李麗　莫佳培

隨著全球?qū)κ称钒踩?、環(huán)境保護、人權(quán)和勞工標準及動物福利等問題的關注，相關企業(yè)、非政府組織和行業(yè)協(xié)會開始制定一些標準、倡議和工具，并在農(nóng)業(yè)相關產(chǎn)業(yè)及其供應鏈中推廣。這些標準與傳統(tǒng)的官方制定或認可的標準不同，被稱為“私營標準”，由于其往往以市場為導向，關注可持續(xù)性相關問題，也被稱為自愿性可持續(xù)標準或私營可持續(xù)標準。由于此類標準已經(jīng)對國際貿(mào)易產(chǎn)生了重要影響，目前已經(jīng)作為“私營標準”議題在WTO相關委員會開展談判，因此，本文也將使用“私營標準”這一表述。

本文將從私營標準分類入手，以博弈分析的視角研究私營標準對國際貿(mào)易影響，理清私營標準制定過程各方利益博弈所產(chǎn)生的不同影響，有助于我國企業(yè)和相關機構(gòu)更好的參與國內(nèi)外私營標準的制定并爭取合理利益。

私營標準的分類

自私營標準誕生之后，其數(shù)量一直在快速增長，根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議（UNCTAD）2017年的一項研究統(tǒng)計，截至2016年9月全球有近500項私營可持續(xù)標準，涉及199個國家、25個工業(yè)部門。目前，國際范圍內(nèi)對私營標準定義并未形成統(tǒng)一的界定，數(shù)量眾多、內(nèi)容龐雜的私營標準分類情況也未明確，概括而言，可以按標準制定目的、生產(chǎn)者在標準制定過程中的自主程度、以及標準應用范圍等進行分類。

以私營標準制定目的不同分類

私營標準涉及范圍廣泛，各標準所關注領域有所區(qū)別，其主要制定目的和關注范圍可分為食品安全、勞工權(quán)益、環(huán)境保護和動物福利等一個或幾個方面。

食品安全領域是私營標準重要的領域，全球食品鏈參與各方，包括生產(chǎn)者、采購者、零售商和一些關注食品安全的NGO均認為私營標準在加強食品安全管理方面能夠發(fā)揮積極作用，使食品安全領域的私營標準得到快速發(fā)展，如全球食品安全倡議（GFSI）、全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GlobalGAP）等。

勞工權(quán)益領域自上世紀90年代跨國公司進行全球投資而受到各方關注，一些針對發(fā)展中國家的人權(quán)、勞工條件和環(huán)境等問題的私營標準應運而生，很多此類標準以企業(yè)社會責任標準的形式出現(xiàn)，如起源于美國的社會責任管理體系SA8000，歐洲對外貿(mào)易協(xié)會的BSCI（現(xiàn)已更名為Amfori）等。

環(huán)境保護領域近年來也受到各方的重點關注，關注點主要涉及環(huán)境污染、氣候變化，能源利用，自然資源的開發(fā)利用等，如可持續(xù)林業(yè)認證FSC、可持續(xù)漁業(yè)認證MSC、可持續(xù)天然橡膠指南（SNR）等。

此外，動物福利領域近年來也成為私營標準的重要關注領域，一些著名食品企業(yè)如肯德基、麥當勞等都已經(jīng)在肉類食品質(zhì)量評估中增加了提高動物福利要求。

從最新的趨勢看，目前越來越多的私營標準同時涵蓋多個方面的內(nèi)容，以可持續(xù)標準的形式出現(xiàn)，如社會責任國際標準ISO 26000，以及以ISO 26000為參照而制定的各個行業(yè)的社會責任或可持續(xù)標準。

按生產(chǎn)者自主程度不同分類

按生產(chǎn)者自主程度可將私營標準劃分為純生產(chǎn)者標準、準生產(chǎn)者標準和純購買者標準。

純生產(chǎn)者標準由生產(chǎn)者主導制定，生產(chǎn)者在制定過程中擁有最高的自主權(quán)，主要結(jié)合生產(chǎn)的實際情況和生產(chǎn)需求制定，該類標準更好地反映了生產(chǎn)端的意愿并能夠結(jié)合生產(chǎn)實踐提高生產(chǎn)效率，保證產(chǎn)品質(zhì)量。例如荷蘭的TastyTom，該標準是生產(chǎn)者為提高西紅柿和番茄醬生產(chǎn)質(zhì)量而制定的標準。從目前私營標準的整體情況看，純生產(chǎn)者標準相對較少。

