文/夏心愉

最近的報紙頭條不平靜：保障性關(guān)稅、懲罰性關(guān)稅、加收關(guān)稅、限制進(jìn)口……“貿(mào)易戰(zhàn)”里充滿了戲劇性。兩個強(qiáng)勢經(jīng)濟(jì)體的摩擦，牽一發(fā)而動世界經(jīng)濟(jì)全身，全球金融市場似乎都縮起身子抖了一抖?！?01”調(diào)查給我國經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、就業(yè)和外貿(mào)發(fā)展帶來不可小覷的動蕩，在全球市場里，我國林產(chǎn)品的國際貿(mào)易涉及多個方面，其中不乏列入貿(mào)易制裁清單中的行業(yè)，仔細(xì)審視這些貿(mào)易制裁措施，背后始終有一個“大BOSS”在助推著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的變動和發(fā)展——301調(diào)查。

何謂 301 調(diào)查？

301調(diào)查指美國《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》第1301-1310節(jié)的全部內(nèi)容，其主要含義是保護(hù)所謂的美國在國際貿(mào)易中的權(quán)利，對其他被認(rèn)為貿(mào)易做法“不合理”“不公平”的國家進(jìn)行報復(fù)。其定義的“不公平”，指不符合國際法或與貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的義務(wù)不一致；其定義的“不合理”，則指凡嚴(yán)重?fù)p害美國商業(yè)利益者，皆為“不合理”。

這項條款說白了就是一條美國對其他國家采取貿(mào)易制裁的工具，具體的演進(jìn)路徑為：

“我覺得你對我的貿(mào)易不合理、我覺得我們倆之間的貿(mào)易不公平”- “我要對你進(jìn)行調(diào)查”- “我要和你的政府進(jìn)行談判”- “談判結(jié)果令雙方滿意，或者僅僅令我滿意”- “如果我不滿意，我就要對你進(jìn)行貿(mào)易報復(fù)”。

美國對中國的301調(diào)查也不是什么新鮮事了，每次301調(diào)查之后隨之而來的便是局部的貿(mào)易沖突、雙方的切磋談判以及雙方代表的“強(qiáng)烈譴責(zé)”，但最終通過多方的博弈又歸于妥協(xié)和表面的風(fēng)平浪靜。

這背后的大國博弈和利益再平衡是不言而喻的。

最近的中美貿(mào)易戰(zhàn)風(fēng)波同樣也是301調(diào)查所推動的結(jié)果。此次已是美國對中國發(fā)起的第6次301調(diào)查。

美國歷史上對中國的6次301調(diào)查到底都說了什么？

壹

1991年4月，美國對中國發(fā)起第一次301調(diào)查。在此之前，美國將中國在301特殊調(diào)查的名單中從“觀察國家”挪到了“重點觀察國家”（1989），此后又進(jìn)一步升級為“重點國家”（1991）。頗有幾分“越看越不順眼”的意思——“把你拉進(jìn)黑名單”。

調(diào)查的發(fā)起源于美國認(rèn)為中國的專利法存在缺陷，美國作品的著作權(quán)、商標(biāo)秘密和商標(biāo)權(quán)難以受到保護(hù)。

經(jīng)過6個月的調(diào)查，美國貿(mào)易代表的調(diào)查結(jié)論為“中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法行為不合理，給美國商業(yè)帶來負(fù)擔(dān)和限制”，并公布了價值28億美元的預(yù)備性報復(fù)清單，擬針對中國出口到美國的成衣、運動鞋、玩具和電子產(chǎn)品等，征收高達(dá)100%的懲罰性關(guān)稅。

這次調(diào)查對中國來說確實壓力山大：彼時市場經(jīng)濟(jì)剛剛起步，正欲積極引進(jìn)來和走出去，內(nèi)部對于改革開放尚存異議，沒有入世的中國難以取得美國的最惠國待遇，中美關(guān)系破冰時間段，這次的敲打確實讓中國“有點痛”。

雖然過程很是艱辛漫長，但中美沒有爆發(fā)全面的貿(mào)易戰(zhàn)，談判結(jié)果也算和平。但其中更多的是中國的讓步——中美簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，中國對改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)法律作出承諾。這次協(xié)議最終簽訂于1992年1月，這已經(jīng)是兩年后的事情了，可以從中窺出中美雙方經(jīng)歷了相當(dāng)漫長的“較量”。

