李庭輝，董 浩

(廣州大學(xué) 經(jīng)濟與統(tǒng)計學(xué)院，廣東 廣州 510006)

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟新常態(tài)下優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要力量。經(jīng)濟新常態(tài)是注重經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對稱的穩(wěn)定增長的經(jīng)濟，而不是總量的經(jīng)濟。2017年兩會期間，《政府工作報告》在思路上體現(xiàn)為穩(wěn)中求進，政府用政策創(chuàng)造未來中國經(jīng)濟增長的新動力，用政策扶持和市場來推動未來中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整所需要的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新的商業(yè)模式，而新技術(shù)無疑是后三者的關(guān)鍵所在。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的論述頗豐，但更多地集中于以下三個方面：一是技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)同關(guān)系研究；二是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的驅(qū)動力方面研究技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系；三是技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。

從技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)同性關(guān)系研究文獻來看，研究的核心目標是圍繞經(jīng)濟增長質(zhì)量，即通過技術(shù)進步促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進而穩(wěn)定經(jīng)濟或者促進經(jīng)濟增長。Thoenissen等重點研究了結(jié)構(gòu)性的技術(shù)創(chuàng)新政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響，進而能夠提升經(jīng)濟增長質(zhì)量，其研究中發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的技術(shù)創(chuàng)新政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長的影響具有非對稱性[1]。從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長作用機制來看，與外部要素集聚程度，企業(yè)大小都具有非常強的關(guān)聯(lián)性，其主要原因在于技術(shù)創(chuàng)新不同規(guī)模企業(yè)的溢出效應(yīng)具有差異[2]。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化進程分析，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長具有穩(wěn)定性促進作用，但也具有階段性特征；同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟波動具有重要的影響，具體表現(xiàn)在不可預(yù)測的周期性波動方面[3]。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低級到高級過程中，對經(jīng)濟增長質(zhì)量提升具有重要作用，技術(shù)力量是重要的推動力量，但政策和宏觀調(diào)控也是其中的一個重要因素[4]。謝蘭云則從省域的角度，研究R&D投入對各省份經(jīng)濟增長作用機制，研究結(jié)果表明一個省份的R&D投入通過四條途徑作用于整個國家的經(jīng)濟增長，其中一條是直接影響，一條是間接影響，另外兩條是通過空間溢出形成的間接影響[5]。技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長方式改變也有具有條件的，技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進提高全要素生產(chǎn)率僅是技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的必要條件，而非充分條件。理論上，由于技術(shù)引進依賴、技術(shù)創(chuàng)新的機會成本和逆向溢出等因素的影響，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的作用是不確定的；受技術(shù)差距、消化吸收能力等因素的影響，技術(shù)引進對經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的作用較為復(fù)雜[6]。針對技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長關(guān)系三者的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)進步增長率具有明顯的周期性特征，且與經(jīng)濟周期呈現(xiàn)同步變化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化隨著結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入，其速率總體呈現(xiàn)下降態(tài)勢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整逐步由量向質(zhì)轉(zhuǎn)化和升級；技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長三者之間的作用機制在短期存在較大差異，甚至是出現(xiàn)反向作用，但是長期均呈現(xiàn)積極、穩(wěn)定的正向促進關(guān)系[7]。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的驅(qū)動力來說，技術(shù)創(chuàng)新帶來企業(yè)吸收能力、產(chǎn)業(yè)集聚以及生產(chǎn)效率等的變動，進而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級[8-9]。從全球范圍來看，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系空間關(guān)聯(lián)性，不僅與技術(shù)引進過程中各個企業(yè)對技術(shù)的吸收能力有關(guān)，與各國經(jīng)濟政策，特別是貨幣政策的穩(wěn)定性具有顯著性的關(guān)系[10-11]，基于此，各國在技術(shù)創(chuàng)新與引進過程中，需要結(jié)合本國企業(yè)吸收能力，制定相應(yīng)的支持政策，更有利于技術(shù)進步，從而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有積極作用。在區(qū)域的技術(shù)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系中，產(chǎn)業(yè)集聚和國際貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)起到顯著性影響，仇怡和吳建軍[12]研究發(fā)現(xiàn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有典型的區(qū)域集中特征，產(chǎn)業(yè)集聚度逐年增強，不斷增長的高技術(shù)產(chǎn)品國際貿(mào)易不僅促進了產(chǎn)業(yè)集聚，同時提高了當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。從微觀層面分析，F(xiàn)DI具有正向的行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間出口溢出效應(yīng)；內(nèi)資企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)以及外資是否出口對FDI出口溢出效應(yīng)的影響，相應(yīng)地，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不同行業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)性[13]。產(chǎn)業(yè)的集聚對技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空間關(guān)聯(lián)更多體現(xiàn)在要素的集聚上，要素集聚下技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級存在非線性關(guān)聯(lián)及其外溢效應(yīng)，而這種外溢效應(yīng)有積極的，也有消極的[14]。從技術(shù)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及技術(shù)引進對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的空間傳導(dǎo)機制來看，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進有利于本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，且存在長期空間溢出效應(yīng)。模仿創(chuàng)新能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，且長期正向溢出效應(yīng)明顯[15]。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程受多種因素影響，而技術(shù)創(chuàng)新在在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中具有非常重要的作用。Guerrieri等認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動力機制中，金融資源的介入對其產(chǎn)生重要影響[16]。技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)進化的根本動力?？紤]微觀基礎(chǔ)及內(nèi)生創(chuàng)新機制的產(chǎn)業(yè)進化模型，通過情景模擬發(fā)現(xiàn)，中國技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致的勞動生產(chǎn)力提高，以及企業(yè)物質(zhì)資本成本的節(jié)約共同作用推動了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進化，所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，技術(shù)創(chuàng)新是核心要素[17]。焦勇[18]在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進過程中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)要素地理集聚對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有重要影響，且對不同區(qū)域具有差異性；而就技術(shù)創(chuàng)新來看，自主創(chuàng)新并不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，卻促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展；政府干預(yù)促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，卻影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進程。在考慮環(huán)境規(guī)制時，技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響具有顯著的門檻特征。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度低于門檻值時,技術(shù)進步會促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度高于門檻值時，技術(shù)進步對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不存在明顯作用[19]。吳繼英、孫曉陽[20]在技術(shù)創(chuàng)新的視角下對江蘇省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進機理進行探討發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進存在單向因果關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新能夠有效地促進江蘇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，而且技術(shù)創(chuàng)新人才投入對第二產(chǎn)業(yè)的促進效果比第三產(chǎn)業(yè)顯著，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入對第三產(chǎn)業(yè)的促進效果比第二產(chǎn)業(yè)顯著。

