黃寧燕，孫玉明

(1.中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038;2.科學(xué)技術(shù)部,北京 100862)

0 引言

成立于1949年的弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)(以下簡稱弗勞恩霍夫協(xié)會(huì))是德國也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，以德國科學(xué)家、發(fā)明家和企業(yè)家弗勞恩霍夫的名字命名。約瑟夫·弗勞恩霍夫是近代德國產(chǎn)學(xué)研的代表，以他的名字命名的弗勞恩霍夫光譜奠定了現(xiàn)代望遠(yuǎn)鏡的基礎(chǔ)。他將研究成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品開辦了光學(xué)儀器工廠，將實(shí)驗(yàn)得來的知識(shí)馬上用于生產(chǎn)，生產(chǎn)發(fā)展又對(duì)繼續(xù)研究提出新的要求，科學(xué)研究和實(shí)際應(yīng)用緊密結(jié)合從而取得了巨大成功，成為現(xiàn)代應(yīng)用研究的締造者。

弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)目前下設(shè)69個(gè)應(yīng)用型研究所及獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)，分布于德國的40個(gè)地區(qū)，擁有24500多名優(yōu)秀的科研人員和工程師，2015年度業(yè)務(wù)收入達(dá)21億歐元，其中19億歐元來自科研合同。在科研合同收入中超過70%來自企業(yè)合同和由政府資助的研究項(xiàng)目。不到30%是由德國聯(lián)邦教育與科研部和各州政府以9:1比例贊助的機(jī)構(gòu)資金，主要用于前瞻性研發(fā)工作，確保其科研水平處于領(lǐng)先地位。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)在全世界聞名遐邇，因?yàn)槠湓趹?yīng)用開發(fā)領(lǐng)域表現(xiàn)不俗、廣受贊譽(yù),為德國國家創(chuàng)新體系提供了強(qiáng)大的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

MP3是弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)最著名和最成功的技術(shù)創(chuàng)新成果之一，其對(duì)于弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的影響是非常巨大的，迄今MP3專利仍是給弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)帶來收益最多的專利。2011年弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的許可證收入達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的1.25億歐元，2012年開始下降，原因主要是因?yàn)镸P3技術(shù)將于2016年起變成公共技術(shù)。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)于2007年創(chuàng)建了“弗勞恩霍夫基金”，主體是利用MP3許可證收入中的“非常收益”建設(shè)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)新的“專利集群”。

MP3音頻壓縮的創(chuàng)新發(fā)明不但是弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)前瞻性研發(fā)工作的典型成果范例，更是弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)研究機(jī)制有效推動(dòng)基礎(chǔ)研究理論創(chuàng)新變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)技術(shù)以及廣泛商業(yè)應(yīng)用的代表，非常值得深入研究和探析。目前國內(nèi)對(duì)弗朗恩霍夫協(xié)會(huì)的運(yùn)行機(jī)制、模式等的論述不少，但是具體案例剖析還不多，這不得不說是一個(gè)研究缺憾。本文基礎(chǔ)案例材料來源于MP3技術(shù)發(fā)明者——卡爾海因茨·勃蘭登堡親身感受角度的闡述[1],系統(tǒng)梳理了MP3從基礎(chǔ)理論研究到技術(shù)發(fā)明再到商業(yè)化的全過程，重點(diǎn)呈現(xiàn)了德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)如何作為一個(gè)公共研究機(jī)構(gòu)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的完整過程，從弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的組織管理機(jī)制以及協(xié)同創(chuàng)新角度深入剖析了MP3創(chuàng)新過程。我們希望通過本案例的分析與討論，能引發(fā)對(duì)弗勞恩霍夫以及德國技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移模式更多和更深入的研究。

1 MP3創(chuàng)新案例研究

卡爾海因茨·勃蘭登堡(Karlheinz Brandenburg)被譽(yù)為MP3之父，是MP3從基礎(chǔ)研究到市場推廣的全程參與者與關(guān)鍵專利技術(shù)貢獻(xiàn)人。

