陳洪安 劉俊紅 張欣

[摘要]在創(chuàng)新主導(dǎo)的時(shí)代背景下，所謂“企業(yè)”已經(jīng)在悄然發(fā)生變化。本文以領(lǐng)導(dǎo)與員工兩類企業(yè)創(chuàng)新主體為分析起點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)管理更為本質(zhì)的內(nèi)容是保障企業(yè)中個(gè)體持續(xù)性為企業(yè)創(chuàng)造新的利潤點(diǎn)，即持續(xù)創(chuàng)新。以此微觀視角，本文提出了新的企業(yè)內(nèi)涵及邊界概念。本文還依據(jù)兩類企業(yè)主體重新劃分了管理職能并通過理論分析總結(jié)出管理學(xué)定律——在動(dòng)態(tài)的環(huán)境中，一個(gè)企業(yè)如果不產(chǎn)生創(chuàng)新，它將保持原有的狀態(tài)或被淘汰。

[關(guān) 鍵 詞]持續(xù)創(chuàng)新? 企業(yè)主體? 管理職能? 管理學(xué)定律

[作者簡(jiǎn)介]陳洪安（1963-），男，安徽淮南人，華東理工大學(xué)商學(xué)院教授，博士，研究方向?yàn)槿肆Y源管理;劉俊紅（1988-），女，山東煙臺(tái)人，華東理工大學(xué)商學(xué)院博士研究生; 張欣（1996-），女，江西上饒人，華東理工大學(xué)商學(xué)院碩士研究生。

[中圖分類號(hào)]C931? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A? ? [文章編號(hào)]1008-7672（2018）05-0082-15

當(dāng)下主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是交易成本理論。交易成本理論起源于科斯《企業(yè)的性質(zhì)》一文。科斯的結(jié)論是市場(chǎng)與企業(yè)的制度均衡在市場(chǎng)的邊際交易成本等于企業(yè)的邊際交易成本這個(gè)均衡點(diǎn)上。①科斯的交易成本理論從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角闡述清楚了企業(yè)的顯著特征即為價(jià)格機(jī)制的替代物，驗(yàn)證了自身關(guān)于企業(yè)規(guī)模的猜想：企業(yè)的規(guī)模永遠(yuǎn)不會(huì)替代市場(chǎng);由于科技進(jìn)步導(dǎo)致的企業(yè)內(nèi)部交易成本的降低有利于企業(yè)的擴(kuò)張。②后人將科斯的思想總結(jié)為“科斯定理”，并且發(fā)展了由“科斯定理”衍生的產(chǎn)權(quán)理論，基于此，西方的產(chǎn)權(quán)理論得到進(jìn)一步發(fā)展。然而，批判之聲依舊存在，雷國雄指出，行為人為實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)最大化而選擇在亞經(jīng)濟(jì)體規(guī)模上共享知識(shí)時(shí)，也將導(dǎo)致企業(yè)組織形態(tài)的出現(xiàn);若如當(dāng)前絕大多數(shù)學(xué)者那樣將企業(yè)理解為節(jié)省交易成本的組織機(jī)制，在科斯的企業(yè)理論邏輯上卻是欠完整的。③

本文將分析交易成本理論下發(fā)展的企業(yè)理論為何存在爭(zhēng)議，從中得到現(xiàn)有企業(yè)理論中不能解決的典型問題。以一個(gè)較為微觀的視角為出發(fā)點(diǎn)，嘗試解決這些問題并得到新的企業(yè)內(nèi)涵，發(fā)展一個(gè)新的企業(yè)管理研究框架，以期給現(xiàn)有企業(yè)的發(fā)展帶來具有實(shí)踐意義的啟示。

一、 科斯企業(yè)理論現(xiàn)有爭(zhēng)議

庫特在《科斯的成本》一文中認(rèn)為：科斯關(guān)于交易成本為零和自愿交易這兩個(gè)條件，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能保證資源的有效配置，而只有在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，這兩個(gè)條件才可能保證資源的有效配置。如果交易者之間存在相互傾軋的討價(jià)還價(jià)，那么就會(huì)出現(xiàn)潛在的資源浪費(fèi)。①還有學(xué)者指出，只要政府管制成本小于市場(chǎng)交易成本，那么運(yùn)用政府管制可能比運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制配置資源更為有效。②

從上述兩個(gè)問題中可以看到，當(dāng)“科斯定理”涉及交易費(fèi)用的類別呈現(xiàn)得十分復(fù)雜時(shí)，“科斯定理”推導(dǎo)出來的結(jié)果便可能與主假設(shè)相背離。

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中談到他做出的貢獻(xiàn)是完成奈特沒有完成的問題——科學(xué)地分析企業(yè)的規(guī)模?？扑箤?duì)企業(yè)規(guī)模的定義是：“企業(yè)將擴(kuò)張到企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于通過公開市場(chǎng)上完成同樣一筆交易的成本，或在另一企業(yè)中組織同樣交易的成本為止”?？扑沟恼撌鲭m然繼承了奈特以不確定性為起點(diǎn)解釋企業(yè)的思想，但是他對(duì)不確定性的看法卻與奈特不同。奈特認(rèn)為“不確定性的存在意味著人們不得不預(yù)測(cè)未來的需要”，因此，預(yù)測(cè)性強(qiáng)的人成為企業(yè)家;但在科斯的邏輯中，不確定性的未來至少在簽訂雇傭契約時(shí)是不可預(yù)測(cè)的，因此給契約的制訂帶來了麻煩，人們轉(zhuǎn)向既回避預(yù)測(cè)不確定性，也節(jié)省了交易成本的方法——由于“不完全長(zhǎng)期契約+命令”扭結(jié)起來的企業(yè)?？扑箾]有解決不確定性，威廉姆森繼承庫普斯曼的思想以有限理性和機(jī)會(huì)主義行為解釋了人行為的不確定性。③

企業(yè)理論發(fā)展至此，也只是發(fā)展了交易治理機(jī)制。張肖虎認(rèn)為除了行為上的不確定性，企業(yè)所面臨的客觀不確定性有新的表現(xiàn)：第一，表現(xiàn)在需求不確定性的增加;第二，表現(xiàn)在時(shí)間壓力下任務(wù)復(fù)雜性的提高;第三，表現(xiàn)在企業(yè)間交易頻率的上升。④在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這些客觀的不確定性似乎未涵蓋。

除此之外，還有學(xué)者認(rèn)為交易成本在解決企業(yè)乃至政府管控問題上存在方向性問題。方紹偉在《為什么不能迷信交易成本理論》一文中指出：“交易成本和組織成本的概念，僅僅是對(duì)生產(chǎn)成本概念的補(bǔ)充，這豐富了我們對(duì)成本內(nèi)容的理解，可成本也僅僅是與收益相平行的概念而已……人們是因?yàn)槭找孀銐蚋卟判袆?dòng)的，不是因?yàn)槌杀咀銐虻筒判袆?dòng)的”。⑤雷國雄也談到與奈特、熊彼特以企業(yè)家利潤為線索建構(gòu)企業(yè)理論不同，科斯沒有討論企業(yè)家利潤問題。⑥

二、 企業(yè)理論研究過程中被忽視的問題

從現(xiàn)有對(duì)科斯企業(yè)理論的爭(zhēng)議中，可以總結(jié)以下三點(diǎn)問題。

（一） 產(chǎn)權(quán)變化的內(nèi)在邏輯

庫特認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，如果交易者之間存在相互傾軋的討價(jià)還價(jià)，那么就會(huì)出現(xiàn)潛在的資源浪費(fèi)。庫特所描述的此種情況下對(duì)更高利潤的追求是市場(chǎng)中交易雙方共同的追求。