上述文獻對技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系演化研究提供了基礎(chǔ)性工作，同時也為本文研究提供了足夠的研究空間：一是技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系可以進一步研究?，F(xiàn)有文獻更多地研究基礎(chǔ)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究的影響，但技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響理論上是動態(tài)的，這種動態(tài)發(fā)展使得作用機制可能是動態(tài)的，所以對兩種關(guān)系的動態(tài)發(fā)展需要進一步研究。二是技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進關(guān)系可能存在非線性機制，這種關(guān)系將在動態(tài)中對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整產(chǎn)生影響。這種機制可能適合在不同的產(chǎn)業(yè)演進階段，在制定政策時需要根據(jù)具體機制進行確定。三是不同維度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響需要進一步研究。技術(shù)創(chuàng)新的不同維度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間影響機制不同，因此可能會出現(xiàn)顯著性差異。為促進不同維度之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，相對較快地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，需要在不同維度中，通過測算影響程度，進而有針對性地采用相應(yīng)政策。這些進一步的研究空間，恰好為本文的創(chuàng)新與特色。

本文余下部分的基本框架如下：第二部分提出本文研究的基本理論。第三部分是在第二部分理論研究的基礎(chǔ)上，設(shè)計模型，并給出模型中變量的度量方法。第四部分是在構(gòu)建模型基礎(chǔ)上，搜集中國數(shù)據(jù)進行實證分析。最后一部分是本文得到的基本結(jié)論。

二、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系機理分析

從機理上分析，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系表現(xiàn)在三個方面，即技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有動態(tài)相關(guān)性，技術(shù)創(chuàng)新通過技術(shù)擴散、產(chǎn)品需求和要素配置三個驅(qū)動力影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非線性關(guān)系。

(一)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的動態(tài)關(guān)系

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實質(zhì)上是技術(shù)不斷進步或創(chuàng)新的過程。從經(jīng)濟社會發(fā)展角度來看，由于技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚，使得經(jīng)濟均衡發(fā)生突變，改變企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營模式，引起產(chǎn)業(yè)部門要素結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，特定產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展速度與技術(shù)創(chuàng)新或者技術(shù)突破時間存在密切聯(lián)系，這是由于技術(shù)突破或者技術(shù)創(chuàng)新使得特定產(chǎn)業(yè)部門處于規(guī)模報酬遞增階段，促使產(chǎn)業(yè)部門快速發(fā)展，這種改變的方向也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)變化的方向。

從動態(tài)變化角度看，一個經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷既可以通過優(yōu)化資源配置獲得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，又可以推動產(chǎn)業(yè)形態(tài)從低級向高級演變以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整具有兩個維度，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展能夠更好地與自身的要素稟賦相結(jié)合，提高專業(yè)生產(chǎn)的效率和多元化，可以增強與國外產(chǎn)業(yè)的依存度，吸收先進產(chǎn)業(yè)并轉(zhuǎn)移落后產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)在國際間的有機融合，促進國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時，以服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化將會提高產(chǎn)品的附加價值，促進產(chǎn)業(yè)鏈的進一步延伸，對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)形成更強的輻射效應(yīng)，使得產(chǎn)業(yè)價值鏈在全球范圍內(nèi)進一步拓寬，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面升級。

從生產(chǎn)要素投入角度看，技術(shù)創(chuàng)新會促使生產(chǎn)要素的升級和更新?lián)Q代。在有限的資源稟賦下，投入到技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)產(chǎn)業(yè)的資源將會大幅增加。在相關(guān)資源投入技術(shù)創(chuàng)新時，新產(chǎn)業(yè)和新工業(yè)將不斷出現(xiàn)，一旦技術(shù)獲得重大突破，產(chǎn)品成本將下降、資源消耗減少，消費品換代升級，進而刺激了需求結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性改變。由于需求結(jié)構(gòu)的改變，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化。