作為世界上最早開展音頻壓縮研究的研究者之一，勃蘭登堡開始該領(lǐng)域研究的起因來源于其博士論文研究的挑戰(zhàn)。1977年，德國埃爾朗根大學(xué)教授Dieter Seitzer(后來成為1985年成立的埃爾朗根弗勞恩霍夫集成電路研究所所長，1998年被授予Karl-Beckurts獎(jiǎng)——德國應(yīng)用研究最高成就獎(jiǎng))提出通過一根標(biāo)準(zhǔn)電話線傳輸音樂的大膽想法，但卻得不到研究的啟動(dòng)資金，于是想方設(shè)法召集了一批對(duì)此感興趣的技術(shù)人員，勃蘭登堡就是他當(dāng)年所招的學(xué)生之一。1982年，Dieter教授提交了一項(xiàng)關(guān)于使用ISDN數(shù)字電話線來傳輸音樂的專利申請(qǐng)，但被專利審查官認(rèn)為是“無法實(shí)現(xiàn)的方案”而拒絕，因此，他安排勃蘭登堡來研究解決這個(gè)問題?；谧陨砼σ约案诙骰舴蜓芯克己玫膭?chuàng)新機(jī)制，勃蘭登堡在1989年畢業(yè)博士論文中所設(shè)計(jì)的數(shù)字音頻編碼、壓縮以及感知測試技術(shù)框架成為后來MPEG-1 Layer 3 (MP3)格式、AAC和其他音頻壓縮模式的理論基礎(chǔ)。在勃蘭登堡從事論文研究期間，1987年弗勞恩霍夫集成電路研究所承擔(dān)了尤里卡項(xiàng)目EU147數(shù)字音頻傳播(DAB)。1988年，國際標(biāo)準(zhǔn)組織(ISO)成立了專門研發(fā)音頻編碼標(biāo)準(zhǔn)的國際團(tuán)隊(duì)——?jiǎng)討B(tài)圖像專家組(MPEG)，在動(dòng)態(tài)圖像組下面設(shè)有音頻組。1989年，弗勞恩霍夫獲得了一項(xiàng)音頻編碼的德國專利授權(quán)。

勃蘭登堡博士畢業(yè)后赴美國貝爾實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了一年博士后研究工作，于1990年返回德國埃爾朗根大學(xué)任教，并加入弗勞恩霍夫集成電路研究所，組建了數(shù)字音頻傳輸研發(fā)小組，繼續(xù)研究音頻編碼。他的研究小組成為國際MPEG研究團(tuán)隊(duì)音頻組的主要參與方之一，當(dāng)時(shí)研發(fā)小組設(shè)計(jì)了不同模式的音頻壓縮方案(稱為第一層、第二層、第三層，等等)。其中第三層是最復(fù)雜并能夠以低比特率提供高清音質(zhì)的模式，因此音頻研發(fā)在第三層遇到了最難克服的阻礙：一是運(yùn)算速度上的障礙，雖然做實(shí)驗(yàn)時(shí)已經(jīng)使用了當(dāng)時(shí)世界上運(yùn)算速度最快的計(jì)算機(jī)，但對(duì)約1分鐘的音樂進(jìn)行數(shù)字解碼還要花上10小時(shí)；二是壓縮技術(shù)上的挑戰(zhàn)，既要大幅削減音頻文件的長度，還要找到保證聲音不會(huì)因壓縮而變形的最佳壓縮方式。不同種類的音樂被壓縮后，會(huì)顯示出不同的音樂品質(zhì)損失。此時(shí)，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)促進(jìn)合同研究的機(jī)制發(fā)揮了很大作用。勃蘭登堡的數(shù)字音頻傳輸研發(fā)小組與AT&T貝爾實(shí)驗(yàn)室、湯姆遜等企業(yè)組成合作研發(fā)團(tuán)隊(duì)，研究不同的心理聲學(xué)模型和數(shù)據(jù)編碼方式，修復(fù)編碼系統(tǒng)，完善聲音，經(jīng)過不懈努力，最終在1992年開發(fā)出用于壓縮音頻編碼的頻域最優(yōu)編碼算法。從算法到標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化還需要進(jìn)一步的開發(fā)過程。1992年，音頻編碼算法被集成到MPEG-1，并于1993年發(fā)布MPEG-1標(biāo)準(zhǔn)；1994年開發(fā)出MPEG-2，并于1995年發(fā)布MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)。弗勞恩霍夫開發(fā)組在1995年7月14日選定擴(kuò)展名.mp3(以前擴(kuò)展名是.bit)，并正式公布MP3標(biāo)準(zhǔn)。同年，ISO將MP3列為一系列音頻編碼方式的一種。至此，MP3最終實(shí)現(xiàn)了從理論到實(shí)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化。

