陳欣

【摘 要】依據(jù)中國法律，貨運(yùn)代理從業(yè)務(wù)角度可分為“貨運(yùn)代理”和“無船承運(yùn)”。在FOB貿(mào)易術(shù)語條件下，締約托運(yùn)人與實(shí)際托運(yùn)人往往相分離，因而會(huì)導(dǎo)致貨運(yùn)代理人交付單證方面引起貨運(yùn)代理合同糾紛，特別體現(xiàn)于雙方代理的情形。具體而言，貨運(yùn)代理人是否有義務(wù)交單給賣方一直存有爭議。本文欲分析貨運(yùn)代理人交單產(chǎn)生糾紛的原因，并從貿(mào)易實(shí)務(wù)、運(yùn)輸合同、法理的角度解釋交單給賣方的依據(jù)。為規(guī)避貿(mào)易實(shí)務(wù)中不當(dāng)扣單、錯(cuò)誤交單的產(chǎn)生，提高國際貨物運(yùn)輸?shù)男?，促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展，提出相應(yīng)的防范措施。

【關(guān)鍵詞】貨運(yùn)代理人；雙方代理；交單對(duì)象

一、FOB下貨運(yùn)代理人交付單據(jù)的現(xiàn)狀

在國際海上貨物運(yùn)輸和國際貿(mào)易中，作為“國際貨物運(yùn)輸?shù)慕M織者和設(shè)計(jì)者”，國際貨運(yùn)代理在協(xié)助買賣雙方履行貿(mào)易合同、辦理貨物出運(yùn)事宜、配合海關(guān)工作等方面扮演著至關(guān)重要的橋梁角色。在FOB條件下的出口貿(mào)易中，存在兩個(gè)托運(yùn)人即契約托運(yùn)人（買方）和交貨托運(yùn)人或?qū)嶋H托運(yùn)人（賣方）；此種情況下貨代從承運(yùn)人處取得的提單應(yīng)交給誰？若存在無船承運(yùn)人的情況下，貨代是否存在向賣方交付提單的義務(wù)、向誰交單、承擔(dān)何種責(zé)任等是亟待解決的問題。在實(shí)務(wù)操作中，中國境內(nèi)的貨代接受境外買方或境外貨代的委托，參與和操作了出口貨物的接貨、向承運(yùn)人訂艙出運(yùn)等國內(nèi)貨運(yùn)代理事宜。國外一些買方在此過程中，利用海上運(yùn)輸環(huán)節(jié)無單提貨或電放貨物，最終導(dǎo)致中國賣方貨、款兩空，由此引發(fā)的糾紛不斷增加。

二、FOB下國際貨物代理的交單和扣單

1.國際貨物代理負(fù)有交單義務(wù)

貨運(yùn)代理人交付單證的義務(wù)來源于明確的法律規(guī)定，《合同法》第404條規(guī)定，受托人處理委托事務(wù)取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)交給委托人。在貨運(yùn)代理事務(wù)中，貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)包括訂艙和非訂艙的委托事項(xiàng)，而根據(jù)實(shí)踐操作，只有處理訂艙業(yè)務(wù)的貨運(yùn)代理人會(huì)從承運(yùn)人處取得貨運(yùn)單證并交付于其委托方。

筆者通過從法律關(guān)系的角度進(jìn)行分析。從上圖中，我們可以看到，在指定貨物運(yùn)輸過程中產(chǎn)生的與國際貨運(yùn)代理企業(yè)有關(guān)的幾層法律關(guān)系：第一層是國際海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系，這應(yīng)該是買賣合同的境外買方與境外無船承運(yùn)人的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系；第二層是境外無船承運(yùn)人與境內(nèi)貨運(yùn)代理企業(yè)（或無船承運(yùn)人）的代理關(guān)系；第三層是境內(nèi)貨運(yùn)代理企業(yè)（或無船承運(yùn)人）與境內(nèi)賣方的貨物運(yùn)輸代理關(guān)系。其中國際貨運(yùn)代理企業(yè)和境內(nèi)賣方究竟構(gòu)成什么法律關(guān)系？首先，從《中華人民共和國海商法》關(guān)于托運(yùn)人的規(guī)定看，實(shí)際送貨人通常就是國際貨物買賣的賣方，也可以視為法律意義上的托運(yùn)人。由此，盡管境外買方指定承運(yùn)人，訂立運(yùn)輸合同，但境內(nèi)賣方如作為托運(yùn)人或?qū)嶋H交貨人，則也就是運(yùn)輸合同法律關(guān)系主體之一，可運(yùn)用提單作為海上運(yùn)輸合同的初步證明，與承運(yùn)人同樣構(gòu)成運(yùn)輸合同關(guān)系，具有法律上托運(yùn)人的權(quán)利。同樣，與可以從實(shí)踐中貨物出口程序上看，境內(nèi)賣方一般遞交出口明細(xì)單、送貨和報(bào)關(guān)等，相關(guān)單據(jù)必然有賣方的記載，從這一角度也可以將賣方視作托運(yùn)人。再者，該規(guī)定還指出，除非托運(yùn)人聲明放棄提單，否則承運(yùn)人有向托運(yùn)人交付提單的義務(wù)。貨運(yùn)代理人向委托人轉(zhuǎn)交單證是一項(xiàng)委托合同的主要義務(wù)， 與合同目的的實(shí)現(xiàn)直接關(guān)聯(lián)， 在合同中未明確約定的情況下， 不須以委托人提出要求為先決條件。

