林家駿　李志文

摘要：基于深海礦業(yè)之特殊性，審視國內(nèi)當前深海裝備融資租賃法律關(guān)系中深海裝備出租人主體數(shù)量不足，股權(quán)質(zhì)押合同內(nèi)容缺乏高效監(jiān)管，以及租賃物深海裝備使用價值浪費這三方面困境；以反塑造的學理視角提出破解困境的法律制度構(gòu)建，在《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法實施細則》中補充對出租人技術(shù)引進的激勵制度，加入合同內(nèi)容識別的監(jiān)督檢查制度，以及建立裝備高效利用的保留租約制度。以期引導(dǎo)我國深海裝備融資租賃實務(wù)有序開展。

關(guān)鍵詞：深海裝備；融資租賃；反塑造

我國建造的世界首艘深海采礦船，船東為阿聯(lián)酋海工（MAC），該船總造價約5億美元，計劃在2018年底或2019年初交予鸚鵡螺礦業(yè)公司在西太平洋進行深海金屬礦產(chǎn)開發(fā)。鸚鵡螺礦業(yè)公司在2014年簽訂的是租用協(xié)議，租期至少5年，日租金為199910美元，5年租期滿之后，鸚鵡螺礦業(yè)公司可以選擇續(xù)租或是購買。這打造了國際深海采礦實踐的新范例——深海采礦裝備融資租賃。與西方發(fā)達國家相比，我國大洋礦產(chǎn)資源開發(fā)事業(yè)仍存在較大差距，調(diào)查裝備質(zhì)量、標準化和國產(chǎn)化水平仍較低，深海采礦、冶煉技術(shù)較為落后，商業(yè)化開發(fā)步伐遠落后于發(fā)達國家。我國深海水下作業(yè)機器人一般從國外進口，根據(jù)工作水深和功能不同，每臺價格在3000萬元到1億元不等。深海裝備制造是一項十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，完全依賴自主研發(fā)非一日之功。面對這一現(xiàn)實，在《聯(lián)合國海洋法公約》（簡稱“公約”）的法律框架下，采取融資租賃這一技術(shù)商業(yè)化方式引入深海裝備成為解決問題的進路之一。鑒于深海礦業(yè)特殊性之裝備專用性、作業(yè)風險性以及環(huán)境極端性，客觀探討三者對我國深海裝備融資租賃法律關(guān)系主體、內(nèi)容、客體的反作用，聚焦我國《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》（以下簡稱《深海法》）的宏觀局限和細化需求，適時配套法律制度創(chuàng)新，顯得愈發(fā)重要。

一、深海裝備融資租賃反塑造的法律關(guān)系范疇

基本而言，反塑造是源于對實踐活動的審視研判，通過理論反思進而積極推動制度創(chuàng)新。雖然法律的制定與實施來自現(xiàn)實的客觀需要，但是理論對實踐影響的單一視角經(jīng)常引起法律制度的滯后，以法律制度預(yù)推理論的疏漏也會導(dǎo)致邏輯起點有失客觀。這意味著，實踐對理論的反向促進并不排斥借鑒國外立法經(jīng)驗主動做出前瞻性設(shè)計，從而適度超前完善法律制度內(nèi)容。不言而喻，深海裝備融資租賃對我國《深海法》的反塑造系指，以提高我國深海礦產(chǎn)的開發(fā)效率為目標，基于深海礦業(yè)特殊性下深海裝備融資租賃法律關(guān)系的實踐困境，圍繞其折射出的理論弊端務(wù)實地反思我國《深海法》配套制度的重塑。

深海裝備融資租賃反塑造的法律關(guān)系應(yīng)該是內(nèi)部租賃關(guān)系。一項交易的內(nèi)部和外部的區(qū)分是相對而言的，以構(gòu)成融資租賃交易不可或缺的承租人、出租人和出賣人之間的交易創(chuàng)新稱為內(nèi)部，相對地，如果一項交易涉及三個當事人之外的銀行、其他非銀行金融機構(gòu)和社會環(huán)境作為提供擔保和安全保障，尤其是資金支持等合作關(guān)系的第四方，就稱之為交易的外部。在很多情況下，當外部交易者參與后，外部內(nèi)生化了，構(gòu)成了一項新的融資租賃交易方式。

