國際EPC總承包模式下成套設(shè)備采購管理探析

鄭 紹 楓

(中國水利水電第五工程局有限公司，四川 成都 610066)

1 概 述

隨著2013年國家 “一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的提出，基礎(chǔ)建設(shè)互聯(lián)互通成為“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，目標(biāo)是形成連接亞洲區(qū)域以及亞、歐、非之間基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)。近幾年，中國電建集團(tuán)在國家“一帶一路”的帶領(lǐng)思路下，在國際市場上中標(biāo)了很多EPC總承包項(xiàng)目模式。EPC工程總承包項(xiàng)目模式實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)、采購、施工各個(gè)階段的合理交叉、緊密融合，是目前國際工程承包領(lǐng)域發(fā)展最快的模式。

對于EPC總承包項(xiàng)目，不能將其簡單理解為EPC是設(shè)計(jì)施工建筑總承包；除了設(shè)計(jì)之外，設(shè)備采購也是其中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

EPC總承包項(xiàng)目模式中的采購主要是指成套設(shè)備采購，成套設(shè)備主要包括項(xiàng)目中需要提供的永久機(jī)電設(shè)備、金結(jié)產(chǎn)品，構(gòu)成工程主體部分、產(chǎn)權(quán)歸雇主所有的設(shè)備及材料。筆者結(jié)合中國水電五局有限公司實(shí)施的西非科特迪瓦蘇布雷EPC總承包項(xiàng)目，對成套設(shè)備采購管理全過程進(jìn)行了總結(jié)和探析。

2 成套設(shè)備采購流程

中國電建集團(tuán)旗下的所有設(shè)備采購全部統(tǒng)一在集中采購平臺進(jìn)行招標(biāo)采購。國際EPC工程總承包項(xiàng)目的成套設(shè)備采購由項(xiàng)目總承包方實(shí)施，接受報(bào)業(yè)主/工程師的監(jiān)管審核批準(zhǔn)，其采購控制流程見圖1。

主要工作內(nèi)容：

(1)主要設(shè)備參數(shù)源頭——根據(jù)業(yè)主合同文件編制《詳細(xì)初步設(shè)計(jì)報(bào)告》的主要參數(shù)、原理圖和計(jì)算書等并獲得業(yè)主/工程師批準(zhǔn)。

(2)招標(biāo)文件的編制——根據(jù)業(yè)主/工程師批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)大綱《詳細(xì)初步設(shè)計(jì)報(bào)告》和國際規(guī)范編制招標(biāo)文件。

(3)集中采購平臺掛網(wǎng)招標(biāo)——對有標(biāo)前協(xié)議或短名單的單位進(jìn)行邀請招標(biāo)，對業(yè)主指定的品牌廠家進(jìn)行單一來源采購，其他的則進(jìn)行公開招標(biāo)或在當(dāng)?shù)?所在國)采購。

(4)中標(biāo)通知書發(fā)出——邀請招標(biāo)經(jīng)評標(biāo)后發(fā)出中標(biāo)通知書；公開招標(biāo)經(jīng)評標(biāo)后推薦首(備)選廠家，進(jìn)行設(shè)備廠家資質(zhì)文件和設(shè)備主要參數(shù)、原理圖報(bào)審，業(yè)主/工程師審核批準(zhǔn)后，發(fā)出中標(biāo)通知書。

(5)生產(chǎn)制造文件報(bào)送——中標(biāo)廠家生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件報(bào)審(廠家生產(chǎn)制造文件由廠家設(shè)計(jì)人員設(shè)計(jì)完成后，通過EPC總承包項(xiàng)目部報(bào)送至業(yè)主聘請的專業(yè)監(jiān)理工程師審核，根據(jù)菲迪克條款，報(bào)送一次獲得批復(fù)意見的時(shí)間約為28 d，通常情況下約三次報(bào)送審核，生產(chǎn)制造文件獲得最終批準(zhǔn)的時(shí)間大概需要3個(gè)月的時(shí)間)。