技術(shù)創(chuàng)新也促進了企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)內(nèi)部對科學(xué)技術(shù)和組織管理的優(yōu)化，這直接優(yōu)化了技術(shù)創(chuàng)新資源配置。技術(shù)創(chuàng)新通過對科學(xué)技術(shù)和組織管理方面的優(yōu)化，對勞動力和資本的效率提高具有明顯的促進作用?？萍甲儎邮侵府a(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)變化和科技創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)變化是由于新技術(shù)的產(chǎn)生、技術(shù)水平的提高，產(chǎn)業(yè)技術(shù)向?qū)ｉT化、綜合化發(fā)展的技術(shù)現(xiàn)代化的過程?？萍紕?chuàng)新也會引起產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，為產(chǎn)業(yè)部門提供更加合理有效的生產(chǎn)經(jīng)營手段，從而產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)成本降低、產(chǎn)品質(zhì)量提高、市場擴大、利潤增加，進而對產(chǎn)業(yè)的擴張?zhí)峁┛赡堋?/p>

(二)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的驅(qū)動力分析

技術(shù)創(chuàng)新通過技術(shù)擴散、科技需求和科技產(chǎn)業(yè)要素配置三個驅(qū)動力影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。具體表現(xiàn)為：技術(shù)擴散促進產(chǎn)業(yè)集聚和組織變化、科技需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)和科技產(chǎn)業(yè)要素配置促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整。

技術(shù)的擴散促進產(chǎn)業(yè)集聚和組織變化。當(dāng)創(chuàng)新技術(shù)取得突破后，發(fā)達地區(qū)或產(chǎn)業(yè)通過各種方式試圖取得壟斷性利潤。但是，由于發(fā)達地區(qū)或產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)競爭性，發(fā)達地區(qū)或產(chǎn)業(yè)會考慮在一定時間內(nèi)及時地對技術(shù)進行轉(zhuǎn)移，以使得技術(shù)開發(fā)成本得到滿意的補償。對于落后地區(qū)或產(chǎn)業(yè)來說，技術(shù)模仿創(chuàng)新就是溢出效應(yīng)產(chǎn)生的重要途徑。這種區(qū)域或者產(chǎn)業(yè)技術(shù)差異促使技術(shù)擴散。技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集群間更容易實現(xiàn)擴散，這種過程有其特殊優(yōu)勢；在產(chǎn)業(yè)集群間的擴散，使得產(chǎn)業(yè)部門間的勞動生產(chǎn)率發(fā)生改變，進而有效改變產(chǎn)業(yè)部門間勞動生產(chǎn)率。投入要素在低生產(chǎn)率部門和高生產(chǎn)率部門間進行流動，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，而技術(shù)創(chuàng)新或者技術(shù)引進使要素供給、需求結(jié)構(gòu)相協(xié)調(diào)一致，需求空間得以擴展與延伸，實現(xiàn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)相融合。技術(shù)創(chuàng)新也使得產(chǎn)業(yè)組織方式發(fā)生變革，使得產(chǎn)業(yè)組織的方式從一體化演變?yōu)槎嘣Ｊ??？萍紕?chuàng)新能力作為產(chǎn)業(yè)組織方式的決定性因素，在科技創(chuàng)新能力強的國家，往往產(chǎn)業(yè)組織的演進路徑會較快地表現(xiàn)出多元化特征；科技創(chuàng)新能力相對較弱的國家，產(chǎn)業(yè)組織方式朝著多元化演進速度緩慢。技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)組織也具有明顯的優(yōu)化作用，其演化的基本模式為家庭作坊到工廠模式，工廠模式繼續(xù)向集團化模式演進，進而演化出多元化模式。

科技需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)。科技需求在空間上也進行不斷擴散，改變技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。不同區(qū)域的資源稟賦不同，科技資源集中程度不同，而技術(shù)創(chuàng)新又進一步引起了空間分布的不均勻，具體體現(xiàn)在兩個方面：一方面是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的周期性決定了技術(shù)創(chuàng)新空間的不均勻。在產(chǎn)業(yè)剛剛起步的初期，科技產(chǎn)品需求一般都會集中分布在技術(shù)創(chuàng)新能力較高的區(qū)域；在產(chǎn)業(yè)成長期，由于技術(shù)擴散，則會出現(xiàn)分散分布的特征；在產(chǎn)業(yè)的成熟期，又會繼續(xù)呈現(xiàn)出集中分布在科技創(chuàng)新能力較高的區(qū)域；在產(chǎn)業(yè)的衰亡期，產(chǎn)業(yè)規(guī)模減小，此時產(chǎn)業(yè)就會集中分布在一個很小的區(qū)域。另一方面是資源稟賦造成的分工調(diào)整，使得空間不均勻。技術(shù)創(chuàng)新依賴不同的資源稟賦，如科技金融不僅依賴電子信息技術(shù)，還依賴金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)到程度[21]；醫(yī)藥制造業(yè)對科技需求，不僅是醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)需求，還有人口等集聚因素。科技需求發(fā)生在不同空間的均質(zhì)性，與資源稟賦均質(zhì)性疊加，強化了空間不均勻。但隨著技術(shù)創(chuàng)新的擴散，不同空間對技術(shù)創(chuàng)新吸收能力的差異，都影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要原因就是區(qū)域之間擁有的資源和技術(shù)存在不均勻的現(xiàn)象，這樣成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的側(cè)面需求因素。