本文無意對深海裝備融資租賃法律關(guān)系做全面梳理，而是旨在論證如何實現(xiàn)高新深海技術(shù)裝備從發(fā)達國家到我國（包括其他發(fā)展中國家）公平、合理化流轉(zhuǎn)，盡快提高我國深海底礦產(chǎn)資源開發(fā)效率的價值目標。因此，有關(guān)實證分析融資租賃公司多元化融資渠道，拓寬深海活動資金來源的外部法律關(guān)系并非本文關(guān)注的重點。對這一內(nèi)部法律關(guān)系的闡釋主要包括以下幾個方面：

其一，深海裝備融資租賃內(nèi)部關(guān)系的出租人應(yīng)當是營業(yè)地在中國境內(nèi)的融資租賃公司。內(nèi)部法律關(guān)系中的租賃環(huán)節(jié)和供貨環(huán)節(jié)的主體都含有融資租賃公司，其與國內(nèi)勘探開發(fā)企業(yè)和國外裝備制造商之間有關(guān)風險和收益的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容通過租賃協(xié)議、供貨協(xié)議（通常是買賣協(xié)議，也包括租賃協(xié)議）的彼此聯(lián)立進行調(diào)整。這種在同一交易中，數(shù)個契約在各不失其個性的情況下相互結(jié)合的現(xiàn)象稱為契約之聯(lián)結(jié)。

一方面，租賃協(xié)議與供貨協(xié)議在融資租賃中的地位畢竟存在主次之分，租賃協(xié)議是主合同，供貨協(xié)議是從合同；并且深海裝備融資租賃作為受讓外國高新深海技術(shù)的一種商業(yè)化途徑，供貨合同關(guān)系的實踐困境多集中表現(xiàn)為出賣人所提供的商業(yè)條件不正當以及交易信息的不對稱。而供貨協(xié)議的出賣人又往往具有涉外性，相應(yīng)制度的反思與重塑應(yīng)該更多依靠推動“公約”完善有關(guān)深海技術(shù)轉(zhuǎn)讓機制的方式予以實現(xiàn)：另一方面，就租賃協(xié)議的出租人而言，雖然表面上看其可以是營業(yè)地在外國的融資租賃公司，但出于促進我國深海礦業(yè)長遠安全發(fā)展的考慮，將租賃協(xié)議的出租人定位于營業(yè)地在中國境內(nèi)的融資租賃公司更加妥當。

其二，深海裝備融資租賃內(nèi)部關(guān)系的內(nèi)容為重新處置租賃物下的支付租金擔保條款。所謂支付租金的擔保條款，系指當承租人支付深海裝備的租金義務(wù)出現(xiàn)履行不能時，由承租人行使取回權(quán)的約定內(nèi)容。一般而言，降低融資風險的有效法律途徑是提供擔保，在承租人違約或破產(chǎn)時以擔保標的彌補租金債權(quán)的損失。在承租人不能履行租賃債權(quán)時，出租人可以收回租賃物并通過重新處置獲得足以沖抵債權(quán)數(shù)額的資金。

租賃物深海裝備的所有權(quán)歸屬于出租人自不待言，然而，不同國家有關(guān)出租人是否享有自行取回租賃物權(quán)利的規(guī)定不盡相同。我國《合同法》第248條雖然規(guī)定，承租人應(yīng)當按照約定支付租金。承租人經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍不支付租金的，出租人可以要求支付全部租金；也可以解除合同，收回租賃物。但并未對取回租賃物的方式加以明確。雖然深海礦業(yè)特殊性對深海裝備取回權(quán)采用自力或公力救濟方式的不同反作用也是可以探討的內(nèi)容，但是從最終對《深海法》配套制度反塑造的主旨看，將取回權(quán)的實現(xiàn)結(jié)果，即重新處置深海裝備下的支付租金擔保條款作為切入點，顯然更具針對性。