貳

1991年10月，美國再次發(fā)起301調(diào)查，這次調(diào)查聚焦于中國市場準(zhǔn)入，主要針對中國對美國商品進(jìn)入中國市場設(shè)置不公平壁壘問題。

直白說就是美國不高興中國將他們的商品拒之門外。此次調(diào)查針對美國商品進(jìn)入中國市場遇到的不公平壁壘問題展開了為期一年的調(diào)查。在1992年8月，美國貿(mào)易辦公室公布了總價值39億美元的報復(fù)清單，并稱在10月10日前不達(dá)成協(xié)議將征收懲罰性關(guān)稅。而在10月6日到10日的最后一輪談判中，中美達(dá)成協(xié)議，中國承諾未來5年時間里對許多美國商品取消進(jìn)口壁壘，美國最終沒有發(fā)起貿(mào)易報復(fù)。

可以說，1991年的兩次調(diào)查中國都做出了很大程度的讓步。既然雙方存在了談判和協(xié)商的可能性，雙方就存在著共同利益。1992年2月21日，美方宣布取消自1989年下半年開始的對華3項制裁措施。這3項制裁措施是：暫停向中國出口衛(wèi)星和衛(wèi)星部件；限制向中國出口高速計算機(jī)；禁止向中國一些公司出口與導(dǎo)彈有關(guān)的產(chǎn)品。

這筆輸贏賬錯綜復(fù)雜，其實還是得慢慢算。第3次的調(diào)查還是老話題——知識產(chǎn)權(quán)。1994年6月美國要求中國完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并對美國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品開放。其實 1992年第一次修改的《專利法》頒布，其標(biāo)準(zhǔn)已基本達(dá)到了世貿(mào)組織知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則TRIPS的要求，《版權(quán)法》《商標(biāo)法》以及反不正當(dāng)競爭的立法方面也有不小進(jìn)展。但美國以中方執(zhí)行不力為由，于1994年6月將中國列為特殊301條款重點國家，中美之間就貿(mào)易問題又展開了更為激烈的談判，一通拍桌子口水戰(zhàn)打下來，最后，達(dá)成中美雙方第二個知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

叁

這次的協(xié)議并非一無所得，口水戰(zhàn)中雙方的貿(mào)易也有所開花結(jié)果。一方面中方允許外國企業(yè)在中國設(shè)立從事音像制品復(fù)制的中外合資企業(yè)，另一方面美國也在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面承諾給予中國相應(yīng)的技術(shù)援助。

這對相愛相殺的“老冤家”還是在廣泛的共同利益面前低下各自“高傲的頭顱”尋求合作。

肆

中國在1996年4月又被列為“重點國家”。沒錯，第四次的調(diào)查主題還是知識產(chǎn)權(quán)。

理由與第3次十分相似：中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。美國這次直接啟動了制裁程序，因此中美展開第3次知識產(chǎn)權(quán)談判并最終達(dá)成了中美雙方的第3個知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

至此，美國對中國知識產(chǎn)權(quán)實施一系列“301調(diào)查”后，最終都以簽訂中美市場準(zhǔn)入或知識產(chǎn)權(quán)備忘錄和協(xié)議告終。中美雙方在1992年、1995年、1996年簽訂知識產(chǎn)權(quán)方面的諒解備忘錄，中國承諾加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并先后修訂了《專利法》《商標(biāo)法》，頒布《反不正當(dāng)競爭法》等。

故事遠(yuǎn)沒有結(jié)束。反而進(jìn)入了一個新的階段。

2001年中國加入了世貿(mào)組織，但是關(guān)于中美貿(mào)易的愛恨情仇并沒有止步于此。最惠國待遇下中國低成本的勞動密集型產(chǎn)品蜂擁進(jìn)入美國的市場，中美之間的經(jīng)貿(mào)飛速發(fā)展，但逆差也隨之增大。美國意識到這點又開始坐不住了，于2007年正式向世貿(mào)組織負(fù)責(zé)貿(mào)易爭端解決的DSB發(fā)起正式磋商，這就是 DS362案和DS363案。