理想的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)被認(rèn)為是一個(gè)平衡的市場(chǎng)，所以交易雙方的所有權(quán)劃分得十分明確。交易成本理論解釋了所有權(quán)明確情況下的理想交易——對(duì)于交易雙方來說都是獲利的。在完全競(jìng)爭(zhēng)的某一個(gè)行業(yè)的商品市場(chǎng)中，假設(shè)有無數(shù)個(gè)企業(yè)在瓜分市場(chǎng)份額，這些企業(yè)都能在法定的權(quán)力內(nèi)獲得一定的利潤，消費(fèi)者也能夠充分利用自身的權(quán)力獲得足夠滿意的利益。當(dāng)產(chǎn)權(quán)的平衡被打破了，對(duì)于雙方來說，總會(huì)有一方的獲利是減少的，而另一方的獲利則上升。這就是馬克思主義產(chǎn)權(quán)理論旨在探究的資本主義制度發(fā)展過程中的利益沖突，科斯的產(chǎn)權(quán)理論顯然不能很好地解決這類問題。馬克思主義的產(chǎn)權(quán)理論說明了資本主義制度必將走向滅亡，以此發(fā)展了基于“勞動(dòng)分工”的企業(yè)理論;西方產(chǎn)權(quán)理論則假定清晰的產(chǎn)權(quán)劃分并基于此發(fā)展了基于“交易成本”的企業(yè)理論?？墒谴硕惍a(chǎn)權(quán)理論都沒有解釋清楚一個(gè)問題：產(chǎn)權(quán)變化的內(nèi)在邏輯是什么？是市場(chǎng)、政府、企業(yè)家還是微觀個(gè)體在操縱①……這些答案在一定程度上似乎都是合理的。

（二） “不確定性”既具有主觀性又具有客觀性

自奈特提出“不確定性”這個(gè)概念以來，②以威廉姆森為代表的學(xué)者提出了相應(yīng)的人性假設(shè)以解決“不確定性”?？v觀現(xiàn)有的人性假設(shè)，從“經(jīng)濟(jì)人”到“社會(huì)人”到“自我實(shí)現(xiàn)人”再到“復(fù)雜人”，如表1所示，這些定義解決了人行為的不確定性問題，卻并未解決客觀環(huán)境的不確定性問題。

在研究中，吳樹暢、郭云認(rèn)為主觀不確定性和客觀不確定性相互作用。④因此單單解決基于人性假設(shè)的主觀不確定性是不夠的，如何解決不斷變化的客觀不確定性問題也需要考慮。

（三） 企業(yè)利潤增長(zhǎng)的原因不僅僅是節(jié)約成本

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提到交易成本是“通過價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的，最明顯的成本，即所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”、“市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約費(fèi)用”及“利用價(jià)格機(jī)制存在的其他方面的成本”。但科斯僅僅是提出了交易成本的概念，并未提出它的測(cè)量。雖然威廉姆森發(fā)展了交易成本理論，將交易成本簡(jiǎn)化為合同簽訂之前的交易成本和合同簽訂之后的交易成本，他也指出交易成本的外延遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些。所以交易成本的核算非常復(fù)雜，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)采取比較制度研究方法，“只要比較出哪個(gè)大、哪個(gè)小即可，不一定非要算出具體數(shù)值來”。

有學(xué)者也指出交易成本在解決企業(yè)乃至于政府管控的方向性問題。即使是科斯本意所說的企業(yè)傾向于擴(kuò)展到在企業(yè)內(nèi)部組織一次交易的成本與在市場(chǎng)上組織同樣交易的成本時(shí)。這個(gè)“同樣的交易”在長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角上來看是不一樣的。赫拉克利特說：“人不能兩次踏進(jìn)同一條河流”，在看似一樣的企業(yè)內(nèi)組織的交易和在市場(chǎng)上組織交易背后的機(jī)會(huì)成本、潛在制度成本以及由于契約的模糊地帶帶來的隱性成本等都不一樣。

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中也說到，無論是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)還是非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)企業(yè)擴(kuò)張，企業(yè)成本曲線傾向于向上是毋庸置疑的?？扑拐J(rèn)為這推導(dǎo)不出來企業(yè)的邊界，于是他用“企業(yè)家邊際產(chǎn)品”這樣的名詞提出了基于一個(gè)邊際點(diǎn)的“滾動(dòng)均衡理論”，企業(yè)的變大與變小與企業(yè)家的內(nèi)心衡量有必然的聯(lián)系。

曼昆在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書的論證過程中提及：“根據(jù)科斯的理論，現(xiàn)在企業(yè)的平均規(guī)模應(yīng)該比較小，但現(xiàn)實(shí)卻恰恰相反?！薄翱扑沟钠髽I(yè)理論無法合理解釋企業(yè)規(guī)模與市場(chǎng)規(guī)模同步擴(kuò)大的歷史現(xiàn)象?！雹龠@再次體現(xiàn)了交易成本解釋力度的有限性。

三、 新的企業(yè)研究視角——以個(gè)體為出發(fā)點(diǎn)

以往的企業(yè)概念都與經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論有著密不可分的關(guān)系，如表2所示。席酉民和王亞剛認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略研究真正體現(xiàn)了管理的思想精髓，因?yàn)樗饕芯考性诮M織上層的涉及組織長(zhǎng)期發(fā)展的重要管理活動(dòng)，通過人的能動(dòng)的管理活動(dòng)去改變?nèi)祟惖纳鏃l件，使人類活動(dòng)更有效，有更好的生活。②回顧企業(yè)理論與經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的歷程，大部分是從組織到個(gè)體的研究邏輯，即組織行為到個(gè)體行為、組織績(jī)效到個(gè)體績(jī)效、組織結(jié)構(gòu)到個(gè)體匹配等。企業(yè)管理的核心研究對(duì)象因此也變成了掌握更多權(quán)力的企業(yè)家。

隨著社會(huì)環(huán)境的變化，不由得引發(fā)思考——從整體到個(gè)體的企業(yè)理論研究路徑是必須遵循的嗎？

近年來，起源于生物學(xué)的自組織理念逐漸走進(jìn)管理學(xué)的研究領(lǐng)域，相對(duì)于“他組織”或者“被組織”而言，自組織指一個(gè)系統(tǒng)的形成沒有受到外部環(huán)境的干擾，系統(tǒng)自行產(chǎn)生、演變和進(jìn)化，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)動(dòng)逐步走向確定性和規(guī)則性，即“無序走向有序”的結(jié)構(gòu)。①人類社會(huì)、蟻群、黨派、團(tuán)體、學(xué)生、工廠等都是自組織。②自組織理論強(qiáng)調(diào)了個(gè)體的主體性作用 。縱觀20世紀(jì)60年代以后，以巴納德、西蒙、錢德勒為代表的現(xiàn)代組織理論認(rèn)為組織的中心是人而非工作，把組織看成是一個(gè)和外界環(huán)境相互作用的開放系統(tǒng)，而管理則是促進(jìn)系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)過程。在組織理論的發(fā)展中，已傾向于以個(gè)體為研究起點(diǎn)。

因此，本文將參考現(xiàn)代組織理論，以個(gè)體為出發(fā)點(diǎn)，關(guān)注個(gè)體在企業(yè)形成與發(fā)展過程中的重要作用。

雖然在企業(yè)理論的研究中對(duì)企業(yè)目標(biāo)、績(jī)效、結(jié)構(gòu)更加關(guān)注，但是也有部分學(xué)者關(guān)注企業(yè)家對(duì)企業(yè)做出的貢獻(xiàn)，這個(gè)所謂的企業(yè)家扮演的往往是頂層領(lǐng)導(dǎo)的角色，更多強(qiáng)調(diào)的是方向上的指引而非企業(yè)中的控制與協(xié)調(diào)功能。在近代組織理論的研究中，有一個(gè)相對(duì)化的影子，對(duì)比企業(yè)理論中的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者，組織理論中的領(lǐng)導(dǎo)與下屬是微觀情境下的劃分，在組織中，一個(gè)微觀單元的領(lǐng)導(dǎo)與下屬中的領(lǐng)導(dǎo)可能是上一個(gè)微觀單元中的下屬。加上名義從屬關(guān)系與實(shí)際從屬關(guān)系的情境，組織是一個(gè)網(wǎng)狀的結(jié)構(gòu)，這個(gè)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)終結(jié)的地方就是組織規(guī)模的“邊界”。