科技產(chǎn)業(yè)要素配置是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的根本路徑。科技產(chǎn)業(yè)要素配置是從供給側(cè)角度分析技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化。從供給側(cè)來看，科技進步影響著產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素的配置和轉(zhuǎn)移。技術(shù)創(chuàng)新會促使生產(chǎn)要素的升級和更新?lián)Q代，而創(chuàng)新的核心要素之一體現(xiàn)在人力資本的要素上。技術(shù)創(chuàng)新對高素質(zhì)人才需求增加，同時也促進了高素質(zhì)和高技術(shù)人才的流動，這將促使企業(yè)優(yōu)勝劣汰的加劇。金融資源在技術(shù)創(chuàng)新中起到推動作用：金融作為資本為技術(shù)創(chuàng)新提供了資金支持；金融資源作為媒介對產(chǎn)業(yè)影響也更為顯現(xiàn)。金融對科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持以及科技對金融變革的作用在社會進步與經(jīng)濟發(fā)展中是有機結(jié)合的，隨著眾多新興科技的發(fā)展，金融與科技融合滲透經(jīng)濟生活的方方面面，金融科技能夠更加明確突出地表達科技與金融的互利互惠與交互作用，能夠更加鮮明地體現(xiàn)新經(jīng)濟運行模式的特點，這加速了金融要素在技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的催化作用。新技術(shù)在演進過程中是供給側(cè)的重要因素。根據(jù)文獻測算，科學(xué)技術(shù)諸因素對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響程度基本上由生產(chǎn)技術(shù)進步引起，技術(shù)進步是深化和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的根本途徑[22]。

科技產(chǎn)業(yè)要素重新配置降低了產(chǎn)業(yè)循環(huán)周期，相應(yīng)地降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級周期。對于不同的產(chǎn)業(yè)，有其不同的壽命周期，而且各個產(chǎn)業(yè)之間的差異很大。一個產(chǎn)業(yè)的壽命周期與其核心技術(shù)的周期以及由核心技術(shù)決定的產(chǎn)品的周期是密切相關(guān)的。在社會個人對新產(chǎn)品需求日益高漲的現(xiàn)在，大多數(shù)核心技術(shù)以及由核心技術(shù)決定的主導(dǎo)產(chǎn)品的生命周期都呈現(xiàn)出縮短的趨勢。人們需求日益增加，核心技術(shù)擴散程度加大，降低了創(chuàng)新產(chǎn)品的生命周期。因此，只有通過科技創(chuàng)新，用創(chuàng)新的技術(shù)代替古老的技術(shù)，企業(yè)才能適應(yīng)瞬息萬變的市場需求。

(三)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有非線性關(guān)系

技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非線性關(guān)系主要是由于產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)同效應(yīng)和擠占效應(yīng)共同作用。產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)同效應(yīng)是指由于不同地區(qū)和不同產(chǎn)業(yè)之間存在技術(shù)差距，技術(shù)在不同區(qū)域或者產(chǎn)業(yè)之間傳遞為技術(shù)差距雙方共同需求作用。對于集聚區(qū)的企業(yè)，其擁有更多的信息和知識渠道，從而更加易于獲得更多的技術(shù)和信息，隨后開始增強自己的研究和創(chuàng)新能力，進而進一步優(yōu)化集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。此外，集聚區(qū)企業(yè)的充分交流以及競爭合作，在最大范圍內(nèi)優(yōu)化科技產(chǎn)業(yè)要素的配置情況，從而實現(xiàn)技術(shù)方面的突破，進而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有促進作用。產(chǎn)業(yè)集聚的擠占效應(yīng)是指當(dāng)一個區(qū)域產(chǎn)業(yè)超過最優(yōu)規(guī)模后，由于生產(chǎn)要素的稀缺導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本和研發(fā)成本增加，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有抑制的效果。另外，由于部分企業(yè)的保守行為，阻礙了新信息的流入和新技術(shù)的產(chǎn)生。而市場的充分交流，使得創(chuàng)新成果容易被相近企業(yè)進行模仿，從而降低了企業(yè)應(yīng)有的經(jīng)濟效益，進而使得研發(fā)的風(fēng)險增加，對整體市場的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有阻礙作用。

發(fā)達地區(qū)或產(chǎn)業(yè)率先在技術(shù)過程中投入，但由于各種未知因素難以預(yù)測，使得創(chuàng)新投入與創(chuàng)新成果之間呈現(xiàn)了一種復(fù)雜的風(fēng)險性非線性關(guān)系。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，可以將整個過程分為三個階段。第一階段，主要是產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生作用。隨著新技術(shù)的興起，產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)同效應(yīng)有利于提高各種生產(chǎn)要素的流通速度，從而為企業(yè)帶來了遞增的收益，此時企業(yè)均朝著新技術(shù)的發(fā)展方向?qū)ψ约旱慕?jīng)營進行調(diào)整，此時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也逐漸優(yōu)化。第二階段，產(chǎn)業(yè)集聚的協(xié)同效應(yīng)和擠占效應(yīng)此消彼長。隨著區(qū)域內(nèi)企業(yè)的逐漸飽和，生產(chǎn)要素稀缺等問題逐漸顯現(xiàn)出來，此時仍然有部分企業(yè)愿意去發(fā)展自己的創(chuàng)新能力，雖然此時協(xié)同效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的邊際效用遞減，但仍然大于擠占效應(yīng)的邊際效用，因此這個階段主要還是協(xié)同效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有重要作用。第三階段，產(chǎn)業(yè)集聚的擠占效應(yīng)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要力量。隨著產(chǎn)業(yè)集聚度的進一步提高，技術(shù)擴散使得區(qū)域內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新成本增加，降低了企業(yè)的經(jīng)濟效益，因此企業(yè)不愿意對自己現(xiàn)有的結(jié)構(gòu)進行調(diào)整，甚至出現(xiàn)企業(yè)不愿意共享自己創(chuàng)新成果的情況，因此，此時技術(shù)擴散對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整產(chǎn)生了負面的作用。

