成卓　金陽

黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結構、轉換增長動力的攻關期，建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標。產(chǎn)業(yè)是現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的物質(zhì)基礎。研判2035年產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構變動趨勢，有助于前瞻性制定產(chǎn)業(yè)政策，推動產(chǎn)業(yè)向著十九大提出的2035年戰(zhàn)略目標方向發(fā)展。

一、影響我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構變化的因素分析

（一）全球新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命將推動我國形成以智能系統(tǒng)、智能裝備和智能產(chǎn)品為核心的智能化產(chǎn)業(yè)新體系

全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革推動建立以智能制造為先導的產(chǎn)業(yè)新體系。我國智能制造發(fā)展具有獨特的優(yōu)勢。一是制造業(yè)綜合競爭能力和產(chǎn)業(yè)配套體系世界領先，已產(chǎn)生和積累海量數(shù)據(jù)和豐富的數(shù)據(jù)類型，為制造業(yè)開發(fā)、整合和利用數(shù)據(jù)進行智能化升級改造創(chuàng)造了良好的先決條件。二是我國已成為全球最大的工業(yè)機器人、數(shù)控機床消費國，智能制造應用市場巨大。三是較強的信息產(chǎn)業(yè)基礎可為智能制造提供系統(tǒng)、終端、芯片、關鍵器件、銷售網(wǎng)絡等技術支撐。因此，我國可以充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)智能制造的跨越發(fā)展，并帶動全產(chǎn)業(yè)向智能化方向發(fā)展。同時也應看到，如果不能有效抓住產(chǎn)業(yè)技術路線變動帶來的機遇，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平將進一步落后于發(fā)達國家。

（二）發(fā)達經(jīng)濟體逐漸擺脫依賴常規(guī)能源將驅動我國產(chǎn)業(yè)加快向綠色化方向調(diào)整

主要發(fā)達國家能源供需向低碳化發(fā)展并逐漸擺脫對常規(guī)化石能源依賴。如美國在頁巖氣開發(fā)方面取得突破，石油需求從升轉降，已經(jīng)徹底扭轉了能源自給率下滑的態(tài)勢。目前，我國能源依存度不斷上升、能源利用效率總體不高、新能源發(fā)展緩慢，產(chǎn)業(yè)發(fā)展用能形勢不容樂觀。因此，我國產(chǎn)業(yè)用能安全受到巨大的挑戰(zhàn)。我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須開展節(jié)能降耗，發(fā)展新能源，努力實現(xiàn)低碳發(fā)展。

（三）發(fā)達國家和發(fā)展中國家以國家意志推動產(chǎn)業(yè)升級，我國面臨更加強烈的雙重競爭壓力

發(fā)達國家采取措施搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點，發(fā)展中國家大國也加大產(chǎn)業(yè)發(fā)展支持力度，大力承接國際中低端產(chǎn)業(yè)轉移。由此可見，世界主要國家均加大力度推進產(chǎn)業(yè)升級。我國產(chǎn)業(yè)在國際分工中處于中低端，面臨發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩端更為激烈的競爭。我國只有加快產(chǎn)業(yè)升級才能保持在世界產(chǎn)業(yè)第二陣營的地位，并向第一陣營邁進。

（四）我國勞動力素質(zhì)、新型基礎設施發(fā)展水平提高和勞動力成本優(yōu)勢削弱將為產(chǎn)業(yè)向價值鏈高端攀升提供條件

一方面新的比較優(yōu)勢為產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。一是勞動力素質(zhì)和質(zhì)量不斷提升。目前，我國已經(jīng)是理工科高校畢業(yè)人數(shù)最多的國家。二是基礎設施建設不斷完善。按購買力平價計算的我國基礎設施資本存量在世界排名第一。高速鐵路、寬帶網(wǎng)絡等新型基礎設施世界領先。人才、基礎設施等眾多新的比較優(yōu)勢有利于我國承接國際高端產(chǎn)業(yè)轉移，同時也有利于培育產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展、向高端化邁進。另一方面勞動力人口數(shù)量減少、勞動力和原材料成本快速上升，以低勞動力成本為代表的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢減弱倒逼產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展。同時也應看到，我國創(chuàng)新能力總體不強，幾乎所有工業(yè)行業(yè)都有核心關鍵環(huán)節(jié)受制于人，產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展仍面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。

（五）我國資源環(huán)境約束進一步加劇倒逼產(chǎn)業(yè)降低資源環(huán)境消耗

與發(fā)達國家相比，未來我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)沒有了廉價的資源保障條件和環(huán)境承載能力。一是人均森林、石油、鐵礦石等資源保有量不到世界平均水平的1/4。二是產(chǎn)業(yè)資源環(huán)境消耗量高出發(fā)達國家約8倍。三是碳排放、土地污染等問題嚴重，環(huán)境承載力弱。因此，能源資源環(huán)境約束將持續(xù)增強，產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨極大挑戰(zhàn)。

