盛 夏

1 中國科學(xué)院 人事局 北京 100864

2 中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院 北京 100049

黨的十九大指出，加快創(chuàng)新型國家建設(shè)，加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，力爭使我國在 2035 年躋身創(chuàng)新型國家前列，2050 年建成世界科技強(qiáng)國。作為國家戰(zhàn)略科技力量，中國科學(xué)院正按照習(xí)近平總書記提出的“三個(gè)面向”“四個(gè)率先”要求，深入實(shí)施“率先行動”計(jì)劃，開拓性、系統(tǒng)性推進(jìn)科技體制機(jī)制改革探索，率先建設(shè)國際一流科研機(jī)構(gòu)，力爭當(dāng)好中國科技發(fā)展的“火車頭”，引領(lǐng)帶動國家科技創(chuàng)新能力整體躍升。

他山之石，可以攻玉。中國科學(xué)院自 1949 年建院以來，堅(jiān)持“開放興院”的辦院理念。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在全球范圍內(nèi)孕育興起，世界各國加大對科技創(chuàng)新的投入力度，加快自身科研體制機(jī)制改革，優(yōu)化創(chuàng)新要素集成，搶占未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)。作為近現(xiàn)代科技發(fā)展史上最為悠久的科研建制，各國國立科研機(jī)構(gòu)在世界科技發(fā)展史上發(fā)揮著重要的原始創(chuàng)新引擎作用。中國科學(xué)院要率先建設(shè)國際一流科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)博取眾家之長，借鑒參考世界科技強(qiáng)國一流科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)自身科研治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程。

法國是世界科技強(qiáng)國之一，長期以來在航空航天、核能應(yīng)用、高速鐵路、醫(yī)藥環(huán)保及高端制造等領(lǐng)域擁有雄厚的科技實(shí)力。具有實(shí)體化特征的國立科研機(jī)構(gòu)組織形態(tài)，也最早見于 17 世紀(jì)的法國[1]。中法兩國交流合作歷史源遠(yuǎn)流長，法國是第一個(gè)與新中國建交的西方大國，中法兩國在政治主張、文化思維、地緣格局等諸多方面具有相近之處，尤其是在國家和社會治理思維模式上，均呈現(xiàn)出較為突出的中央集權(quán)化特征。法國國家科研中心（Centre National de la Recherche Scientifique，CNRS）是法國最大的國立綜合性研究機(jī)構(gòu)，也是目前歐洲最大的基礎(chǔ)性研究中心，學(xué)科領(lǐng)域覆蓋幾乎所有的自然科學(xué)及人文社會科學(xué)。截至 2015 年底，CNRS 擁有 10 大研究院、1 151 個(gè)實(shí)驗(yàn)室、31 944 名員工①來源于CNRS內(nèi)部統(tǒng)計(jì)資料，約每3年更新1次。，位列原湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部發(fā)布的世界五大最具創(chuàng)新性的公立研究機(jī)構(gòu)榜單中。自 1939 年成立至今，CNRS 先后走出了 22 位諾貝爾獎(jiǎng)、12 位菲爾茨獎(jiǎng)、1 位圖靈獎(jiǎng)和 1 位阿貝爾獎(jiǎng)獲得者，在法國國家創(chuàng)新體系中占有絕對優(yōu)勢和主導(dǎo)地位[2]。鑒于 CNRS 與中國科學(xué)院同屬于國立綜合性科研機(jī)構(gòu)，本文試圖從 CNRS 的組織運(yùn)行模式特點(diǎn)開展研究，希望借此梳理總結(jié)出對中國科學(xué)院發(fā)展有益的啟示及建議。

1 法國國家科研中心發(fā)展歷程

CNRS 成立于 1939 年 10 月，時(shí)值第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)初期，法國政府迫切需要整合全國科技優(yōu)勢力量，提升國防裝備水平，增強(qiáng)國防力量，以抵御法西斯德國入侵。二戰(zhàn)期間，CNRS 在核彈、無線電、艦艇裝備以及戰(zhàn)時(shí)食品替代品加工等國防領(lǐng)域科研工作中發(fā)揮了舉足輕重的作用。二戰(zhàn)結(jié)束以后，CNRS 由以面向國防需求為主向前沿基礎(chǔ)性研究方向轉(zhuǎn)變。

1966 年，CNRS 組織運(yùn)行模式發(fā)生重大調(diào)整，開啟與法國高校緊密合作的“蜜月期”，積極共建混合實(shí)驗(yàn)室，研究領(lǐng)域方向不斷拓展豐富。20 世紀(jì) 70 年代開始，CNRS 重點(diǎn)關(guān)注解決與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)的科學(xué)問題，研究領(lǐng)域延伸至工業(yè)領(lǐng)域[3]。

2008 年，CNRS 發(fā)布《2020 年戰(zhàn)略計(jì)劃》，明確基本職能：① 開展服務(wù)于科技進(jìn)步和對國家經(jīng)濟(jì)、社會、文化發(fā)展有益的科研工作；② 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；③ 推廣和傳播科學(xué)信息；④ 培養(yǎng)高級科技人才；⑤ 研判分析國際國內(nèi)科技發(fā)展態(tài)勢，為國家科技戰(zhàn)略決策提供有力智力支撐[4]。