其三，深海裝備融資租賃內(nèi)部關(guān)系的客體是直接用于深?；顒拥募夹g(shù)裝備。深海裝備作為深海技術(shù)的種概念，在融資租賃這一技術(shù)商業(yè)化的轉(zhuǎn)讓模式下，具有使用價值和交換價值。然而，一方面，使用價值是指物品的有用性，它取決于物品本身的客觀屬性，作為交換價值的物質(zhì)承擔者，市場也是通過使用價值進行交換的；另一方面，為了與內(nèi)部租賃關(guān)系的“融物”特征相一致，即要求租賃物應(yīng)是對承租人有直接使用價值的物品，承租人應(yīng)直接利用租賃物從事生產(chǎn)產(chǎn)品、提供勞務(wù)、出租或者經(jīng)營管理等活動，而不得將租賃物用于其他領(lǐng)域，比如出售、投資等。

所謂“用于”，指向的是正在從事的活動目的，而并非其設(shè)計建造的用途目的。深?；顒觿t意指“公約”用語中的“‘區(qū)域內(nèi)活動”，即勘探和開發(fā)國家管轄范圍外的海床和洋底及其底土的資源的一切活動。這意味著，雖然深?；顒右哉w階段劃分，還包括作為勘探、開發(fā)準備階段的資源調(diào)查活動，但鑒于其并非由“公約”所規(guī)制，因此，用于深海底資源調(diào)查活動的裝備并非深海裝備融資租賃內(nèi)部關(guān)系的客體范疇。

二、深海裝備融資租賃反塑造的法律關(guān)系困境

深?；顒拥母唢L險性，深海裝備的專用性以及深海環(huán)境的極端性，使得深海裝備融資租賃法律關(guān)系受到諸多局限和不利影響，陷于雖然必要、卻又無序的現(xiàn)實困境。正視這一現(xiàn)實，既是反塑造認識的前提，也是完善法律制度配套的目的所在。

1.深海裝備出租人主體數(shù)量不足

對于行業(yè)內(nèi)眾多的融資租賃公司，按照租賃模式不同，基本可以歸為以下三類：銀行系融資租賃公司、廠商系融資租賃公司、綜合性融資租賃公司。銀行系融資租賃公司的資金來源、業(yè)務(wù)來源、風險控制能力很強，而退出機制卻處于弱勢地位；廠商系融資租賃公司在以上四個方面都具有優(yōu)勢：而綜合性融資租賃公司在風險控制以外的其他三個方面都不具優(yōu)勢。

銀行系金融租賃公司作為出租人的優(yōu)勢在于其背靠強大資信能力的銀行，可最大限度滿足購置國外高新深海裝備的資金需求。就我國融資租賃行業(yè)的現(xiàn)實情況而言，銀行系金融租賃公司已經(jīng)開始把關(guān)注的焦點轉(zhuǎn)移到海工裝備的融資租賃市場中來。2014年6月26日，南通中遠船務(wù)制造的“凱旋一號”自升式鉆井平臺由船東——工銀金融租賃有限公司，交付給承租人——中海油田服務(wù)股份有限公司。工銀租賃繼“南海七號”、法國波邦海工輔助船等一系列項目后，兩個月內(nèi)連續(xù)交付兩座鉆井平臺，表明其海工業(yè)務(wù)已經(jīng)呈現(xiàn)出速度與數(shù)量雙升的趨勢㈣。但缺陷也由此產(chǎn)生，表現(xiàn)為因其與背靠母行之間關(guān)系密切，其購置裝備的資金多取自于銀行儲戶的存款，而深海作業(yè)無疑會面臨各種各樣的未知風險，一旦有意外事件發(fā)生，基于深海裝備極強的專用性，銀行系融資租賃公司在處置變現(xiàn)裝備、發(fā)展深海二手裝備市場方面的劣勢突出，甚至牽連金融行業(yè)的整體安全。

相反，廠商系融資租賃公司在深海裝備的處置利用方面，相比于其他兩類租賃公司而言更加靈活。當承租人租期屆滿后退租或者償付后續(xù)租金義務(wù)陷入履行不能，廠商系融資租賃公司背靠的國內(nèi)裝備制造廠商，可以選擇收回深海裝備進行解構(gòu)，以搞清未曾掌握的生產(chǎn)制造核心技術(shù)細節(jié)，進而提高深海裝備的自主研發(fā)和生產(chǎn)能力；同時，通過回收該二手深海裝備殘值部分進行再利用，能夠有效縮減廠商自主品牌深海裝備生產(chǎn)的原料采購開支。