盡管從技術(shù)上已成為現(xiàn)實(shí)，MP3距離市場還有產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)模式建立等很長的路要走。MP3音頻編碼技術(shù)能夠大幅削減音頻文件的長度，并能保證聲音不會(huì)因壓縮而變形，受到業(yè)界認(rèn)可。由于當(dāng)時(shí)的硬盤都相對(duì)較小，MP3技術(shù)應(yīng)用對(duì)于在計(jì)算機(jī)上存儲(chǔ)音樂來說確實(shí)是非常實(shí)用。然而，MP3技術(shù)尋找用戶的市場推廣過程并不太順利。俄亥俄州克利夫蘭市的Telos Systems公司第一個(gè)使用MP3編碼方式將聲音通過ISDN從線下錄制現(xiàn)場傳輸?shù)戒浺襞?，成為首批使用該技術(shù)的客戶?？墒?，MP3在市場上并沒有因此流行起來，主要原因是MP3編碼系統(tǒng)過于復(fù)雜，成本太高，難以投入大規(guī)模實(shí)際應(yīng)用。

MP3標(biāo)準(zhǔn)公布后很多公司到弗勞恩霍夫研究所希望購買該技術(shù)專利，但弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)和勃蘭登堡本人都不打算出售此項(xiàng)技術(shù)，而是更希望按照自己預(yù)想的模式進(jìn)行商業(yè)化。這一商業(yè)模式的原理是：編碼工具(由大公司使用)——非常昂貴，而解碼工具(將使用MPEG音頻第三層編碼過程制作的編碼數(shù)字文件還原成人們可以聽到的音頻)——非常便宜。1994年7月弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)發(fā)布了第一個(gè)MP3編碼器產(chǎn)品，稱為l3enc，如果同時(shí)使用第一款實(shí)時(shí)軟件MP3播放器Winplay3，人們就可以在自己的個(gè)人電腦上編碼和回放MP3文件了。從1995年上半年開始，MP3在互聯(lián)網(wǎng)上開始逐步發(fā)展起來。1996年底Fraunhofer IIS在美國獲得MP3的專利，并在1998年對(duì)外收取MP3的專利使用費(fèi)。Nullsoft公司于1997年發(fā)布了一款更好用的播放器Winamp,MP3因播放器產(chǎn)品的迅速發(fā)展而越來越流行。

然而，人們還是覺得MP3編碼器太貴了。1997年，一名澳大利亞學(xué)生破解了MP3編碼軟件，這樣就破壞了既定的商業(yè)模式，這令相關(guān)技術(shù)持有者異常惱火。因?yàn)閺闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度而言，專利技術(shù)被劫持、改造對(duì)于持有人是不能容忍的，雖然使用者確實(shí)因此獲得了益處。然而不管怎樣，昂貴編碼器搭配廉價(jià)解碼器的商業(yè)模式走到了盡頭。于是，各商業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)都開始轉(zhuǎn)向研發(fā)盡可能削減編碼器成本的技術(shù)。

1998年，弗勞恩霍夫集成電路研究所在編碼技術(shù)開發(fā)上取得突破。1999—2000年，互聯(lián)網(wǎng)歷史上最火的客戶端軟件Napster出現(xiàn)了。人們不再需要為一張唱片而花上20美元，而只需鼠標(biāo)輕輕一點(diǎn)就大功告成了。因此從1999年初開始，MP3格式在互聯(lián)網(wǎng)上更為廣泛地流行起來，出現(xiàn)了很多免費(fèi)提供MP3的音樂網(wǎng)站。同時(shí)，MP3隨身聽也像洪水般涌進(jìn)市場。然而，MP3技術(shù)帶來的便利卻在傳統(tǒng)唱片界引發(fā)軒然大波，引起激烈論辯甚至許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)官司，并引發(fā)全世界范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)、理念以及產(chǎn)品的盜用、管控和免費(fèi)傳播等一些概念的爭鳴與論戰(zhàn)，這場戰(zhàn)役花了好幾年時(shí)間才了結(jié)。然而，MP3的出現(xiàn)是革命性的，后來幾乎所有的唱片商都開始適應(yīng)發(fā)展推出了付費(fèi)MP3下載。不可否認(rèn)，便利性成為市場的選擇。

