沈玉良 李海英 李墨絲 弓永欽

摘要：信息與通訊技術(shù)的發(fā)展促進了產(chǎn)業(yè)的數(shù)字革命，國際貿(mào)易也隨之出現(xiàn)深刻變革，數(shù)字貿(mào)易正影響著全球價值鏈的變動軌跡。目前，國際社會對數(shù)字產(chǎn)品及數(shù)字貿(mào)易均沒有統(tǒng)一的定義。信息與通訊技術(shù)對貿(mào)易的影響不僅僅局限在“數(shù)字貿(mào)易”，更重要的是為貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易提供數(shù)字化服務(wù)。應(yīng)用數(shù)字手段發(fā)展國際貿(mào)易事關(guān)在全球價值鏈地位提升問題，中國應(yīng)高度重視數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展，進一步擴大開放，制定跨境數(shù)據(jù)傳輸相關(guān)規(guī)則，推進電子商務(wù)涉及的貨物監(jiān)管制度和貿(mào)易便利化，建立國內(nèi)數(shù)據(jù)保護規(guī)則。

關(guān)鍵詞：數(shù)字貿(mào)易數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則跨境數(shù)據(jù)流動

作者簡介：

沈玉良，上海社會科學院世界經(jīng)濟研究所國際貿(mào)易研究室研究員；

李海英，上海對外經(jīng)貿(mào)大學國際經(jīng)貿(mào)研究所研究員；

李墨絲，中國信息通信研究院互聯(lián)網(wǎng)法律研究中心原主任；

弓永欽，北京勞動保障職業(yè)學院副教授。

信息與通訊技術(shù)的發(fā)展促進了產(chǎn)業(yè)的數(shù)字革命，國際貿(mào)易也隨之出現(xiàn)了新的貿(mào)易方式——數(shù)字貿(mào)易，數(shù)字貿(mào)易的出現(xiàn)正在深度影響著國際貿(mào)易，也影響著全球價值鏈的變動軌跡。

一、數(shù)字貿(mào)易帶來的深刻變革

對數(shù)字貿(mào)易進行定義，首先需要對數(shù)字產(chǎn)品進行定義。Patrick Y.K.Chau，Kai Lung Hui（2002）將數(shù)字產(chǎn)品定義為“任何能被數(shù)字化（轉(zhuǎn)換成二進制格式）的商品或服務(wù)”，把數(shù)字產(chǎn)品分為內(nèi)容類、工具類和在線服務(wù)類三類，并指出不同數(shù)字產(chǎn)品在交付方式、產(chǎn)品的分割和可試性方面存在很大差異。

Kai Lung Hui，Patrick Y.K.Chau，Classifying digital products，Communications of the Acm，2002，45（6）：P73.在貿(mào)易協(xié)定中最早對數(shù)字產(chǎn)品進行定義的是美國2003年以后主導的雙邊貿(mào)易協(xié)定，美國與智利自貿(mào)區(qū)協(xié)定第15章第6條中明確“數(shù)字產(chǎn)品”是指計算機程序、文本、視頻、圖像、錄音和其他經(jīng)數(shù)字化編碼并以電子方式傳輸?shù)漠a(chǎn)品。

Free Trade Agreement Between The United States and Chile，P162，http：//www.wipo.int/edocs/lexdocs/treaties/en/cl-us/trt_cl_us.pdf.這個定義在美式自貿(mào)區(qū)協(xié)定中沿用至今。在韓美自貿(mào)區(qū)協(xié)定中數(shù)字產(chǎn)品包含兩類：一是原產(chǎn)貨物，是儲存在載體中的數(shù)字產(chǎn)品；二是經(jīng)電子傳輸?shù)臄?shù)字產(chǎn)品。所謂載體，在韓美自貿(mào)區(qū)協(xié)定中明確指通過任何已知或即將開發(fā)出的方式，主要為儲存數(shù)字產(chǎn)品而設(shè)計的有形物體。通過使用該載體，數(shù)字產(chǎn)品可直接或間接被識別、復制、傳達，包括但不僅限于光學介質(zhì)、軟盤或磁帶。但在目前尚未達成的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）中沒有沿用上述分類。美式自貿(mào)區(qū)協(xié)定中關(guān)于數(shù)字產(chǎn)品：一是明確數(shù)字產(chǎn)品不包括金融工具的數(shù)字形式，也不包括貨幣；二是數(shù)字產(chǎn)品的定義不得被理解為締約方表達對通過電子傳輸進行的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易應(yīng)被歸類為服務(wù)貿(mào)易或貨物貿(mào)易的觀點，即美式自貿(mào)區(qū)協(xié)定的數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易就是不同于服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的第三種國際貿(mào)易形式。