總而言之，技術(shù)創(chuàng)新通過要素的配置影響產(chǎn)業(yè)供給，通過技術(shù)關(guān)聯(lián)影響產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，通過技術(shù)的更新?lián)Q代促使產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門的更迭，通過影響和刺激需求改變需求結(jié)構(gòu)，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。技術(shù)創(chuàng)新的這種改變促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變，本質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的動態(tài)變化，且這種動態(tài)變化逐漸實現(xiàn)了關(guān)系狀態(tài)的轉(zhuǎn)移，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)式調(diào)整。

三、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的實證模型設(shè)計與變量測度

(一)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的實證模型設(shè)計

通過機理分析可知，科技產(chǎn)品需求、對科技產(chǎn)業(yè)要素配置以及技術(shù)創(chuàng)新的擴散都會驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。技術(shù)創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具體三個方面，即研發(fā)人員與經(jīng)費等生產(chǎn)要素配置、科技產(chǎn)品的需求、技術(shù)創(chuàng)新的擴散。基于此，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的實證模型基本結(jié)構(gòu)為：

(1)

隨著技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響機制的變換，技術(shù)創(chuàng)新各個路徑對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響可能由線性機制逐步轉(zhuǎn)換為非線性機制，且轉(zhuǎn)化過程中的非線性可以更合理地刻畫二者的相關(guān)關(guān)系?；诖?，用平滑轉(zhuǎn)移模型來研究技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系能夠清晰說明動態(tài)轉(zhuǎn)變的機理。平滑轉(zhuǎn)移模型根據(jù)轉(zhuǎn)移函數(shù)的不同分為LSTAR模型和ESTAR模型，其中轉(zhuǎn)移函數(shù)為Logistic形式的為LSTAR模型，主要用于研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整兩個狀態(tài)之間動態(tài)特征的差異，并且是從一個狀態(tài)平滑轉(zhuǎn)移到另一個狀態(tài)；而ESTAR模型的轉(zhuǎn)移函數(shù)為指數(shù)形式，主要用來描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整兩個狀態(tài)具有動態(tài)相似性。將兩者之間的動態(tài)關(guān)系轉(zhuǎn)換為非線性模式，則式(1)結(jié)構(gòu)描述為：

RM+=α0+α1Kt+α2Qt+α3Pt+(β0+β1Kt+β2Qt+β3P)G(st;γ,c)+ut

(2)

式(2)分為兩部分，即線性部分和非線性部分，其中G(st;γ,c)為平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)，設(shè)定為Logistic形式，即。

平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)G(st;γ,c)取值在0和1之間，st是轉(zhuǎn)移函數(shù)中的轉(zhuǎn)移變量，γ和c分別是模型的平滑參數(shù)和位置參數(shù)。

由于LSTAR模型可以存在很多位置參數(shù)，因此在確定模型的具體形式前，還需要通過序貫檢驗，需要檢驗的序貫假設(shè)，各統(tǒng)計量的F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4的原假設(shè)為：

通過對H0的判定能得到各變量之間是否存在線性關(guān)系，而通過對H04，H03，H02的判定能夠得出該模型的狀態(tài)轉(zhuǎn)移機制模型，以及確定該模型位置參數(shù)個數(shù)，進而判定轉(zhuǎn)移函數(shù)的具體形式。

(二)模型中的變量測度

對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量測度并沒有一致的方法，就本文產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量測度能夠體現(xiàn)如下經(jīng)濟意義，一是能夠從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間能夠充分耦合，反映出投入與產(chǎn)出之間關(guān)系；二是考慮各個產(chǎn)業(yè)體量的大小，即對各個產(chǎn)業(yè)變量處理側(cè)重相對權(quán)重，避免絕對值計算帶來的非對稱性；三是考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化特征，采用產(chǎn)業(yè)變動或者增量數(shù)據(jù)計算?；诖耍瑯?gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量如式(3)所示：

(3)

解釋變量技術(shù)創(chuàng)新擴散Kt選取新產(chǎn)品銷售收入占GDP的比重進行測算。新產(chǎn)品是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思研究生產(chǎn)，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等任一方面有所突破創(chuàng)新或者與之前的產(chǎn)品具有明顯改進的產(chǎn)品，對新產(chǎn)品的銷售是使得這一新技術(shù)得以擴散的基本途徑。

解釋變量科技產(chǎn)品需求Qt選取當(dāng)年專利申請數(shù)量進行測算。專利申請量是指專利機構(gòu)當(dāng)年所受理的技術(shù)發(fā)明申請專利的數(shù)量，能夠反映一個社會科技活動是否活躍以及科技產(chǎn)品的供給面，從而反映對科技產(chǎn)品的需求。

解釋變量科技要素配置Pt涉及對科技人力和財力的投入，根據(jù)經(jīng)濟增長要素理論，包括資本和勞動?；诖?，選擇R&D研發(fā)投入測算要素中的資本，選擇科研人員數(shù)測算要素配置中的勞動，鑒于模型中解釋變量為一個，故對資本和勞動兩個要素進行綜合，具體采用式(4)的計算方式：

Pt=λRt+(1-λ)Nt.

