科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資二元平衡度與創(chuàng)新績效關(guān)系研究
——以天津市為例

張旭軍，楊 勇，張 楠，段習(xí)賢，劉倫斌

（天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300222）

科技型中小企業(yè)具有較高的技術(shù)和市場風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生兩種相反的影響：帶來更大的機(jī)遇或是威脅其生存。一些企業(yè)擁有這樣的能力：適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，同時(shí)抓住當(dāng)前機(jī)遇并探索未來機(jī)會(huì)，整合當(dāng)前的市場和技術(shù)并探索未來的技術(shù)和市場，Leana等[1]將之稱為二元能力。擁有二元?jiǎng)?chuàng)新能力的企業(yè)可以同時(shí)進(jìn)行探索性創(chuàng)新投資和開發(fā)性創(chuàng)新投資。本文選取天津市科技型中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)，構(gòu)建了實(shí)證理論模型并利用統(tǒng)計(jì)學(xué)的回歸方法分析了其在探索性技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新二者的不同投資策略組合對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

1 技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略與創(chuàng)新績效關(guān)系理論框架

本研究參考文獻(xiàn)[1]的互補(bǔ)理論，構(gòu)建科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略與創(chuàng)新績效關(guān)系理論模型，用來檢驗(yàn)科技型中小企業(yè)實(shí)施突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新對(duì)培育其技術(shù)創(chuàng)新能力、提高創(chuàng)新績效的影響，該模型理論框架在文獻(xiàn)[2]模型基礎(chǔ)上改編，如圖1所示。

圖1 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略組合與創(chuàng)新績效關(guān)系理論框架

互補(bǔ)理論給出當(dāng)企業(yè)在選擇利用它的部分還是全部資源對(duì)新技術(shù)進(jìn)行研發(fā)時(shí)面臨的策略選擇[3]。理論認(rèn)為，如果一種資源在另一種資源的配合下能夠取得更大的收益，就可以認(rèn)為它們具有互補(bǔ)性。采用突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的投資二元策略組合比單獨(dú)的一種更能體現(xiàn)它們的協(xié)同關(guān)系和互補(bǔ)作用，能創(chuàng)造更大的價(jià)值，這種策略就是技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略組合。Irfanullah[4]在1976年提出了二元性組織的概念，指出企業(yè)可以同時(shí)進(jìn)行突破性創(chuàng)新并且能夠?qū)ΜF(xiàn)有能力進(jìn)行開發(fā)利用創(chuàng)新。2004年，Bourrier等[5]將二元性定義為組織能夠在相同時(shí)間運(yùn)作兩件不同的事情。Gibson等[6]將組織二元性界定為企業(yè)同時(shí)具備開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新兩種能力。因此，企業(yè)采用投資二元策略同時(shí)進(jìn)行突破性創(chuàng)新與漸進(jìn)性創(chuàng)新是可行的。

為進(jìn)一步探討企業(yè)在突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新組合在達(dá)到何種程度時(shí)才算平衡，本文使用“投資策略的平衡尺度”概念，并應(yīng)用于突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的投資平衡問題研究。二元平衡策略認(rèn)為，組織的漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新可以并存[7]。當(dāng)漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新的乘積越大，同時(shí)差的絕對(duì)值越小時(shí)，兩種創(chuàng)新越趨于平衡[8]。

2 技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略組合與其創(chuàng)新績效的關(guān)系假設(shè)

2.1 技術(shù)創(chuàng)新投資與創(chuàng)新績效

本研究確定的數(shù)據(jù)樣本為天津市受到過科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金扶持并成功通過驗(yàn)收的科技型中小企業(yè)。為保持其現(xiàn)有市場競爭地位，同時(shí)在某些新領(lǐng)域或現(xiàn)領(lǐng)域?qū)σ延挟a(chǎn)品進(jìn)行改良，建立未來競爭優(yōu)勢(shì)，企業(yè)應(yīng)該具備研發(fā)新技術(shù)、創(chuàng)造新知識(shí)持續(xù)的投資能力。為實(shí)現(xiàn)長期生存和成長，企業(yè)需要利用現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)，并通過創(chuàng)新形成新競爭地位和優(yōu)勢(shì)，獲得持續(xù)的高創(chuàng)新績效。本文假設(shè)：

H1：技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)銷售收入、市場份額和經(jīng)營利潤率等創(chuàng)新績效有積極影響。