美方提出三個主要焦點問題：關(guān)于中國懲治盜版和假冒注冊商標(biāo)商品的刑罰門檻問題，關(guān)于中國海關(guān)處置沒收侵犯知識產(chǎn)權(quán)貨物的規(guī)則問題，關(guān)于中國涉及版權(quán)保護(hù)的文化產(chǎn)品市場準(zhǔn)入問題。

經(jīng)過兩年的審理，WTO專家組以證據(jù)不足為由駁回了美國指控中國懲罰侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的刑事門檻過低的指控，裁定中國著作權(quán)法第4條第1款和知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)第27條第3款違反TRIPS協(xié)定項下義務(wù)。

各打五十大板。

伍

被世貿(mào)組織“diss”過后的美國消停了幾年。之后又在2010年開始了它的第五次調(diào)查。不過這次他找到新話題了: 清潔能源。

這次的調(diào)查引發(fā)于一場自下而上的申訴，美國鋼鐵工人聯(lián)合會請求奧巴馬對中國的清潔能源有關(guān)政策和措施啟動“301調(diào)查”，奧巴馬接受了這一建議并決定在不超過90天內(nèi)向中國提出磋商要求。奧巴馬對華的“301調(diào)查”涵蓋了中國風(fēng)能、太陽能、高效電池和新能源汽車行業(yè)的154家企業(yè)，以查明美國相關(guān)企業(yè)的利益是否受到了損害。

這是美國在中國加入WTO以來首次動用“301條款”對其他經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易行為進(jìn)行調(diào)查，最終中國與美國在WTO爭端解決機(jī)制項下進(jìn)行磋商，同意修改《風(fēng)力發(fā)電設(shè)備產(chǎn)業(yè)化專項資金管理暫行辦法》中涉嫌禁止性補貼的內(nèi)容。

陸

2017年，咱們又雙叒叕進(jìn)了“重點觀察國家”名單。

2017年，美國特殊301報告出爐。特朗普甚至在推特上放話說：“我們討論的是你想都沒想過的天價罰金?！贝舜蔚恼{(diào)查結(jié)果在今年的三月和四月一直在陸續(xù)推出，貿(mào)易戰(zhàn)的言論也在愈演愈烈。而特朗普“獅子大開口”的作風(fēng)更是讓人汗顏。

不過，如果你相信經(jīng)驗主義，那么，從歷史結(jié)果看，美國對華曾發(fā)起的5次301調(diào)查，最終雙方均達(dá)成妥協(xié)，現(xiàn)在已經(jīng)開打。

301條款更多是美國獲取談判優(yōu)勢的手段而已。

往事歷歷。中美在貿(mào)易問題上相愛相殺了30年。

在上世紀(jì)90年代，中國最困難的時候，這個問題也沒把我們傷筋動骨；更想說的是，如今的中國也不是曾經(jīng)那個“幼小又無助”的經(jīng)貿(mào)新生兒了，掌握著更多的主動權(quán)，也以更堅定的態(tài)度影響著中美貿(mào)易的走向。

美國彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所高級研究員查德·鮑恩形容說，在這一調(diào)查中，美國政府既是警察（判斷外國政府是否有錯）、又是檢察官（提起訴訟）、又是陪審團(tuán)（甄別證據(jù)）、又是法官（決定是否采取報復(fù)性措施）?？雌饋砗孟裨凇跋硎芤粋€人的表演”。

可是話也回來，這個國家自身任何重要的決定都可能在世界另一端引起風(fēng)浪，中美兩國的雙邊貿(mào)易早己成為全球雙邊經(jīng)貿(mào)合作伙伴中增長最快、規(guī)模最大的典范之一，對兩國的經(jīng)濟(jì)乃至于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展均產(chǎn)生了重大的影響。這對相互依存又相互較量的“冤家”可謂是糾糾纏纏難解難分。

回顧兩國貿(mào)易發(fā)展歷程，中美之間的確存在著廣泛的相互訴求，這個道理就像在菜市場買菜一樣，你有心買我有心賣，在這個前提之下，我們倆才有必要討價還價。賣菜的希望價貴點，買菜的希望再便宜點，雙方的討價還價能力不同，菜價也會隨之變化。

中美的貿(mào)易也是如此。既然雙方有共同點，那談就是了。

至此，中美貿(mào)易的恩怨情仇故事第一章暫且告一段落。新的故事正在書寫。