專利復(fù)審無(wú)效審查電子發(fā)文的思考

林贊磊

摘 要：自2010年2月電子審批（E）系統(tǒng)的上線、專利局實(shí)現(xiàn)了全流程代碼化審查以來(lái)，越來(lái)越多的申請(qǐng)人選擇使用電子方式提交專利申請(qǐng)。電子申請(qǐng)用戶在專利審查的形審和實(shí)審環(huán)節(jié)均可以接收電子形式的通知書，相比紙件發(fā)文，電子發(fā)文不僅節(jié)約了打印成本，也讓申請(qǐng)人能提前收到通知書。由于復(fù)審和無(wú)效宣告審查的特殊性和復(fù)雜性，系統(tǒng)只能支持當(dāng)事人使用電子申請(qǐng)客戶端提交請(qǐng)求書和中間文件，無(wú)法接收電子形式的通知書。怎樣才能在復(fù)審無(wú)效審查中采用電子通知書？本文從復(fù)審無(wú)效審查業(yè)務(wù)流程入手，分析復(fù)審無(wú)效審查發(fā)文的特殊性，探索實(shí)現(xiàn)復(fù)審無(wú)效審查電子發(fā)文的可行性。

關(guān)鍵詞：復(fù)審；無(wú)效宣告；電子發(fā)文

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 概述

E系統(tǒng)：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“中國(guó)專利電子審批系統(tǒng)”的簡(jiǎn)稱。該系統(tǒng)于2010年2月10日正式上線，實(shí)現(xiàn)了專利審查業(yè)務(wù)工作模式的全新變革，進(jìn)入無(wú)紙化“E時(shí)代”。專利申請(qǐng)人也可以使用全新升級(jí)的專利電子申請(qǐng)系統(tǒng)，更加便捷地提交專利申請(qǐng)。

CPC客戶端：“中國(guó)專利電子審批系統(tǒng)”為專利申請(qǐng)人、復(fù)審、無(wú)效宣告請(qǐng)求提供的一個(gè)離線應(yīng)用，支持離線撰寫專利申請(qǐng)、復(fù)審無(wú)效請(qǐng)求、中間文件以及接收電子件通知書。

復(fù)審和無(wú)效宣告審查均由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員承擔(dān)，案件經(jīng)過(guò)形式審查、合議審查，做出審查決定（復(fù)審在合議審查前還經(jīng)駁回部門做前置審查）。2010年2月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建設(shè)的E系統(tǒng)上線運(yùn)行，專利申請(qǐng)的復(fù)審和專利的無(wú)效宣告審查業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了從形式審查到合議審查的全流程代碼化審查。

2013年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局推出了復(fù)審無(wú)效電子請(qǐng)求CPC客戶端，請(qǐng)求人可以電子方式提交文件，改變了過(guò)去只能以紙件提交復(fù)審或無(wú)效請(qǐng)求的單一模式，不僅方便了請(qǐng)求人，同時(shí)也提高了請(qǐng)求的受理效率，節(jié)約了紙件加工的周期，從而在一定程度上縮短了審查周期。

但是，由于復(fù)審無(wú)效審查業(yè)務(wù)較專利申請(qǐng)的審查過(guò)程相對(duì)獨(dú)立、業(yè)務(wù)邏輯更為復(fù)雜，系統(tǒng)至今不能支持復(fù)審無(wú)效審查環(huán)節(jié)的電子發(fā)文，以至于請(qǐng)求人以電子形式提交了請(qǐng)求書和中間文件，但仍然只能接收紙件通知書，這種交互方式的錯(cuò)位，使當(dāng)事人深感不便，如何解決復(fù)審無(wú)效發(fā)文的特殊性，實(shí)現(xiàn)通知書電子發(fā)文，是復(fù)審無(wú)效審查信息化必須解決的問(wèn)題。

1 復(fù)審無(wú)效審查現(xiàn)狀

1.1 復(fù)審無(wú)效審查業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

我國(guó)復(fù)審無(wú)效審查業(yè)務(wù)主要包括復(fù)審業(yè)務(wù)、無(wú)效宣告業(yè)務(wù)、訴訟業(yè)務(wù)和咨詢鑒定三大類。