當然，擁有“區(qū)域”礦產(chǎn)專屬作業(yè)權(quán)以及具備勘探開發(fā)能力的主體數(shù)量有限，深海裝備交易市場整體規(guī)模不大，而翻新后的二手深海裝備可以大大降低需求者的經(jīng)濟花銷，使資金有限的潛在購買者變?yōu)楝F(xiàn)實購買者。因此，熟悉生產(chǎn)技術(shù)的國內(nèi)裝備制造商還可翻新改造二手深海裝備，再以出售或者租賃的方式，提供給其他有需求的國家或者國際海底管理局企業(yè)部，既能賺取可觀的外匯收入，也有助于確立我國在國際海底資源開發(fā)制度下的引領(lǐng)國地位，對于我國自身的技術(shù)引領(lǐng)以及資金引領(lǐng)都具有有利的推動作用。

由此可見，深海裝備融資租賃法律關(guān)系的第一個實踐困境表現(xiàn)為深海裝備出租人數(shù)量的不足。一方面，囿于銀行系金融租賃公司或廠商系融資租賃公司作為單一主體，獨立經(jīng)營深海裝備融資租賃業(yè)務(wù)時，顧及自身劣勢所引發(fā)的各種風險，致使涉足該領(lǐng)域的融資租賃公司較少；另一方面，即使將銀行系融資租賃公司購置深海裝備的資金實力與廠商系融資租賃公司處置深海裝備的退出能力優(yōu)勢互補，二者在合作關(guān)系下形成戰(zhàn)略聯(lián)盟作為擴大出租人數(shù)量的潛在可能，但由于缺少法律制度層面的國家支持與鼓勵，尤其是財稅等方面的激勵措施，深海裝備出租人數(shù)量的增長終將難有改觀。

2.股權(quán)質(zhì)押合同內(nèi)容缺乏高效監(jiān)管

我國深?；顒幽壳吧刑幱诳碧诫A段，囿于技術(shù)裝備和市場環(huán)境等因素的制約，由勘探過渡到大規(guī)模的商業(yè)開采仍需時日。在商業(yè)目的實現(xiàn)之前，勘探開發(fā)企業(yè)承擔著巨大的經(jīng)濟壓力和環(huán)境風險。如果短期內(nèi)資金周轉(zhuǎn)緊張而無法按期償還租金，合理催告期之后，融資租賃公司解除合同，并取回裝備拍賣以彌補欠繳租金的損失時，對于承租人而言，勘探開發(fā)進程將不得不減慢甚至停滯，前期大量的投入將血本無歸，甚至會導(dǎo)致企業(yè)因此破產(chǎn)。

而對于沒有回收裝備再利用需求的融資租賃公司而言，以傳統(tǒng)拍賣設(shè)備折抵承租人欠繳租金的方式可能在深海裝備作為標的物時遭遇特殊困境。深海裝備不同于一般的運輸船舶或者其他融資租賃標的物，使用深海裝備所需掌控的技術(shù)標準要求更高，適用范圍也更嚴苛，拍賣變現(xiàn)的吸引力非常有限。同時，《深海法》第10條規(guī)定，承包者在轉(zhuǎn)讓勘探、開發(fā)合同的權(quán)利、義務(wù)前，或者在對勘探、開發(fā)合同做出重大變更前，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院海洋主管部門同意。因而，潛在的拍賣受讓人即使獲得深海裝備，也難以即時參與深?；顒樱@無疑阻礙出租人行使取回權(quán)。

因此，深海裝備租賃協(xié)議中會約定承租人出質(zhì)企業(yè)的部分股權(quán)以作為支付租金的擔保，確保深海裝備與勘探開發(fā)主體資格分離后能重新有效結(jié)合。這樣做的好處顯而易見：一方面，如果承租人支付租金義務(wù)履行不能，被融資租賃公司拍賣裝備，以裝備制造廠商為代表的潛在受讓人將基于租賃物折舊拍賣的低價格，提高從二手交易市場獲取深海裝備的意愿，間接促進我國深海裝備二手市場的發(fā)育和建立。另一方面，潛在受讓人同時獲得了原承租人企業(yè)的部分股權(quán)，作為其股東可再以該二手裝備作價入股，共同參與勘探開發(fā)業(yè)務(wù)，對未來商業(yè)開采使企業(yè)增值后的股權(quán)分紅回報進行合理預(yù)期。

