沈雅紅

摘 要：風險貫穿于項目建設的全過程，任何一個項目在建設過程中參建各方均存在風險，監(jiān)理單位也不例外。文章從監(jiān)理角度分析在監(jiān)理過程中潛在的主要風險因素，結合自身的多年實踐經(jīng)驗探討應對規(guī)避這些風險的措施，降低風險發(fā)生的概率、減少風險帶來的損失。

關鍵詞：建設工程；項目監(jiān)理；風險分析；應對措施

中圖分類號：TU71 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2018）20-0121-02

Abstract： Risk runs through the whole process of the project construction， any project in the construction process of all parties involves the risk， and supervision unit is of no exception. This paper analyzes the potential main risk factors in the process of supervision from the perspective of supervision， and discusses the measures to avoid these risks in combination with its own practical experience for many years， so as to reduce the probability of occurrence of risks and reduce the losses caused by them.

Keywords： construction project； project supervision； risk analysis； countermeasures

建設工程監(jiān)理在保證工程質(zhì)量、進度、安全等方面起到一定的作用，同時建筑法、建設工程質(zhì)量管理條例、安全生產(chǎn)管理條例及其他相關法律法規(guī)均對監(jiān)理這項工作明確了相關的法律責任和義務，有責任就會有風險，因此認識并防范監(jiān)理責任風險已成為監(jiān)理單位和監(jiān)理工作者必須面對的十分重要和緊迫的現(xiàn)實問題。建設工程監(jiān)理過程中的潛在風險主要有來自業(yè)主的風險、施工單位的風險、監(jiān)理單位自身的風險等風險因素，針對不同類型的風險因素，作為監(jiān)理企業(yè)及項目監(jiān)理負責人需要采取有效的應對措施將風險發(fā)生的概率及產(chǎn)生的損失降低到最低限度。

1 來自建設方的風險分析及應對措施

監(jiān)理單位作為建設單位的委托方，而建設單位的不規(guī)范行為給監(jiān)理單位和監(jiān)理項目負責人帶來無法避免的風險：

1.1 指定分包商帶來的風險分析及應對措施

風險分析：由于建設單位側重于工期、造價，總希望最少的投入產(chǎn)出最大的結果，所以在施工合同訂立階段，監(jiān)理單位很少參與，部分私營企業(yè)高層領導對建筑工程法律法規(guī)、行業(yè)標準，不是十分熟悉，施工合同無意中也會給監(jiān)理單位隱藏諸多風險。本人正在監(jiān)理的領鮮食品（上海）有限公司新建生產(chǎn)及輔助用房項目，在拿到施工合同時，發(fā)現(xiàn)消防、電梯、弱電安防均為甲方指定分包，業(yè)主已與消防單位訂立了消防安裝合同，如監(jiān)理不及時制止，分包合同無法備案，分包單位進不了場，嚴重的甚至會導致停工現(xiàn)象。應對措施：雖然這是建設單位的違法行為，作為監(jiān)理工程師應按照監(jiān)理合同要求多方位、多層次地為業(yè)主提供良好的服務，不能對預測到風險坐視不管，對此及時提出了業(yè)主的不合理做法，并進行耐心勸解，最終業(yè)主與總包單位簽訂了補充合同，把施工合同中的指定分包單位納入總包范疇，由總包單位選擇分包單位報業(yè)主認可，總包與各專業(yè)分包單位簽訂分包合同并進行了合同備案，確保了工程的順利進行，同時也從贏得業(yè)主的信任。