根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情境，企業(yè)的一名中層員工往往會(huì)有自己的直接領(lǐng)導(dǎo)和直接下屬，如果把企業(yè)的邊界劃為企業(yè)中的人，即領(lǐng)導(dǎo)和員工兩類主體，企業(yè)也可以像組織理論所描述的那樣形成有邊界的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，似乎關(guān)于企業(yè)的邊界問題就豁然開朗了。

以上所述還存在未涵蓋的問題，在一些企業(yè)中存在“第三方員工”、“短期雇傭員工”，企業(yè)可能明文規(guī)定這些人與企業(yè)的一般雇傭員工存在從屬關(guān)系，也有可能沒有這方面的明文規(guī)定。從財(cái)務(wù)角度來說，這些人的存在會(huì)降低企業(yè)的成本并且對(duì)增加企業(yè)的整體利潤有幫助。從社會(huì)學(xué)的角度，這類人也可能為了滿足人的某類非任務(wù)或者績(jī)效需求而存在的。因此這類員工要不要計(jì)算在企業(yè)的邊界之內(nèi)呢？從企業(yè)戰(zhàn)略理論、供應(yīng)鏈優(yōu)化以及平臺(tái)化現(xiàn)象出現(xiàn)的情境下，有關(guān)企業(yè)邊界的事情就變得更加復(fù)雜了，企業(yè)會(huì)有橫向與縱向一體化的業(yè)務(wù)邊界，有“外包”甚至于“眾包”的出現(xiàn)。這些如項(xiàng)目式流動(dòng)的人是不是屬于企業(yè)呢？

四、 企業(yè)內(nèi)涵與邊界的新解釋

科斯推理企業(yè)的邊界概念時(shí)采用的是理想狀態(tài)下無成本交易的思維，在推理之前，提出了一個(gè)與現(xiàn)實(shí)契合的企業(yè)的內(nèi)涵。簡(jiǎn)單地說，科斯用契約解決了不確定性?？扑沽信e了當(dāng)時(shí)“主人與仆人”或“雇主與雇員”的法律關(guān)系：

（1）仆人必須向主人或主人的其他代理人承擔(dān)提供個(gè)人勞務(wù)的義務(wù)，而契約就是有關(guān)物品或類似物品的出售的契約。

（2）主人必須有權(quán)親自或者通過另一個(gè)仆人或代理人控制仆人的工作。有權(quán)告訴仆人何時(shí)工作（在服務(wù)時(shí)間內(nèi)）和何時(shí)不工作以及做什么工作和如何去做（在服務(wù)范圍內(nèi)），這種控制和干預(yù)的權(quán)利就是這種關(guān)系的本質(zhì)特征，它從獨(dú)立的締約人或從僅向其雇主提供其勞動(dòng)成果的雇員中區(qū)分出了仆人。在后一種情形中，締約人或執(zhí)行人不是在雇主的控制下做工作和提供勞務(wù)，而是他必須計(jì)劃和設(shè)法完成他的工作，以便實(shí)現(xiàn)他答應(yīng)提供的結(jié)果。”

科斯指出“指揮”是“雇主與雇員”這種法律關(guān)系的實(shí)質(zhì)。以交易成本定義企業(yè)與企業(yè)的邊界的同時(shí)企業(yè)需要有明確的契約關(guān)系。同時(shí)，科斯也引用Karl Barth在The Law of Master and Servant一書中所描述的：“代理人與仆人的區(qū)別并不是存在或者不存在固定工資或由企業(yè)專門委員會(huì)決定的報(bào)酬，而是代理人有開展他的工作的自由?！?/p>

本文認(rèn)為，企業(yè)的內(nèi)涵是：（1）企業(yè)是以領(lǐng)導(dǎo)和員工這兩個(gè)相對(duì)角色為主體的具有部分性目標(biāo)重合的組織;（2）企業(yè)是領(lǐng)導(dǎo)和員工實(shí)現(xiàn)各自追求價(jià)值的空間，在企業(yè)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)和員工所獲得的價(jià)值大于領(lǐng)導(dǎo)和員工在其他企業(yè)以及市場(chǎng)上獲得的價(jià)值;（3）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和員工之間具有明確的契約關(guān)系（不管是短期還是長(zhǎng)期）;（4）企業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)和員工都擁有“自由”，“自由”表現(xiàn)為在限定的權(quán)利和義務(wù)下利用企業(yè)資源自主創(chuàng)造價(jià)值。

以上關(guān)于企業(yè)內(nèi)涵的定義傳承了科斯的觀點(diǎn)，并且把關(guān)于“雇主與雇員”的關(guān)系描述得更為清晰。

按照網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)圖以雇傭關(guān)系或者契約關(guān)系來描述企業(yè)的邊界似乎是一個(gè)十分不錯(cuò)的選擇，可以很容易地把一些因項(xiàng)目而結(jié)合在一起的人員看作是一個(gè)短期的企業(yè)，這樣的企業(yè)就像是壽命很短的細(xì)胞一樣，完成自身的代謝任務(wù)后即消亡。按照本文企業(yè)內(nèi)涵定義的第一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)是企業(yè)主體部分性目標(biāo)重合的產(chǎn)物。此類短期人員的存在雖不是為企業(yè)創(chuàng)造新價(jià)值做出了貢獻(xiàn)，即使是只短期服務(wù)于企業(yè)或者契約是短期的，他們也是企業(yè)的一員。

再回到企業(yè)的邊界問題。以往基于科斯的企業(yè)邊界研究一般都基于成本。威廉姆森指出了“效益”的重要性，這個(gè)“效益”還包含了效率。威廉姆森通過兩項(xiàng)量綱以討論企業(yè)，一是人力資產(chǎn)特殊性程度，二是工作關(guān)系的可分開程度。他指出了四種內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。①威廉姆森發(fā)展的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)引發(fā)了接下來班組活動(dòng)進(jìn)而公司性質(zhì)聯(lián)系的討論，這類研究的重點(diǎn)放在了何種條件下管理方案更有效。Oliver關(guān)于雇員誘導(dǎo)和全面質(zhì)量管理制度說道：“倘若（全面管理制度）……為社會(huì)的管理和保證創(chuàng)建了條件，那么這大概也就是雇員參與制度了，它的功能是提供對(duì)保證的監(jiān)督或者采用的標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)合法化?！雹谕飞谘芯客ㄟ^兩種方式排除了Oliver的這種假設(shè)。③Dow認(rèn)為可以在某種程度上把工人參與管理制中的投資行為納入交易成本。④同時(shí)代的西蒙，也給出了類似的觀點(diǎn)：有效的組織必須依靠首創(chuàng)精神，而不是簡(jiǎn)單地服從一時(shí)，強(qiáng)調(diào)了一種平衡點(diǎn)，但這不是單純地靠經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，更重要的是靠組織的認(rèn)同以促進(jìn)自豪感和忠誠感的產(chǎn)生而發(fā)展起來的。⑤因此，公司內(nèi)部活動(dòng)的比較利益，是一項(xiàng)從雇員誘導(dǎo)所產(chǎn)生的效益以及由此而形成的靈活性和效率性，而不是與組織內(nèi)部在簽訂和執(zhí)行合同的成本方面的節(jié)約函數(shù)。基于以上的企業(yè)價(jià)值追求假設(shè)，迪屈奇認(rèn)為，企業(yè)是一個(gè)效用系統(tǒng)，按照企業(yè)理論，企業(yè)應(yīng)當(dāng)是銷售收入、全體雇員、可自由支配的利潤和報(bào)酬或增長(zhǎng)的函數(shù)。然而，迪屈奇也提出建立此函數(shù)的不適用性，這類最大值是建立在短期的、相比較而言靜態(tài)的基礎(chǔ)上的。因此，迪屈奇采用Penrose的觀點(diǎn)：“一般來說，公司的金融和投資決策，是受增加長(zhǎng)遠(yuǎn)總利潤這一愿望的支配的?！雹薮擞^點(diǎn)再次印證了本文對(duì)企業(yè)下的定義的有效性，也打開了一個(gè)企業(yè)邊界研究的新視角。