2 組織架構(gòu)模式

CNRS 隸屬法國高等教育與科研創(chuàng)新部。自建院以來，一直堅(jiān)持“科學(xué)家治院”理念，主要領(lǐng)導(dǎo)均由具有較高聲譽(yù)和影響力的科學(xué)家擔(dān)任，科研組織架構(gòu)體系（圖1）呈現(xiàn)出自上而下集權(quán)化管理的特征，實(shí)行“總部-大研究院（地方代表處）-實(shí)驗(yàn)室”三級組織架構(gòu)模式。

圖1 CNRS 組織架構(gòu)模式

2.1 總部組織架構(gòu)

CNRS 總部按照科研業(yè)務(wù)和行政事務(wù)兩條主線設(shè)置管理職能部門。理事會是 CNRS 的最高戰(zhàn)略決策部門，最高領(lǐng)導(dǎo)人為理事長。理事會下設(shè)總部行政領(lǐng)導(dǎo)班子，理事長兼任行政領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人——中心主席，行政領(lǐng)導(dǎo)班子由中心主席、秘書長、科學(xué)總長、行政總長和科研成果轉(zhuǎn)化事務(wù)總代表組成。

中心主席主持全面工作，秘書長協(xié)助中心主席統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各職能部門開展工作?？偛柯毮懿块T按照科研業(yè)務(wù)和行政事務(wù)進(jìn)行劃分：① 科學(xué)總長協(xié)助中心主席領(lǐng)導(dǎo)與科研業(yè)務(wù)體系相關(guān)的職能部門，如科研組織與區(qū)域發(fā)展局、歐洲及國際合作局、創(chuàng)新與企業(yè)關(guān)系促進(jìn)發(fā)展局、科學(xué)技術(shù)情報(bào)局、大科學(xué)裝置管理委員會等，同時(shí)統(tǒng)籌指導(dǎo)十大創(chuàng)新研究院的工作。②來源于CNRS內(nèi)部統(tǒng)計(jì)資料，約每 3 年更新 1 次。行政總長協(xié)助中心主席領(lǐng)導(dǎo)與綜合性行政管理體系相關(guān)的職能部門，如預(yù)算財(cái)務(wù)局、條件保障與建設(shè)局、人事局、法務(wù)局、信息化局等，同時(shí)統(tǒng)籌指導(dǎo) 18 個(gè)分設(shè)在法國各地的代表處的工作。③ 科研成果轉(zhuǎn)化事務(wù)總代表協(xié)助中心主席協(xié)調(diào)指導(dǎo)中心科研成果產(chǎn)業(yè)化工作，協(xié)管創(chuàng)新與企業(yè)關(guān)系促進(jìn)發(fā)展局、法務(wù)局等職能部門。

2.2 創(chuàng)新研究院模式

為適應(yīng)科研重大產(chǎn)出對跨學(xué)科、成建制科研聯(lián)合攻關(guān)的需求，CNRS 于 2008 年對內(nèi)部科研組織管理模式進(jìn)行了較大幅度改革，整合形成了 10 個(gè)按主題科學(xué)領(lǐng)域劃分的創(chuàng)新研究院，分別是：生命科學(xué)創(chuàng)新研究院、化學(xué)創(chuàng)新研究院、生態(tài)與環(huán)境創(chuàng)新研究院、人文社會科學(xué)創(chuàng)新研究院、信息與交互作用創(chuàng)新研究院、數(shù)學(xué)與交互作用創(chuàng)新研究院、物理創(chuàng)新研究院、工程與系統(tǒng)學(xué)創(chuàng)新研究院、國家核物理與粒子物理創(chuàng)新研究院、國家宇宙科學(xué)創(chuàng)新研究院。每一個(gè)創(chuàng)新研究院負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分布在法國各地相關(guān)領(lǐng)域研究單元的科研業(yè)務(wù)工作，具有實(shí)驗(yàn)室人員、經(jīng)費(fèi)等資源配置權(quán)。創(chuàng)新研究院通常具有較大體量，以物理創(chuàng)新研究院為例：該院主要圍繞凝聚態(tài)物理、材料、納米科學(xué)及理論物理等物質(zhì)科學(xué)研究方向開展工作，由約 3 000 名科研人員、1 500 名工程師和技術(shù)人員及 1 700 名博士后和博士生組成，在全國各地設(shè)有 72 個(gè)國內(nèi)實(shí)驗(yàn)室、14 個(gè)國內(nèi)聯(lián)合研究組、3 個(gè)國際混合實(shí)驗(yàn)室和 19 個(gè)國際協(xié)作實(shí)驗(yàn)室及相關(guān)大科學(xué)基礎(chǔ)裝置。

2.3 分區(qū)域管理

CNRS 實(shí)行按區(qū)域劃分的屬地化管理模式，目前在法國全國各地設(shè)有 18 個(gè)代表處，負(fù)責(zé)對所轄區(qū)域的實(shí)驗(yàn)室提供綜合職能管理和相關(guān)支撐服務(wù)，如人事管理、安全及衛(wèi)生保健、預(yù)算執(zhí)行管理監(jiān)督等，同時(shí)也代表 CNRS 協(xié)調(diào)處理與地方政府、合作機(jī)構(gòu)（如高校）的關(guān)系，簽訂屬地合作協(xié)議或進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推廣工作。