雖然目前對于如何具體界定《深海法》中規(guī)定的合同重大變更情況存在爭議，但筆者認為，當雙方約定的股權(quán)出質(zhì)比例不會影響到企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)時，該約定不會對原勘探開發(fā)合同內(nèi)容產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不屬于合同重大變更，經(jīng)國家海洋主管機關(guān)審批同意并非必需，這無疑會激發(fā)中小企業(yè)受讓深海裝備的熱情。更重要的是，對于原承租人而言，不但可以繼續(xù)使用原裝備以持續(xù)高效推進深海作業(yè)進程，而且使自身獲得了增“資”擴股的機會。當然，這個增加的“資”并非指資金，而是指深海裝備。

與此形成對照，當雙方約定的股權(quán)質(zhì)押比例足以影響到承租人企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)時，深海裝備融資租賃法律關(guān)系的第二個實踐困境由此產(chǎn)生，表現(xiàn)為國家海洋主管部門對租賃合同中的股權(quán)質(zhì)押內(nèi)容缺乏高效監(jiān)管。

只要事前經(jīng)過海洋主管部門的同意，我國《深海法》并不禁止承租人轉(zhuǎn)讓承包合同項下的權(quán)利義務(wù)，但這種事前同意構(gòu)成了對承包人轉(zhuǎn)讓合同的監(jiān)督檢查。就承租人股權(quán)質(zhì)押比例過高這一合同內(nèi)容而言，無非存在兩種可能：其一為以股權(quán)質(zhì)押租賃裝備為名，行倒賣開發(fā)主體資格之實：其二為確實出于正當商業(yè)目的考量，畢竟作為附條件的合同內(nèi)容，股權(quán)質(zhì)押事由的實現(xiàn)并非必然。

我國《深海法》對合同內(nèi)容的監(jiān)督檢查標準未做明確規(guī)制，尤其對這種附條件的合同內(nèi)容如何識別，到底采用以股權(quán)質(zhì)押約定做出后就必須經(jīng)過國務(wù)院海洋主管部門批準的“事前審批制”，抑或僅對股權(quán)質(zhì)押的約定登記備案，留待日后增“資”擴股等情形確實出現(xiàn)再一并審查的“備案審查制”，規(guī)定比較模糊。需要指出，權(quán)利質(zhì)權(quán)在我國雖然采用登記生效主義，然而我國《物權(quán)法》等法律規(guī)范并不禁止以可能喪失經(jīng)營權(quán)的比例出質(zhì)企業(yè)股權(quán)的行為。這使得因缺少相關(guān)法律確定指引而降低其他同樣具備深海礦產(chǎn)開發(fā)條件的企業(yè)受讓深海裝備的積極性，不利于引導(dǎo)融資租賃公司廣泛開展深海裝備融資租賃業(yè)務(wù)。

3.租賃物深海裝備使用價值浪費

深海底資源的開發(fā)建立于高新科技和先進設(shè)備基礎(chǔ)之上。深海礦產(chǎn)廣泛分布于數(shù)千米水深的海底之中，這些資源開發(fā)的作業(yè)區(qū)域是在水深4000～6000米的深海底，地形復(fù)雜，開發(fā)難度大，對深海開發(fā)技術(shù)提出了極高的要求，從而使高新技術(shù)的作用愈顯突出和重要。

裝備的折舊檢修以及淘汰調(diào)換的使用壽命在海水侵蝕、海底高壓、高溫熱液等嚴峻的作業(yè)條件下勢必面臨艱巨挑戰(zhàn)。以在我國印度洋多金屬硫化物礦區(qū)勘探作業(yè)的載人潛水器“蛟龍?zhí)枴睘槔?，雖然在服役期間獲得了大量有關(guān)該區(qū)域礦產(chǎn)資源和海洋環(huán)境的數(shù)據(jù)和資料，為縮小我國與世界其他發(fā)達國家在深海技術(shù)領(lǐng)域的差距做出了應(yīng)有的貢獻，但“蛟龍?zhí)枴钡哪复呀?jīng)到了行將退役的年齡，建造接替的新船需要花費數(shù)年工期才能最終交付使用，并且基本面臨邊試驗邊運營的局面，需要多個航次的試運行方能與“蛟龍?zhí)枴焙罄m(xù)的工作任務(wù)無縫對接。在此期間，深海作業(yè)的間歇或停滯勢必會造成企業(yè)營運成本的增加，影響企業(yè)的經(jīng)濟效益。