當(dāng)企業(yè)在較為微觀的情況下，如果以人為主體，用局部最大化函數(shù)可以非常好地計(jì)算出來企業(yè)的邊界。不過，這依舊有一個(gè)前提——人對(duì)價(jià)值的嵌套追求也不會(huì)發(fā)生大的改變。能夠參與管理的企業(yè)兩類主體都有增加長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值增值的需求，而由于人的價(jià)值追求是層次變化的，這個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的總價(jià)值追求其實(shí)是持續(xù)變化的，如更多的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬還是更多的個(gè)人價(jià)值。

為了對(duì)這種動(dòng)態(tài)性帶來的模糊地帶進(jìn)行補(bǔ)充，本文中將企業(yè)的邊界定義如下：當(dāng)企業(yè)主體在企業(yè)中能持續(xù)得到的價(jià)值大于在企業(yè)外部得到的價(jià)值時(shí)，企業(yè)主體就存在于企業(yè)的邊界內(nèi)，反之，該主體就存在于企業(yè)邊界外。

以上是一個(gè)個(gè)體層面的企業(yè)邊界解釋，當(dāng)放在組織層面上來說：一個(gè)企業(yè)的邊界在于企業(yè)作為一個(gè)組織能否持續(xù)性使企業(yè)中的主體感受到價(jià)值的提升。加入外界環(huán)境，企業(yè)的邊界可表述為：企業(yè)傾向于擴(kuò)張到企業(yè)讓企業(yè)主體獲得的價(jià)值等于企業(yè)主體在企業(yè)外部獲得的價(jià)值，如果企業(yè)主體在企業(yè)內(nèi)獲得的價(jià)值大于在企業(yè)外部獲得的價(jià)值時(shí)，企業(yè)規(guī)模會(huì)繼續(xù)擴(kuò)張。

五、 新的人性假設(shè)——太極人

按照前文對(duì)企業(yè)主體的劃分，企業(yè)中存在領(lǐng)導(dǎo)和員工兩類主體。在本文的研究視角下，企業(yè)中的兩類主體將放在一個(gè)更加重要的位置上?，F(xiàn)有的企業(yè)理論對(duì)于人的假設(shè)或多或少都有一些不全面的地方，只解決了人的行為造成的主觀不確定性，卻并未解決客觀不確定性，因此在此類人性假設(shè)下，企業(yè)目標(biāo)十分不清晰。對(duì)此，本文提出“太極人”概念，包含兩個(gè)內(nèi)涵：創(chuàng)新性和有限理性。創(chuàng)新性體現(xiàn)在企業(yè)是以產(chǎn)出新的價(jià)值為目的，故企業(yè)主體是新的價(jià)值的創(chuàng)造者與產(chǎn)出者，發(fā)揮著“創(chuàng)新”的作用;而有限理性則是傳承了西蒙的思想，認(rèn)為人的認(rèn)知理性是有限的，但與西蒙的有限理性思想不同的是，本文認(rèn)為“太極人”的有限理性具有動(dòng)態(tài)性，即隨著個(gè)體成熟度（閱歷、心理）的變化，其認(rèn)知理性會(huì)隨之發(fā)生變化。

本文的“太極人”假設(shè)將試圖尋找合適的理論，以期解決部分客觀不確定性。參照西蒙的觀點(diǎn)，在企業(yè)中的人有兩種追求，一種是經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，另外一種是自我實(shí)現(xiàn)。故企業(yè)中的主體一方面要為自己能夠獲得的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬而努力，另一方面還要為能夠創(chuàng)造自我價(jià)值而努力，這里的自我價(jià)值有可能會(huì)完全或者部分地融入到組織價(jià)值。

企業(yè)要長(zhǎng)期產(chǎn)生新的價(jià)值，對(duì)應(yīng)的應(yīng)當(dāng)是西蒙描述的企業(yè)主體。通過西蒙的描述和以往關(guān)于人的假設(shè)，可以很輕易地將追求經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的特征和“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)聯(lián)系起來，將追求自我實(shí)現(xiàn)的特征和“自我實(shí)現(xiàn)人”聯(lián)系起來。為了得到“太極人”更為本質(zhì)的內(nèi)涵，需要重新審視以往的理論和實(shí)際問題。

李東云和范火盈認(rèn)為從某種意義上講自我實(shí)現(xiàn)人假設(shè)，體現(xiàn)了對(duì)人性假設(shè)的根本性突破，但是，馬斯洛的理論本身卻存在著嚴(yán)重的缺陷。①馬斯洛將人們的需求分五類需要，人們都是從底層需要開始，只有較低一層的需要得到滿足才會(huì)產(chǎn)生高一層次的需要。這種層次分明的分類并沒有考慮人類需要的整體性和各類需要之間的關(guān)系。而心理學(xué)家Schein給出的關(guān)于復(fù)雜人的假設(shè)時(shí)說：“人為什么是復(fù)雜的，因?yàn)檫@是人的本性?！雹?/p>

關(guān)于經(jīng)濟(jì)人、社會(huì)人與自我實(shí)現(xiàn)人的說法，放在企業(yè)中，都是部分適宜的。經(jīng)濟(jì)人假設(shè)過分追求利益驅(qū)動(dòng)，社會(huì)人假設(shè)則過分夸大了社會(huì)性對(duì)于人和組織的影響。如果將視角變得不那么片面，就需要一個(gè)關(guān)于企業(yè)主體整合劃一的假設(shè)。因此，本文試圖從心理學(xué)的工作動(dòng)機(jī)理論中尋找更加適宜的人性假設(shè)。

早期研究將內(nèi)部動(dòng)機(jī)和外部動(dòng)機(jī)視為兩個(gè)相互獨(dú)立的成分， 對(duì)解釋人類復(fù)雜行為的作用有限。③目前為止，Ryan & Deci提出的自我決定理論（Self-Determination Theory， SDT）逐漸進(jìn)入研究學(xué)者的視野，SDT把人類動(dòng)機(jī)看成是從外在調(diào)節(jié)到內(nèi)在動(dòng)機(jī)之間的動(dòng)態(tài)連續(xù)體。④我國學(xué)者劉海燕等認(rèn)為自我決定的潛能可以引導(dǎo)人們從事感興趣的、有益于能力發(fā)展的行為， 這種對(duì)自我決定的追求就構(gòu)成了人類行為的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。①

SDT所描述的動(dòng)機(jī)理論認(rèn)為從無動(dòng)機(jī)到內(nèi)部動(dòng)機(jī)之間， 有四種外部動(dòng)機(jī)，即受外部條件控制的外部調(diào)節(jié)（Externally Regulated）、內(nèi)攝（Introjection）、認(rèn)同（Identification）和整合（Integration）。當(dāng)個(gè)體偶然間有了外部動(dòng)機(jī)，而后又將其維持下來， 就形成所謂的外部調(diào)節(jié)。隨后的三種外部動(dòng)機(jī)由行為規(guī)律和價(jià)值被內(nèi)化后產(chǎn)生。被內(nèi)化的程度越高， 自主感越強(qiáng)， 積極性行為就更多。Koestner & Losier認(rèn)為自主動(dòng)機(jī)可以促進(jìn)工作績(jī)效和幸福感的產(chǎn)生，控制動(dòng)機(jī)則會(huì)降低它們的成果，特別是對(duì)需要?jiǎng)?chuàng)造力或信息深加工的工作，其影響更顯著。②

自主動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)是內(nèi)化后的外部調(diào)節(jié)與個(gè)人動(dòng)機(jī)的加總，控制動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)則是外部環(huán)境與激勵(lì)的加總。在此，外部環(huán)境與激勵(lì)的加總對(duì)個(gè)體的影響與前文所述需要解決的客觀不確定性有一定的聯(lián)系。按照這樣的路徑，可以解決部分客觀不確定性。作為企業(yè)主體的“太極人”是可以持續(xù)產(chǎn)出新的價(jià)值的，根據(jù)Koestner & Losier的觀點(diǎn)，此類人受自主動(dòng)機(jī)的影響將大于受控制動(dòng)機(jī)的影響，也就是說“太極人”是具有內(nèi)在自主驅(qū)動(dòng)性的。依據(jù)自我決定理論的動(dòng)機(jī)產(chǎn)生過程，可以進(jìn)一步剖析“太極人”的構(gòu)成，如圖1所示。