盡管自MP3音頻壓縮技術(shù)問世后又出現(xiàn)了VQF、WMA等挑戰(zhàn)者，但由于MP3產(chǎn)品在市場上牢固的根基，使MP3格式成為事實(shí)上的國際音頻標(biāo)準(zhǔn)。促成MP3最終成為全世界最主流音頻格式的因素很多，但其中最重要的一個(gè)因素則是MP3與Winamp、Napster等軟件包產(chǎn)品的開發(fā)獲得了相互促進(jìn)發(fā)展，這些程序使得普通用戶很容易播放、制作、共享和收集MP3文件。持續(xù)的研究、開發(fā)、技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新共同導(dǎo)致了MP3技術(shù)商業(yè)化的新模式，并開創(chuàng)了一個(gè)新行業(yè)，即造就了無數(shù)生產(chǎn)MP3播放器或軟件的公司，以及每天銷售無數(shù)MP3格式音樂的亞馬遜、iTunes或eMusic等商業(yè)平臺(tái)[2]。

2 從MP3技術(shù)創(chuàng)新過程看弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制

弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的應(yīng)用研究分為兩大類：一類是面向產(chǎn)業(yè)界現(xiàn)實(shí)需求，圍繞企業(yè)發(fā)展中所遇到的技術(shù)難題，提供技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)服務(wù)；另一類則是依托協(xié)會(huì)自身強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力，面向未來產(chǎn)業(yè)所開展的導(dǎo)向性研究。MP3技術(shù)發(fā)明即是第二類創(chuàng)新研究的典型案例。MP3從基礎(chǔ)研究到技術(shù)發(fā)明，再到產(chǎn)品開發(fā)以及商業(yè)化過程，每一步都是機(jī)制與努力和機(jī)遇相結(jié)合的產(chǎn)物。當(dāng)時(shí)參與國際音頻編碼MPEG研究開發(fā)的機(jī)構(gòu)很多，而弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)卻最終成為MP3專利技術(shù)最大的貢獻(xiàn)者和受益者，這與其獨(dú)特的創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制不無相關(guān)。正如勃蘭登堡所言：MP3的“開發(fā)過程并不輕松，成果也并非理所當(dāng)然?！?/p>

表1詳細(xì)梳理和分析了MP3從理論發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明到產(chǎn)品商業(yè)化的創(chuàng)新過程，從中可以看到大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)以及企業(yè)是如何自然地進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新合作的。我們似乎從中并沒有看到從基礎(chǔ)科研到產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”等創(chuàng)新阻礙，通過“弗勞恩霍夫模式”的機(jī)制安排，大學(xué)—研究機(jī)構(gòu)—企業(yè)順理成章地進(jìn)入了一個(gè)資源得到有效配置的協(xié)同創(chuàng)新鏈條，在整個(gè)創(chuàng)新過程中每一方都各有貢獻(xiàn)，并各居所得。

表1 MP3創(chuàng)新過程對(duì)應(yīng)弗勞恩霍夫創(chuàng)新機(jī)制分析

3 從弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的組織管理看MP3的創(chuàng)新過程

(1)擁有明確的使命。作為應(yīng)用型科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)從成立伊始就擁有明確的使命,即與產(chǎn)業(yè)部門和公共部門的客戶密切合作開展具有實(shí)用性的研究[3]，這使弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的研究與產(chǎn)業(yè)部門的需求密切相關(guān)。因此，像音頻編碼這樣的研究項(xiàng)目很容易得到產(chǎn)業(yè)部門的參與和支持。

在管理方面，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)享有高度的自主管理權(quán)。政府對(duì)于選擇怎樣的研究項(xiàng)目不做任何干涉。在選舉弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)主席方面政府擁有一定權(quán)限，但低于其他由國家資助的研究所。不論是協(xié)會(huì)的董事會(huì)、管理委員會(huì)還是其下屬研究所的顧問委員會(huì)，都擁有來自產(chǎn)業(yè)部門和學(xué)術(shù)界的成員。

在預(yù)算方面，政府只提供弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)研發(fā)項(xiàng)目預(yù)算總額的三分之一作為基礎(chǔ)資金，其余三分之二的資金必須來自產(chǎn)業(yè)部門、政府競爭性補(bǔ)助金或者歐盟等其他來源，這是對(duì)研究所進(jìn)行績效評(píng)估遵循的一條非常嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)會(huì)將各研究所承擔(dān)工業(yè)部門的合同經(jīng)費(fèi)比例作為匹配事業(yè)費(fèi)的依據(jù)，吸引更多外部資金的研究所會(huì)獲得更多基礎(chǔ)資金。