因此，為了最大程度發(fā)揮深海裝備的使用價值，實踐中承租人通常根據(jù)以往在深海活動中積累的經(jīng)驗估算裝備折舊淘汰的期限，以便更加彈性靈活地確定當前的租賃周期，即使該深海裝備折舊淘汰，但租期任務(wù)也已相伴完結(jié)，承租人可再融資租賃彼時生產(chǎn)效能處于世界領(lǐng)先地位的深海裝備，確保我國深海礦產(chǎn)勘探開發(fā)作業(yè)穩(wěn)步推進。

如此一來，深海裝備融資租賃法律關(guān)系的第三個實踐困境因此產(chǎn)生，表現(xiàn)為因深?；顒拥膶嵺`經(jīng)驗不足，導(dǎo)致對租賃物深海裝備的使用價值浪費。對裝備折舊淘汰期限的相對準確估算離不開從勘探到開發(fā)的連續(xù)性經(jīng)歷。如前所述，勘探開發(fā)企業(yè)因為在前期勘探階段所背負的巨大資金壓力，即使完成了探明儲量與開發(fā)評估的任務(wù)，也難以直接過渡到資金回籠的商業(yè)開采階段，甚至會喪失對深海技術(shù)裝備的持續(xù)占有，這不利于其完整計算深海裝備的折舊更換期限。而深海裝備融資租賃中的出租人又通常是按照承租人企業(yè)的指定跨國購入裝備，我國深海礦業(yè)不斷發(fā)展下對更新升級深海裝備的需求因此受到牽制。我國《深海法》并無有關(guān)為企業(yè)從勘探過渡到開發(fā)階段預(yù)留準備時間，以促進其積累相對準確估算完整租賃期限所需實踐經(jīng)驗的制度。

三、深海裝備融資租賃反塑造的法律制度重塑

從反塑造的理論出發(fā)，破解深海裝備融資租賃法律關(guān)系的實踐困境理應(yīng)聚焦于《深海法》的完善。鑒于該法在2016年5月1日正式實施，出于對法律權(quán)威性的尊重，建議配套出臺《深海法實施細則》（簡稱“配套細則”），補充對出租人技術(shù)引進的激勵制度，加入合同內(nèi)容識別的監(jiān)督檢查制度，以及建立裝備高效利用的保留租約制度。處理好與體系內(nèi)其他法律規(guī)范之間可能引發(fā)的結(jié)構(gòu)性沖突，以現(xiàn)實問題為導(dǎo)向，圍繞破解矛盾困境，及時做出規(guī)制完善。

1.在“配套細則”中明示對出租人技術(shù)引進的激勵制度

針對深海裝備融資租賃法律關(guān)系中，出租人主體數(shù)量不足的實踐困境，需在法律制度層面對國家支持與鼓勵深海技術(shù)轉(zhuǎn)讓態(tài)度做出明示，即通過“配套細則”，明確國家對合理增加深海裝備融資租賃適格出租人數(shù)量的支持與鼓勵態(tài)度，尤其是財稅等方面的激勵措施，從促進科學技術(shù)之發(fā)展、促進資金之積累以及促進深海活動中的環(huán)境保護三個方面彰顯激勵原則。

科學技術(shù)在深海海底資源勘探和開發(fā)中具有重要地位，為加快勘探和開發(fā)深海海底資源，維護我國海洋權(quán)益，很重要的是借助構(gòu)建完善的法律激勵機制，鼓勵發(fā)展深?？碧介_發(fā)新技術(shù)新設(shè)備，可以采取各種形式的補貼、優(yōu)惠價格、稅收減免、貼息或低息貸款等激勵方式舊，推動世界高新深海技術(shù)裝備到我國的高效流轉(zhuǎn)，不斷提供有利的外部氛圍。