2.貨代扣單問題與留置權(quán)區(qū)別的討論

貨運(yùn)代理企業(yè)會(huì)通過“付款贖單”的形式，先為客戶墊資，扣留有價(jià)值的單據(jù)，如提單、核銷單、報(bào)關(guān)單等，直到客戶償清墊款才將上述單據(jù)歸還。但倘若客戶因種種原因沒有按時(shí)付款贖單，導(dǎo)致無法正常退稅和順利結(jié)匯而產(chǎn)生巨大損失向貨運(yùn)代理企業(yè)索賠的情形。

對(duì)于貨運(yùn)代理扣單的合法性，無論在司法實(shí)踐，還是理論界，結(jié)論尚不統(tǒng)一。主張其扣單合法性主要是依據(jù)“海上貨運(yùn)代理合同是典型的雙務(wù)合同，雙方當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，互相享有債權(quán)，雙方的權(quán)利義務(wù)存在強(qiáng)烈的對(duì)峙關(guān)系，沒有主給付義務(wù)和附隨義務(wù)之區(qū)分?！必洿瓿晌惺乱撕螅羞\(yùn)人的義務(wù)就是結(jié)清墊款和報(bào)酬，貨代的義務(wù)是交付單證，兩者沒有先后順序之分，貨運(yùn)代理企業(yè)沒有先為給付單證的義務(wù)。另一方面來看，反對(duì)其扣單合理性認(rèn)為上述重要單證是貨運(yùn)代理受委托所取得的財(cái)產(chǎn)，不能作為要求委托人返還代墊費(fèi)用的對(duì)價(jià)條件。再者根據(jù)委托合同規(guī)定，受托人只有在完成所有委托事務(wù)后才有權(quán)取得報(bào)酬，貨運(yùn)代理交付相應(yīng)的單證是完成委托事務(wù)的一項(xiàng)內(nèi)容，故交付單證和索要報(bào)酬是有先后順序的，貨運(yùn)代理不能為索要報(bào)酬主張同時(shí)履行抗辯權(quán)而扣留單證。

與“扣單”相近的一個(gè)概念“留置”，也是國際貨運(yùn)代理普遍使用的一種方法，即將提單和有關(guān)單據(jù)作為一種抵押品，在托運(yùn)人不支付運(yùn)費(fèi)或包干費(fèi)等費(fèi)用的情況下，拒絕將上述單據(jù)交給托運(yùn)人，稱為行使留置權(quán)。普通法系下，以英國為例，貨代作為代理人或公共承運(yùn)人對(duì)于其應(yīng)收的費(fèi)用享有特殊留置權(quán)，即債務(wù)人已經(jīng)喪失了對(duì)貨物的所有權(quán)，貨代仍可以留置貨物。在大陸法系下，滯留權(quán)比較接近普通法系下的留置權(quán)。以德國為例，實(shí)踐中貨代常在標(biāo)準(zhǔn)合同中采用一個(gè)用詞非常寬泛的滯留權(quán)條款來突破法律上的限制。

從《中華人民共和國擔(dān)保法》對(duì)留置權(quán)的規(guī)定來看，我國民法規(guī)定的留置權(quán)應(yīng)是一種法定擔(dān)保物權(quán)。海運(yùn)貨物留置權(quán)是民法中留置權(quán)的一種特殊形式。在于司法實(shí)踐中，法院并不認(rèn)同合同事先約定的抗辯。受托人應(yīng)當(dāng)返還處理貨運(yùn)代理事務(wù)取得的財(cái)產(chǎn)，不得以委托人未支付的包干費(fèi)或未返還墊付費(fèi)用為由而拒絕返還，或者以付款贖單的方式催付墊款，并且承擔(dān)因非法扣單所造成的額外損失。綜上，支付費(fèi)用和交付單據(jù)是兩個(gè)不同的問題，在沒有法律法規(guī)給予國際貨物代理企業(yè)相應(yīng)權(quán)利之前，只能按照現(xiàn)行法律和法院意見去做。