(2)有效承擔(dān)連接大學(xué)與企業(yè)的中間主體的角色。企業(yè)、大學(xué)和非營利科研機(jī)構(gòu)是德國科技創(chuàng)新的三大支柱。與德國其他三大骨干科研機(jī)構(gòu)(亥姆霍茲聯(lián)合會(huì)、馬普學(xué)會(huì)、萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會(huì))不同的是，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)在德國實(shí)際上扮演著連接大學(xué)與企業(yè)的中間主體的角色[4]。弗勞恩霍夫研究所的一個(gè)突出特點(diǎn)是，大部分研究所都設(shè)立于全國各地的大學(xué)之中。弗勞恩霍夫大部分研究所都是在大學(xué)已有研究團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)上成立的，與大學(xué)有著天然的淵源。如弗勞恩霍夫集成電路研究所是1985年在埃爾朗根大學(xué)原有的兩個(gè)微電子研究團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)上建立的，現(xiàn)在已經(jīng)成為弗勞恩霍夫最大的研究所，擁有900多名員工，分布在德國10座城市，有13個(gè)辦公地點(diǎn)。此外，擔(dān)任弗勞恩霍夫研究所所長以及主要負(fù)責(zé)人的人通常都是合作大學(xué)中的全職教席教授(Lehrstuhl)。如勃蘭登堡目前既擔(dān)任弗勞恩霍夫數(shù)字媒體技術(shù)研究所所長，同時(shí)也是德國伊爾梅瑙工業(yè)大學(xué)教授；其導(dǎo)師Dieter Seitzer最初是埃爾朗根大學(xué)教授，后來同時(shí)擔(dān)任弗勞恩霍夫集成電路研究所所長。也有一些負(fù)責(zé)人來自產(chǎn)業(yè)部門，但一般在擔(dān)任弗勞恩霍夫研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人后就可能會(huì)被任命為大學(xué)教授。這樣的設(shè)置對(duì)研究機(jī)構(gòu)有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：一是便于科技人員直接參與大學(xué)的教學(xué)活動(dòng)，尤其是碩士、博士等高層次人才的培養(yǎng)(在德國只有大學(xué)具有學(xué)位培養(yǎng)和授予權(quán))，從而有利于科研人員的知識(shí)更新和后備力量選拔；二是通過研究所與大學(xué)的直接合作可充分利用其科研資源，降低研發(fā)項(xiàng)目的成本。

開展合同研究是弗勞恩霍夫研究所與產(chǎn)業(yè)部門之間最重要最“正規(guī)”的互動(dòng)模式。合同研究確保了弗勞恩霍夫的研究與產(chǎn)業(yè)部門的需求密切相關(guān)，而大學(xué)則通過弗勞恩霍夫研究所與企業(yè)很容易地建立起有效的互動(dòng)：其學(xué)生無論是在本科還是碩士或者博士階段都有機(jī)會(huì)作為研究助理參與到弗勞恩霍夫研究所的研發(fā)活動(dòng)中，個(gè)人興趣加上團(tuán)隊(duì)與環(huán)境的支持將有效激發(fā)其在科研領(lǐng)域的研究創(chuàng)新。如學(xué)生期間的勃蘭登堡喜歡數(shù)學(xué)、聲學(xué)、電子學(xué)，1980年他在埃爾朗根大學(xué)獲得工程師學(xué)位，1982年獲得數(shù)學(xué)碩士學(xué)位，1982—1989年期間攻讀博士，設(shè)在埃爾朗根大學(xué)的弗勞恩霍夫集成電路研究所給予他充分的機(jī)會(huì)參與到各種各樣的研發(fā)活動(dòng)中，包括該所1987年開始承擔(dān)的歐盟尤里卡研究項(xiàng)目EU-147以及與企業(yè)的研發(fā)合作等，與各類專家豐富的研究合作經(jīng)歷激發(fā)他在博士論文研究期間創(chuàng)立了MP3研究框架，并且奠定了他之后領(lǐng)導(dǎo)數(shù)字音頻傳輸研發(fā)小組與企業(yè)合作開展MP3技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)。