2.4 基本科研單元

CNRS 目前擁有 1 151 個(gè)分布在法國各地的基本科研單元，其中包括 1 018 個(gè)實(shí)驗(yàn)室和 133 個(gè)科研支撐服務(wù)機(jī)構(gòu)，其學(xué)科分布如圖2 所示。除較少比例屬于 CNRS 完全自有單元以外，絕大部分科研單元（近 90%）實(shí)行與院外單位“混合組建”模式——統(tǒng)稱為“混合科研單元”。截至 2015 年底，CNRS 共有 950 個(gè)國內(nèi)混合科研單元和 35 個(gè)國際混合科研單元②?；旌峡蒲袉卧?CNRS 與院外單位（絕大多數(shù)為高校）簽訂合作協(xié)議，雙方在人員、資金投入配比、實(shí)驗(yàn)室場地設(shè)施等方面有明確的約定（人員和科研經(jīng)費(fèi)投入一般以 CNRS 為主，工作場所通常設(shè)于高校等合作方），在研究成果產(chǎn)出和知識產(chǎn)權(quán)歸屬方面有明晰界定。混合科研單元對外統(tǒng)一冠以 CNRS 標(biāo)識，在 CNRS 內(nèi)部具有統(tǒng)一機(jī)構(gòu)編號，接受 CNRS 和合作機(jī)構(gòu)的雙重監(jiān)管（在 CNRS 內(nèi)部一般接受一個(gè)或多個(gè)研究院監(jiān)管），人員規(guī)模從幾十人到幾百人不等。

圖2 CNRS 研究單元的學(xué)科分布

“混合科研單元”組織模式是 CNRS 科研組織體系一大特色，實(shí)施半個(gè)多世紀(jì)以來，有效地促進(jìn)了法國科研機(jī)構(gòu)和高等院校的有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)了法國國內(nèi)科研及人才資源的共享。截至 2015 年底，CNRS 混合科研單元數(shù)量約占全法國境內(nèi)實(shí)體科研單元總數(shù)的 30%[5]，與 CNRS 合作設(shè)立混合科研單元也成為法國其他科教機(jī)構(gòu)科研資質(zhì)水平的重要體現(xiàn)。

3 人員管理模式

截至 2015 年底，CNRS 在冊員工 31 944 人，按照人員聘用方式劃分為終身聘用制員工（24 617 人）和合同聘用制員工（7 327 人）；按照人員工作性質(zhì)總體分為三大類型：研究人員序列（15 197 人）、工程師序列（12 495 人）和技術(shù)支撐人員序列（4 252 人）[5]。

3.1 穩(wěn)定與流動結(jié)合的人員聘用體系

2015 年，CNRS 有 24 617 位終身聘用制員工，包括 11 106 名科研人員、13 511 名工程師和技術(shù)支撐人員（含管理人員）[5]。終身聘用制人員享有國家公職人員身份，人員職業(yè)發(fā)展路徑清晰、社會福利保障待遇穩(wěn)定，是 CNRS 科研工作的核心骨干力量，構(gòu)筑了 CNRS 穩(wěn)定的人才隊(duì)伍基石，有利于保障科研人員從事長周期、高風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性研究。

近年來，法國國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)預(yù)算緊張，政府著手削減公職人員及預(yù)算開支。但在此背景下，CNRS 的終身聘用人員編制并未像其他政府公立機(jī)構(gòu)那樣不斷縮減，2005—2015 年仍然保持趨于相對穩(wěn)定的狀態(tài)（圖3）。

CNRS 終身聘用制人員的聘用實(shí)行嚴(yán)格的競爭性選拔招錄程序。每年招聘約 600 名左右的終身聘用制人員（約 300 名研究人員及 300 工程師和技術(shù)支撐類人員）。招錄考試競爭激烈，錄取率從 1 : 18（2010 年）到 1 : 28（2014 年）。2015 年招錄的研究人員平均年齡為 34.2 歲。

CNRS 非終身制聘用人員通常采取合同聘用制，不具有國家公職人員身份，85.9% 的人員薪酬由 CNRS 自有經(jīng)費(fèi)支出，由各用人單位根據(jù)科研工作需要錄用。應(yīng)聘者不限國籍，一次最長可簽訂 3 年期合同，可根據(jù)情況續(xù)簽。此外，博士后隊(duì)伍構(gòu)成流動性研究人員隊(duì)伍的主體。截至 2015 年底，CNRS 有在站博士后 3 925 人，占同期非終身制聘用人員總數(shù)的 53.6%。為避免“近親繁殖”，博士后招錄要求應(yīng)聘者在應(yīng)聘前不具有 CNRS 相關(guān)實(shí)驗(yàn)室科研工作經(jīng)歷，優(yōu)先考慮國外獲得博士學(xué)位人員，博士后合同期一般最長為 2 年。