至此，企業(yè)主體“太極人”的概念框架產(chǎn)生了。未曾脫離權(quán)變理論，“太極人”的內(nèi)涵與企業(yè)主體在企業(yè)中所處的客觀環(huán)境息息相關(guān)。由于不能確定自主動(dòng)機(jī)和控制動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)比率，本文中不再進(jìn)一步做量化研究。本文得出的“太極人”內(nèi)涵為：既受企業(yè)環(huán)境與利益驅(qū)使又受較高層次的自我需求驅(qū)使的企業(yè)主體，此類人自我需求驅(qū)動(dòng)作用部分來源于企業(yè)環(huán)境與利益驅(qū)動(dòng)并且自我需求驅(qū)動(dòng)作用（遠(yuǎn)）大于企業(yè)環(huán)境與利益驅(qū)動(dòng)作用。

“太極人”的具體表現(xiàn)有：

（1）“太極人”具有自主性，會(huì)主動(dòng)地獲得創(chuàng)新過程中所需要的資源;

（2）“經(jīng)濟(jì)性”和“社會(huì)性”對(duì)“太極人”的驅(qū)動(dòng)是有限的;

（3）“經(jīng)濟(jì)性”和“社會(huì)性”會(huì)促進(jìn)“太極人”對(duì)自我的追求;

（4）“太極人”在完成了某一階段的自我追求目標(biāo)之后，會(huì)設(shè)立新的自我追求目標(biāo)。

六、 基于創(chuàng)新的“個(gè)體—企業(yè)—市場(chǎng)”循環(huán)模型

前面提出了新的企業(yè)內(nèi)涵與企業(yè)主體假設(shè)，接下來就是本文需要研究的關(guān)鍵問題，企業(yè)是如何長(zhǎng)期存在的？自企業(yè)理論得以發(fā)展以來，關(guān)于企業(yè)生命的研究層出不窮。在現(xiàn)實(shí)中，可以看到企業(yè)的形態(tài)及規(guī)模的不斷變化。在此類研究中，利用生物類比方法得到的企業(yè)生命周期理論逐漸得到發(fā)展。20世紀(jì)70年代中期，耶魯大學(xué)的金伯利和米勒斯首次提出“企業(yè)生命周期”：“組織要經(jīng)歷產(chǎn)生、成長(zhǎng)和衰退，其后要么復(fù)蘇，要么消失”。①Adizes認(rèn)為如同所有的生物和社會(huì)系統(tǒng)一樣，組織生命周期可以分為五個(gè)階段：產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟、衰退和死亡。②Adizes的這種說法得到相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)學(xué)者的廣泛認(rèn)同。隨后，美國學(xué)者Francis & James又把企業(yè)生命周期稱為“企業(yè)蛻變”過程。③企業(yè)生命周期理論是以生物進(jìn)化的類比方式，將企業(yè)與有機(jī)體相類比，認(rèn)為企業(yè)和任何生命有機(jī)體一樣，會(huì)遵循某種規(guī)律性以及可預(yù)期的發(fā)展形態(tài)，在其生態(tài)環(huán)境中經(jīng)歷誕生、成長(zhǎng)、成熟、衰退等過程。研究企業(yè)生命周期的目的是使得每一階段中的企業(yè)能夠在外界生態(tài)環(huán)境中通過競(jìng)爭(zhēng)獲得和輸出資源，完成新陳代謝，改變自身的有機(jī)結(jié)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)壯大。簡(jiǎn)而言之，實(shí)現(xiàn)企業(yè)追求的長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造目標(biāo)是企業(yè)生命周期理論研究的終極目的。

以上研究往往會(huì)引導(dǎo)進(jìn)入一個(gè)假設(shè)：企業(yè)終將走向衰亡?！队览m(xù)經(jīng)營》一書中闡述了一類企業(yè)——以家族企業(yè)為代表的長(zhǎng)期制勝者。雖然研究對(duì)象為杰出的家族企業(yè)，對(duì)本文的研究依舊有深遠(yuǎn)的影響。書中強(qiáng)調(diào)了在這類企業(yè)中“創(chuàng)新者”的巨大作用，書中認(rèn)為突破性創(chuàng)新會(huì)帶來短暫的狂熱，而“漸進(jìn)增值性創(chuàng)新以及對(duì)發(fā)現(xiàn)的拓展才能使企業(yè)進(jìn)行更具挑戰(zhàn)性的冒險(xiǎn)成為可能”。④這在一定程度上說明了創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)起“挑戰(zhàn)”的源泉，也與熊彼特有關(guān)企業(yè)創(chuàng)新的“創(chuàng)造性破壞”（creative destruction）和“創(chuàng)造性積累”（creative accumulation）的雙維思維以及認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力的思想不謀而合。⑤⑥在企業(yè)生命周期中，企業(yè)創(chuàng)新扮演的是一個(gè)怎樣的角色呢？當(dāng)創(chuàng)新與企業(yè)生命周期理論相結(jié)合時(shí)，國內(nèi)外學(xué)者討論的主題無外乎是不同時(shí)期創(chuàng)新的方式、強(qiáng)度以及如何通過創(chuàng)新避免衰退期的出現(xiàn)。⑦此類研究給本文以啟示：創(chuàng)新是企業(yè)得以長(zhǎng)期存在根本要素。一方面創(chuàng)新可以延長(zhǎng)企業(yè)的壽命;另一方面，創(chuàng)新還是企業(yè)“冒險(xiǎn)”以及新利潤增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。

基于以上分析，本文構(gòu)建了圖2所示的企業(yè)主體—企業(yè)—市場(chǎng)循環(huán)圖。

圖2? ?企業(yè)主體、企業(yè)、市場(chǎng)循環(huán)圖

資料來源：筆者繪制。

此圖不僅能夠解釋產(chǎn)權(quán)變化的內(nèi)在邏輯，還解釋了企業(yè)新利潤產(chǎn)生的源泉。

此循環(huán)圖分為內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)，內(nèi)循環(huán)以企業(yè)主體為起點(diǎn)：①企業(yè)主體通過一系列的行為創(chuàng)造新的價(jià)值載體，通過創(chuàng)新，企業(yè)主體可以產(chǎn)出新的產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品或者服務(wù)以不斷積累企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力;②企業(yè)將價(jià)值載體出售給市場(chǎng)以獲得收益;③市場(chǎng)中公開的資源可以成為企業(yè)主體價(jià)值創(chuàng)造的基礎(chǔ)，企業(yè)主體可以基于此進(jìn)行下一步的價(jià)值創(chuàng)造。外循環(huán)以企業(yè)為起點(diǎn)：④企業(yè)通過持續(xù)投資作用于企業(yè)主體，一方面促進(jìn)企業(yè)主體對(duì)企業(yè)的持續(xù)性創(chuàng)新反饋?zhàn)饔茫硪环矫嫫髽I(yè)主體的創(chuàng)造也許對(duì)企業(yè)來說并不是都有利潤價(jià)值的（例如蘋果的創(chuàng)新策略是在很多選擇中進(jìn)行設(shè)計(jì)。在這一過程中，會(huì)把那些差的想法毫不留情地舍去而只保留最佳的，這個(gè)過程中，被舍去的那些想法對(duì)企業(yè)而言是不能創(chuàng)造利潤的），因此，這類創(chuàng)造有可能內(nèi)化為企業(yè)的創(chuàng)新積累;⑤也有可能流出到企業(yè)之外，作為沒有明確產(chǎn)權(quán)的價(jià)值創(chuàng)造流通于市場(chǎng)或者該企業(yè)外部的其他企業(yè);⑥市場(chǎng)也會(huì)作為資源的輸入者將資源輸入企業(yè)成為企業(yè)對(duì)企業(yè)主體作用的資本，這些資源可能是企業(yè)主動(dòng)購置的，也有可能是公開的市場(chǎng)資源。

