fā)體系角度出發(fā)，建立產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)集群和產(chǎn)業(yè)集群等資源組合模式，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。

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