3.2 開放多元的用人模式

CNRS 的 90% 科研單元采取與外部高校、工業(yè)界等合作單位混合組建的模式，因此在用人模式方面，CNRS 普遍實(shí)行“自聘人員+合作方派出人員”的開源合作模式。在混合科研單元工作的 CNRS 自有研究人員，通常僅占全部研究人員的 1/3；自有工程技術(shù)人員占比略高，約占全部工程技術(shù)人員的一半以上。截至 2015 年底，按照研究序列、工程和技術(shù)支撐序列全口徑統(tǒng)計(jì)，CNRS 自聘人員與合作方派出人員共計(jì) 97 462 人。

圖3 CNRS 實(shí)驗(yàn)室終身聘用制研究人員數(shù)量

CNRS 鼓勵(lì)內(nèi)部人員交流。研究人員會根據(jù)自身研究方向轉(zhuǎn)變或科研工作需要主動申請或因評估結(jié)果被動調(diào)整到不同研究單元。在就職期間，研究人員也可以以臨時(shí)調(diào)動模式向中心外的公立或私立研究機(jī)構(gòu)、國內(nèi)外的高等教育機(jī)構(gòu)或企業(yè)流動。他們臨時(shí)離開 CNRS 系統(tǒng)期間，由接待機(jī)構(gòu)支付人員薪酬，但可繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)保留崗位晉升的權(quán)利。該人員回原機(jī)構(gòu)工作后，原機(jī)構(gòu)全面恢復(fù)其原有人事權(quán)利。在有些情況下，研究人員也可保留 CNRS 原有職位并繼續(xù)由原機(jī)構(gòu)支付薪酬，同時(shí)到法國國內(nèi)或國外的合作機(jī)構(gòu)工作。公立研究機(jī)構(gòu)或高校雖各有其獨(dú)立性，但財(cái)政支持均來源于法國政府，因而人力資源成本統(tǒng)籌比較靈活，不會因?yàn)榭蒲腥藛T的流動增加額外開支。這種靈活的人才使用機(jī)制，打破了人才培養(yǎng)與使用受所屬機(jī)構(gòu)差異而導(dǎo)致的條塊隔閡，一定程度上也避免了優(yōu)秀人力資源分散帶來的負(fù)面影響，有利于優(yōu)質(zhì)人才智力資源整合，有利于提升機(jī)構(gòu)間科研合作實(shí)效。

3.3 “以人為重”的人員經(jīng)費(fèi)保障模式

2008 年金融危機(jī)爆發(fā)，法國在財(cái)政經(jīng)費(fèi)緊張的情況下，仍然保障和加大了對國立科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)資助，CNRS 的經(jīng)費(fèi)預(yù)算一直保持相對穩(wěn)定的狀態(tài)。2008—2014 年，CNRS 經(jīng)費(fèi)預(yù)算總體增長了 16%。2015 年，CNRS 總經(jīng)費(fèi)預(yù)算達(dá) 33 億歐元，由國家財(cái)政穩(wěn)定支持（占比 77%）和競爭性科研項(xiàng)目合同經(jīng)費(fèi)等自創(chuàng)收入（占比 23%）構(gòu)成。國家財(cái)政補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)由人員薪酬（占比 82%）和其他部分（用于機(jī)構(gòu)運(yùn)行、裝備配備與相關(guān)投資等）組成?？傮w來看，CNRS 用于人員費(fèi)用方面的預(yù)算支出占機(jī)構(gòu)總預(yù)算支出的 72.2%。此外，由于 CNRS 總體實(shí)行混合科研單元運(yùn)行模式，因而還接受來自其他合作方的資助。CNRS 終身聘用制人員的薪酬基本由國家財(cái)政全額保障，標(biāo)準(zhǔn)總體處于法國社會平均薪酬中等偏上水平（表 1），并可根據(jù)工作年限和職務(wù)職級晉升具有一定漲幅；同時(shí)，CNRS 不允許科研人員從科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中提取人員績效。