從圖2可以得到，企業(yè)獲得利潤的主要路徑是②，而路徑②的基礎(chǔ)來自于①，即企業(yè)主體的創(chuàng)新。積累可以被看作一種漸進(jìn)的持續(xù)性創(chuàng)新。因此，可以說創(chuàng)新是企業(yè)新利潤產(chǎn)生的根本變量。另外，從此循環(huán)圖中也可以更好地理解產(chǎn)權(quán)問題，產(chǎn)權(quán)作為自由市場(chǎng)上可以交易的事物，其真正的變化也是源于創(chuàng)新，創(chuàng)新產(chǎn)生了有價(jià)值的產(chǎn)品或者服務(wù)，因此從創(chuàng)意到最終創(chuàng)造價(jià)值的產(chǎn)出過程會(huì)形成新的產(chǎn)權(quán)，新的產(chǎn)權(quán)往往代表新的利潤。正如雨果所說“已經(jīng)創(chuàng)造出來的東西比起有待創(chuàng)造的東西來說是微不足道的”，有待創(chuàng)造的東西正是企業(yè)獲得新利潤與維持競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。

七、 企業(yè)主體職能的重新劃分

前文假設(shè)企業(yè)主體可以分為領(lǐng)導(dǎo)和員工，本節(jié)根據(jù)“太極人”假設(shè)與企業(yè)管理的內(nèi)涵將企業(yè)主體的職能依據(jù)這兩種角色重新劃分。

回顧以往的企業(yè)理論，按照管理二重性理論，企業(yè)管理具有兩種基本職能，即合理組織生產(chǎn)力和維持生產(chǎn)關(guān)系。最早系統(tǒng)提出管理各種具體職能的是法約爾，他認(rèn)為管理具有計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制五種職能。之后的學(xué)者眾說紛紜，提出了決策、計(jì)劃、組織、指揮、控制、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、溝通、激勵(lì)、用人、指導(dǎo)、代表、監(jiān)督、檢查、創(chuàng)新等職能。①這些紛繁的職能展現(xiàn)了不同階段、不同情境下的企業(yè)管理。按照此種邏輯不斷演變的企業(yè)管理的研究對(duì)象永遠(yuǎn)是“管理者”，為何企業(yè)管理的研究中的管理職能不包含所有個(gè)體呢？因此，本文將探討基于兩類管理主體的管理職能。

首先，需要選擇一個(gè)最為合適的企業(yè)管理定義。從企業(yè)生命周期來看，企業(yè)管理是為了使得企業(yè)能夠獲得長(zhǎng)期的利潤;從企業(yè)主體來看，企業(yè)管理是為了使得企業(yè)主體持續(xù)性地創(chuàng)造新的價(jià)值。在此，采用一個(gè)簡(jiǎn)單的企業(yè)管理定義：“以有效率和有效益的方式使用資源，使最終產(chǎn)品能夠比最初的資源價(jià)值更高”。②之所以使用此定義是因?yàn)椤白罱K產(chǎn)品價(jià)值高于最初資源”正是一個(gè)價(jià)值創(chuàng)造過程，即企業(yè)主體獲得價(jià)值的途徑。

管理的內(nèi)在價(jià)值一般用效益衡量。效益是效率的歸宿、效率是效益的前提。效率一般關(guān)注物與物的關(guān)系，這種關(guān)系具有相對(duì)穩(wěn)定性;效益涉及人與人之間的利益關(guān)系，這在本質(zhì)上比單純的物與物之間的關(guān)系有著更為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。③

“效率=創(chuàng)造價(jià)值/過程投入”，④假如只關(guān)注物，提高效率就可以通過減少過程投入來實(shí)現(xiàn)了，這就是類似于降低成本的做法，并且此種降低成本還需要控制創(chuàng)造價(jià)值的最大化，即在創(chuàng)造價(jià)值最大化的背景下最大程度地降低成本?！疤珮O人”主要受自我需求驅(qū)動(dòng)?！疤珮O人”會(huì)在企業(yè)中自主完成與創(chuàng)造價(jià)值的資源獲取相關(guān)的事宜，但如果僅僅是自主的獲取，必然會(huì)形成“物”的稀缺或者浪費(fèi)。所以，企業(yè)需要一類主體來分配“物”，即企業(yè)的投入資源。在企業(yè)中，權(quán)力往往更多的是在領(lǐng)導(dǎo)者身上，因此，領(lǐng)導(dǎo)者能夠掌控更多的資源，領(lǐng)導(dǎo)會(huì)充當(dāng)一個(gè)資源分配者的角色，其職能即調(diào)節(jié)有限資源的分配。通過梳理以往的管理者職能，可以發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的對(duì)于管理職能的劃分都可以歸為“控制”二字。控制似乎是企業(yè)得以成為一種可盈利組織的必要職能。然而，要使這種職能發(fā)揮預(yù)想的效果是有先決條件的——權(quán)力的不平等與員工的服從。領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)于“物—物”關(guān)系的調(diào)節(jié)可稱為控制，對(duì)“人—人”關(guān)系的管理按照傳統(tǒng)的管理職能也可歸結(jié)為控制。

僅僅有領(lǐng)導(dǎo)的控制職能，難以解釋為什么能夠?yàn)槠髽I(yè)效益帶來貢獻(xiàn)的一些活動(dòng)，例如：?jiǎn)T工在執(zhí)行被領(lǐng)導(dǎo)控制活動(dòng)之外能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來利潤的活動(dòng)。在此，可以采用一種戰(zhàn)略分析思維——三角形思維①來分析企業(yè)主體職能。如圖3中心的三角形所示，組織戰(zhàn)略有三種模式：相離，系統(tǒng)各部分相互分開;包含，各部分以層級(jí)方式排列;相交，各部分相互重疊（或相互作用）。此三種模式，恰恰可以類比“領(lǐng)導(dǎo)—員工”關(guān)系的三種模式，第一種是“包含”，即領(lǐng)導(dǎo)者采用傳統(tǒng)的管理職能情境下領(lǐng)導(dǎo)員工關(guān)系的具體體現(xiàn)。在傳統(tǒng)的管理背景下，領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于員工，員工的主要職能是服從并且執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)的命令，領(lǐng)導(dǎo)者的作用體現(xiàn)在企業(yè)目標(biāo)的制定以及對(duì)整個(gè)管理過程中的控制。第二種是“相離”，在這種模式下，似乎難以作為一個(gè)企業(yè)，但是在企業(yè)管理的過程中，“相離”是否能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價(jià)值呢？在“相離”狀態(tài)下，領(lǐng)導(dǎo)和員工保持高度自治，根據(jù)“太極人”假設(shè)，企業(yè)主體都有自我管理的能力與意愿，因此基于不同的價(jià)值創(chuàng)造驅(qū)動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)和員工會(huì)自主創(chuàng)造價(jià)值即自主管理與創(chuàng)新。自主管理與創(chuàng)新產(chǎn)生的新價(jià)值體現(xiàn)在個(gè)人或者團(tuán)隊(duì)可識(shí)別性的創(chuàng)新產(chǎn)出以及知識(shí)的積累等。對(duì)于員工來說如員工個(gè)人對(duì)某項(xiàng)技術(shù)的創(chuàng)新從而獲得專利，進(jìn)而演變?yōu)槠髽I(yè)的知識(shí)資產(chǎn);對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)來說如領(lǐng)導(dǎo)對(duì)企業(yè)流程再造產(chǎn)生的切實(shí)想法與計(jì)劃。第三種狀態(tài)是“相交”，指的企業(yè)主體之間會(huì)產(chǎn)生合作，在企業(yè)中合作活動(dòng)的主要目的是創(chuàng)造新的價(jià)值和提高效率，這個(gè)價(jià)值創(chuàng)造的過程可以用“協(xié)同創(chuàng)新”來描述?！皡f(xié)同創(chuàng)新”是指創(chuàng)新資源和要素有效匯聚，通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素活力而實(shí)現(xiàn)深度合作。②協(xié)同創(chuàng)新的過程中既包含人的協(xié)調(diào)又包含物的協(xié)調(diào)。