綜合判斷，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構優(yōu)化既有有利條件，又面臨巨大挑戰(zhàn)。如果能夠把握住機遇、充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，則能夠加快我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構優(yōu)化進程。

二、我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構變化趨勢判斷

（一）我國全面實現(xiàn)工業(yè)化，服務業(yè)將成為產(chǎn)業(yè)結構變化的絕對主導

當前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于后工業(yè)化階段，在該階段已經(jīng)持續(xù)了4年。根據(jù)順利實現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般規(guī)律，后工業(yè)化時期到工業(yè)化全面完成最快需要約20年。我國政府高度重視產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等方面進行了一系列戰(zhàn)略布局，將有利于促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構調(diào)整。采取保守樂觀的估計，再需要20年左右可全面實現(xiàn)工業(yè)化，即到2035年我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平進入世界強國行列。根據(jù)工業(yè)化發(fā)展階段一般規(guī)律、運用時間序列趨勢外推法計算，到2035年，服務業(yè)成為了主導產(chǎn)業(yè)，服務業(yè)增加值占GDP比重將超過70%。

（二）三個“一體化”引領新一輪產(chǎn)業(yè)體系加速重構

1、實體經(jīng)濟和數(shù)字經(jīng)濟一體化發(fā)展

在我國產(chǎn)業(yè)體系蘊含的高質(zhì)量海量數(shù)據(jù)、規(guī)模超大并且需求多樣的國內(nèi)市場、信息產(chǎn)業(yè)基礎等優(yōu)勢不斷發(fā)揮的情況下，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、網(wǎng)絡化、智能化將取得明顯進展，實體經(jīng)濟和數(shù)字經(jīng)濟實現(xiàn)一體化發(fā)展。

一是產(chǎn)業(yè)運行實現(xiàn)較大自動提高。產(chǎn)品和服務的設計、制造、流通、交付、運維和服務等環(huán)節(jié)普遍使用人工智能設備，相關信息系統(tǒng)充分集成。在此情況下，產(chǎn)品和服務的使用狀態(tài)信息實現(xiàn)即時自動反饋。因此，各環(huán)節(jié)實現(xiàn)自動改進，產(chǎn)業(yè)運行效率實現(xiàn)有效提高。

二是供給能力高度彈性化。家庭資產(chǎn)和經(jīng)營性資本之間無明顯界限，個人技能與個人資產(chǎn)、生產(chǎn)能力、基礎設施普遍線上化和平臺化分享。在此條件下，產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈、服務鏈、創(chuàng)新鏈上下游之間聯(lián)系實現(xiàn)即時無縫對接和協(xié)同。因此，產(chǎn)品和服務的供給達到了彈性化按需調(diào)用，產(chǎn)品和服務的可及性和便利性空前提高。

三是產(chǎn)品和服務的線下感知體驗和線上便捷性有機統(tǒng)一。虛擬現(xiàn)實、人工智能等信息技術產(chǎn)業(yè)化應用普及，帶有生物識別等人機交互接口的智能終端及傳感器廣泛使用。在此條件下，產(chǎn)品與服務各環(huán)節(jié)從虛擬到現(xiàn)實、從線上到線下感知功能達到人體全方位體驗的高級水平。

四是產(chǎn)品和服務廣泛實現(xiàn)個性化定制。研發(fā)設計、計劃排產(chǎn)、柔性制造、物流配送和售后服務實現(xiàn)集成和協(xié)同優(yōu)化。在此條件下，產(chǎn)品和服務可模塊化設計和個性化組合。由此，用戶普遍可以通過個性化需求信息平臺實現(xiàn)對所購買的產(chǎn)品和服務的定制。

2、清潔生產(chǎn)和循環(huán)利用一體化發(fā)展

在全球能源格局深刻調(diào)整的壓力和我國資源環(huán)境約束逐漸趨緊的驅動下，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展綠色化將逐漸深化，清潔生產(chǎn)和循環(huán)利用實現(xiàn)一體化發(fā)展。

一是綠色能源廣泛使用。光伏、風電、生物質(zhì)能等新能源使用比例大幅提高?；茉词褂萌哉紦?jù)一定比例，但化石能源生產(chǎn)的資源使用效率實現(xiàn)有效提高。