1.2 擅自變更設計帶來的風險分析及應對措施

風險分析：一般的變更設計從提出至實施應有一套嚴格的變更程序，但往往建設單位考慮工期，在施工中遇到問題就擅自變更，有的只是口頭變更，有的涉及結構變更，存在邊施工邊變更現(xiàn)象，工程變更單一經(jīng)各方簽字后就作為結算依據(jù)，如果監(jiān)理盲目聽眾業(yè)主指令簽發(fā)變更單，這類問題會導致監(jiān)理的風險是：最終結算時業(yè)主與承包商就費用問題雙方扯皮，涉及結構變更而導致質(zhì)量事故的監(jiān)理不只是處罰這么簡單了，有可能還要承擔法律責任。應對措施：對于此類風險應根據(jù)監(jiān)理規(guī)范要求制訂變更管理程序，當變更發(fā)生時，要求承包單位就變更內(nèi)容對現(xiàn)場進行確認，留影像資料作為依據(jù)。對一些重大變更提醒業(yè)主按流程辦理變更手續(xù)，從專業(yè)角度向業(yè)主解釋不按要求實施由此帶來的后果，必要時運用通知單、暫停令或向上級主管部門報告等手段保護自己規(guī)避風險。在領鮮食品（上海）有限公司新建生產(chǎn)及輔助用房項目樁基施工階段，發(fā)現(xiàn)廠區(qū)北側樁基普遍壓不到設計標高，業(yè)主提出把樁減短1米，認為壓不到標高最終要截樁，既費工、費時又費力。作為項目總監(jiān)就向業(yè)主提出不能擅自改變設計，首先應請勘察單位對北側場區(qū)進行補勘，向設計提供補勘資料，然后再由設計單位出變更方案，進行重新審圖后再實施，在監(jiān)理的堅持下最終本樁基工程順利完成。在裝飾階段業(yè)主要求外立面由涂料變成幕墻，監(jiān)理向業(yè)主提出變更應按程序?qū)嵤?，提醒業(yè)主首先要通過規(guī)劃部門的審批，計算容積率是否超標。其次要通過原設計單位的變更，重新審圖，所有手續(xù)完善后才能變更。但業(yè)主在手續(xù)尚未完善的情況下指使施工單位先行施工，對此問題，監(jiān)理多次在工程例會上提出，下發(fā)監(jiān)理通知單，但業(yè)主仍一意孤行，不聽勸阻，最后監(jiān)理下發(fā)了暫停施工令，在一次的質(zhì)監(jiān)站檢查過程中，質(zhì)監(jiān)站對業(yè)主進行了經(jīng)濟處罰，對施工方下達了暫緩令，認定監(jiān)理單位沒有責任。在上述風險中業(yè)主往往不懂專業(yè)或為了節(jié)約投資而作出一些不合理的做法，有的做法是違反工程建設強制性標準的，作為項目總監(jiān)，不能違背原則一味遷就，應本著科學的態(tài)度，分析事件發(fā)生風險的嚴重性，憑借自身工作和管理經(jīng)驗以及對相關法律法規(guī)的認知向業(yè)主作耐心解釋，提出合理化建議為業(yè)主出謀劃策以理服人，如果業(yè)主一意孤行，那只能向上級建設主管部門反映，以此規(guī)避風險發(fā)生。

2 來自施工方的風險分析及應對措施

工程建設的參建各方都是圍繞工程實體開展各自的工作，雖然監(jiān)理與施工單位沒有直接合同關系，但監(jiān)理與施工方的關系通過建設單位關聯(lián)在一起，由此施工方的失誤造成質(zhì)量、安全問題直接給監(jiān)理單位帶來風險。主要有：

2.1 技術力量不足帶來的風險分析及應對措施

風險分析：在建筑市場激烈競爭下，施工企業(yè)為了承攬業(yè)務，往往壓低投標價，大都低價中標，為了節(jié)約用工成本，往往派出的專業(yè)人員不齊全，技術力量薄弱，缺少有經(jīng)驗的工程師，有時監(jiān)理人員成了施工單位的質(zhì)量員、技術員，施工方完全依賴監(jiān)理單位，一不小心就出現(xiàn)質(zhì)量問題。領鮮食品（上海）有限公司新建生產(chǎn)及輔助用房項目有一道墻下無地梁，但設計有擴大基礎，施工單位在基礎施工時未發(fā)現(xiàn)，按回填土要求施工，導致二次結構砌筑后墻面出現(xiàn)裂縫，后來整面墻全部拆除，再下挖重新施工基礎。這一事件造成業(yè)主對監(jiān)理有一定的看法，認為施工單位未發(fā)現(xiàn)問題，監(jiān)理也有一定責任驗收不嚴。應對措施：對此類風險只有嚴格監(jiān)理，在一項工作開始初期，就要主動去巡視檢查發(fā)現(xiàn)問題，驗收不能流于形式，隱蔽部位要與施工單位質(zhì)量員、技術員一起對照圖紙仔細與現(xiàn)場核對，專業(yè)盡職的監(jiān)理工作，是一定會得到建設單位認可、施工單位尊重的。

2.2 工程材料方面帶來的風險分析及應對措施

風險分析：本人在2015年監(jiān)理的金山新城區(qū)同凱中學（E22地塊新建初中項目），外墻、屋面使用的保溫材料是JB金邦保溫板，上海只有一家廠家生產(chǎn)，貨源緊張，又由于保溫材料檢測周期較長，第二批進場時施工方認為是同一廠家生產(chǎn)的，監(jiān)理也認為應該不會有問題，在復試期間默許使用，結果監(jiān)理平行抽檢導熱系數(shù)不合格（這批材料同時進行了施工單位復試和監(jiān)理平行抽檢），這時這批保溫板已經(jīng)用在了屋面上，部分區(qū)域已開始鋼筋網(wǎng)片綁扎，施工方只能對這批保溫板進行拆除退場處理。在此事件中監(jiān)理違反了進場材料必須經(jīng)復試合格才能使用的原則，被業(yè)主追究為對原材把關不嚴的監(jiān)理責任。應對措施：針對此類風險，監(jiān)理一定要把握原則，不能存僥幸心理，在工程開工前就要督促施工單位編制材料采購計劃，建立材料采購、檢驗、使用綜合臺賬；監(jiān)理編制材料平行檢驗細則，建立材料監(jiān)督臺賬，進入施工現(xiàn)場的材料分類堆放，標明待檢、已檢等標識，材料復試合格后才能用于工程，簽署同意使用意見。

