我國中低技術制造業(yè)創(chuàng)新效率評價

李玄浩 秦青

【摘 要】中低技術產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）是指技術密集度較低的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)通常受到同樣的、明顯有異于高技術產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）的因素驅(qū)動，因此實踐中把制造業(yè)除高技術制造業(yè)之外的部分統(tǒng)稱為中低技術產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）。本文針對中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新問題展開研究，首先對所選指標進行了解釋，然后基于2001-2015年我國24個中低技術行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，量化分析了中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動，并使用DEA模型，測度了中低技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率得到了一些有益的結論。

【關鍵詞】R&D;投入；創(chuàng)新效率；DEA模型

引言

隨著知識經(jīng)濟的興起，創(chuàng)新成為許多國家和地區(qū)在制定經(jīng)濟政策中的熱詞，但于此同時，對“創(chuàng)新”的片面理解和誤解也越來越常見。在許多相關政策制定者眼中，技術含量高的高技術產(chǎn)業(yè)才就代表著創(chuàng)新，于是所以高技術產(chǎn)業(yè)成為就成了 “寵兒”，受到各方面重視。但與高技術產(chǎn)業(yè)受各方重視相比，技術含量較低的中低技術產(chǎn)業(yè)的價值容易受到忽視。

我國自二十世紀80年代改革開放以來，經(jīng)濟高速發(fā)展取得了舉世矚目的成就，近年來國家大力提倡“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，積極實施“中國制造2025”，制造業(yè)水平迅速提升，航天工業(yè)、高鐵技術等走向世界，我國也成為世界第一制造業(yè)大國。但于此同時，中國仍是一個有大量農(nóng)業(yè)和低技術、低學歷人口的發(fā)展中國家，中低技術產(chǎn)業(yè)（Low- and- medium technology：LMT）仍是工業(yè)體系的主體，2015年我國出口貨物總價值中排名前三的品類（紡織紗線，織物及制品；服裝及衣著附件、鞋類；家具及其零件）均為中低技術制造業(yè)產(chǎn)品， 2010年到2015年，中低技術產(chǎn)業(yè)平均貢獻了80%以上的制造業(yè)利潤和80%以上的制造業(yè)就業(yè)崗位，顯然，中低技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新水平將直接影響我國制造業(yè)的整體質(zhì)量[1]。

但從當前情況看，中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力較為薄弱，不但行業(yè)自主創(chuàng)新能力匱乏，而且政府關注度低，企業(yè)融資和貸款環(huán)境不利，使行業(yè)處于低水平、同質(zhì)化競爭格局，靠擴大產(chǎn)能、壓低成本打價格戰(zhàn)，盈利艱難，難以應對經(jīng)濟新常態(tài)下的生存壓力[2]。為了提升中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，有必要對我國中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新特征做深入分析，測度和比較不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，厘清影響創(chuàng)新的關鍵要素，為政府部門完善創(chuàng)新政策提供參考。

一、中低技術制造業(yè)范圍界定及數(shù)據(jù)來源

（一）1R&D;強度與產(chǎn)業(yè)技術分類

一般而言，制造業(yè)中的不同行業(yè)具有不同的技術含量（或技術密集度），不同技術含量的行業(yè)通常遵循不同的發(fā)展路徑，為方便分析，有必要根據(jù)技術含量對制造業(yè)做進一步細分。1986年，世界經(jīng)貿(mào)組織（OECD）選擇13個成員國1979～1981年有關數(shù)據(jù)，以R &D;經(jīng)費強度為劃分標準，將《國際標準行業(yè)分類》中22個制造業(yè)部門劃分為高技術（high- tech）、 中技術（medium- tech）和低技術（low- tech）三個產(chǎn)業(yè)類別[1]。

隨著知識經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，創(chuàng)新的方式變得越來越多種多樣，之前的標準和分類與高速發(fā)展的經(jīng)濟間出現(xiàn)了矛盾。OEC D于2001年根據(jù)21位成員國1991～1997年的平均R &D;經(jīng)費強度（R &D;經(jīng)費占產(chǎn)值和增加值比重）對制造業(yè)的技術分類標準進行了修訂[1]，將制造業(yè)重新劃分為高技術（high- tech）、中高技術（medium- high- tech）、中低技術（medium- low- tech）和低技術（low- tech）四個產(chǎn)業(yè)類別。低技術產(chǎn)業(yè)、中低技術產(chǎn)業(yè)的概念雖然與高技術產(chǎn)業(yè)同時出現(xiàn)在OECD的文件和資料中，但受到的關注程度卻遠低于后者。