2.2 探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新的互補(bǔ)性與平衡性價(jià)值

通常情況下，互補(bǔ)性是指兩種資源結(jié)合實(shí)現(xiàn)“1+1＞2”的效果，即兩種資源在相互配合時(shí)能取得更大效益，其中一種資源在獨(dú)立變化時(shí)都能影響相關(guān)要素的使用效力?；パa(bǔ)性概念已經(jīng)進(jìn)入了創(chuàng)新平衡的研究領(lǐng)域，主要研究將互補(bǔ)性資產(chǎn)、互補(bǔ)性能力等應(yīng)用在組織建立競爭優(yōu)勢(shì)、發(fā)展以及企業(yè)生存等。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要想保持平衡，需要掌控關(guān)鍵資源并進(jìn)行合理配置和優(yōu)化組合，在技術(shù)變革中或變革之后，調(diào)節(jié)運(yùn)用現(xiàn)有資源，如提升資本、智力等技術(shù)創(chuàng)新能力。在充實(shí)自身知識(shí)、提高能力、更新基礎(chǔ)功能及設(shè)施方面，企業(yè)在將新老方法與知識(shí)相結(jié)合以提升技術(shù)創(chuàng)新方面效率較低。采用投資二元策略時(shí)，企業(yè)能將新老方法有效結(jié)合，更好發(fā)揮互補(bǔ)協(xié)同作用。

2.3 探索式創(chuàng)新與開發(fā)式創(chuàng)新的投資二元策略組合

投資二元策略組合是指企業(yè)對(duì)突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的選擇和平衡。通過在突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新兩方面連續(xù)努力，企業(yè)可以開發(fā)和探索新技術(shù)資源，從而提升知識(shí)吸收能力、擴(kuò)充企業(yè)知識(shí)體系，并提高創(chuàng)新能力和水平。突破性創(chuàng)新是學(xué)術(shù)界公認(rèn)的有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的捷徑，在市場環(huán)境多變時(shí)，企業(yè)需要優(yōu)先考慮這一策略。致力于突破性創(chuàng)新通常可直接提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。

恰當(dāng)制定探索式創(chuàng)新和開發(fā)式創(chuàng)新平衡策略，不僅有助于培養(yǎng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而且能縮短創(chuàng)新進(jìn)程，避免無效的漸進(jìn)性創(chuàng)新投資。本文研究技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略“平衡尺度”對(duì)創(chuàng)新績效的影響，找出二者相互作用的規(guī)律，建立關(guān)系，為企業(yè)在漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新平衡投資、培養(yǎng)能力并取得持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)提供指導(dǎo)。兩種投資策略的相互影響如圖2所示[2]。

圖2 兩種投資策略的相互影響

從圖2知，依據(jù)兩種投資的額度比例，將企業(yè)的投資組合分為16個(gè)格，每一格代表一種組合。企業(yè)可以根據(jù)自身技術(shù)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力選擇其中某一種組合對(duì)破壞性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新進(jìn)行投資。所謂二元平衡，是指企業(yè)同時(shí)兼顧漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的戰(zhàn)略，通過兩種創(chuàng)新活動(dòng)的資源特性，找出它們的互補(bǔ)點(diǎn)，用以改善創(chuàng)新績效[9]。因此，所謂技術(shù)創(chuàng)新投資二元平衡，就是創(chuàng)新投資在兩種類型創(chuàng)新中的最佳比例，而不是絕對(duì)數(shù)量的平均。

投資二元策略的平衡尺度。當(dāng)投資二元策略達(dá)到一定的平衡水平，就能更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)性控制，進(jìn)而提高創(chuàng)新績效。反之，則會(huì)增加企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，不利于技術(shù)創(chuàng)新。如果漸進(jìn)性創(chuàng)新的規(guī)模超過了突破性創(chuàng)新，說明企業(yè)更喜歡利用現(xiàn)有資源進(jìn)行漸進(jìn)性創(chuàng)新。如果企業(yè)開展突破性創(chuàng)新，則更易遭受技術(shù)、設(shè)備落后以及利潤率降低的風(fēng)險(xiǎn)。缺乏突破性創(chuàng)新的能力將使企業(yè)形成高度的路徑依賴或核心剛性，喪失現(xiàn)有競爭優(yōu)勢(shì)，如果企業(yè)投資突破性創(chuàng)新較多而排斥漸進(jìn)性創(chuàng)新，則會(huì)增加高成本的研發(fā)活動(dòng)創(chuàng)造不出應(yīng)有回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。