(4)

在式(4)中，Rt,Nt分別代表標準化后第t年R&D研發(fā)投入和科研人員數(shù)。λ為權(quán)重，在此取λ=0.5，即假設(shè)R&D研發(fā)投入和科研人員數(shù)量對技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模的貢獻相同。

四、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的實證分析

(一)數(shù)據(jù)來源與描述分析

根據(jù)選擇的變量，搜集R&D研發(fā)投入、科研人員數(shù)、專利申請數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入、GDP、各個產(chǎn)業(yè)增加值、各個產(chǎn)業(yè)勞動力人數(shù)等相關(guān)指標，各個指標時間維度限定在1978年至2015年，所有數(shù)據(jù)均來自國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。利用前述需要測算的變量，計算得到標準化后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量RMB、科技產(chǎn)業(yè)要素配置變量PB、科技產(chǎn)品需求變量QB、技術(shù)創(chuàng)新擴散KB，定性描述技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示。同時搜集三個驅(qū)動力研究技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的動態(tài)關(guān)系。

圖1反映了我國1978-2015年技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)關(guān)系的描述分析。由圖1可以看出，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化呈現(xiàn)出一定的階段性。第一個階段為1978-1996年，該階段科技產(chǎn)業(yè)要素配置、技術(shù)創(chuàng)新擴散處于下降階段，科技產(chǎn)品需求幾乎不發(fā)生變化，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測度值有一定的下降趨勢，說明該階段科技產(chǎn)業(yè)要素配置、技術(shù)創(chuàng)新擴散為主要影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，且相同方向變化，主要是由于改革開放初期，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整主要在其他方面，并不是主要由科技產(chǎn)業(yè)要素和技術(shù)創(chuàng)新擴散影響，科技還沒有得到國家的重視。第二階段為1996-2000年，該階段我國市場經(jīng)濟運行基本穩(wěn)定，開始注重科技對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，因此在科技產(chǎn)業(yè)要素配置和技術(shù)擴散方面有顯著的增加，但由于仍然處于初始階段，消費者對科技的認可度不足引起該時間段科技產(chǎn)品的需求并沒隨著投入的增加而顯著增長，此時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測度值呈現(xiàn)出上升趨勢，說明在認識到科技對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整重要性的初期，同樣要注重需求與供給的平衡，該階段對科技產(chǎn)業(yè)要素配置的力度投入過大，出現(xiàn)了消費者只愿意宣傳而不愿意使用該產(chǎn)品的情況，因此造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整出現(xiàn)了反方向變動。第三階段為2001年至今，隨著消費者認可度的提升，該階段科技產(chǎn)業(yè)要素配置、科技產(chǎn)品需求和技術(shù)創(chuàng)新擴散都有顯著增長，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)測度值雖有波動，但呈現(xiàn)出基本下降的趨勢。這說明技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整可能呈現(xiàn)出“倒U型”，即：在技術(shù)創(chuàng)新初期，科技產(chǎn)業(yè)要素配置、科技產(chǎn)品需求和技術(shù)創(chuàng)新擴散的增長會優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，市場中對科技產(chǎn)品的需求以及消費者可能產(chǎn)生的畏懼心理，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整往相反方向發(fā)展，因此，在發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新的同時，不能追求過快的發(fā)展，反而需要更穩(wěn)的發(fā)展。

圖1 1978-2015年技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系描述分析圖

此外，從圖1整體來看，前期科技要素配置和技術(shù)擴散均呈下降趨勢，科技產(chǎn)品的需求幾乎不變，此時具有優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的效果；后期隨著技術(shù)創(chuàng)新三個維度的增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整出現(xiàn)了一定的波動，基于此，本文認為技術(shù)創(chuàng)新的三個維度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間具有一定的非線性關(guān)系。

在對模型參數(shù)估計之前，需要對模型中的變量消除量綱以及驗證數(shù)據(jù)的生成過程中是否有可預(yù)測性和可延續(xù)性。首先，由于解釋變量中，科技資源要素配置和技術(shù)創(chuàng)新擴散是百分數(shù)，而科技產(chǎn)品需求的單位是個數(shù)，因此需要先進行標準化處理消除量綱。其次，在驗證數(shù)據(jù)生成過程中是否有可預(yù)測性和可延續(xù)性的方法中，一般采用對序列的平穩(wěn)性檢驗來確定。所采用的方法一般為ADF檢驗。ADF檢驗的原假設(shè)是存在單位根的過程，由圖1可知，本文所取得四個變量均含有趨勢項。因此，本文在Eveiws中采用ADF檢驗，提高單位根檢驗的功效性，避免模型建立時可能出現(xiàn)的偽回歸。為了表述方便，使用RM代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，QB表示科技產(chǎn)品需求標準化結(jié)果，PB為科技資源要素配置的標準化結(jié)果，KB為技術(shù)創(chuàng)新擴散的標準化結(jié)果。檢驗結(jié)果如表1所示，表格主要列出平穩(wěn)的情況。