（二）我國中低技術產(chǎn)業(yè)的界定

由于我國制造業(yè)起步較晚，和近代的特殊歷史原因?qū)е轮圃鞓I(yè)分布不均，同時國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)分類的研究起步相對較晚。最初，由于我國的技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特征不明顯，導致我國學者曾試圖借鑒國外的產(chǎn)業(yè)分類界定方法這一設想失敗。此后，我國學者又試圖以OECD確定的產(chǎn)業(yè)目錄為依據(jù)，對照我國的國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)分類，試圖找出與之類似的部門，在此基礎上參考相關專家的評判，對相關部門進行甄別與篩選，2002年7月，由國家統(tǒng)計局正式公布的《高技術產(chǎn)業(yè)目錄》在很大程度上正是參考OECD的產(chǎn)業(yè)分類建立的[1]。我國《高技術產(chǎn)業(yè)目錄》的確定，雖沒有完全采用OECD的分類標準和結果，但在原理和實質(zhì)上是與其相同的，且符合我國的基本國情。

由于我國在經(jīng)濟和工業(yè)發(fā)展上與部分OECD國家上有差距，在科技年鑒中也沒有體現(xiàn)出中低技術產(chǎn)業(yè)的具體分類，僅在國內(nèi)的一些學者的研究中有所提及，江劍、官建成以2003- 2005年的R &D;研發(fā)強度為指標，使用K- means 聚類分析方法對高、中、低技術產(chǎn)業(yè)進行劃分[2]。張艷、蘇秦、陳婷根據(jù)1999- 2004年制造業(yè)R &D; 經(jīng)費投入強度，將制造業(yè)劃分為高、中、低技術產(chǎn)業(yè)[3]。高洪成、王琳采用研發(fā)經(jīng)費投入強度（R &D; 經(jīng)費占主營業(yè)務收入比重）、研發(fā)人員綜合素質(zhì)（科學家與工程師人數(shù)占科技活動人員總數(shù)比重）、產(chǎn)品創(chuàng)新利潤（新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務收入比重）3個指標，將制造業(yè)分為高、中、低三類[4] 。這些產(chǎn)業(yè)劃分主要應用于制造業(yè)，因此本文的研究也僅限于制造業(yè)。

按照國家統(tǒng)計局的官方口徑，我國的高技術產(chǎn)業(yè)包括醫(yī)藥制造業(yè)、航空、航天器及設備制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設備及儀器儀表、信息化學品制造業(yè)除此之外，制造業(yè)中其他的產(chǎn)業(yè)均可歸入中低技術產(chǎn)業(yè)，本文根據(jù)國家統(tǒng)計局的劃分標準，將除了高技術產(chǎn)業(yè)外的制造業(yè)一律認為是中低技術產(chǎn)業(yè)，其中化學原料及化學制品制造業(yè)共包括基礎化學原料制造、肥料制造、農(nóng)藥制造、涂料、油墨、顏料及類似產(chǎn)品制造、合成材料制造、專用化學產(chǎn)品制造及日用化學產(chǎn)品制造7個子行業(yè)，其中專用化學品制造行業(yè)包括化學試劑和助劑制造、專項化學用品制造、林產(chǎn)化學產(chǎn)品制造、信息化學品制造、環(huán)境污染處理專用藥劑材料制造、動物膠制造、炸藥火工及焰火產(chǎn)品制造和其他專用化學品制造8個細分領域，而信息化學品制造屬于高技術產(chǎn)業(yè)，由于信息化學品制造業(yè)在化學原料及化學制品制造業(yè)中占據(jù)比例過小，所以本文將化學原料及化學制品制造業(yè)劃分為中低技術產(chǎn)業(yè)（分類情況來自《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》）；同樣由于電氣機械及器材制造業(yè)中大多數(shù)都不是高技術制造業(yè)，只有很少一部分（特高壓設備、磁懸浮、線性電磁技術）涉及高技術制造業(yè)，所以本文將電氣機械及器材制造業(yè)放入中低技術產(chǎn)業(yè)的目錄里，中低技術制造業(yè)具體產(chǎn)業(yè)如表1.1。

二、我國中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測度與分析

（一）模型選擇

在定量投入的條件下實現(xiàn)產(chǎn)出最大化是經(jīng)濟學的一個基本原則，技術效率就是對這一原則的反映和度量標準。數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis：DEA）模型是在“相對效率評價”[5]模型基礎上發(fā)展起來的，是用于評價多投入多產(chǎn)出的常用模型。