4 人員評估評價(jià)與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系以及國際合作

4.1 專業(yè)的機(jī)構(gòu)人員評估評價(jià)體系

國家科研委員會（Comité National de la Recherche Scientifique，CoNRS）是 CNRS 獨(dú)立于行政體系之外的專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)，承擔(dān) CNRS 科研事業(yè)的咨詢，并對研究機(jī)構(gòu)（實(shí)驗(yàn)室）和人員開展定期評估評價(jià)。CoNRS 下設(shè) 1 個(gè)國家科研中心科學(xué)委員會、10 個(gè)研究院科學(xué)委員會、41 個(gè)專業(yè)學(xué)科委員會和 5 個(gè)跨學(xué)科委員會。其中，專業(yè)學(xué)科委員會和跨學(xué)科委員會主要負(fù)責(zé) CNRS 研究機(jī)構(gòu)和研究人員的評估。每個(gè)專業(yè)學(xué)科委員會有 21 個(gè)固定成員，均是相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的權(quán)威專家，成員采取“任命制+選舉制”相結(jié)合的聘任方式，實(shí)行 4 年任期制。成員有近 1/3 是由 CNRS 的主管部委法國高等教育與科研創(chuàng)新部直接任命，其余 2/3 是由相關(guān)領(lǐng)域科研人員選舉產(chǎn)生。人員通常來源于 CNRS、外部高校、企業(yè)界甚至國際專家。CoNRS 沒有統(tǒng)一的評估體系，主要是根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域特點(diǎn)采取定性和定量相結(jié)合的評價(jià)。評價(jià)時(shí)雖然采取一些同行的定量評價(jià)，如期刊論文數(shù)量等；但更注重定性評價(jià)，如科研產(chǎn)出和科研工作與當(dāng)前科研背景及政策導(dǎo)向的適應(yīng)性、國內(nèi)外的學(xué)術(shù)輻射影響力、科研活動活躍度和價(jià)值化程度、研究生培養(yǎng)及團(tuán)隊(duì)建設(shè)質(zhì)量等。機(jī)構(gòu)通常每 4 年進(jìn)行 1 次項(xiàng)目終期評估，每 2 年進(jìn)行 1 次項(xiàng)目中期評估，個(gè)人每年向 CoNRS 提交年度進(jìn)展報(bào)告。評估結(jié)果與機(jī)構(gòu)保留、撤銷或合并，以及機(jī)構(gòu)下一評估周期的經(jīng)費(fèi)支持、人員招聘數(shù)額和人員職業(yè)晉升、工資調(diào)整等形成正向關(guān)聯(lián)。

表 1 CNRS 員工與法國社會其他職業(yè)員工平均月薪酬比較（2015年稅前收入，單位：歐元）

4.2 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

1999 年法國制定《創(chuàng)新與科研法》，準(zhǔn)許研究人員創(chuàng)辦企業(yè)、開放自己的研究成果或?yàn)槠髽I(yè)提供技術(shù)支持?？蒲腥藛T僅需向主管部門報(bào)備后即可兼職或自主創(chuàng)業(yè)，個(gè)人可獲得科技成果轉(zhuǎn)化最高 50% 的經(jīng)濟(jì)收益。CNRS 鼓勵(lì)科研人員推進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。2011 年起，CNRS 進(jìn)入世界百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（原湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部根據(jù)專利申請數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量及國際影響力進(jìn)行的排名）。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011 年到 2015 年，CNRS 的專利申請數(shù)量增長了 25%，成為法國第六大專利申請機(jī)構(gòu)（1 438 個(gè)專利授權(quán)、5 629 個(gè)專利集）。2000 年至今，CNRS 科研人員共創(chuàng)辦了 1 200 家科技初創(chuàng)公司，擁有約 7 000 多名企業(yè)員工。至今有 80% 的初創(chuàng)公司仍然在運(yùn)營，部分已經(jīng)成功上市。這些公司的領(lǐng)導(dǎo)人員 71% 來自 CNRS 研究人員或工程師，15% 來自 CNRS 的在讀博士生或在站博士后。初創(chuàng)公司中，信息與通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比最多（38%），生物和健康產(chǎn)業(yè)位居第二（24%），化學(xué)與材料產(chǎn)業(yè)緊隨其后（19%）[5]。

CNRS 于 1992 年即成立專利技術(shù)孵化工作的職能部門——法國科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化有限責(zé)任公司（FIST SA），專門負(fù)責(zé)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新技術(shù)，每年與法國國內(nèi)或國際企業(yè)簽訂 80—100 項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。截至 2015 年，已簽訂在執(zhí)行期內(nèi)的協(xié)議合計(jì) 1 300 項(xiàng)。CNRS 還直接成立或控股 14 家法國技術(shù)加速孵化公司。與此同時(shí)，創(chuàng)建了 21 個(gè)“公私混合”實(shí)驗(yàn)室，與企業(yè)開展深度產(chǎn)研合作。2015 年，CNRS 啟動企業(yè)創(chuàng)辦陪伴行動計(jì)劃，幫助掌握具有良好市場前景技術(shù)的科研人員創(chuàng)辦企業(yè)。CNRS 每年舉辦 150 次產(chǎn)研合作培訓(xùn)，由產(chǎn)業(yè)化工作頗有建樹的研究人員直接傳授經(jīng)驗(yàn)。

4.3 國際化戰(zhàn)略

CNRS 高度重視國際化發(fā)展戰(zhàn)略，與世界 40 多個(gè)國家的 127 個(gè)機(jī)構(gòu)簽署了研究人員交流協(xié)議；截至 2015 年，在執(zhí)行期的 CNRS 國際科研合作項(xiàng)目達(dá) 331 項(xiàng)。每年約 4 600 名國外科研人員到 CNRS 所屬研究機(jī)構(gòu)從事交流研究。CNRS 每年派約 200 人到國際混合實(shí)驗(yàn)室開展為期 1 年及以上的科研合作工作，派約 60 000 人次到法國海外混合實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行短期訪問交流。

截至 2015 年，CNRS 終身聘用制人員中有外籍員工 2 318 人，占比 9.4%；研究人員中 17% 為外籍人員，工程師和技術(shù)支撐人員中 3.5% 為外籍人員。每年新錄用人員中，34% 是外籍員工。1/3 的博士生來自世界 90 個(gè)不同國家，以歐洲為主（40%），其次是非洲（21%）和亞洲（21%）。CNRS 近 60% 的科研文章是與國際合作伙伴合作完成的。