表1 各變量單位根檢驗結(jié)果匯總

注：1.α=0.05。2.D代表一階差分后的序列；D2代表二階差分后的序列；D4代表四階差分后的序列。

由表1可以看出，RM+、KB、PB序列一階差分后，ADF統(tǒng)計量的值均小于0.05水平下的值，而QB四階差分后ADF統(tǒng)計量值也小于0.05水平下的值，即RM+、KB、PB變量經(jīng)過一階差分后具有平穩(wěn)性，QB四階差分后具有平穩(wěn)性。

(二)模型參數(shù)估計結(jié)果

1.模型設(shè)定

在消除序列之間的量綱問題以及解決其平穩(wěn)性之后，對LSTAR模型參數(shù)估計之前，首先需要進行對模型的設(shè)定。模型設(shè)定主要包括滯后階數(shù)的確定、模型的線性檢驗和轉(zhuǎn)移變量的確定。模型滯后階數(shù)主要是針對LSTAR模型的線性部分，本文根據(jù)VAR模型的判定方法來確定相應(yīng)的滯后階數(shù)，主要是通過Eviews來實現(xiàn)，結(jié)果如表2所示。

表2 滯后階數(shù)結(jié)果匯總

由AIC等準則以及表2的結(jié)果可知，滯后階數(shù)為1時最優(yōu)，因此本文選取滯后階數(shù)為1。為了檢驗?zāi)Ｐ褪欠窬哂蟹蔷€性特征，可采用LM檢驗方法來判定模型的非線性，根據(jù)序貫假設(shè)，使用不同轉(zhuǎn)移變量對函數(shù)線性進行假設(shè)檢驗，其結(jié)果如表3所示。

由表3輸出結(jié)果可以看出，當(dāng)以PB或者QB為轉(zhuǎn)換變量時，拒絕模型為非線性模型的假設(shè)，以KB為轉(zhuǎn)換變量時則拒絕了模型為線性模型的原假設(shè)，同時這也說明了技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非線性作用主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新的傳播擴散這一方面。

2.模型參數(shù)估計

在確定了轉(zhuǎn)換變量和轉(zhuǎn)換函數(shù)的形式后，我們需要對LSTAR模型進行參數(shù)估計。LSTAR模型的估計一般是采取非線性最優(yōu)化的路線，本文選擇網(wǎng)格搜尋法進行估計，其基本思想為：分別選取λ的一組值和c的一組值，對兩組數(shù)據(jù)進行組合，再將各組合分別代入到轉(zhuǎn)換函數(shù)中，最后找到使得轉(zhuǎn)換函數(shù)估計所得的殘差平方和最小的和，所得和即為轉(zhuǎn)換函數(shù)的參數(shù)，表4是利用JMulTi軟件得出的兩個不同轉(zhuǎn)移變量模型初始值，其展現(xiàn)了兩個不同轉(zhuǎn)移變量模型的平滑參數(shù)和位置參數(shù)的初始估計值的區(qū)間范圍，只有當(dāng)平滑參數(shù)和位置參數(shù)的初始估計值處在構(gòu)造的區(qū)間中，才可以對模型參數(shù)進行估計。

由表4可以看出，參數(shù)的初始估計值落在對應(yīng)的區(qū)間內(nèi)，由平滑參數(shù)和位置參數(shù)的初始估計值，結(jié)合理論模型的構(gòu)建，將技術(shù)創(chuàng)新的擴散作為轉(zhuǎn)換變量對模型的參數(shù)進行估計，估計結(jié)果如表5。

由表5參數(shù)估計結(jié)果，可以得到模型形式如下：

式中：

表3 線性假設(shè)檢驗和模型選擇結(jié)果匯總

表4 平滑參數(shù)和位置參數(shù)的初始估計值

表5 模型參數(shù)估計結(jié)果

(三)實證結(jié)果分析

由表4的輸出結(jié)果可知，非線性模型具有兩個位置參數(shù)，分別是0.29802和0.07902，去標準化后為0.75575和0.69562，即其閾值為0.76和0.7，該值說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)受不同影響所產(chǎn)生的不同效應(yīng)的中間點，且說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在研究期內(nèi)的影響存在差異，存在非對稱性。

從表5的輸出結(jié)果可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整過程存在非線性機制。在模型非線性部分，以科技人力和財力的投入為代表的科技要素資源配置對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響系數(shù)為2.8928，表現(xiàn)為對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的抑制作用，這說明科技資源要素配置對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有非線性作用。改革開放以來，我國科技市場逐漸完善，市場逐漸發(fā)揮其在資源配置中的主導(dǎo)地位，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級。