（1）專利復(fù)審，主要業(yè)務(wù)過(guò)程：專利申請(qǐng)人提出復(fù)審請(qǐng)求；復(fù)審委流程部門進(jìn)行形式、期限和費(fèi)用的審查，合格后受理；受理后的請(qǐng)求交由做出駁回決定的業(yè)務(wù)部門進(jìn)行前置審查；視前置審查意見(jiàn)做出撤銷駁回的決定或交由合議組作合議審查后做出決定或做結(jié)案處理。

（2）無(wú)效宣告審查，主要業(yè)務(wù)過(guò)程：質(zhì)疑專利權(quán)合法性的自然人提出無(wú)效宣告請(qǐng)求；復(fù)審委流程部門進(jìn)行形式和費(fèi)用的審查，合格后受理；受理后的請(qǐng)求由合議組進(jìn)行合議審查并做出審查決定或做結(jié)案處理。

（3）請(qǐng)求人對(duì)復(fù)審或無(wú)效審查決定不服的，可以向法院提出訴訟，復(fù)審委應(yīng)訴，主要過(guò)程：一審立案、開(kāi)庭應(yīng)訴、判決，視判決結(jié)果，可能結(jié)束程序，敗訴方也可能上訴，進(jìn)入新的二審程序。

1.2 復(fù)審無(wú)效審查信息化現(xiàn)狀

復(fù)審無(wú)效審查的信息化與E系統(tǒng)的建設(shè)和發(fā)展密切相關(guān)，2010年2月，E系統(tǒng)上線運(yùn)行，復(fù)審無(wú)效審查也隨之進(jìn)入了全流程代碼化階段。請(qǐng)求人可以件提交紙件或電子的請(qǐng)求，紙件請(qǐng)求需經(jīng)掃描、代碼化加工，請(qǐng)求人提交的文件以代碼化文件的形式在各審查環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)，審查員以電子形式撰寫通知書或?qū)彶闆Q定，打印為紙件后交給請(qǐng)求人或?qū)＠麢?quán)人。

E系統(tǒng)中含有CPC客戶端能夠支持申請(qǐng)人和請(qǐng)求人撰寫代碼化的申請(qǐng)文件和請(qǐng)求文件以及審查過(guò)程中需要的中間文件，專利申請(qǐng)人并能夠接收下載電子版通知書。由于復(fù)審無(wú)效審查的特殊性，復(fù)審無(wú)效審查的通知書無(wú)法以電子形式發(fā)送給當(dāng)事人。

2 復(fù)審無(wú)效審查發(fā)文的特殊性

復(fù)審無(wú)效審查中的通知書電子發(fā)文不能簡(jiǎn)單照搬前流程的電子發(fā)文業(yè)務(wù)邏輯，原因主要有以下兩個(gè)方面。

2.1 復(fù)審案件發(fā)文對(duì)象可能與前流程收件人不一致

依據(jù)專利審查相關(guān)法規(guī)，只有被駁回案件的申請(qǐng)人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求，如果復(fù)審請(qǐng)求人不是被駁回案件的申請(qǐng)人，則相關(guān)通知書應(yīng)發(fā)送給復(fù)審請(qǐng)求人，而非被專利申請(qǐng)人。

專利申請(qǐng)人可以在復(fù)審階段另外委托專利代理機(jī)構(gòu)，該代理機(jī)構(gòu)僅辦理復(fù)審程序有關(guān)事務(wù)，原代理機(jī)構(gòu)仍然有效，這樣，系統(tǒng)中就同時(shí)存在兩個(gè)有效的代理機(jī)構(gòu)，復(fù)審階段的通知書發(fā)送給復(fù)審代理機(jī)構(gòu)。

2.2 無(wú)效審查的發(fā)文對(duì)象不僅限于業(yè)務(wù)請(qǐng)求人

無(wú)效宣告請(qǐng)求人通常不是專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人，通知書的發(fā)文對(duì)象可能是請(qǐng)求人，也可能是專利權(quán)人，也有的發(fā)送給雙方當(dāng)事人。

與復(fù)審類似，無(wú)效宣告審查業(yè)務(wù)也是獨(dú)立于前流程的，專利權(quán)人同樣可以在無(wú)效審查中另外委托代機(jī)構(gòu)，所以，發(fā)給專利權(quán)人的通知書應(yīng)發(fā)送給無(wú)效業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)，而非前流程代理機(jī)構(gòu)。