三、FOB下國際貨物代理企業(yè)交單對(duì)象的分析

1.貨代交單對(duì)象問題產(chǎn)生的原因

出口貿(mào)易中在FOB價(jià)格條件下，一般由國外的買方負(fù)責(zé)貨物運(yùn)輸事宜，由于運(yùn)輸合同在買方與承運(yùn)人之間簽訂，承運(yùn)人或其委托的代理人應(yīng)將提單簽發(fā)或交付給委托訂艙的買方。但實(shí)踐中對(duì)貿(mào)易術(shù)語的選擇并不排除雙方當(dāng)事人的另外約定，買賣雙方常約定由賣方安排訂艙等出運(yùn)事宜。在這種情況下，貨運(yùn)代理人在接受國內(nèi)賣方委托負(fù)責(zé)辦理訂艙等相關(guān)事宜后，往往并不清楚應(yīng)將提單交付給賣方還是買方，因其未參與貿(mào)易合同的訂立， 并不清楚貿(mào)易合同是如何規(guī)定的。尤其在沒有簽訂書面貨運(yùn)代理委托合同或委托合同約定不明時(shí)，常常出現(xiàn)貨運(yùn)代理人錯(cuò)誤交單的情況。

2.實(shí)際托運(yùn)人優(yōu)先獲得提單權(quán)

FOB條件下的出口貿(mào)易中，該貨運(yùn)代理人在裝貨港承攬貨物、與賣方進(jìn)行出貨聯(lián)系時(shí)，其接受的是買方所指定承運(yùn)人的委托，具備的是承運(yùn)人代理人的雙重身份。即契約托運(yùn)人（買方）和實(shí)際托運(yùn)人（賣方），及一個(gè)貨運(yùn)代理的現(xiàn)象，又稱“雙方代理”。有學(xué)者認(rèn)為由于二者委托事項(xiàng)并不相同，并不存在雙方代理所要求的法律上同一關(guān)聯(lián)的關(guān)系，因此不構(gòu)成代理關(guān)系。然而，依據(jù)《合同法》雙方代理的成立并非以相同的委托事項(xiàng)為構(gòu)成要件，因此上述否定代理關(guān)系的說服不成立。

在貿(mào)易實(shí)務(wù)中，如中方（出口商）委托中國境內(nèi)的外代辦理出口手續(xù)，但未委托其訂艙，而該貨代擁有證據(jù)顯示國外買方委托其訂艙（有時(shí)指令其電放），導(dǎo)致貨物出運(yùn)后，貨代未向中方交付提單。針對(duì)上述情況，實(shí)際托運(yùn)人面臨錢貨兩空的局面，實(shí)際托運(yùn)人為何取得提單優(yōu)先獲得權(quán)，這些問題需從貿(mào)易合同、海上運(yùn)輸實(shí)踐以及所有權(quán)轉(zhuǎn)移等方面予以分析。

（1）從貿(mào)易合同的角度

就貿(mào)易合同而言，雙方的權(quán)利與義務(wù)必須對(duì)等、合法與合理。主張貨代將提單交付給國外買方，主要是基于合同的相對(duì)性，賣方不享有當(dāng)事人權(quán)利。FOB條件下，如果承運(yùn)人簽發(fā)的提單直接交付給未支付貨款的買方，因提單為物權(quán)憑證，買方一旦獲取提單就意味著貨物所有權(quán)或者控制權(quán)，由賣方轉(zhuǎn)移給買方，這顯然有違公平原則。因此，F(xiàn)OB條件下，即使由買方安排貨物運(yùn)輸、支付運(yùn)費(fèi)并在提單上載明其為托運(yùn)人，但承運(yùn)人簽發(fā)的正本提單也應(yīng)交給賣方

（2）從海上運(yùn)輸實(shí)踐的角度

就海上貨物運(yùn)輸合同而言，F(xiàn)OB條件下，由境外買方負(fù)責(zé)租船訂艙，與承運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同。但在中國的出口貿(mào)易中，F(xiàn)OB下境外買方通常又委托中國國內(nèi)的貨代（其實(shí)為買方的分支機(jī)構(gòu)）向船公司訂艙，船公司接受訂艙，收到貨物后出具提單。

在運(yùn)輸實(shí)務(wù)中，只有在向?qū)嶋H承運(yùn)人交付貨物后，才能取得大副收據(jù)或場站收據(jù)，然后憑此向承運(yùn)人換取提單。但在FOB下，往往是同一個(gè)貨代兼任兩種代理業(yè)務(wù)。因此，從買方代理的觀點(diǎn)看，該貨代只是訂立貨物運(yùn)輸合同而已。從作為賣方代理的觀點(diǎn)看，該貨代必須將提單交給賣方。同時(shí)，該貨代還須要求承運(yùn)人在提單中，將賣方記載為“托運(yùn)人”（Shipper），若擅自將貨代自己作為提單的Shipper，特別是未經(jīng)賣方的允許下，指示承運(yùn)人“電放”貨物會(huì)侵害賣方對(duì)貨物的控制權(quán)。因此，貨代應(yīng)向賣方承擔(dān)賠償責(zé)任。