CNRS 國際化戰(zhàn)略的另一重要體現(xiàn)是在境外建立國際混合實(shí)驗(yàn)室（UMI）。截至 2015 年底，CNRS 在美國、加拿大、日本、新加坡、智利等國與當(dāng)?shù)馗咝；蚱髽I(yè)建立了 35 個(gè)國際混合實(shí)驗(yàn)室。與此同時(shí)，CNRS 大力推進(jìn)科技外交戰(zhàn)略，在包括中國在內(nèi)的法國駐當(dāng)?shù)厥桂^內(nèi)建有 8 個(gè) CNRS 代表處。

5 啟示與建議

5.1 提升解決重大科學(xué)問題和實(shí)現(xiàn)重大科研成果產(chǎn)出實(shí)力：國際一流科研機(jī)構(gòu)應(yīng)建立創(chuàng)新要素優(yōu)勢集中、融合交叉的科研組織管理體系

當(dāng)前，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方興未艾，一些重要科學(xué)問題和關(guān)鍵核心技術(shù)已經(jīng)呈現(xiàn)出革命性突破的先兆，并帶動關(guān)鍵技術(shù)交叉融合、群體躍進(jìn)，變革突破的能量正在不斷積累。許多重大科技新突破均源自學(xué)科之間的綜合交叉融合。CNRS 從 2009 年開始大力推進(jìn)自身科研治理體系改革，強(qiáng)化總部抓總領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)能力，創(chuàng)建以大學(xué)科領(lǐng)域劃分的 10 個(gè)創(chuàng)新研究院，強(qiáng)化對所屬實(shí)驗(yàn)室的扁平化垂直管理，強(qiáng)化對中心各學(xué)科領(lǐng)域單元的管理和協(xié)調(diào)，打造科研單元更好的能見度和對外開放度，消除各單元之間的隔閡以避免資源重復(fù)投入浪費(fèi)，使科研經(jīng)費(fèi)和手段發(fā)揮最大效益。這種科研模式更加有利于發(fā)揮綜合性國立科研機(jī)構(gòu)多學(xué)科建制化團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)的優(yōu)勢，從組織體系上確保跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨部門的科研協(xié)作攻關(guān)，有利于實(shí)現(xiàn)重大科學(xué)問題的解決和重大科研成果產(chǎn)出。

中國科學(xué)院當(dāng)前正在深入實(shí)施“率先行動”計(jì)劃，提出到 2030 年，形成相對成熟定型、動態(tài)調(diào)整優(yōu)化的中國特色現(xiàn)代科研院所治理體系的改革目標(biāo)[6]。為此，中國科學(xué)院于 2013 年對其院機(jī)關(guān)職能廳局的設(shè)置進(jìn)行了大幅度的改革優(yōu)化，改變傳統(tǒng)的按照學(xué)科類別條塊式分割的科研業(yè)務(wù)組織管理模式，形成圍繞基礎(chǔ)前沿、應(yīng)用促進(jìn)發(fā)展和重大項(xiàng)目組織，以科研業(yè)務(wù)工作性質(zhì)和學(xué)科特點(diǎn)進(jìn)行劃分的新型機(jī)關(guān)科研業(yè)務(wù)管理模式；與此同時(shí)，根據(jù)各研究所從事的主體創(chuàng)新活動的性質(zhì)和特點(diǎn)，大力推進(jìn)研究所分類機(jī)構(gòu)改革和科研布局優(yōu)化，按照“創(chuàng)新研究院、卓越創(chuàng)新中心、大科學(xué)研究中心、特色研究所”對研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類定位，整合研究所相關(guān)科研力量和資源，旨在解決研究所力量分散、割裂及科研工作低水平重復(fù)、同質(zhì)化競爭、碎片化擴(kuò)張等問題，相關(guān)改革舉措符合世界科技發(fā)展大勢和現(xiàn)代化科研治理模式改革方向。建議中國科學(xué)院未來應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持“集中力量辦大事”的原則，推動相關(guān)“四類機(jī)構(gòu)”創(chuàng)新單元建設(shè)向統(tǒng)一、高效、有序的實(shí)體化建設(shè)方向邁進(jìn)，有效集成中國科學(xué)院現(xiàn)有優(yōu)質(zhì)科研、人力等創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)各類資源要素合理優(yōu)化配置。

5.2 保持立足面向科技前沿和國家戰(zhàn)略需求的科研定力：國際一流科研機(jī)構(gòu)應(yīng)建設(shè)適度規(guī)模、穩(wěn)定保障、開放多元的用人制度體系