準生產(chǎn)者標準是由行業(yè)組織或聯(lián)盟主導制定，其中滲透了加強行業(yè)管理的理念，以便形成行業(yè)行為準則以提高全行業(yè)在某些方面的標準，包括產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境標準、社會責任等方面。在該類標準制定過程中生產(chǎn)者僅扮演參與者角色，標準制定的自主權(quán)受到限制。準生產(chǎn)者標準的制定主體不僅包括行業(yè)組織和生產(chǎn)者，涉及的參與者還包括供應鏈中的其他各方。如食品安全領域的私營標準SQF1000起初是由澳大利亞生產(chǎn)者、加工者、零售商和食品安全專家專門為初級產(chǎn)品生產(chǎn)者制定的國際食品安全與質(zhì)量管理體系。

純購買者標準由零售商主導制定，零售商受到來自消費者和政府部門及社會團體的壓力，制定私營標準并應用于供應鏈管理，加強對上游生產(chǎn)者的生產(chǎn)管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。零售商往往具備較強的市場影響力和壟斷力，上游生產(chǎn)者在標準制定過程中幾乎無任何話語權(quán)，不能遵從的結(jié)果只能是退出零售商企業(yè)供應鏈條。家樂福“Carrefour Filière Qualité”、樂購“Tesco Natures Choice”等是典型的純購買者標準。目前此類標準數(shù)量眾多，影響很大。

以私營標準應用范圍不同分類

私營標準制定主體的多樣化使得標準應用范圍不同，目前私營標準可根據(jù)應用范圍的不同分為單個公司標準和集體標準，其中集體標準又可分為全國性集體標準和國際性集體標準。

單個公司方案是由單個企業(yè)制定并應用于自身企業(yè)管理，該類標準的制定往往以國內(nèi)或國際標準為基礎，但其要求又常常高于這些國內(nèi)或國際標準，最終的表現(xiàn)形式可以是企業(yè)管理方案、具體的審核標準或其他要求，如很多跨國公司制定供應鏈行為守則并開展相關的審核工作。

全國性集體方案通常是由零售商或生產(chǎn)商組成的商業(yè)協(xié)會和聯(lián)合組織制定的標準。與單個公司方案不同在于，它突破了單個私營企業(yè)的應用范圍，在全國范圍內(nèi)尋求相關企業(yè)和組織的加盟。例如，英國零售商協(xié)會（BRC）制定的食品安全標準（British Retailer Consortium Global Standard），簡稱BRC標準，適用于英國食品行業(yè)的供應商。

國際性集體方案由國際組織、國際NGO以及在全球具有影響力的行業(yè)組織和商業(yè)聯(lián)盟制定，另外也有一些國際性的私營標準是由全國性標準發(fā)展而來，由于這些標準關注全球性問題，在國際范圍內(nèi)認可度較強，往往成為全球公認的評價標準。如前述BRC標準已經(jīng)獲得全球食品安全倡議GFSI認可，現(xiàn)已經(jīng)邁向國際。

私營標準制定過程中各方利益博弈

私營標準實施階段對國際貿(mào)易的實質(zhì)性影響往往在標準制定階段就已經(jīng)決定，最終體現(xiàn)在標準內(nèi)容和實施方式上。在標準制定和實施過程中，不同利益團體之間、標準制定者和標準使用者之間往往存在明顯的利益博弈。根據(jù)私營標準分類可以看出，私營標準涉及多類利益相關方，概括而言，主要包括生產(chǎn)者/供應商、行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟、零售商、各類相關的非政府組織等。

生產(chǎn)者/供應商

生產(chǎn)者/供應商往往是私營標準的具體使用者，私營標準的內(nèi)容及嚴格程度將直接影響生產(chǎn)者/供應商的成本和收益。因此，生產(chǎn)者/供應商往往希望標準能與自身的生產(chǎn)經(jīng)驗和實踐相協(xié)調(diào)，考慮到自身的利益和遵從能力，關注私營標準給自身帶來的成本與收益，特別是達到私營標準所設定的條件需要具備的設備、技術(shù)、人力資源和管理能力等，因此會努力將標準要求控制在企業(yè)相對容易達標的范圍內(nèi)，而且盡量減少不必要的遵從成本，實現(xiàn)利益最大化；同時也希望標準并能獲得客戶和消費者的認可。

行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟

行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟通常是準生產(chǎn)者標準的主導者，對行業(yè)現(xiàn)狀比較熟悉，且與政府部門和其他國際組織有較多聯(lián)系，往往希望通過主導標準的制定來提升其在行業(yè)企業(yè)內(nèi)的影響力和話語權(quán)，并規(guī)范行業(yè)的發(fā)展，一般來說，會代表行業(yè)內(nèi)的先進做法。行業(yè)組織/企業(yè)聯(lián)盟在制定標準時一般都會積極征求行業(yè)內(nèi)企業(yè)的意見，這對于提升私營標準在行業(yè)內(nèi)的適用性也具有重要意義。