弗勞恩霍夫還有一種相對(duì)“不正規(guī)”的互動(dòng)模式則是其研究人員向產(chǎn)業(yè)部門的流動(dòng)，而這種流動(dòng)是刻意促成的。因?yàn)?0%的弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)研究人員都只簽訂3～5年固定期限的工作合同，隨后他們當(dāng)中的絕大部分必須到產(chǎn)業(yè)部門中求職。據(jù)統(tǒng)計(jì)，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的人員流動(dòng)率每年達(dá)到20%左右，為德國企業(yè)輸送了大量專業(yè)人才。到產(chǎn)業(yè)部門工作后的研究人員(被稱為alumni)往往都會(huì)與弗勞恩霍夫保持聯(lián)系，并將他們當(dāng)前任職企業(yè)的合作項(xiàng)目帶回到弗勞恩霍夫各研究所。

(3)團(tuán)隊(duì)合作成為創(chuàng)新的土壤。MP3的突破性研發(fā)工作完成于1990—1992年，即勃蘭登堡正式加入弗勞恩霍夫研究所并創(chuàng)建數(shù)字音頻傳輸研發(fā)小組后的兩年間。勃蘭登堡的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性貢獻(xiàn)是獲得公認(rèn)的，但研發(fā)小組每個(gè)人在MP3開發(fā)過程中都功不可沒，各有所長，包括Ernst Eberlein、Heinz Gerh?user (集成電路研究所前所長)、Bernhard Grill、Jürgen Herre 和 Harald Popp等，MP3的成功更多來自弗勞恩霍夫研究團(tuán)隊(duì)的精誠合作[2]。弗勞恩霍夫集成電路研究所網(wǎng)站關(guān)于MP3發(fā)展史的一句話高度概括了其團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)——MP3是團(tuán)隊(duì)多年合作和努力的成果，數(shù)不清的人和研究組織支持了弗勞恩霍夫集成電路研究所的MP3研究開發(fā)團(tuán)隊(duì)。

(4) 鼓勵(lì)創(chuàng)新政策。從研究到技術(shù)發(fā)明再到商業(yè)化其實(shí)還有很長的路程要走，不論是弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的管理委員會(huì)還是其下屬研究所的顧問委員會(huì)都擁有來自產(chǎn)業(yè)部門的代表。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)與企業(yè)密切的聯(lián)系和鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策，是研發(fā)技術(shù)走向商業(yè)應(yīng)用的關(guān)鍵步驟。正是因?yàn)楦诙骰舴蜓芯克c產(chǎn)業(yè)界“與生俱來”建立的密切聯(lián)系以及弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的創(chuàng)新鼓勵(lì)政策，才使得集成電路研究所很容易與AT&T貝爾實(shí)驗(yàn)室以及湯姆遜等企業(yè)密切合作，組成國際合作開發(fā)團(tuán)隊(duì)，使得MP3很快從基礎(chǔ)研究理論變?yōu)榧夹g(shù)發(fā)明(從1988年到1992年產(chǎn)學(xué)研組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì)在一起走過了四年的時(shí)間)，進(jìn)而很快進(jìn)入到從技術(shù)到產(chǎn)品的商業(yè)化通道，這個(gè)過程是一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移加技術(shù)開發(fā)的雙重過程。

(5)有效的專利保護(hù)體系。在技術(shù)開發(fā)過程中，專利保護(hù)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)進(jìn)行非常重要。專利技術(shù)保護(hù)持續(xù)支持了弗勞恩霍夫的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，每年協(xié)會(huì)都會(huì)產(chǎn)生大量具有應(yīng)用前景的專利。2014年協(xié)會(huì)獲得專利563項(xiàng)，2015年獲得專利506項(xiàng)[3]，平均每年每個(gè)工作日產(chǎn)生專利都在 2～3件。強(qiáng)大的技術(shù)儲(chǔ)備、在提供解決方案上的強(qiáng)大實(shí)力以及與企業(yè)密切的聯(lián)系是弗勞恩霍夫?qū)＠a(chǎn)生的溫暖土壤。