二是綠色產(chǎn)品大范圍使用。工農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程實現(xiàn)低碳化，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)實現(xiàn)節(jié)能減排，以微生物資源產(chǎn)業(yè)化的工業(yè)型新農(nóng)業(yè)（白色農(nóng)業(yè)）、海洋生物農(nóng)業(yè)（藍色農(nóng)業(yè)）大規(guī)模應用，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的農(nóng)藥、化肥使用量顯著降低。新能源汽車、零能耗建筑、有機農(nóng)產(chǎn)品等低碳、安全工農(nóng)產(chǎn)品得到普及。

三是循環(huán)經(jīng)濟在更大范圍內(nèi)應用。工農(nóng)業(yè)單個生產(chǎn)過程實現(xiàn)資源綜合利用。工業(yè)余熱和廢棄物在單個產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部都得到充分利用，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中植物飼料與動物肥料的種養(yǎng)間循環(huán)結構大規(guī)模建立。工農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的社會化大循環(huán)“資源—產(chǎn)品—廢棄物—再生資源產(chǎn)品”有效建立，產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式從規(guī)模經(jīng)濟型轉化為范圍集約型。

3、產(chǎn)業(yè)鏈掌控和附加值獲取能力一體化發(fā)展

當前，我國產(chǎn)業(yè)處于國際分工第二梯隊，距離第一梯隊國家仍有明顯差距，這說明我國產(chǎn)業(yè)升級的空間仍很大。在政府大力發(fā)展高端制造和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)情況下，我國人才、基礎設施以及創(chuàng)新優(yōu)勢將不斷得到發(fā)揮。產(chǎn)業(yè)發(fā)展從要素驅動轉變?yōu)閯?chuàng)新驅動，從成本競爭轉變?yōu)榧夹g、質(zhì)量、品牌、服務競爭，產(chǎn)業(yè)鏈掌控和附加值獲取能力實現(xiàn)一體化發(fā)展。一是掌握產(chǎn)品研發(fā)設計、創(chuàng)新型服務商業(yè)模式設計開發(fā)和現(xiàn)代生物育種能力等研發(fā)設計環(huán)節(jié)。二是掌握核心元器件、基礎軟件和基礎材料供應能力等高端生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。三是掌握品牌營銷環(huán)節(jié)，產(chǎn)品和服務實現(xiàn)高品質(zhì)高性能、高檔化精品化、高價位、高文化內(nèi)涵，形成一批具有較強國際競爭力的大企業(yè)和知名品牌。

（三）產(chǎn)業(yè)三個“一體化”發(fā)展水平定量預測

根據(jù)對工業(yè)化進程一般規(guī)律，到2035年我國將進入全面實現(xiàn)工業(yè)化發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入世界強國中等水平。選取能夠與發(fā)達國家進行比較的跨國數(shù)據(jù)，對我國未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平進行定量判斷。

1、實體經(jīng)濟和數(shù)字經(jīng)濟一體化發(fā)展水平預測

度量指標選用網(wǎng)絡就緒指數(shù)。網(wǎng)絡就緒指數(shù)（NRI）是世界經(jīng)濟論壇在基于各國信息與通信技術（ICTs）的應用現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿Φ幕A上，對世界各國或地區(qū)（占全球80%的人口和90%的產(chǎn)出）網(wǎng)絡化準備情況進行了綜合評估得到的指數(shù)，指數(shù)值以7封頂。

當前，美、英、法、德、日、韓等為代表的發(fā)達國家網(wǎng)絡就緒指數(shù)平均值為5.6。考慮到網(wǎng)絡就緒指數(shù)是個相對指標并以7封頂，預計發(fā)達國家網(wǎng)絡就緒指數(shù)到2035年大致仍為5.6。根據(jù)我國信息化基礎和信息產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的跨國比較結果，判斷到2035年我國將完成產(chǎn)業(yè)的智能化改造并達到發(fā)達國家水平，網(wǎng)絡就緒指數(shù)達到5.6。

2、清潔生產(chǎn)和循環(huán)利用一體化發(fā)展水平預測

度量指標選用單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗。當前，美、英、法、德、日、韓等為代表的發(fā)達國家每美元（2011年不變價購買力平價）國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗平均值為0.11千克石油當量。1990—2015年，26年間發(fā)達國家能耗呈現(xiàn)明顯的平穩(wěn)下降趨勢。因此，以1990—2015年美、英、法、德、日、韓能耗平均值進行時間序列線性回歸，并往外至2035年為0.068。