上文談及“物”的管理與“人”的管理，這里可以把對(duì)“物”的管理內(nèi)化到“人”的管理。為了達(dá)到最佳的效益，勞動(dòng)而非工作者需要采取整齊劃一的行動(dòng)。而且，當(dāng)眾多的勞動(dòng)者聚集一處時(shí)，就需要各個(gè)體之間進(jìn)行有機(jī)的協(xié)同。在這一協(xié)同行為中，工具喪失了其器械的特性，而且人與工具以及其目的之間的鮮明界限也變得模糊不清。③企業(yè)要使得多個(gè)“人—人”結(jié)合產(chǎn)生新的價(jià)值應(yīng)當(dāng)是以“物”為鏈接紐帶的。因此管理職能的作用既包含了人也包含了物。

八、 管理學(xué)第一定律的提出及研究展望

以上所描述的種種旨在超越權(quán)變理論不確定性的背景假設(shè)以得到一個(gè)新的具有實(shí)踐性和預(yù)測(cè)性的企業(yè)管理理論。不否認(rèn)以往企業(yè)結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式研究對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展研究的巨大貢獻(xiàn)，此類研究使得企業(yè)在應(yīng)對(duì)外在環(huán)境變化時(shí)能夠采取強(qiáng)有力的策略。而本文則以新的人性假說為起點(diǎn)，探討企業(yè)得以長(zhǎng)存的內(nèi)生變量。

綜合上文所有觀點(diǎn)，本文提出以下企業(yè)管理定律：在動(dòng)態(tài)的環(huán)境中，一個(gè)企業(yè)如果不再產(chǎn)生創(chuàng)新，它將保持原有的狀態(tài)或被淘汰;如果一個(gè)企業(yè)能夠產(chǎn)生創(chuàng)新，那么它將延長(zhǎng)自身的生命周期;當(dāng)一個(gè)企業(yè)能夠持續(xù)產(chǎn)生創(chuàng)新時(shí)，它必然會(huì)進(jìn)化為“基業(yè)長(zhǎng)青”企業(yè)。

基于新視角下的管理學(xué)定律以及定律中的不足之處，本文進(jìn)一步設(shè)計(jì)了研究框架：

如圖4，進(jìn)一步的研究展望如下：

（一） 企業(yè)主體的價(jià)值創(chuàng)造過程研究

在企業(yè)主體職能分工的分析中，本文總結(jié)了兩類可以為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的創(chuàng)新：自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新。由于創(chuàng)新是企業(yè)產(chǎn)生利潤的源泉，如何驅(qū)動(dòng)企業(yè)主體不斷創(chuàng)新將是一個(gè)具有實(shí)踐意義的研究方向。本文認(rèn)為可以結(jié)合企業(yè)主體價(jià)值創(chuàng)造的具體過程，研究?jī)r(jià)值創(chuàng)造的驅(qū)動(dòng)以及自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新的產(chǎn)生機(jī)制。

（二） 創(chuàng)新的內(nèi)涵與企業(yè)邊界的進(jìn)一步探討

本文在提出基于創(chuàng)新的管理學(xué)定律時(shí)，“創(chuàng)新”這個(gè)詞并沒有很好地做出可以測(cè)量或者比較的解釋。創(chuàng)新在本文中強(qiáng)調(diào)的是價(jià)值創(chuàng)造，然而其具體體現(xiàn)并沒有得到很好的解釋，創(chuàng)新的內(nèi)涵需要今后進(jìn)一步的定義。在此，參考已有的研究，本文總結(jié)了創(chuàng)新內(nèi)涵的兩個(gè)方面：基礎(chǔ)創(chuàng)新和創(chuàng)新市場(chǎng)化?；谶@兩個(gè)方面分別分為了4類投入，作為今后研究的參考，如表3所示。除此之外，本文在解釋企業(yè)邊界時(shí)，采用了企業(yè)主體獲得的“價(jià)值”這一概念，雖然便于我們理解，但是與創(chuàng)新的具體體現(xiàn)一樣，如何衡量它也是推理中并未涉及的，需要進(jìn)一步探討。

表3? ?創(chuàng)新投入細(xì)分

資料來源：參考Hagedoorn & Cloodt的研究。①

（三） 調(diào)控市場(chǎng)下企業(yè)創(chuàng)新研究

從產(chǎn)權(quán)理論上來看，在自由的市場(chǎng)中，企業(yè)的創(chuàng)新與市場(chǎng)會(huì)形成往復(fù)的循環(huán)。一旦有了政府的調(diào)控或者法律機(jī)制，這個(gè)循環(huán)會(huì)發(fā)生一定的變化，進(jìn)而影響企業(yè)的創(chuàng)新速度與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。為了在中宏觀層面上促進(jìn)社會(huì)上的整體創(chuàng)新，不同調(diào)控強(qiáng)度下的企業(yè)創(chuàng)新是值得研究的。

九、 結(jié)論與貢獻(xiàn)

（一） 結(jié)論

本文的主要結(jié)論之一是提出了具有普適性的管理學(xué)定律——在動(dòng)態(tài)的環(huán)境中，一個(gè)企業(yè)如果不再產(chǎn)生創(chuàng)新，它將保持原有的狀態(tài)或被淘汰;如果一個(gè)企業(yè)能夠產(chǎn)生創(chuàng)新，那么它將延長(zhǎng)自身的生命周期;當(dāng)一個(gè)企業(yè)能夠持續(xù)產(chǎn)生創(chuàng)新時(shí)，它必然會(huì)進(jìn)化為“基業(yè)長(zhǎng)青”企業(yè)。

本文的結(jié)論之二是提出并運(yùn)用了“太極人”假設(shè)。通過此假設(shè)，重新回歸了奈特所描述的“不確定性”?？扑箛L試通過契約解決“不確定性”，但是他僅解決了客觀不確定性，忽視了主觀不確定性，本文則通過“太極人”假設(shè)描述了人的主觀不確定性。

本文的結(jié)論之三是對(duì)企業(yè)的內(nèi)涵與邊界的定義。企業(yè)是以領(lǐng)導(dǎo)和員工這兩個(gè)相對(duì)角色為主體的具有部分性目標(biāo)重合的組織;當(dāng)企業(yè)主體在企業(yè)中能持續(xù)得到的價(jià)值大于在企業(yè)外部得到的價(jià)值時(shí)，企業(yè)主體就存在于企業(yè)的邊界內(nèi)，反之，該主體就存在于企業(yè)邊界外。

本文的結(jié)論之四是解釋了企業(yè)管理的新性質(zhì)——對(duì)企業(yè)主體創(chuàng)新的管理。創(chuàng)新是當(dāng)代企業(yè)得以維持與發(fā)展最重要的因素，企業(yè)主體是企業(yè)創(chuàng)新的載體。以往的創(chuàng)新管理研究更多地關(guān)注于領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新與組織的創(chuàng)新績(jī)效，忽略了員工自主創(chuàng)新以及企業(yè)主體之間協(xié)同創(chuàng)新所帶來的企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文將員工納入創(chuàng)新主體，并解釋了對(duì)企業(yè)主體創(chuàng)新管理的企業(yè)管理新性質(zhì)。

（二） 理論貢獻(xiàn)

本文的理論貢獻(xiàn)如下：

（1） 對(duì)企業(yè)理論的貢獻(xiàn)之一：重新解釋了“企業(yè)邊界”問題

“企業(yè)邊界”這個(gè)問題用經(jīng)濟(jì)學(xué)的量化方式來衡量十分復(fù)雜，科斯的交易成本理論對(duì)此也很難有十分明確的解釋。本文以企業(yè)主體對(duì)價(jià)值的追求判斷企業(yè)主體是否在企業(yè)內(nèi)以解釋企業(yè)的邊界，在一定程度上簡(jiǎn)化了企業(yè)邊界問題。并且本文在解釋企業(yè)邊界過程中還分別從個(gè)體層面、企業(yè)層面以及外界環(huán)境下三方面闡述，使得企業(yè)邊界在理解上更為清晰。

（2） 對(duì)企業(yè)理論的貢獻(xiàn)之二：明確了產(chǎn)權(quán)變化與企業(yè)持續(xù)存在的本質(zhì)是創(chuàng)新