（二）我國中低技術制造業(yè)創(chuàng)新效率實證

1、指標選擇

中低技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新作為一種生產(chǎn)活動，是多投入、多產(chǎn)出的復雜系統(tǒng)。為了測度該系統(tǒng)的生產(chǎn)效率，有必要綜合投入和產(chǎn)出兩個維度進行分析。評價指標體系選擇：在投入指標方面，傅家驥（2006）以專利和創(chuàng)新費用分布、技術引進與消化吸收投資和技術改造投資等指標作為投入變量來衡量間接R &D;創(chuàng)新效率 [8] 。池仁勇、劉娟芳（2007）等認為資金和人力是衡量投入的重要指標所以將R &D;經(jīng)費支出和R &D;活動人員作為衡量資金和人員的投入指標對創(chuàng)新活動進行分析[9]；曹勇等（2010）在通過對技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特點的分析，選擇用技術引進消化吸收、改造費用，以及購買國內(nèi)技術經(jīng)費作為投入指標對非R &D;創(chuàng)新效率進行測度[10]。

在產(chǎn)出指標方面，專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品產(chǎn)值是經(jīng)常被采用的指標，江劍， 官建成（2008）認為，專利可以較好地衡量創(chuàng)新產(chǎn)出水平，能客觀地反映出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求和創(chuàng)新能力[2]。郭兵（2014）認為專利能客觀地反映出中低技術產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新能力與科技綜合實力，而新產(chǎn)品產(chǎn)值是一種容易測量的顯性研發(fā)產(chǎn)出指標，能反映出研發(fā)成果的商業(yè)化水平，所以選擇選擇專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品產(chǎn)值等作為產(chǎn)出變量[11]。

因為技術創(chuàng)新系統(tǒng)是把投入的資金和人員轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益一個多投入、多產(chǎn)出的過程，結合國內(nèi)學者的觀點，在把握評價指標體系的可行性、可比性、可度量性和可操作性在數(shù)據(jù)來源的可靠性和完整性的基礎上，本文選擇了如下變量：

投入變量：本文主要考慮人員和經(jīng)費和新產(chǎn)品三個投入指標。并分別選用“R &D;人員全時當量”、“R &D;經(jīng)費”、“新產(chǎn)品開發(fā)費用”衡量研發(fā)人員投入與研發(fā)經(jīng)費投入指標和新產(chǎn)品的經(jīng)費投入。人員投入對于中低技術起來說是主要生產(chǎn)力，對任何產(chǎn)業(yè)的來說都是必不可少的重要因素。由于中低技術產(chǎn)業(yè)本身的科研能力較弱，研發(fā)人員的數(shù)量是其研發(fā)力量的集中體現(xiàn)，是中低技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)的核心人力資本，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性與客觀全面性，本文選用“R &D;活動人員全時當量”作為衡量中低技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)的人力投入指標。研發(fā)經(jīng)費的投入直接反映了行業(yè)對技術創(chuàng)新的重視程度，而新產(chǎn)品開發(fā)費用則是一個行業(yè)將知識進行商業(yè)化轉(zhuǎn)化的過程中對經(jīng)費的投入情況，有助于反映企業(yè)的創(chuàng)新能力，所以本文選用“R &D;經(jīng)費”和“新產(chǎn)品開發(fā)費用”作為資金投入指標。

產(chǎn)出變量：

本文選取“發(fā)明專利申請量”、“新產(chǎn)品銷售收入”來反映創(chuàng)新研發(fā)的產(chǎn)出指標。對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果最直觀的表現(xiàn)形式便是專利和新產(chǎn)品，選擇發(fā)明專利的原因：而專利作為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)階段最直觀的反映指標，且其數(shù)據(jù)容易獲得，選擇“專利申請數(shù)量”是因為所有的申請專利并不是都能成功轉(zhuǎn)化為專利，而在專利研發(fā)的過程的消耗仍是R &D;投入，專利范圍內(nèi)的實用新型和外觀設計從定義上更多的屬于工藝創(chuàng)新，不屬于狹義上的技術創(chuàng)新，所以選擇“專利申請數(shù)量”作為衡量中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的指標；創(chuàng)新的根本目的是為了賺取利益，用“新產(chǎn)品銷售收入”作為衡量創(chuàng)新效率的產(chǎn)出標準的話，可以判斷經(jīng)濟效益的產(chǎn)出以及投入資金的轉(zhuǎn)化效率，用作衡量行業(yè)的創(chuàng)新效率。

第一階段DEA分析結果：

本文選擇從投入角度評價中低技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，運用Deap- 2.1軟件進行分析，計算2001- 2015年15年間我國中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，結果如表2.2所示。