(6)合同簽訂——中標(biāo)通知書發(fā)出20日內(nèi)完成合同談判，中標(biāo)通知書發(fā)出25日內(nèi)完成采購合同內(nèi)部評審。采購合同的簽訂情況分為兩種：一是在生產(chǎn)制造文件獲得批準(zhǔn)后簽訂采購合同，可能出現(xiàn)制造文件批準(zhǔn)后合同簽訂時(shí)超過投標(biāo)文件有效期或采購設(shè)備原材料上漲、供應(yīng)商要求漲價(jià)的情況；二是在中標(biāo)通知書發(fā)出后及時(shí)完成采購合同的簽訂，可能出現(xiàn)制造廠家因設(shè)計(jì)文件質(zhì)量問題遲遲未獲得業(yè)主/工程師批準(zhǔn)而影響工期。對于重要的設(shè)備，可以考慮在合同內(nèi)規(guī)定：對于廠家制造3次未獲得業(yè)主/工程師批準(zhǔn)的產(chǎn)品，支付時(shí)對該廠家進(jìn)行工期考核罰款；或考慮在采購合同內(nèi)明確生產(chǎn)制造文件必須獲得業(yè)主/工程師的批準(zhǔn)后，采購合同方生效。

圖1 成套設(shè)備采購招標(biāo)流程圖

(7)重要設(shè)備駐廠監(jiān)造——采購合同簽訂后，對于技術(shù)性較強(qiáng)的產(chǎn)品，在其生產(chǎn)制造過程中存在或可能存在的技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量等問題進(jìn)行駐廠監(jiān)造，如水電站項(xiàng)目中的水輪發(fā)電機(jī)組、門機(jī)、液壓啟閉機(jī)、鐵塔、變壓器等，可以委托給第三方監(jiān)造。主要控制質(zhì)量計(jì)劃中的H點(diǎn)(停工待檢點(diǎn))和W點(diǎn)(見證點(diǎn))，定期或不定期地編制監(jiān)造報(bào)告，及時(shí)向委托單位反映制造過程中存在的問題、處理情況以及對設(shè)備制造質(zhì)量、交付進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)等可能產(chǎn)生的影響。

(8)催交、出廠驗(yàn)收及發(fā)運(yùn)——督促供應(yīng)商按合同規(guī)定的期限提供滿足工程設(shè)計(jì)和施工安裝要求的技術(shù)文件和設(shè)備；根據(jù)主合同業(yè)主/工程師要求或選派經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人員參加出廠驗(yàn)收，按合同中規(guī)定的驗(yàn)收方式和經(jīng)業(yè)主/工程師批準(zhǔn)后的驗(yàn)收大綱進(jìn)行出廠驗(yàn)收并形成會議紀(jì)要；根據(jù)驗(yàn)收會議紀(jì)要的內(nèi)容，合理安排發(fā)運(yùn)計(jì)劃，及時(shí)提供相應(yīng)的報(bào)關(guān)、清關(guān)等物流信息。

(9)現(xiàn)場開箱驗(yàn)收及倉儲——設(shè)備到貨后，采購單位組織業(yè)主/工程師、供應(yīng)商和安裝單位根據(jù)裝箱資料開箱，按合同要求進(jìn)行抽檢并做好開箱檢查記錄。分門別類地進(jìn)行倉儲并保證設(shè)備在正式安裝前的儲存安全，同時(shí)防止存儲期間各種天氣變化等因素帶來的不利影響。

(10)售后服務(wù)——在安裝、調(diào)試、試運(yùn)行和維護(hù)期間，根據(jù)合同要求，供應(yīng)商技術(shù)服務(wù)人員到現(xiàn)場提供技術(shù)服務(wù)。

3 采購環(huán)節(jié)出現(xiàn)的重點(diǎn)問題探析

3.1 主要設(shè)備參數(shù)