（3）從所有權(quán)轉(zhuǎn)移的角度分析

由于FOB下的貨物交付屬于擬制交付，當(dāng)買方付款贖單，獲得提單時(shí)，或者承運(yùn)人向買方在卸貨港實(shí)際交付貨物時(shí)，貨物所有權(quán)從賣方轉(zhuǎn)移至買方。提單的權(quán)利憑證（documentoftitle）性質(zhì)決定了賣方只有控制提單才能控制貨物的物權(quán)。賣方交付貨物只是表明貨物的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移，貨物所有權(quán)并不必然的發(fā)生轉(zhuǎn)移，也不代表其對(duì)貨物所有權(quán)控制權(quán)利的喪失。而若提單從賣方移轉(zhuǎn)至買方，即意味著貨物所有權(quán)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移，而不必等到貨物在卸貨港實(shí)際交付貨物那一刻。如果在買方?jīng)]有支付任何對(duì)價(jià)的前提下，F(xiàn)OB承運(yùn)人直接將提單簽發(fā)給買方或向買方交付貨物，顯然違背了最基本的公平原則以及等價(jià)交換原則

3.貨代錯(cuò)誤交單的規(guī)避措施

在貨運(yùn)代理實(shí)踐中，由于交代單證錯(cuò)誤而導(dǎo)致的糾紛往往不可避免，為了規(guī)范貨代市場、降低風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)貿(mào)易雙方的利益，對(duì)交單錯(cuò)誤問題的解決提出相應(yīng)的規(guī)避是非常必要的。

（1）簽訂書面合同明確相關(guān)義務(wù)

國內(nèi)賣方與貨運(yùn)代理人訂立貨運(yùn)代理合同時(shí)，應(yīng)特別約定代理人交付運(yùn)輸單證的義務(wù)，或?qū)⑵渥鳛樨涍\(yùn)代理人的保證義務(wù)。一旦因缺乏運(yùn)輸單證而結(jié)匯不成時(shí)，在起訴國外買方和國外契約承運(yùn)人不便的情況下，可以向貨運(yùn)代理人提起損害賠償請(qǐng)求，以更加有效地保護(hù)自身的合法權(quán)益，并能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范貿(mào)易欺詐。

（2）慎重對(duì)待墊付運(yùn)費(fèi)。

不到不得已的情況下不要輕易地墊付運(yùn)費(fèi)。即使需要墊付運(yùn)費(fèi)，也要事先做好防范措施。一方面要妥善的保管好墊付運(yùn)費(fèi)的相關(guān)票據(jù)；如果票據(jù)需要上交托運(yùn)人，也要做好簽收留底；另一方面，貨運(yùn)代理企業(yè)應(yīng)與托運(yùn)人在合同中約定墊付運(yùn)費(fèi)的授權(quán)，或者請(qǐng)實(shí)際承運(yùn)人出具轉(zhuǎn)讓海運(yùn)費(fèi)追索權(quán)的函件，以構(gòu)成權(quán)利轉(zhuǎn)讓。這樣一旦發(fā)生墊付運(yùn)費(fèi)的糾紛，貨運(yùn)代理企業(yè)才可以通過法律保護(hù)自己的權(quán)益。

（3）謹(jǐn)慎選擇貿(mào)易價(jià)格條款，有效避免風(fēng)險(xiǎn)

就出口貿(mào)易而言，賣方普遍缺乏貿(mào)易談判上的主動(dòng)權(quán)，越來越多的國內(nèi)貨主接受FOB價(jià)格條件，即貨運(yùn)代理人按委托合同的約定會(huì)將運(yùn)輸單證交給買方，而導(dǎo)致賣方拿不到單證而不能結(jié)匯貨款。避免此糾紛的對(duì)策是，一方面，盡可能采取CIF或CFR價(jià)格條款，以主動(dòng)控制運(yùn)輸；另一方面，在不得不接受FOB價(jià)格條款的情形下，謹(jǐn)慎審查買方指定貨代的資信情況，貨代作為無船承運(yùn)人代理人簽發(fā)提單的，有必要查詢提單抬頭的承運(yùn)人，并要求貨代提供無船承運(yùn)人授權(quán)其簽發(fā)提單的代理協(xié)議或其它相關(guān)資料，以便在發(fā)生交單糾紛時(shí)明確承運(yùn)人身份，發(fā)生糾紛時(shí)占得有利訴訟地位。

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際商務(wù)碩士研究生）

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