國立科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的科研工作主要面向世界科技前沿和國家戰(zhàn)略需求，這類科研活動大多呈現(xiàn)長周期、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn)，為適應(yīng)這類科研活動規(guī)律，CNRS 用人模式呈現(xiàn)三大特點(diǎn)：① 骨干隊(duì)伍規(guī)模適度。CNRS 終身聘用人員作為核心骨干隊(duì)伍，2005—2015 年一直保持穩(wěn)定適度的規(guī)模體量。以研究人員序列為例，10 年間一直保持在 10 000 人左右的規(guī)模。終身聘用人員實(shí)行競爭激烈的擇優(yōu)考錄準(zhǔn)入機(jī)制，人員經(jīng)費(fèi)得到國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)全額保障。② 研究與工程技術(shù)人才隊(duì)伍并重。CNRS 研究系列和工程師及技術(shù)人員的比例為1.2 : 1，兩類人員待遇差距較小，有利于各類人員協(xié)調(diào)健康發(fā)展。③中國科學(xué)院人事局，中國科學(xué)院人力資源年報(bào)（2017年）。開放多元。由于 CNRS 的科研基本單元絕大多數(shù)是與高校、企業(yè)等合作機(jī)構(gòu)混合組建，近一半工作人員來自高?；蚱渌献鳈C(jī)構(gòu)；雖然人事關(guān)系隸屬不同的主管部門，但在合作框架制度保障下，圍繞同一科學(xué)任務(wù)開展工作，實(shí)行人員共享、資源共用，實(shí)現(xiàn)合作雙贏。

相較而言，中國科學(xué)院的用人模式有以下 3 個(gè)特點(diǎn)。① 人員經(jīng)費(fèi)非國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)全額保證。中國科學(xué)院的人員聘用方式主要由“崗位聘用+項(xiàng)目聘用”構(gòu)成，崗位聘用人員通常屬于國家事業(yè)編制人員。截至 2017 年，中國科學(xué)院共有 7.1 萬名在冊正式職工，其中崗位聘用人員 6 萬人③，但現(xiàn)有事業(yè)編制人員經(jīng)費(fèi)并非國家財(cái)政全額保障，人員工資結(jié)構(gòu)中的崗位津貼和績效獎(jiǎng)勵(lì)主要來自科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。作為課題組負(fù)責(zé)人的科研骨干更是肩負(fù)“養(yǎng)團(tuán)隊(duì)”壓力?？蒲腥藛T為了保證收入，有的甚至在很大程度上陷入“沒有項(xiàng)目找項(xiàng)目，有了項(xiàng)目忙評估”的短期行為，重復(fù)低水平科研工作，難以真正基于科學(xué)問題導(dǎo)向和興趣驅(qū)使來組織和開展研究活動，難以實(shí)現(xiàn)重大原創(chuàng)成果產(chǎn)出，同時(shí)不利于科研骨干隊(duì)伍的穩(wěn)定。② 工程技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)亟待加強(qiáng)。中國科學(xué)院科研創(chuàng)新活動呈現(xiàn)出大科學(xué)工程、大科技項(xiàng)目、大科學(xué)裝置等特征，組織形式以團(tuán)隊(duì)建制化為特點(diǎn)，這類科研工作的順利開展需要一支由研究人員、工程技術(shù)及支撐人員、管理人員合理搭配組建的人才隊(duì)伍。工程技術(shù)人員隊(duì)伍一直是中國科學(xué)院科技人才隊(duì)伍的短板，2017 年中國科學(xué)院研究人員和工程技術(shù)人員的比例為 2.2 : 1（CNRS 為 1.2 : 1）。工程技術(shù)人員在人員榮譽(yù)性、待遇、資源配置等方面相較研究人員也存在明顯差距，不利于此類人才隊(duì)伍的穩(wěn)定發(fā)展。③ 用人模式單一，缺乏人才交流與合作。在用人模式方面，中國科學(xué)院雖然通過設(shè)立國際團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新交叉團(tuán)隊(duì)和客座特聘研究員計(jì)劃等柔性引才項(xiàng)目，突出“不求所有，但求所用”，但總體上科研工作仍然以中國科學(xué)院全職員工為絕對主體，柔性引才“所用”工作成效有待評估。

綜上所述，建議在用人制度體系方面，中國科學(xué)院應(yīng)緊密圍繞四類機(jī)構(gòu)建設(shè)，探索構(gòu)建分類管理、穩(wěn)定保障、激勵(lì)先進(jìn)、進(jìn)出有序的現(xiàn)代化科研人事管理制度體系。強(qiáng)化對核心骨干人才隊(duì)伍的穩(wěn)定保障，針對核心科研和工程技術(shù)骨干實(shí)行協(xié)議薪酬制。加大對工程技術(shù)人才的傾斜支持，強(qiáng)化人才的榮譽(yù)感和獲得感。借鑒法國“混合實(shí)驗(yàn)室”模式，通過與院外機(jī)構(gòu)共建實(shí)驗(yàn)室，約定權(quán)責(zé)，圍繞共同目標(biāo)開展工作，實(shí)現(xiàn)智力人才資源共享，消除隔閡，實(shí)現(xiàn)由同質(zhì)化競爭走向合作互融互通。

5.3 激發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部良性競爭有序發(fā)展的健康活力：國際一流科研機(jī)構(gòu)應(yīng)配套科學(xué)專業(yè)的評估評價(jià)制度體系