在當(dāng)今快速的環(huán)境變化情況下，行業(yè)競爭加劇，企業(yè)面臨連續(xù)的開發(fā)現(xiàn)有能力和探索新能力的挑戰(zhàn)[10]，面臨能力保持和變化，產(chǎn)生和維持優(yōu)勢(shì)等方面的壓力。企業(yè)應(yīng)建立柔性組織、靈活生產(chǎn)，追求足夠靈敏的應(yīng)對(duì)快速變化的環(huán)境適應(yīng)性。與此同時(shí)，企業(yè)也需要降低不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，降低轉(zhuǎn)換成本。經(jīng)營環(huán)境的快速變化，被學(xué)者們刻畫成產(chǎn)品生命周期更短、顧客偏好轉(zhuǎn)換速度加快的超競爭[11]，這增加了企業(yè)對(duì)戰(zhàn)略選擇和組織結(jié)構(gòu)矛盾有效調(diào)和的需求。矛盾的環(huán)境要求企業(yè)必須掌握和處理創(chuàng)新的悖論，必須能夠提出企業(yè)生存的關(guān)鍵能力即適應(yīng)持續(xù)快速變化的能力的觀點(diǎn)。根據(jù)分類，漸進(jìn)性創(chuàng)新需要的開發(fā)功能需要機(jī)械結(jié)構(gòu)，而突破性創(chuàng)新需要的探索功能需要有機(jī)結(jié)構(gòu)。如果要同時(shí)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新，有機(jī)和機(jī)械成分必須同時(shí)存在，二者的平衡尤為重要。悖論是兩個(gè)不一致的狀態(tài)同時(shí)存在，比如新和舊，創(chuàng)新和效率，合作與競爭。在相對(duì)的狀態(tài)下，組織不是選擇妥協(xié)，而是選擇恰當(dāng)?shù)幕煦邕吘?，同時(shí)掌握兩種狀態(tài)的組織集合和個(gè)體的變化。二元性的共存產(chǎn)生混亂的邊界，其管理關(guān)鍵在于創(chuàng)造路徑探索獲取兩種能力，成功地同時(shí)進(jìn)行突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新[12]。

突破性創(chuàng)新與漸進(jìn)性創(chuàng)新是兩種相互對(duì)立的活動(dòng)，對(duì)資源有競爭關(guān)系，它們對(duì)應(yīng)不同的組織目標(biāo)和組織結(jié)構(gòu)，這將增加企業(yè)同時(shí)實(shí)施兩種創(chuàng)新的難度[13]。但同時(shí)擁有兩種創(chuàng)新能力具有重要的戰(zhàn)略意義。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心內(nèi)容之一是兩種創(chuàng)新的平衡。達(dá)不到二者近乎平衡的狀態(tài)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的培育就會(huì)受到阻礙，從而遭受技術(shù)落后于競爭對(duì)手，產(chǎn)品過時(shí)，創(chuàng)新績效降低等風(fēng)險(xiǎn)。相反地，如果企業(yè)在兩種創(chuàng)新之間取得了相近平衡并基于此培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)就可以避免上述損害?；诖耍疚募僭O(shè)：

H2：平衡的投資二元策略組合有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

3 變量設(shè)置與檢驗(yàn)

3.1 數(shù)據(jù)說明及其來源

本文從2013—2015年天津市科技型中小企業(yè)企業(yè)庫中隨機(jī)抽取152家作為研究樣本，基于以下考慮：第一，科技型中小企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜多變，競爭激烈、變化多端，要求它們培育同時(shí)進(jìn)行破壞性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的能力，實(shí)施兩種創(chuàng)新。第二，科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金專門用于扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。第三，通過驗(yàn)收的創(chuàng)新項(xiàng)目能夠較全面地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新二元投資情況和創(chuàng)新活動(dòng)的效益。第四，樣本企業(yè)均是中小型新技術(shù)企業(yè)，其技術(shù)所屬領(lǐng)域集中度高，且至少完成了一次完整的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。樣本的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目都得到了天津市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金扶持且成功通過了驗(yàn)收，部分技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目還得到了科技部科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金資助。研究使用的創(chuàng)新項(xiàng)目信息包括產(chǎn)品銷售收入和利潤、營業(yè)收入、專利情況等。

3.2 因變量

（1）技術(shù)創(chuàng)新。選擇企業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)和實(shí)用新型專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品數(shù)量和新工藝、使用新材料的數(shù)量等表示技術(shù)創(chuàng)新。假定專利成果是R&D工作成效的指數(shù)函數(shù)，通過計(jì)算企業(yè)在創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施的過程中專利授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù)可以得到研發(fā)績效。有些企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新雖然產(chǎn)生了新工藝、新產(chǎn)品或者使用了新材料，卻沒有提出專利申請(qǐng)。為表示它們的創(chuàng)新績效，在進(jìn)行對(duì)數(shù)運(yùn)算之前，按照“專利變量值+1/3”確定其專利變量，避免在計(jì)算時(shí)出現(xiàn)因變量缺失。

