美國佛羅里達州公共圖書館經(jīng)濟價值評估述評*

隨著對圖書館經(jīng)濟價值評估認(rèn)識的加深，圖書館經(jīng)濟價值評估的體系和方法進一步完善，案例不斷增多。美國佛羅里達州公共圖書館經(jīng)濟價值評估項目就是其中之一，它綜合運用條件價值評估法、REMI計算模型方法分析數(shù)據(jù)，具備一定的參考價值。本文對佛羅里達州公共圖書館經(jīng)濟價值評估項目進行介紹與分析，以期對我國圖書館的價值評估有借鑒意義。

1 項目背景

美國佛羅里達州共有555座公共圖書館，服務(wù)州內(nèi)1984萬人。截至2013年，館藏印本書3117萬冊，電子書140萬種，數(shù)據(jù)庫5668種，印刷型期刊近5萬冊[1]，經(jīng)費4.9億美元[2]。佛羅里達州公共圖書館分別于2004年、2008年和2013年設(shè)立經(jīng)濟價值評估項目，評估背景在不同時期具有差異性。2004年第一次評估的背景是：評估公共圖書館帶給用戶的經(jīng)濟效益和投資回報率[3]；2009年金融危機爆發(fā)，圖書館經(jīng)費大幅減少[4-5]，評估背景轉(zhuǎn)為論證圖書館能夠給該州帶來的巨大經(jīng)濟效益和社會效益，達到增強納稅人信心、拉動投資的目的。

2 評估過程

2.1 研究方法設(shè)計

佛羅里達州公共圖書館的3次經(jīng)濟價值評估方法基本相同，主要環(huán)節(jié)包括：(1)明確調(diào)查對象和確定研究方法；(2)設(shè)計問卷；(3)發(fā)放、回收問卷，獲得數(shù)據(jù)；(4)數(shù)據(jù)匯總，使用計算模型和研究方法進行統(tǒng)計分析；(5)進行投資回報率、經(jīng)濟效益分析；(6)得出調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。

2.2 評估方法確定

2.2.1 數(shù)據(jù)收集方法

佛羅里達州公共圖書館經(jīng)濟價值評估調(diào)查對象有3類：(1)個人用戶；(2)中小學(xué)、高校、企業(yè)和政府在內(nèi)的機構(gòu)用戶；(3)圖書館員。表1列出3次調(diào)查項目的問卷發(fā)放情況。

表1 公共圖書館經(jīng)濟價值評估項目問卷發(fā)放統(tǒng)計（單位：人次）

2.2.2 評估方法與計算模型

(1)條件價值評估法。條件價值評估法(Contingent Valuation Method，CVM)是評價非市場物品與資源經(jīng)濟價值最常用工具[6]，2008年和2013年的調(diào)查分析均使用該方法。項目組在問卷調(diào)查中詢問調(diào)查對象對圖書館讀者卡的支付意愿(Willingness To Pay，WTP)和接受補償意愿(Willingness To Accept，WTA)。

(2)REMI計算模型。佛羅里達州公共圖書館經(jīng)濟價值評估使用REMI模型評估直接經(jīng)濟效益。REMI模型(Regional Economic Models，Inc.)由佛羅里達州立大學(xué)經(jīng)濟預(yù)測與分析中心研發(fā)，包含4種主流建模方法：投入-產(chǎn)出模型(Input-Output Model)、一般均衡理論(Computable General Equilibrium)、計量經(jīng)濟學(xué)(Econometric)和經(jīng)濟地理學(xué)方法(Economic Geography Methodologies)[7]。單獨使用某種建模方法存在明顯的優(yōu)點和局限性。REMI計算模型集成以上建模方法，既能描述區(qū)域經(jīng)濟體內(nèi)部存在的經(jīng)濟聯(lián)系，又可以評估區(qū)域間流動的經(jīng)濟效益(如響應(yīng)經(jīng)濟機會變化的區(qū)域間遷移)，因此，REMI模型不僅體現(xiàn)一個地區(qū)的消費變化如何影響本地市場，還體現(xiàn)消費變化是如何影響區(qū)域內(nèi)其他市場和本區(qū)域外的(如通過貿(mào)易、遷移來響應(yīng)變化的經(jīng)濟機會)[8]。

項目組使用REMI作為工具研究兩種假設(shè)場景。在REMI計算模型中輸入相應(yīng)的各項值，時間跨度設(shè)為項目當(dāng)年起的32年(如2008年項目的時間跨度為2008-2040年)，在模型中以GRP(地區(qū)生產(chǎn)總值)和個人可支配收入體現(xiàn)經(jīng)濟效益。

假設(shè)1 取消政府對圖書館經(jīng)費投入，將撥款重新分配給佛羅里達州州政府和其他地方政府機構(gòu)，以此比較圖書館使用經(jīng)費和其他政府機構(gòu)使用該經(jīng)費的情況。