弗勞恩霍夫研究所面向產(chǎn)業(yè)界之所以主要采取“合同科研”的合作方式，源于該方式非常利于界定研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的權(quán)利與義務(wù)。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)通常選擇以下一些方式來進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化操作：①合同制研究；②對(duì)外發(fā)放許可證；③利用IP獲得新項(xiàng)目；④衍生公司。但在進(jìn)行合同談判時(shí)，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)一般會(huì)保留對(duì)其IP資產(chǎn)的控制權(quán)，為此常常不惜冒著降低單個(gè)合同營利能力的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于執(zhí)行合同科研期間產(chǎn)生的科研成果，弗勞恩霍夫會(huì)進(jìn)行專利申報(bào)保護(hù)，同時(shí)對(duì)客戶授予獨(dú)家或者排他性許可權(quán)，或者規(guī)定具體應(yīng)用范圍的使用期限許可等。如MP3涉及的諸多專利既給技術(shù)的主要研發(fā)者弗勞恩霍夫持續(xù)帶來經(jīng)濟(jì)收益，同時(shí)也使許多參與研發(fā)的機(jī)構(gòu)和企業(yè)獲得了相應(yīng)利益。由于有效的專利策略，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)通常都是合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的大贏家。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的每一項(xiàng)新研究都增加了協(xié)會(huì)的無形資產(chǎn)，而這些“背景IP”又使弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)進(jìn)一步成為企業(yè)界更有吸引力的合作伙伴[5]。

(6)支持研發(fā)直至商業(yè)化階段。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)與一般研究機(jī)構(gòu)不同，其對(duì)面向產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)力求從技術(shù)到產(chǎn)品最后直至商業(yè)化階段。如在MP3從技術(shù)到產(chǎn)品研發(fā)過程順利完成后，接下來商業(yè)模式變成了影響創(chuàng)新成功的關(guān)鍵步驟。商業(yè)模式的選擇和建立與用戶及市場的需求密切相關(guān)。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)與其合作企業(yè)開始設(shè)計(jì)的商業(yè)模式維護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，然而卻并不被用戶市場所接受，最終導(dǎo)致MP3技術(shù)在商業(yè)化路程上一波三折。商業(yè)模式的建立必定是一個(gè)需要跟產(chǎn)品創(chuàng)新一起不斷調(diào)整的過程，最后形成的技術(shù)產(chǎn)品及商業(yè)模式則是商家與市場博弈、利益與便利性折中的結(jié)果。如果沒有協(xié)會(huì)一以貫之的政策支持，MP3在通往商業(yè)化的道路上可能早就夭折了。

4 弗勞恩霍夫機(jī)制的協(xié)同創(chuàng)新模式思考

我們從MP3案例中并沒有看到從科學(xué)研究到技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化的過程中印有明顯技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)記，然而大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的公共研究成果卻在公私伙伴關(guān)系的合作研發(fā)過程中自然而順理成章地被轉(zhuǎn)移到企業(yè)?？茖W(xué)研究從一開始就是面向應(yīng)用進(jìn)行的，而通過弗勞恩霍夫的運(yùn)作機(jī)制研究成果非常自然順暢地從公共研究機(jī)構(gòu)走到了企業(yè)共同參與的技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)階段，“死亡之谷”對(duì)于弗勞恩霍夫的運(yùn)作機(jī)制而言似乎并不存在。

從弗勞恩霍夫的運(yùn)行機(jī)制，我們看到了一種制度安排下的協(xié)同創(chuàng)新典范。協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺(tái)、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式[6]。從MP3案例中我們發(fā)現(xiàn)，弗勞恩霍夫的運(yùn)行機(jī)制似乎正是搭建了一個(gè)有效實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新的平臺(tái)：由于弗勞恩霍夫研究所承擔(dān)著連接大學(xué)與企業(yè)中間主體的角色，通過與大學(xué)緊密合作以及與產(chǎn)業(yè)部門的“合同科研”，技術(shù)創(chuàng)新各參與主體協(xié)同互動(dòng)，資源獲得有效配置與整合。