建立獨(dú)立專業(yè)的評估評價(jià)體系是現(xiàn)代化科研創(chuàng)新活動的內(nèi)在需求。CNRS 建立了相對獨(dú)立的常態(tài)化評估評價(jià)機(jī)制——法國國家科研委員會，實(shí)行對科研機(jī)構(gòu)和人員的常態(tài)化評估，以確?？蒲蟹较虻恼_性、機(jī)構(gòu)的健康運(yùn)行以及對人員的有效激勵(lì)；實(shí)行小同行評議和跨學(xué)科評議、專業(yè)化評議，同時(shí)實(shí)行成員任期制和名單對外公開，確保人員的公平公正性。

中國科學(xué)院目前在院級層面設(shè)立了相關(guān)學(xué)科專家戰(zhàn)略咨詢委員會，同時(shí)也分類建設(shè)針對各類項(xiàng)目的院級評審專家?guī)欤珯C(jī)構(gòu)評估、項(xiàng)目評審和人員評價(jià)工作仍然呈現(xiàn)出“任務(wù)性”“臨時(shí)性”特點(diǎn)，尚未形成相對體系化、常態(tài)化、專業(yè)化的分類評估評價(jià)機(jī)制。建議積極貫徹落實(shí)中央新近出臺的《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》精神，突出問題導(dǎo)向，尊重科研內(nèi)在規(guī)律，強(qiáng)化評估評價(jià)專業(yè)化組織建設(shè)，完善分類評價(jià)制度建設(shè)，形成中國科學(xué)院特色科技評價(jià)體系，提升評價(jià)的科學(xué)化和專業(yè)化水平，確保機(jī)構(gòu)和人員良性循環(huán)的發(fā)展活力。

5.4 增強(qiáng)服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高質(zhì)量科技供給能力：國際一流科研機(jī)構(gòu)需著力構(gòu)建產(chǎn)研深度合作制度體系

CNRS 高度重視成果“價(jià)值化”，通過完善制度體系、建立專業(yè)化機(jī)構(gòu)、鼓勵(lì)并幫助科研人員創(chuàng)辦企業(yè)等，在服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方面取得積極成效。中國科學(xué)院自 2013 年院機(jī)關(guān)改革起，專門成立科技促進(jìn)發(fā)展局，主要負(fù)責(zé)國家技術(shù)與應(yīng)用類、重大公益示范類科技任務(wù)的策劃與管理，促進(jìn)中國科學(xué)院與地方、行業(yè)、企業(yè)等的科技合作，組織實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項(xiàng)行動，從組織領(lǐng)導(dǎo)體系上確保了面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的科研工作有序開展；同時(shí)，建立科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃（STS 計(jì)劃），舉全院之力建設(shè)輻射全國的科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，建立能使研究所的勞動、知識、技術(shù)順暢轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?cái)富的通道，使科技成果實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值[7]。目前，中國科學(xué)院根據(jù)國家政策放寬了科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的限制，提升了科研人員成果轉(zhuǎn)化個(gè)人受益比例。建議未來中國科學(xué)院應(yīng)強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專業(yè)人才隊(duì)伍和機(jī)構(gòu)建設(shè)，打造成體系、專業(yè)化的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作體系，同時(shí)注重強(qiáng)化科研人員產(chǎn)業(yè)化知識技能和政策培訓(xùn)宣介，充分激發(fā)各類主體的創(chuàng)業(yè)熱情。

5.5 擴(kuò)大輻射全球的科研學(xué)術(shù)國際影響力：國際一流科研機(jī)構(gòu)應(yīng)重視打造面向全球的科技創(chuàng)新合作體系

一流的世界科研機(jī)構(gòu)離不開高水平的國際化程度。目前，從外籍員工占比看，CNRS 為 9.4%，中國科學(xué)院僅為 1.44%。從國際合作論文占總論文的比例看，CNRS 為 60%，中國科學(xué)院僅為 26%[8]。在整合全球優(yōu)勢科技資源方面，CNRS 與美國、加拿大、日本等世界科技發(fā)達(dá)國家開展合作，共建立了 35 個(gè)實(shí)體混合型研究單元，在全球發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中大國建立了 8 個(gè)代表處，積極推動科技外交戰(zhàn)略的落實(shí)。中國科學(xué)院與智利、巴西、緬甸、肯尼亞、斯里蘭卡、泰國建立合作關(guān)系，設(shè)立了相關(guān)研發(fā)中心或觀測機(jī)構(gòu)；但國際合作網(wǎng)絡(luò)還有待進(jìn)一步擴(kuò)大，實(shí)質(zhì)性合作有待持續(xù)深化，尤其是在整合全球最優(yōu)質(zhì)的科技資源方面仍需要繼續(xù)努力。建議未來中國科學(xué)院應(yīng)聚焦頂尖高校和政府科研機(jī)構(gòu)，以高端科技資源整合與高端人才引進(jìn)作為合作核心，推動在高端人才集聚的國家和地方建設(shè)代表處，加快形成海外人才對接網(wǎng)絡(luò)，推動建設(shè)若干境外聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，打造若干全球觀測網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)對全球最優(yōu)質(zhì)科研對象和條件的充分利用。