《深海法》缺少對以深海裝備融資租賃方式為代表的深海技術(shù)商業(yè)化的激勵制度。技術(shù)商業(yè)化不僅對自主研發(fā)能力的提升有所裨益，還有助于及時滿足應(yīng)用技術(shù)的實際需求。

一方面，第一章總則部分的第四條“國家制定……技術(shù)政策和措施鼓勵深?？茖W技術(shù)研究……”以及第六條“國家鼓勵和支持……科學技術(shù)研究和教育培訓(xùn)等方面，開展國際合作”等內(nèi)容中，雖然存在促進深海技術(shù)轉(zhuǎn)讓的影子，但按照法條原文“技術(shù)研究”的表述，其過分強調(diào)研發(fā)能力，對直接利用技術(shù)的關(guān)注度不夠。

另一方面，第四章就能力建設(shè)做出了系統(tǒng)規(guī)定，明確了深海科學技術(shù)研究、專業(yè)人才培養(yǎng)、技術(shù)裝備研發(fā)，深海公共平臺建設(shè)、運行及公共平臺共享合作機制，為深?？茖W技術(shù)研究、資源調(diào)查活動提供專業(yè)服務(wù)，促進深?？茖W技術(shù)交流、合作及成果共享；國家鼓勵單位和個人通過開放科學考察船舶、實驗室、陳列室和其他場地、設(shè)施，舉辦講座或者提供咨詢等多種方式，開展深?？茖W普及活動等內(nèi)容。細思之下不難發(fā)現(xiàn)，《深海法》第四章除了存在與總則部分一樣過于強調(diào)國內(nèi)自主研發(fā)的能力建設(shè)外，按照法條表述“……科學技術(shù)交流、合作及成果共享”“……開展深?？茖W普及活動”等內(nèi)容，其只表明了無償性技術(shù)轉(zhuǎn)讓是能力建設(shè)的應(yīng)有構(gòu)成，卻忽視了技術(shù)商業(yè)化同樣是能力建設(shè)的重要組成。

3.在“配套細則”中建立深海裝備高效利用的保留租約制度

針對深海裝備融資租賃法律關(guān)系中，因深海活動經(jīng)驗不足導(dǎo)致深海裝備使用價值浪費的實踐困境，在“配套細則”中應(yīng)補充為企業(yè)從勘探過渡到開發(fā)階段留有相對充足準備時間，促進準確估算完整租賃期限的保留租約制度。具體而言，應(yīng)從法律體系內(nèi)容和法律體系結(jié)構(gòu)兩方面重塑。

法律體系的內(nèi)容方面，明確設(shè)立保留租約制度。所謂保留租約制度，系指擁有勘探權(quán)的被許可人在許可期限即將屆滿時，雖已明確礦床儲量完成商業(yè)開采評估，但在短期內(nèi)因某種原因，如政治形勢、技術(shù)障礙、資金困難等，無法實現(xiàn)商業(yè)開采而未來仍具有開采潛力的，由許可證持有人向監(jiān)督機關(guān)申請以租賃方式在許可載明區(qū)域內(nèi)保留排他勘探權(quán)的一種許可類型。對于眾多發(fā)展中國家，勘探權(quán)人在勘探許可期間如未能成功解決技術(shù)“瓶頸”，或遭遇資金困難極易導(dǎo)致前功盡棄，挫傷投資人的積極性，實行保留租約能夠爭取更多時間，降低投資風險，對海底資源開發(fā)利用起積極促進作用。保留租約制度的設(shè)立有助于使獲得勘探資格的企業(yè)順利過渡到開發(fā)階段，以形成同一主體完整參與深?；顒?、深海裝備使用經(jīng)驗不斷積累，推動深海裝備折舊更換效率不斷提升。

法律體系的結(jié)構(gòu)方面，從法律關(guān)系的客體深海裝備看，可能涉及《深海法》《海商法》以及《合同法》三者之間的適用沖突。深海采礦的關(guān)鍵技術(shù)大致可以分為：海底固體礦產(chǎn)資源采集技術(shù)、海底采礦車行走技術(shù)、礦物由海底向海面輸送技術(shù)以及水面支持系統(tǒng)技術(shù)等。具體涉及的裝備包括水下機器人、深海采礦車、管道提升泵以及水面采礦船等。《海商法》第一章總則部分規(guī)定該法調(diào)整的社會關(guān)系為“運輸關(guān)系”和“船舶關(guān)系”，并對調(diào)整后成為法律關(guān)系客體的“船舶及其屬具”進行了用途方面、航行能力、船舶噸位等三方面的限制。因此，其與《深海法》第七章“附則”中“勘探”用語的“使用和測試的資源采集系統(tǒng)和裝備、加工設(shè)施及運輸系統(tǒng)”，以及“開發(fā)”用語的“為生產(chǎn)和銷售資源服務(wù)的采集、加工和運輸系統(tǒng)”存在重合。