（2）技術(shù)創(chuàng)新績效。采用企業(yè)市場份額、經(jīng)營利潤、銷售增長等創(chuàng)新績效測量指標(biāo)，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績效進(jìn)行測度，以反映其創(chuàng)新績效全貌。

3.3 自變量

（1）突破性創(chuàng)新。對(duì)樣本2013年立項(xiàng)以后進(jìn)行的突破性創(chuàng)新進(jìn)行測度：①創(chuàng)新性低成本新產(chǎn)品開發(fā)；

（2）漸進(jìn)性創(chuàng)新。①開發(fā)新市場；②單一產(chǎn)品拓展成為系列產(chǎn)品；③滿足現(xiàn)有顧客對(duì)產(chǎn)品的需求；④提高現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量。

（3）投資策略的平衡尺度。涉及企業(yè)的突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的相對(duì)程度，根據(jù)文獻(xiàn)[14-15]的論述，用突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的指標(biāo)來估計(jì)企業(yè)中二者的平衡度。

3.4 控制變量

選取的控制變量為企業(yè)規(guī)模，它對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有潛在影響，用員工數(shù)的對(duì)數(shù)值表示。此外，對(duì)企業(yè)前期的銷售增長數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，應(yīng)對(duì)企業(yè)可能通過評(píng)估其冗余資源、改變對(duì)績效的期望水平等影響現(xiàn)階段的銷售增長情況和創(chuàng)新策略。企業(yè)有冗余資源時(shí)會(huì)傾向于進(jìn)行突破性創(chuàng)新，當(dāng)資源缺乏時(shí)也會(huì)有相同作用，比如銷售增長率過低時(shí)，企業(yè)會(huì)變得更具探索性。

4 方法與檢驗(yàn)結(jié)果

樣本企業(yè)指標(biāo)變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)如表1所示。

表1 樣本企業(yè)指標(biāo)變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)

從表1可知，企業(yè)規(guī)模與兩類技術(shù)創(chuàng)新之間相關(guān)性均較弱，開發(fā)式創(chuàng)新、破壞性創(chuàng)新與市場份額、經(jīng)營利潤、銷售增長之間均有正相關(guān)性。

采用回歸檢驗(yàn)方法對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略組合與創(chuàng)新績效假設(shè)檢驗(yàn)，技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略回歸結(jié)結(jié)果如表2所示。

表2 技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略回歸結(jié)果

從表2知，模型1采用無約束單變量控制模型，檢驗(yàn)企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響，回歸結(jié)果表明企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新之間沒有正相關(guān)關(guān)系。但本文企業(yè)規(guī)模僅取員工數(shù)，指標(biāo)單一，需在今后研究中驗(yàn)證該結(jié)論。模型2檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新因素與創(chuàng)新績效的相關(guān)性，包括技術(shù)創(chuàng)新變量和控制變量。F值為7.87，說明技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新績效正相關(guān)，由此假設(shè)1“技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)銷售收入、市場份額和經(jīng)營利潤率等創(chuàng)新績效有積極影響”得到驗(yàn)證。模型3回歸的F檢驗(yàn)為23.56，說明自變量與因變量之間具有強(qiáng)相關(guān)性，驗(yàn)證了“平衡的投資二元策略有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新績效”的假設(shè)。

5 結(jié)語

本文利用科技型中小企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，結(jié)合其開展技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)據(jù)，探討了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所包含的突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新，建立了回歸方程模型并檢驗(yàn)了技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略組合在創(chuàng)新績效方面的協(xié)同關(guān)系。結(jié)果表明，經(jīng)營利潤率、市場份額和銷售收入等與科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)且關(guān)系顯著；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效受到平衡的技術(shù)創(chuàng)新投資二元策略組合的積極影響。企業(yè)突破性創(chuàng)新與漸進(jìn)性創(chuàng)新并重的做法，兼顧了當(dāng)前的生存問題和未來發(fā)展的需要，對(duì)技術(shù)發(fā)展有明顯的正向影響，而無論是技術(shù)創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等方式，只要對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，長遠(yuǎn)來說，都會(huì)在財(cái)務(wù)上表現(xiàn)出正向的影響。