3 復(fù)審無(wú)效審查電子發(fā)文的幾點(diǎn)想法

3.1 復(fù)審案件電子文件解決方案

（1）復(fù)審請(qǐng)求人以電子方式提出復(fù)審請(qǐng)求，若無(wú)例外情形（審查員手工選擇發(fā)文方式情形），則之后該復(fù)審案件的所有通知書均缺省為以電子方式發(fā)送給主平臺(tái)具有提交權(quán)限的電子賬戶。

（2）CPC和交互式需將請(qǐng)求提交賬戶信息轉(zhuǎn)到內(nèi)網(wǎng)，內(nèi)網(wǎng)發(fā)文時(shí)調(diào)用記錄賬戶信息，若賬戶信息過(guò)期，發(fā)文時(shí)給出提示。

（3）以紙件方式提出復(fù)審請(qǐng)求，后又用電子請(qǐng)求方式提交中間文件的，若無(wú)例外情形（審查員手工選擇發(fā)文方式情形），之后該復(fù)審案件的所有通知書均缺省為以電子方式發(fā)送給主平臺(tái)具有提交權(quán)限的電子賬戶。

（4）無(wú)論采用電子方式還是紙件方式發(fā)文，專利復(fù)審請(qǐng)求審查決定需要以紙件方式發(fā)送一份。

3.2 無(wú)效宣告審術(shù)案件電子文件解決方案

（1）無(wú)效請(qǐng)求人以電子方式提出復(fù)審請(qǐng)求，系統(tǒng)記錄請(qǐng)求人的電子賬戶，并將該電子賬戶設(shè)置為缺省的目標(biāo)電子賬戶，若無(wú)例外情形（審查員手工選則發(fā)文方式情形），則之后該復(fù)審案件的所有通知書均缺省為以電子方式發(fā)送給主平臺(tái)具有提交權(quán)限的電子賬戶。

（2）無(wú)效請(qǐng)求人以電子方式提交中間文件，系統(tǒng)記錄請(qǐng)求人的電子賬戶，并和上一次記錄的請(qǐng)求人電子賬戶進(jìn)行比對(duì)。

（3）如果兩者相同，或上一次記錄的電子賬戶不存在（意思是之前該案件請(qǐng)求人提交的文件均為紙件提交），則將此次記錄的請(qǐng)求人電子賬戶作為請(qǐng)求人的缺省的目標(biāo)電子賬戶，若無(wú)例外情形，之后該無(wú)效案件給請(qǐng)求人方發(fā)送的所有通知書均缺省為以電子方式發(fā)送給目標(biāo)電子賬戶。

（4）如果兩者不相同，則將缺省的目標(biāo)電子賬戶置為空。在審查員點(diǎn)擊“發(fā)送通知書”時(shí)，提示審查員需要進(jìn)行發(fā)送目標(biāo)電子賬戶確認(rèn)，并把記錄過(guò)的所有電子賬戶在頁(yè)面內(nèi)進(jìn)行展示，供審查員進(jìn)行選擇，將審查員選擇的電子賬戶作為缺省的目標(biāo)電子賬戶，之后該無(wú)效案件給請(qǐng)求人方發(fā)送的所有通知書均缺省發(fā)送給該目標(biāo)賬戶。

（5）無(wú)論采用電子方式還是紙件方式發(fā)文，專利復(fù)審請(qǐng)求審查決定需要以紙件方式發(fā)送一份。

（6）合議組審查員和形式審查員在發(fā)送通知書時(shí)，設(shè)置一個(gè)人工選擇“電子發(fā)文”或“紙件發(fā)文”的按鈕，在單擊選定給請(qǐng)求人發(fā)送的通知書后，如果請(qǐng)求人方不存在記錄的電子賬戶，則進(jìn)行提示，“當(dāng)事人不存在電子賬戶”；如果存在電子賬戶，審查員則可以通過(guò)該按鈕選擇發(fā)文方式。

參考文獻(xiàn)

[1]中華人民共和國(guó)專利法[Z].2010

[2]中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則[Z].2010