2.3 施工安全方面帶來的風險分析及應對措施

風險分析：目前施工企業(yè)注重效益，對安全存在僥幸心理，由此造成必要的安全生產(chǎn)資金投入不足，從業(yè)人員安全意識淡薄，違章指揮、違章作業(yè)、野蠻施工，安全管理制度不健全，導致建筑工程安全事故的高頻發(fā)，這樣也增大了監(jiān)理的執(zhí)業(yè)風險。應對措施：目前對監(jiān)理企業(yè)來講安全是最大的風險，也是最難控制的風險，當前體制下對監(jiān)理行業(yè)來講承擔的安全責任越來越重，導致建筑工地一旦出了安全事故，監(jiān)理單位總是被列為調(diào)查對象，監(jiān)理已變成了一個低收入、高風險的職業(yè)。應對安全風險從以下幾個方面出發(fā)：（1）監(jiān)理企業(yè)要把安全工作放在首位，每個監(jiān)理項目必須按工程規(guī)模配備一定數(shù)量專職安全監(jiān)理人員，從公司層面定期組織安全培訓、觀摩，組織監(jiān)理項目組之間互查，提高安全監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)事故隱患的能力。（2）作為安全監(jiān)理人員一定要做到“腿勤、嘴勤、手勤”，多去現(xiàn)場巡視檢查，有些作業(yè)人員看到監(jiān)理經(jīng)常在現(xiàn)場自然而然會引起重視，例如夏天有的工人光膀子、不扣安全帽扣，遠遠看到監(jiān)理來了，立馬改正，如果監(jiān)理時時在現(xiàn)場巡查就不會出現(xiàn)這些現(xiàn)象。（3）在監(jiān)理過程中，不能礙于情面，放任不管等于害人害已，對一些不規(guī)范的安全行為、隱患一定要下發(fā)通知單督促施工單位立即整改，拒不整改的及時向上級主管部門報告，留下監(jiān)理痕跡，這也是監(jiān)理單位保護自身、規(guī)避風險的一種手段。

3 來自監(jiān)理單位自身內(nèi)的風險分析及應對措施

監(jiān)理單位自身的風險分析：主要是由于項目監(jiān)理機構組建構架不合理，監(jiān)理人員綜合素質(zhì)偏低，及監(jiān)理人員行為不規(guī)范所引起，為此，監(jiān)理企業(yè)必須注重人員培養(yǎng)，提高員工綜合素質(zhì)，才是防范風險最根本的措施。應對措施：首先根據(jù)所承接的監(jiān)理項目規(guī)模、技術難易程度及工程所處環(huán)境等因素及監(jiān)理合同要求配備專業(yè)合理、數(shù)量合適的監(jiān)理人員，不能是老的老、小的小，應配備一定數(shù)量的中青年人員；其次，監(jiān)理工作具有專業(yè)性、實踐性、應用性很強的特點，監(jiān)理工作成效，在一定程度上取決于監(jiān)理人員的技術、能力以及素質(zhì)的高低，要求監(jiān)理人員要有豐富的實踐經(jīng)驗、善于溝通協(xié)調(diào)的能力、較強的工作責任心；第三：在實際工作中，必須公平、公正、廉潔自律，嚴格按法律法規(guī)及標準規(guī)范行事，以理服人，用事實和數(shù)據(jù)說話，合理運用法律法規(guī)維護自己的合法權利。監(jiān)理其性質(zhì)就是服務，所以監(jiān)理單位只有加強人才培養(yǎng)，提高從業(yè)人員服務能力，才能在監(jiān)理工作中減少風險，在監(jiān)理工作中只有依法監(jiān)理、注重事實，才能體現(xiàn)客觀、公正、科學，同時才能規(guī)避風險。

監(jiān)理單位在建設工程項目監(jiān)理過程中，會面臨來自建設單位、施工單位及監(jiān)理單位自身等多個方面的風險，以上是本人結合多年工作經(jīng)驗對產(chǎn)生的風險因素進行分析，總結出一些應對措施，監(jiān)理單位或監(jiān)理人員應正確分析、應對所面臨的各種風險，采取針對性的措施予以防范，才能減少或規(guī)避風險事件的發(fā)生。

參考文獻：

[1]張福生.建設工程監(jiān)理風險分析及其對策[J].建設監(jiān)理，2006（4）.