在以往的研究中，產(chǎn)權(quán)變化往往和體制、政治相關(guān)，本文從一個(gè)近乎微觀的視角認(rèn)為自由市場(chǎng)中產(chǎn)權(quán)變化的動(dòng)因是創(chuàng)新，而企業(yè)持續(xù)存在的本質(zhì)也是企業(yè)主體的不斷創(chuàng)新。用創(chuàng)新來解釋企業(yè)以及市場(chǎng)的變化，打開了企業(yè)研究的新視角。

（3） 對(duì)人性假設(shè)理論的貢獻(xiàn)：提出了更加符合現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的“太極人”假設(shè)

本文提出了“太極人”的概念并塑造了以自我決定理論為基礎(chǔ)的符合時(shí)代與企業(yè)情境的“太極人”模型。定義“太極人”具有“經(jīng)濟(jì)性”、“社會(huì)性”和“自我實(shí)現(xiàn)”多種需求，闡述各種需求之間的聯(lián)系;并且強(qiáng)調(diào)了在各個(gè)需求中，自我實(shí)現(xiàn)的重要作用。不僅豐富了人性假設(shè)的研究、解決了部分客觀“不確定性”，還將使得基于新假設(shè)的研究更加貼合實(shí)際。

（4） 對(duì)企業(yè)管理的貢獻(xiàn)：重構(gòu)了基于兩類主體的四種管理職能

以往的管理職能劃分都是基于管理者的，新的“太極人”假設(shè)認(rèn)為企業(yè)中的人一定程度上都是自主的，因此，領(lǐng)導(dǎo)和員工身上都有自我管理的意識(shí)與能力。本文基于此與經(jīng)典的企業(yè)管理概念，對(duì)企業(yè)主體職能進(jìn)行了劃分。以往的研究在管理職能的研究上只關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)或者管理者，因此衍生出了領(lǐng)導(dǎo)理論的研究，而本文在劃分過程中還涉及到了以往研究中不曾涉及的員工，認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)的主要管理職能是控制、自我管理與創(chuàng)新以及協(xié)同創(chuàng)新，員工的主要管理職能是執(zhí)行、自我管理與創(chuàng)新以及協(xié)同創(chuàng)新，豐富了現(xiàn)有的管理職能研究。

（5） 對(duì)管理學(xué)學(xué)科知識(shí)的貢獻(xiàn)：構(gòu)建了基于新的企業(yè)概念和經(jīng)典管理概念的研究框架

以往管理學(xué)學(xué)科的研究方向如同密林一般，有的側(cè)重于科學(xué)管理，有的側(cè)重于人文主義管理，并且知識(shí)結(jié)構(gòu)大多只圍繞管理者展開，忽視了員工在企業(yè)中為價(jià)值創(chuàng)造做出的貢獻(xiàn)。這是因?yàn)橐酝芯繉W(xué)者在推理過程中忽視了企業(yè)概念以及管理概念的定義。本文則遵循先定義后推理的研究路徑，重構(gòu)的企業(yè)管理基本分析框架中不僅強(qiáng)調(diào)作為企業(yè)主體的員工的巨大作用，還對(duì)員工的管理職能進(jìn)行了深入剖析，豐富了管理學(xué)學(xué)科知識(shí)的研究主體。

（三） 實(shí)踐啟示

除了理論貢獻(xiàn)之外，本文的研究結(jié)論還有以下實(shí)踐啟示：

（1） 關(guān)于“企業(yè)所有制”的思考：改革過程中需要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的主體

在現(xiàn)有的研究中，國企和民企的區(qū)分只能解決改革的動(dòng)機(jī)問題，不能解決改革的成功問題與方向性問題。本文認(rèn)為企業(yè)持續(xù)存在活力的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力是創(chuàng)新，改革成功的決定因素也在于創(chuàng)新的能力與結(jié)果。目前我國所有權(quán)改革的內(nèi)生邏輯是——人是理性的（自私的），在理性人假設(shè)下，外在環(huán)境的不確定性是影響企業(yè)成長(zhǎng)最重要的因素。不過，從心理學(xué)理論的作用路徑來說，外部環(huán)境會(huì)通過影響企業(yè)主體進(jìn)而對(duì)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境造成影響。企業(yè)主體雖受到外部環(huán)境的影響，但是企業(yè)主體具有自我實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新沖動(dòng)，這是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代利潤產(chǎn)生的巨大來源。本文認(rèn)為企業(yè)改革應(yīng)該重新審視改革方向以及改革過程中需要關(guān)注的主體。

（2） 揭示了基業(yè)長(zhǎng)青企業(yè)得以存在的內(nèi)在原因：持續(xù)創(chuàng)新

在Jim &Jerry所著的《基業(yè)長(zhǎng)青》一書中的十八家樣本公司，如奔馳、歐萊雅、菲利普依舊強(qiáng)盛，但像諾基亞這樣的企業(yè)卻步入巨大的危機(jī)。①現(xiàn)有的企業(yè)除了追求利潤之外，還會(huì)追求企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，即企業(yè)的長(zhǎng)期增值。從本文的研究視角來看，一方面企業(yè)主體的穩(wěn)定是企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的必要條件之一，另一方面促進(jìn)企業(yè)主體價(jià)值創(chuàng)造則是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要因素。企業(yè)要想保持穩(wěn)定的發(fā)展，此二者缺一不可。

（3） 對(duì)政府部門的啟示：創(chuàng)造良好的法治環(huán)境，做好創(chuàng)新基礎(chǔ)建設(shè)

企業(yè)中的創(chuàng)新是以企業(yè)主體即人為載體的，企業(yè)追求的是自由市場(chǎng)，人也會(huì)追求自由、公平，因此，首先，政府需要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)自由、公平的市場(chǎng)環(huán)境;另外，創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)來說是新利潤產(chǎn)生的源泉，也是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要來源，企業(yè)的創(chuàng)新所有權(quán)需要被保護(hù)，所以，第二步，政府需要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)良好的法治環(huán)境，保護(hù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)與財(cái)產(chǎn);創(chuàng)新的產(chǎn)生除了需要微觀層面的驅(qū)動(dòng)之外，還需要適宜創(chuàng)新的環(huán)境，政府部門的第三個(gè)重要作用就是創(chuàng)造一個(gè)便利安全的創(chuàng)新環(huán)境，做好基礎(chǔ)建設(shè)工作。

（4） 對(duì)企業(yè)的啟示：創(chuàng)新投入應(yīng)是持續(xù)性的，但并不意味著巨大的營商成本

創(chuàng)新是所有企業(yè)主體的活動(dòng)，不僅僅是高成本的科研創(chuàng)新，只要能創(chuàng)造新的價(jià)值并且?guī)韺?shí)際的經(jīng)濟(jì)效益即有效的創(chuàng)新，因此創(chuàng)新沒有好壞之分。為了促進(jìn)企業(yè)主體的創(chuàng)新，企業(yè)需要不斷地進(jìn)行創(chuàng)新投入。在投入過程中，企業(yè)需要權(quán)衡投入產(chǎn)出比，以保證投入的有效性。

（5） 對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者的啟示：做好德行領(lǐng)導(dǎo)，使得員工創(chuàng)新合法化

企業(yè)中的主體有兩類，企業(yè)中能夠創(chuàng)造價(jià)值的主體也有兩類。在承認(rèn)領(lǐng)導(dǎo)為企業(yè)做出貢獻(xiàn)的同時(shí)，也需要審視員工為企業(yè)做出的巨大貢獻(xiàn)。員工除了在執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)的命令、自主創(chuàng)新的過程中能夠創(chuàng)造價(jià)值之外，在員工和其他企業(yè)主體的互動(dòng)過程中也會(huì)產(chǎn)生企業(yè)價(jià)值。企業(yè)和領(lǐng)導(dǎo)需要承認(rèn)員工為企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造做出的貢獻(xiàn)，做好德行領(lǐng)導(dǎo)，構(gòu)建和諧的企業(yè)價(jià)值觀。

（責(zé)任編輯：亞立）