一是從典型工業(yè)化國家的經(jīng)驗看，工業(yè)化進程往往伴隨著能源需求強度以及鋼鐵、水泥等資源性行業(yè)比重的快速增加，工業(yè)化完成后出現(xiàn)峰值并緩慢下降，不同研究機構均對我國能源需求出現(xiàn)拐點做出了預測。二是我國大力推動節(jié)能環(huán)保。某些東部沿海省份資源環(huán)境消耗臨近紅線，不得不強力推進產(chǎn)業(yè)綠色改造。在這種趨勢下，最近25年來，我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗以超過發(fā)達國家的速度較快下降。三是未來國家能源安全受到更大威脅、資源環(huán)境約束趨近紅線。綜合以上三方面考慮，我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗將保持較快的下降趨勢，判斷到2035年我國將接近發(fā)達國家水平。2035年，我國每美元（2011年價格PPP）國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗將接近0.068千克石油當量。

3、產(chǎn)業(yè)鏈掌控和附加值獲取能力一體化發(fā)展水平預測

度量指標選用研發(fā)支出占GDP的比例（以下簡稱“研發(fā)強度”）。當前，美、英、法、德、日、韓等為代表的發(fā)達國家研發(fā)強度平均值為2.85%。1990—2015年，26年間美、英、法、德、日等較為成熟的發(fā)達國家研發(fā)強度平滑緩步略有上升。韓國作為后進入發(fā)達國家陣營行列的國家，產(chǎn)業(yè)高端化在短時間內(nèi)實現(xiàn)，其研發(fā)強度并不代表發(fā)達國家的普遍特性。因此，我們選用美、英、法、德、日等較為成熟的發(fā)達國家研發(fā)平均值，以對數(shù)曲線擬合并向外推至2035年為2.62%。

近20年來，我國研發(fā)投入強度以高于美、英、法、德、日等發(fā)達國家的速度快速增長，已經(jīng)由1996年的0.56%增長到2016年的2.11%，并于2010年超過英國水平、2016年接近法國水平。在國家大力推進“中國制造2025”、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的情況下，綜合判斷，預計研發(fā)投入強度將保持持續(xù)增長，到2035年達到并超過發(fā)達國家水平。2035年，我國研發(fā)投入強度將達到并超過2.62%。

三、中長期推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構優(yōu)化的對策建議

在未來20年，必須積極順應國內(nèi)外形勢變化和我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展特殊國情要求，努力克服推進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構調(diào)整可能遇到的一系列重大風險挑戰(zhàn)，構建促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策體系，確保產(chǎn)業(yè)發(fā)展為實現(xiàn)十九大提出的階段性目標提供有效支撐。

（一）提高創(chuàng)新能力，培育供給側新動能

加大產(chǎn)業(yè)技術前沿研發(fā)投入力度，促進基礎研究與應用研究、技術開發(fā)相貫通，形成全球領先的產(chǎn)業(yè)技術成果。強化外資政策的產(chǎn)業(yè)導向，探索外資技術的強制轉移行政規(guī)定之外的其他更為有效的轉移機制，擴大外資的技術和管理溢出效應。加強人力資本培育和新型基礎設施建設。

（二）以智能制造為著力點，推動產(chǎn)業(yè)轉型升級

在智能制造核心技術爭取突破，在智能感知、機器學習、智能人機交互技術等方面取得重大突破。依托大型企業(yè)在重點產(chǎn)業(yè)領域建立工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，大力培育工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的智能制造服務。建立新興技術應用的安全預警機制，有效管控新興技術的應用范圍和使用方式。

（三）大力發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，推進可持續(xù)發(fā)展

要通過開發(fā)綠色工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和服務、建設綠色工廠和綠色種植園、發(fā)展綠色園區(qū)載體、構建綠色供應鏈、培育綠色企業(yè)、加強綠色監(jiān)管等措施，構建現(xiàn)代綠色產(chǎn)業(yè)體系，推進產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

（四）推進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，因地制宜推進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結構優(yōu)化

以更嚴格的資源開發(fā)標準和環(huán)境保護標準、最先進的工業(yè)技術進行資源密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，防止掠奪性開發(fā)不可再生資源和嚴重破壞生態(tài)環(huán)境。對于主要生態(tài)功能區(qū)域，則要以財政轉移支付的方式進行利益補償，同時也要以積極創(chuàng)新的方式探尋適合這些地區(qū)發(fā)展的特色產(chǎn)業(yè)和特色經(jīng)濟。

〔本文系中國人民大學科學研究基金（中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助）項目成果，項目批準號：14XNJ021，項目名稱：時間序列分析中尖峰問題的基礎理論研究，項目分類：明德青年學者計劃。〕

〔成卓，國家發(fā)展改革委經(jīng)濟所副研究員。金陽（通信作者），中國人民大學應用統(tǒng)計科學研究中心、中國人民大學統(tǒng)計學院副教授?！?/p>