零售商和品牌公司

零售商和品牌公司作為供應鏈的購買端與消費者聯(lián)系最為密切，同時也受到媒體、非政府組織和社會公眾意見的影響。為了降低風險、彰顯自己的責任，同時也是在消費者中贏得信任，零售商往往會對供應商提出明確的要求，在私營標準制定中一般處于比較強勢的地位，通常會更多關注和回應社會公眾的意見，而較少考慮標準使用者的意見，有些標準有轉(zhuǎn)嫁責任之嫌。

非政府組織和社會團體

非政府組織和社會團體作為社會公共利益團體越來越多地參與到私營標準的制定過程中，其中更有一些非政府組織發(fā)起并主導私營標準的制定。非政府組織因其所代表的利益不同，而往往在參與過程中高度關注食品安全、環(huán)境污染、生態(tài)保護、人權(quán)、勞工權(quán)益、動物福利、土地權(quán)屬等不同的具體問題，并對標準提出較高的要求，有些非政府組織并不太在意企業(yè)達到標準要求的難度如何，或者遵從成本如何，而要求企業(yè)必須要做到。

私營標準制定過程主要的利益博弈對國際貿(mào)易的影響

從全球私營標準的總體情況看，目前多數(shù)私營標準是由發(fā)達國家零售商和品牌公司主導制定，包括主要品牌公司所制定的供應鏈行為守則等，他們處于供應鏈下游，往往自己并不生產(chǎn)產(chǎn)品，而是從發(fā)展中國家供應商處采購，因此會利用其制定的私營標準對供應商進行審核或提出認證要求，將私營標準審核納入訂單系統(tǒng)，對相關產(chǎn)品的國際貿(mào)易帶來很大的影響。不少發(fā)展中國家的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品出口因此而受到阻礙，當然也有一些發(fā)展中國家的企業(yè)因為達到標準要求而獲得更多的貿(mào)易機會。

非政府機構(gòu)主導制定的私營標準數(shù)量也很多，此類私營標準往往特別關注某一領域或某些具體領域，這些私營標準致力于解決一些全球性問題，很多時候真正使用這些標準的企業(yè)并沒有機會參與標準制定，而只能被動遵守標準，也經(jīng)常存在不能達標或者遵從成本過高問題。對于那些不能達標的企業(yè)而言，國際貿(mào)易受阻明顯，而對于那些能夠遵從標準的企業(yè)而言，則意味著有更多機會進入國際市場，擴大國際貿(mào)易。

行業(yè)組織和企業(yè)聯(lián)盟主導制定的私營標準，很多是代表行業(yè)中先進的技術(shù)和實踐，他們在制定過程中通常會征求行業(yè)內(nèi)企業(yè)的意見，同時也會征求外部利益相關方的意見；但因為企業(yè)參與標準制定的能力和資源不同，真正能夠有效參與標準制定的仍然只是少數(shù)有實力的企業(yè)，或者領先企業(yè)；同時此類私營標準還面臨來自外部利益相關方的壓力，因此，往往標準內(nèi)容會高于行業(yè)平均水平，比較有助于行業(yè)內(nèi)領先企業(yè)的國際貿(mào)易，而對于行業(yè)內(nèi)相對落后的企業(yè)則會有比較大的挑戰(zhàn)。

目前真正生產(chǎn)者/供應商主導的標準制定總體數(shù)量非常少，此類標準能否有效發(fā)揮對貿(mào)易的促進作用也取決于生產(chǎn)者/供應商在市場中的地位和話語權(quán)，以及下游企業(yè)的認可情況。如果能夠獲得下游客戶的認可，則將有利于促進國際貿(mào)易的開展。

對我國的啟示

私營標準制定過程中各利益相關方參與程度和力量對比程度決定了私營標準的實際影響和利益分配，影響著各方在國際貿(mào)易中的收益情況。標準的制定者往往是標準的受益者，我國應鼓勵企業(yè)及相關機構(gòu)積極關注國外私營標準的制定和修訂，并爭取能有機會參與標準的制定過程，爭取在標準制定過程中降低其不利影響，而不是在標準發(fā)布后匆忙應對。

另一方面，中國作為貿(mào)易大國也深受國外私營標準的影響，應該探討在一些具有市場影響力的領域制定生產(chǎn)者/供應商標準，以此來回應發(fā)達國家私營標準的要求，并爭取機會能夠得到下游零售商和品牌公司的認可，以此獲得更大的規(guī)則話語權(quán)，進而爭取更合理的貿(mào)易利益。

此外，我國新修訂的《標準化法》明確鼓勵團體標準的制定，也應注意規(guī)范國內(nèi)團體標準的制定過程，鼓勵多利益相關方參與模式，爭取我國團體標準可以平衡考慮不同利益相關方的需求，更好地實現(xiàn)團體標準促進貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展的目標。

編輯|杜娟 juan.du@wtoguide.net

作者：李麗，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟研究院副研究員；莫佳培，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟研究院碩士生。本文為對外經(jīng)濟貿(mào)易大學研究生科研創(chuàng)新基金項目成果