我們看到，相對(duì)于傳統(tǒng)的線性和鏈?zhǔn)絼?chuàng)新模式，弗勞恩霍夫的創(chuàng)新呈現(xiàn)出非線性、多角色和開放性的協(xié)同創(chuàng)新特征。在弗勞恩霍夫模式中，大學(xué)—研究機(jī)構(gòu)—企業(yè)的差異化與異質(zhì)性產(chǎn)生了利益需求互補(bǔ)，推動(dòng)成為穩(wěn)定的資源共享者與創(chuàng)新合作者。一方面，企業(yè)享有弗勞恩霍夫研究所雄厚的研發(fā)成果積累，而且獲取到研究所和大學(xué)高水平科研隊(duì)伍的服務(wù)，使其節(jié)省了大量自身開發(fā)新產(chǎn)品的成本，并可快速進(jìn)入到新的技術(shù)領(lǐng)域。另一方面，弗勞恩霍夫的運(yùn)行機(jī)制創(chuàng)造了一個(gè)人才流動(dòng)的通道。由于大部分研究所設(shè)在大學(xué)中，保障了弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)自身源源不斷的人才供給；大學(xué)從與弗勞恩霍夫的緊密合作中獲得了面向客戶的教育培訓(xùn)場所和實(shí)踐平臺(tái)，推進(jìn)了學(xué)生培養(yǎng)和大學(xué)研究的實(shí)用性，推動(dòng)其不斷探索新的研究領(lǐng)域，產(chǎn)生更多學(xué)術(shù)成果，同時(shí)還可獲得企業(yè)對(duì)大學(xué)研究和教育的經(jīng)濟(jì)支持。由于弗勞恩霍夫研究所經(jīng)常要求人員常駐企業(yè)內(nèi)部開發(fā)項(xiàng)目，因此與其合作大學(xué)的研究生在畢業(yè)時(shí)往往已經(jīng)擁有了熟練的技術(shù)專長，并具備了開拓市場的全方位技能以及廣泛的商業(yè)關(guān)系網(wǎng)。以上促成了一個(gè)同時(shí)面向知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的無縫連接的人才流動(dòng)和共享機(jī)制，非常自然地保障了創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和轉(zhuǎn)移。在這種機(jī)制下，弗勞恩霍夫與企業(yè)、大學(xué)在技術(shù)和資源整合上達(dá)成了信息互惠共享、目標(biāo)共同設(shè)定、績效系統(tǒng)匹配以及行動(dòng)最優(yōu)同步等協(xié)同性，從而產(chǎn)生了系統(tǒng)疊加的非線性成效，實(shí)際上這正是協(xié)同創(chuàng)新對(duì)資源要素進(jìn)行配置的特征。弗勞恩霍夫機(jī)制突破了創(chuàng)新主體間的壁壘，實(shí)際上早就達(dá)到了協(xié)同創(chuàng)新1+1+1>3的非線性效果。

5 啟示與建議

弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)代表了德國產(chǎn)學(xué)研一體化的創(chuàng)新思路,從科學(xué)研究到技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化，弗朗恩霍夫協(xié)會(huì)擁有一套可以達(dá)成有效資源配置和整合的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，這是MP3案例給我們的啟示。在德國創(chuàng)新生態(tài)鏈中弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)一直是重要一環(huán)，使德國工業(yè)在國際市場上長期得以保持較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。2006年，德國發(fā)布《德國高科技戰(zhàn)略》報(bào)告，從國家層面提出從科研到創(chuàng)新直至最終占領(lǐng)市場的一體化戰(zhàn)略，以有效實(shí)現(xiàn)科研成果與市場需求的結(jié)合，這其實(shí)可以看作德國在弗朗恩霍夫模式多年成功運(yùn)作基礎(chǔ)上提出來的國家戰(zhàn)略。

影響技術(shù)創(chuàng)新過程的因素有很多，如技術(shù)選擇路徑、風(fēng)險(xiǎn)投資、市場機(jī)遇等。技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性并非一個(gè)模式就能夠解決所有相關(guān)問題，但是毫無疑問，符合協(xié)同創(chuàng)新特征的弗勞恩霍夫模式非常值得我國在推進(jìn)國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)和協(xié)同創(chuàng)新過程中深入借鑒。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)從創(chuàng)立之始經(jīng)過了好多年探索和各方磨合才逐步形成了其獨(dú)特運(yùn)行模式，該模式有其形成的歷史淵源、體制保障機(jī)制以及運(yùn)行積淀等。因此弗勞恩霍夫模式絕對(duì)不可照搬照抄，任何國家在學(xué)習(xí)過程中必須根據(jù)本國體制特征進(jìn)行適應(yīng)性改造。對(duì)于如何借鑒弗勞恩霍夫模式我們提出以下初步性建議：第一，將我國大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)兩大體系的協(xié)同提升到國家層面；第二，面向企業(yè)需求，建立協(xié)同創(chuàng)新有效合作平臺(tái)，推動(dòng)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)三方務(wù)實(shí)合作；第三，推動(dòng)研究生培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變，探索協(xié)同創(chuàng)新培養(yǎng)人才機(jī)制。