假設(shè)2 取消征收用于圖書館經(jīng)費的稅收，將這部分稅收重新分配給納稅人，以此比較圖書館使用稅收作為經(jīng)費和納稅人使用該經(jīng)費的情況。

2.3 調(diào)查問卷設(shè)計

該公共圖書館經(jīng)濟價值評估項目根據(jù)不同類型的調(diào)查對象，設(shè)計了個人用戶問卷、機構(gòu)用戶問卷和圖書館問卷，調(diào)查內(nèi)容包括基本信息、圖書館使用情況、圖書館服務(wù)支付意愿等模塊。

3 評估結(jié)果

3.1 投資回報率

佛羅里達州公共圖書館投資回報率(Return on Investment，ROI)反映州內(nèi)圖書館投資回報的投入和產(chǎn)出關(guān)系?！巴度搿笔侵笀D書館獲得的全部經(jīng)費；“產(chǎn)出”是指用戶使用圖書館替代品所付出的成本，詳見表2。調(diào)查問卷假設(shè)不存在圖書館的情景，請調(diào)查對象估算使用圖書館代替品的花費；如果調(diào)查對象選擇不使用代替品，那么該數(shù)值用圖書館原始的投資回報價值計入計算。

表2 佛羅里達州公共圖書館投資回報率（單位：百萬美元）

比較3次調(diào)查結(jié)果，投資回報率有一定增長。需要說明的是，投資回報率在2008-2013年增長的主因是圖書館建設(shè)經(jīng)費減少。因為計算投資回報率的方法是產(chǎn)出/投入，投入資金突然減少會使投資回報率短期快速增長。經(jīng)濟危機爆發(fā)后，投入資金萎縮，圖書館能夠提供的資源與服務(wù)質(zhì)量下降，用戶獲得的價值也會受到損害，這不利于圖書館的長期發(fā)展，詳見圖1。

圖1 調(diào)查對象最大支付意愿調(diào)查結(jié)果

圖2 調(diào)查對象接受補償意愿調(diào)查結(jié)果

3.2 條件價值評估法測算經(jīng)濟效益

在2008年和2013年調(diào)查中，調(diào)查問卷詢問用戶的最大支付意愿和接受補償意愿，請調(diào)查對象選擇一個價格區(qū)間。問卷設(shè)置的具體問題是：

A.您愿意為自己的讀者卡支付的最大貨幣量是多少？(即用戶的支付意愿)；B.您愿意放棄自己讀者卡的使用權(quán)所接受的最小補償貨幣量是多少？(即用戶的接受補償意愿)。

調(diào)查結(jié)果顯示，2008年調(diào)查對象最大支付意愿的平均值為31.34美元，超過35%的調(diào)查對象愿意每年為讀者卡支付大于31美元及以上的費用。2008年調(diào)查對象接受補償意愿的平均值為26.84美元，56%調(diào)查對象表示不愿意放棄讀者卡。2013年將近76%的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查對象和38%的電話調(diào)查對象不愿意放棄讀者卡。這表明用戶對圖書館投資回報價值的感知與評價較高。

3.3 間接經(jīng)濟效益分類與初步評價

佛羅里達州公共圖書館經(jīng)濟價值評估項目沒有對間接經(jīng)濟效益進行價值評估。項目組指出，許多間接經(jīng)濟效益是隱形的，所以難以測量。2008年的評估把這些間接經(jīng)濟效益分類，并對光環(huán)效應(yīng)進行分析，以此初步探討間接經(jīng)濟效益的評價方法。

如圖3所示，間接經(jīng)濟效益分為信息獲取效益、旅游業(yè)效益和商業(yè)效益。信息獲取效益是指用戶通過使用圖書館的資源和服務(wù)，節(jié)省時間和金錢成本，滿足工作、學(xué)習(xí)和娛樂的需求。旅游業(yè)效益是指投資佛羅里達州圖書館對該州旅游業(yè)有所促進。商業(yè)效益是指增加工資、采購和資本建設(shè)，以及產(chǎn)生其他光環(huán)效應(yīng)。

圖3 間接經(jīng)濟效益分類

3.4 直接經(jīng)濟效益使用REMI模型測算

調(diào)查項目使用REMI模型衡量投資圖書館帶來的直接經(jīng)濟效益，具體方法是：論證政府撥款和納稅人繳稅用于圖書館經(jīng)費所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益大于政府機構(gòu)和納稅人使用這筆經(jīng)費所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。令“產(chǎn)出”=政府撥款和納稅人繳稅用于圖書館經(jīng)費所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益；令“投入”=政府機構(gòu)和納稅人使用這筆經(jīng)費所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益；REMI值=產(chǎn)出/投入。在模型中，用GRP(地區(qū)生產(chǎn)總值)和個人可支配收入計算經(jīng)濟效益數(shù)值，數(shù)值數(shù)據(jù)來源于佛羅里達州政府財政報告。時間跨度設(shè)為項目當(dāng)年起的32年(如2008年項目的時間跨度為2008-2040年)。假設(shè)1是比較圖書館和政府使用政府撥款產(chǎn)生的經(jīng)濟效益；假設(shè)2是比較圖書館和納稅人使用稅收產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。具體情況見表3。