應(yīng)該明確，社會關(guān)系是指人與人相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，船舶作為一種物，只能成為社會關(guān)系的客體，不存在成為主體的可能?！逗Ｉ谭ā房倓t部分所述“船舶關(guān)系”指向不明，容易誤解為船舶具有主體地位，從而使以船舶為客體的融資租賃關(guān)系應(yīng)否被“船舶關(guān)系”所涵蓋產(chǎn)生理論爭議。即使認為船舶融資租賃屬于其適用的對象，但除20總噸以上具備自航能力的非政府軍用水面采礦船舶外，其余深海裝備是否屬于《海商法》所調(diào)整的客體范疇尚存爭議。主要原因在于對船舶屬具界定的模糊性。國內(nèi)有學者認為，某物是否構(gòu)成船舶屬具，關(guān)鍵看該物是否是船舶航行、運營或者作業(yè)所必不可少的必需品（necessaries）。作為實現(xiàn)其母船作業(yè)目的的重要組成部分，構(gòu)成船舶屬具。Atkinson法官在1942年的Polpen Shipping Co.V.Commercial Union Assurance Co.Ltd.一案中，認為從船舶安全適航角度，漁網(wǎng)并非船舶航行的必需設(shè)施，其與船舶的碰撞不構(gòu)成船舶碰撞。這意味著，只有船舶航行的必需品才是船舶屬具。

筆者認為，一方面，船舶是一切海洋活動的載體。離開船舶，深?；顒与y以開展。作為深海采礦系統(tǒng)的有機組成，水下機器人、深海采礦車、管道提升泵只有依托于深海采礦船方能最大限度發(fā)揮各自的使用效能，而僅具有水上運載貨物和人員功能的深海采礦船也無法對深海采礦系統(tǒng)的整體使用價值產(chǎn)生積極影響。另一方面，就我國當前的立法體例看，船舶融資租賃在《海商法》尚無相關(guān)規(guī)定，其法律適用仍以《合同法》有關(guān)融資租賃的規(guī)定為基本依據(jù)。如果不認為水下機器人、深海采礦車、管道提升泵等可以作為船舶屬具由《海商法》調(diào)整，則只能適合用于《合同法》的基本規(guī)定，然而這些深海裝備的購置成本與經(jīng)營開銷顯著高于一般融資租賃的財產(chǎn)標的，因此帶來合同履行的特殊風險無法由《合同法》解決。只有將法律的一般規(guī)定與船舶融資租賃的特殊性規(guī)定結(jié)合起來，才能在解決船舶融資租賃糾紛中正確地適用法律。

因此，在協(xié)調(diào)《深海法》《海商法》與《合同法》三者的適用關(guān)系時，應(yīng)該注意以下幾點：其一，《海商法》中加入“船舶融資租賃”一章并明確調(diào)整融資租賃深海裝備的范疇；其二，融資租賃的法律性質(zhì)、法律特征等一般問題適用《合同法》的統(tǒng)一規(guī)制；其三，在“配套細則”中規(guī)定，直接使用深海裝備進行勘探開發(fā)活動所遵循的深海技術(shù)規(guī)范依據(jù)《深海法》調(diào)整，在深海資源采集活動結(jié)束以后輸送陸地加工的運輸環(huán)節(jié)則由《海商法》調(diào)整。

綜上所述，有關(guān)保留租約制度中時間限制、條件限制、保留撤銷等具體內(nèi)容設(shè)計可以參考澳大利亞1994年《離岸礦產(chǎn)法》以及庫克群島2009年《海底礦產(chǎn)資源法》的相關(guān)規(guī)定，最終在“配套細則”中補充完善。

（責任編輯 周?。?/p>