由于國際EPC項(xiàng)目大部分是帶有投資性質(zhì)的，資金來自各國進(jìn)出口銀行或投資銀行，項(xiàng)目投標(biāo)階段對主合同中技術(shù)要求部分的研究不是很透徹。在這種情況下，對成套設(shè)備進(jìn)行采購招標(biāo)時(shí)，就更需要認(rèn)真研究主合同技術(shù)要求，可以把一些特殊的、關(guān)鍵的技術(shù)要求找出來，在采購招標(biāo)文件中特別提示和說明，切不可只是把主合同技術(shù)要求的電子版全部拷貝給供應(yīng)商而沒有任何說明和提示。如蘇布雷項(xiàng)目主機(jī)采購中定子鐵芯耐壓試驗(yàn)參數(shù)業(yè)主要求采用1.4 T和5 h的試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，但國內(nèi)廠家和規(guī)范都達(dá)不到該標(biāo)準(zhǔn)，該參數(shù)在采購合同簽訂時(shí)就沒有說明或提示。

3.2 設(shè)備采購模式

水電站成套設(shè)備大部分屬于關(guān)鍵設(shè)備(如發(fā)電機(jī)組、變壓器等)，其采購風(fēng)險(xiǎn)大、采購價(jià)值高、知名品牌供應(yīng)商數(shù)量很少、產(chǎn)品一般為非標(biāo)準(zhǔn)化。

項(xiàng)目競標(biāo)或投標(biāo)階段：為加強(qiáng)項(xiàng)目投標(biāo)競爭力，其采購模式可采用與設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)行策略合作模式聯(lián)合投標(biāo)，主要通過簽訂標(biāo)前合作協(xié)議或推薦候選短名單的形式合作，共同參與開發(fā)。

項(xiàng)目中標(biāo)后的實(shí)施階段：在基本設(shè)計(jì)報(bào)告批準(zhǔn)前，先確定主要設(shè)備供應(yīng)商后再進(jìn)行基本設(shè)計(jì)，可以先進(jìn)行預(yù)招標(biāo)，確定初步供應(yīng)商，提供基本資料，待基本設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后再進(jìn)行合同談判，確定詳細(xì)設(shè)計(jì)；EPC合同風(fēng)險(xiǎn)通過合同部分轉(zhuǎn)移給廠家；聘請有經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)理咨詢公司參與主要設(shè)備的全過程監(jiān)督(駐廠監(jiān)造)。

4 采購管理風(fēng)險(xiǎn)探析及采取的應(yīng)對措施

4.1 合同價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

EPC總承包合同通常為固定價(jià)格。在這種合同模式下，由于項(xiàng)目時(shí)間跨度大，設(shè)備采購面臨物價(jià)上漲和需求波動(dòng)等不確定性而造成采購質(zhì)量、進(jìn)度和成本風(fēng)險(xiǎn)。

主要應(yīng)對措施：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，制定設(shè)備招標(biāo)采購規(guī)劃，嚴(yán)格按照招標(biāo)采購規(guī)劃時(shí)間進(jìn)行招標(biāo)，并充分在采購合同中明確為固定價(jià)格或調(diào)價(jià)方式。

4.2 生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件審批風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主為確保承包商按照規(guī)定履行合同，保證承包商采購的設(shè)備材料滿足合同和項(xiàng)目的性能要求，要求承包商向業(yè)主/工程師報(bào)送設(shè)備生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件，經(jīng)審查批準(zhǔn)后，承包商才能指示供應(yīng)商嚴(yán)格按照業(yè)主/工程師批準(zhǔn)后的生產(chǎn)制造文件進(jìn)行生產(chǎn)、制造。導(dǎo)致出現(xiàn)業(yè)主/工程師審批延誤、在審批中反復(fù)修改、業(yè)主增加要求等問題。

主要應(yīng)對措施：(1)透徹研究項(xiàng)目主合同要求，確保采購產(chǎn)品及提交的資料滿足業(yè)主要求；(2)集中地點(diǎn)，邀請業(yè)主/工程師、設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)商和項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)單位一起召開專題審查會，面對面地逐項(xiàng)解決生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件審批問題；(3)充分尊重主合同中的業(yè)主要求，分析其增加要求的必要性。如確實(shí)必要，由業(yè)主發(fā)出變更指令，承包商按照變更指令執(zhí)行并進(jìn)行索賠。

4.3 采購合同的簽訂風(fēng)險(xiǎn)

在簽訂采購合同時(shí)，有可能會出現(xiàn)合同簽訂時(shí)間與合同生效時(shí)間不一致的情況。有時(shí)，合同約定供應(yīng)商提交預(yù)付款保函或履約保函后方為生效，如果供應(yīng)商一直不提交預(yù)付款保函或履約保函，則合同未生效，采購方反而不能依據(jù)采購合同追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。