表3 不同主體使用圖書館經(jīng)費產(chǎn)生的經(jīng)濟效益比較（單位：十億美元）

每次評估結(jié)果的REMI值大于1，說明產(chǎn)出＞投入；REMI值隨時間不斷增大，說明投資圖書館的經(jīng)費產(chǎn)生的經(jīng)濟效益不斷增加；同政府機構(gòu)和納稅人使用相比，同一筆經(jīng)費用于投資圖書館更有價值。

3.5 佛羅里達州公共圖書館經(jīng)濟價值評估的特色：調(diào)研游客用戶

鑒于佛羅里達州旅游業(yè)發(fā)達，2013年經(jīng)濟價值評估項目新增對游客使用圖書館資源情況的調(diào)查。數(shù)據(jù)來自參與調(diào)查的佛羅里達州52家公共圖書館。結(jié)果顯示，在被調(diào)查圖書館，2013年游客群體的流通借閱量達5.4萬人次。項目組指出，評估游客用戶使用圖書館資源有利于佛羅里達州圖書館進一步開展特色服務(wù)。

4 對我國圖書館經(jīng)濟價值評估的啟示

4.1 重視圖書館價值評估

要重視價值評估的意義，把它放在圖書館發(fā)展甚至是區(qū)域發(fā)展的高度。國外圖書館重視價值評估，有美國佛吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)圖書館、大英圖書館、雪城大學(xué)圖書館等多個案例。佛羅里達州也高度重視經(jīng)濟價值評估項目，從理念上，肯定圖書館投資回報價值在佛羅里達州經(jīng)濟發(fā)展中的作用，在對外發(fā)布的評估報告中將其列入“關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)”(Key Findings)，并開展3次經(jīng)濟價值評估項目，時間橫跨2004-2013年；從實際行動上，舉全州之力提供數(shù)據(jù)、智力和人力支持，州內(nèi)多所大學(xué)、公共圖書館合作完成評估工作。佛羅里達州州長為此曾發(fā)表題為《佛羅里達州公共圖書館建設(shè)強大經(jīng)濟實力》(Florida’s Public Libraries Build Strong Economies)[9]的主旨演講。

2017年我國完成第六次公共圖書館評估定級，主要圍繞資源和服務(wù)進行評估，而價值評估、特別是經(jīng)濟價值評估沒有成熟的案例。雖然國家科技圖書文獻中心(NSTL)項目“NSTL資源建設(shè)價值評估研究”對圖書館價值評估進行初步探索，但在我國開展圖書館價值評估工作仍有待重視，既可以從直觀角度反映圖書館價值，又能為今后的業(yè)務(wù)工作提供參考。

4.2 采用科學(xué)多樣的價值評估方法

要豐富價值評估的方法與視角，多角度多方法地完成價值評估。成熟的價值評估方法有投資回報分析法、條件價值評估法、時間成本法、消費者剩余法。佛羅里達州公共圖書館價值評估項目在不同背景下進行規(guī)范、科學(xué)的評估，采用多種價值評估方法，使用投資回報分析法、REMI模型、條件價值評估法等，且進行分層用戶調(diào)查，將調(diào)查對象分為個人用戶、機構(gòu)用戶和圖書館員，還采用電話調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、機構(gòu)調(diào)查、圖書館調(diào)查收集數(shù)據(jù)，豐富了數(shù)據(jù)量；于2004年、2008年和2013年開展3次評估，便于橫向比較?？茖W(xué)的方法和可信的數(shù)據(jù)保證了價值評估工作的順利開展，為我國公共圖書館價值評估提供了思路。

4.3 價值評估內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)特色

佛羅里達州公共圖書館經(jīng)濟價值評估項目立足佛羅里達州旅游業(yè)發(fā)達的實際，增加對游客群體使用圖書館資源情況的評價；針對州內(nèi)存在一定比例西班牙裔和非裔美國人的客觀事實，調(diào)查問卷設(shè)有西班牙語版本；在間接經(jīng)濟效益分類與評價方面，考慮了對用戶的個人效益、商業(yè)效益等分類，具有啟發(fā)意義。任何經(jīng)濟價值評估都要針對圖書館自身情況、所屬環(huán)境等條件，切合實際地考慮。我國公共圖書館應(yīng)結(jié)合用戶需求、所處區(qū)域環(huán)境、圖書館定位和發(fā)展方向，增加圖書館價值評估的特色調(diào)查。例如，對館藏特色資源、自建資源、開放資源的建設(shè)情況等方面進行評價，對使用圖書館資源的特殊用戶群體進行調(diào)查。