在不同的影響機制中，同一驅(qū)動力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響存在顯著性差異。以專利申請數(shù)量代表的科技產(chǎn)品需求滯后一階在模型的線性部分的系數(shù)為9.1221，呈現(xiàn)出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的抑制作用，而在模型的非線性部分，其系數(shù)為-8.1493，表現(xiàn)為對產(chǎn)出結(jié)構(gòu)調(diào)整的促進作用。這說明科技產(chǎn)品的需求對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響是非對稱的且具有一定的滯后性。近十幾年來，我國在借鑒國外專利制度的基礎(chǔ)上，利用專利費用減緩、“一步到位”等專利申請的特色方案大大降低了申請人的準入門檻，并對專利制度進行保護和公開，互聯(lián)網(wǎng)等知識傳播工具的廣泛應(yīng)用以及服務(wù)領(lǐng)域?qū)映霾桓F的創(chuàng)新活動，形成了一條取之不盡、用之不竭的知識資源長河，使得專利申請的數(shù)量急劇上升，進而增長了對科技產(chǎn)品的需求，從而降低了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)測度值，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化具有促進作用。因此科技產(chǎn)品需求對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化過程中主要為非線性機制。

另外，不同驅(qū)動力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響有差異。在模型的線性部分，技術(shù)擴散對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的影響程度為-0.0392，科技產(chǎn)品需求對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)為3.3395，其滯后一階則為9.1221，科技資源要素配置滯后一階的系數(shù)為-4.3357。技術(shù)創(chuàng)新三個維度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響各不相同，且只有科技產(chǎn)品需求通過顯著性檢驗，說明主要是靠其驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化。而在模型的非線性部分，科技資源要素配置對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響程度為2.8928，其滯后一階系數(shù)為2.4936，技術(shù)擴散滯后一階的系數(shù)為2.1262，科技產(chǎn)品需求的滯后一階系數(shù)為-8.1493。即在非線性機制下，技術(shù)創(chuàng)新三個路徑對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響仍然不同，通過顯著性檢驗的為科技產(chǎn)品需求的滯后一階以及科技資源要素配置，說明主要是受到了科技產(chǎn)品滯后一階的促進作用以及科技資源配置效率抑制作用兩個方面的影響。

五、基本結(jié)論

本文首先通過對技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的機理分析，并構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新三個驅(qū)動力的指標體系，測算出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)RM+值，然后進一步建立考察不同驅(qū)動力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非線性影響及其轉(zhuǎn)移過程的LSTAR模型。并進行實證分析，得出如下結(jié)論。

第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)調(diào)整呈現(xiàn)出一定的階段性。改革開放以來，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整經(jīng)歷了前期由于國家注重對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的強制調(diào)整，而忽視了技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的自主調(diào)整。到意識到科技對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的自主作用但又忽視了科技產(chǎn)品的供需不平衡導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整出現(xiàn)反方向變動，再到最后增加技術(shù)創(chuàng)新不同路徑的投入，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用，此時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有一定的波動性。說明市場在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中占有主要地位，但仍需要政府通過相關(guān)宣傳激勵以及對科技產(chǎn)品安全的把關(guān)，協(xié)助調(diào)整市場在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中的不足。

第二，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整呈現(xiàn)出“倒U型”關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中具有重要的作用，隨著技術(shù)創(chuàng)新程度的提高，使得各個產(chǎn)業(yè)的效率有所提高，因此增加了產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著優(yōu)化方向發(fā)展。但隨著技術(shù)創(chuàng)新的繼續(xù)擴張，市場需求達到飽和狀態(tài)，部門對現(xiàn)有情況的滿足使得其不愿意對自己的產(chǎn)業(yè)進行調(diào)整，使得產(chǎn)業(yè)效率有所下降，產(chǎn)值也有所縮減，從而使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整往相反方向發(fā)展。進一步說明，為防止產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整出現(xiàn)相反方向發(fā)展，更加需要政府彌補市場存在的不足，制定政策刺激科技產(chǎn)品的需求的同時，也要保證部門的科技產(chǎn)品供給安全。

第三，科技產(chǎn)品需求對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整具有一定的延遲效應(yīng)。由于科技產(chǎn)品在進入市場后，從逐漸走進消費者的視野，到得到其關(guān)注，再到認可該產(chǎn)品的功能可以為之所用是一個較長的過程。只有得到消費者的認可，部門才會有意愿去加大對該產(chǎn)品的生產(chǎn)，增加對該類技術(shù)的投入，從而增加單個部門的生產(chǎn)率，從而達到整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整。因此，政府可以增強新型科技產(chǎn)品在市場的準入度，以此提高消費者對產(chǎn)品的認知，從而增加科技產(chǎn)品的需求；相關(guān)產(chǎn)業(yè)加大新型科技產(chǎn)品的宣傳力度，提升產(chǎn)品研發(fā)過程的透明度，消除消費者心中的顧慮，縮短產(chǎn)品“入市”過程。

第四，隨著技術(shù)擴散程度的變化，技術(shù)創(chuàng)新不同路徑對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整具有差異性。當(dāng)技術(shù)擴散程度較低時，消費者對科技產(chǎn)品的認知度不足，使得對科技產(chǎn)品的需求較小，則此時相關(guān)產(chǎn)業(yè)不愿意增加其對技術(shù)創(chuàng)新的投入，從而使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往相反方向發(fā)展，因此此時對科技產(chǎn)品的需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的主要影響因素。隨著技術(shù)擴散程度的增加，消費者有了對科技產(chǎn)品的認知，更加容易對該產(chǎn)品有認可度，使得消費者對科技產(chǎn)品的需求顯著增加，從而影響到了產(chǎn)業(yè)對科技資源要素的配置。因此，此時的科技資源要素配置以及科技產(chǎn)品需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的主要驅(qū)動因素。