建議措施：合同生效意味著雙方當(dāng)事人享有合同中約定的權(quán)利和承擔(dān)合同中約定的義務(wù)； 合同生效后，供應(yīng)商應(yīng)向買方提供預(yù)付款保函或履約保函，買方在收到供應(yīng)商的預(yù)付款保函后支付預(yù)付款。如果供應(yīng)商未按時(shí)提交預(yù)付款保函或履約保函，則供應(yīng)商違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.4 合同及時(shí)付款風(fēng)險(xiǎn)

在采購合同中明確延期付款的延期時(shí)長及相應(yīng)的處理程序和辦法，避免因延期支付而被索賠高額違約金。合同雙方安排專人負(fù)責(zé)，提前發(fā)起付款審批程序，嚴(yán)格按照合同約定的時(shí)間付款。

4.5 供應(yīng)商賬戶變更的風(fēng)險(xiǎn)

在采購合同中約定以銀行轉(zhuǎn)賬、商業(yè)承兌匯票等多種支付方式，用于緩解資金壓力、防范法律風(fēng)險(xiǎn)。若需要變更賬戶或匯入第三方賬號的，則應(yīng)由收款方出具書面的情況說明，避免出現(xiàn)付款后供應(yīng)商不認(rèn)賬的情形。

4.6 延期交貨的風(fēng)險(xiǎn)

在采購合同履行過程中，供應(yīng)商可能會存在延期交貨的違約情形，供應(yīng)商以明示或暗示的方法告知將不按合同約定期限交貨，如臨時(shí)漲價(jià)、不開發(fā)票、拒絕提供適當(dāng)?shù)穆募s擔(dān)保等情況，在合同

履行過程中供應(yīng)商遲延發(fā)貨或逾期交貨。

主要應(yīng)對措施：(1)按照采購合同中對供應(yīng)商的處罰條款約定，若供應(yīng)商以漲價(jià)為由延期交貨，參照合同規(guī)定看其是否有漲價(jià)情況出現(xiàn)，否則視為合同違約。如在南蘇丹朱巴配網(wǎng)項(xiàng)目桿式變壓器采購過程中，廠家由于銅材漲價(jià)原因，一直不配合提供生產(chǎn)制造設(shè)計(jì)文件的報(bào)送，對此，項(xiàng)目部對該廠家停止了采購合同并追責(zé)；(2)在合同中預(yù)設(shè)價(jià)格調(diào)整機(jī)制，明確約定供應(yīng)商可以漲價(jià)的情形、漲價(jià)的幅度以及必須提交的證明文件；(3)如果合同中沒有對貨物價(jià)格變更做出專門的約定，則供應(yīng)商無權(quán)要求單方漲價(jià)。建議采購方與供應(yīng)商在合理的漲價(jià)范圍內(nèi)進(jìn)行協(xié)商，如果協(xié)商未果，可起訴對方要求其承擔(dān)違約責(zé)任；(4)供應(yīng)商如果根據(jù)“情勢變更”條款要求漲價(jià)，雙方應(yīng)先進(jìn)行協(xié)商，如果采購方不同意，則其是否能夠適用“情勢變更”條款最終需要經(jīng)法院確認(rèn)。

5 結(jié) 語

成套設(shè)備是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目功能的重要組成部分，尤其針對目前形式下的國際EPC總承包項(xiàng)目，其設(shè)備采購環(huán)節(jié)大部分在國內(nèi)實(shí)施，是項(xiàng)目實(shí)施過程中一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，其采購管理的優(yōu)劣將影響到整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過程。因此，在充分理解并掌握項(xiàng)目主合同要求和國際規(guī)范的同時(shí)，制定合理的全過程采購管理策略，提前分析主要風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，在安全、及時(shí)、經(jīng)濟(jì)的采購原則下確保項(xiàng)目所需的設(shè)備能夠保質(zhì)、保量、按時(shí)就位，為項(xiàng)目建設(shè)的圓滿實(shí)施奠定基礎(chǔ)十分重要。