由分析結果可知，我國中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體比較高。

從表2.2我們可以看到，2001- 2015年我國中低技術產(chǎn)業(yè)綜合技術創(chuàng)新效率的平均值為0.868，技術效率與規(guī)模效率的平均值分別為0.941和0.923，純技術效率高于規(guī)模效率，純技術效率值高表明產(chǎn)業(yè)制度的完善與管理水平較高，符合我國中低技術產(chǎn)業(yè)的特點。

同行業(yè)間的研發(fā)水平有差距但不明顯。我們可以看到24個中低技術制造業(yè)的技術效率水平相差不大，其中煙草制品業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)技術效率均為1，這主要是因為煙草制品業(yè)和紡織服裝、服飾業(yè)是一個技術高度成熟、產(chǎn)業(yè)鏈完整的行業(yè)，對創(chuàng)新投入的利用率較高。

為了更清晰地分析行業(yè)的技術效率，如表2.3本文將產(chǎn)業(yè)24個中低技術制造業(yè)行業(yè)按綜合技術效率值0.6- 0.8，0.8- 0.9，0.9- 1的范圍劃分為技術效率較低、中、高三個層次。處于高效率的行業(yè)有10個，行業(yè)占比僅為41.67%。處于中低效率的行業(yè)數(shù)高達9個，占據(jù)整個產(chǎn)業(yè)的近37.5%。進一步表明我國中低技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平較高，應進一步受到政府的重視。

3、結論與建議

隨著，隨著經(jīng)濟全球化進程的加快以及知識經(jīng)濟的到來，我國提出了“中國制造2025”計劃，希望到建國100年的時候把我國從“制造業(yè)大國”建設成為“制造業(yè)強國”，而作為我國制造業(yè)主體的中低技術產(chǎn)業(yè)就必須受到應有的重視。中低技術產(chǎn)業(yè)大多屬于工業(yè)化初期的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，直接研發(fā)強度很低，容易被人忽視。但是，中國目前依然是一個發(fā)展中國家，工業(yè)化進程還遠遠沒有結束，中低技術產(chǎn)業(yè)的歷史使命遠未終結。

從產(chǎn)業(yè)競爭的角度來講，高技術產(chǎn)業(yè)不一定“高”，低技術產(chǎn)業(yè)不一定“低”。 “老干媽”辣椒醬作為一種在國人餐桌上常見的調(diào)味料的同時“老干媽”辣椒醬遠銷世界多個國家和地區(qū)，深受各國人民的喜愛。同樣從事服裝銷售行業(yè)，意大利和法國的時裝品牌并沒有特別的高技術，只是通過不斷地款式創(chuàng)新，不斷進取，享譽全球。

我國的中低技術產(chǎn)業(yè)應該主動引進西方的先進技術和工藝，參考成熟行業(yè)的做法和思路，努力進取，盡快“消化”以后形成自己的技術優(yōu)勢，提升產(chǎn)品質(zhì)量和工藝，降低成本盡快縮短和發(fā)達國家行業(yè)之間的差距。

目前，以中國的現(xiàn)有發(fā)展狀況想在中低技術產(chǎn)業(yè)進行革命性的創(chuàng)新基本沒什么可能，也沒有太大必要，所以需要維持現(xiàn)在的漸進式創(chuàng)新，讓企業(yè)運用經(jīng)驗和技術對現(xiàn)有產(chǎn)品和工藝進行改善，以期在競爭日趨激烈的市場上占得先機。

政府應積極引導企業(yè)、高校、科研機構的互相配合，讓有研發(fā)能力且研發(fā)能力較強的單位如：高校、科研院所等由政府出面組織配合企業(yè)解決一些行業(yè)中共性問題，同時鼓勵大學和科研機構的科技成果在轉(zhuǎn)化時向中低技術產(chǎn)業(yè)進行傾斜。

由政府或行業(yè)管理者構建公共服務平臺，共享相關信息，促進市場、資金、研發(fā)機構、不同產(chǎn)業(yè)間的高效對接，有效解決信息不對稱的問題。充分發(fā)揮各行業(yè)協(xié)會的作用，對行業(yè)內(nèi)的共性問題進行解決，積極組織和推動中低基礎產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學研相結合。

（河南科技大學數(shù)學與統(tǒng)計學院，河南 洛陽 471023）

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作者簡介：

李玄浩（1989—），男，河南洛陽人，河南科技大學碩士研究生，研究方向：中低技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新統(tǒng)計。

秦青（1973—），女，河南洛陽人，博士，河南科技大學副教授，研究方向：統(tǒng)計綜合評價。