關(guān)于數(shù)字貿(mào)易的概念，美國國際貿(mào)易委員會（USITC）2013年在《美國和全球經(jīng)濟中的數(shù)字貿(mào)易》第一次報告，將數(shù)字貿(mào)易定義為“通過有線和無線數(shù)字網(wǎng)絡(luò)傳輸產(chǎn)品或服務(wù)?！?/p>

United States International Trade Commission（2014），Digital Trade in the U.S.and Global Economies，Part 1，http：//www.usitc.gov/publications/332/pub4415.pdf，xii.2014年第二次報告對“數(shù)字貿(mào)易”的內(nèi)涵進行了完善和擴充，但在報告中指出數(shù)字貿(mào)易是一個極具挑戰(zhàn)性的新議題，其內(nèi)涵與外延仍在演變之中。在第一次報告中，USITC認為“數(shù)字貿(mào)易”主要集中在能夠在線交付的數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域。包括四類：一是數(shù)字化交付的內(nèi)容，例如音樂、游戲、視頻和書籍；二是社交媒體；三是搜索引擎；四是其他數(shù)字化產(chǎn)品和服務(wù)，包括移動APP，通過云交付的軟件，通過云交付的數(shù)字服務(wù)（數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)存儲），通過云交付的計算平臺服務(wù)，以及通過互聯(lián)網(wǎng)交付的通信服務(wù)，包括電子郵件、即時通信和網(wǎng)絡(luò)語音電話（VOIP）。但是排除了大部分的實體商品貿(mào)易，比如在線訂購的商品和需要數(shù)字副本對應(yīng)的實體商品，像書、軟件、音樂還有電影都通過CD或DVD的方式售賣。在第二次報告中，USITC吸納了產(chǎn)業(yè)界對第一份報告定義的反饋意見，進一步突出互聯(lián)網(wǎng)對其他行業(yè)的工具屬性，體現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)在廣闊經(jīng)濟部門中的影響和價值，將“數(shù)字貿(mào)易”界定為“互聯(lián)網(wǎng)以及基于互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)在產(chǎn)品和服務(wù)的訂購、生產(chǎn)或交付中扮演重要角色的國內(nèi)和國際貿(mào)易”。同時，分析了當前美國與數(shù)字貿(mào)易特別相關(guān)的七大類數(shù)字化密集型行業(yè)：一是內(nèi)容行業(yè)，例如出版（報紙、期刊、書籍等）、電影、廣播和新聞等；二是數(shù)字通信行業(yè)，包括軟件出版，數(shù)據(jù)處理、托管及相關(guān)服務(wù)，互聯(lián)網(wǎng)出版，互聯(lián)網(wǎng)廣播及搜索引擎服務(wù)；三是金融和保險行業(yè)；四是制造業(yè)，包括化工、印刷、工業(yè)機械、金屬加工機械、發(fā)動機、計算機和電子產(chǎn)品、電力及配送、特種變壓器、繼電器和工業(yè)控制、運輸設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備和供應(yīng)；五是零售交易，包括汽車及零部件、家具、電子產(chǎn)品和家電、服裝的非零售店零售；六是批發(fā)交易，指通過企業(yè)對企業(yè)（B2B）電子市場進行的汽車及零件、計算機、電氣設(shè)備和服裝分銷；七是部分其他服務(wù)業(yè)，包括會計、建筑、工程技術(shù)、平面設(shè)計、計算機編程、計算機系統(tǒng)設(shè)計、營銷咨詢、媒體購買機構(gòu)、旅游安排及預約服務(wù)、快遞服務(wù)。

報告的第二部分提到了更廣泛的數(shù)字化商務(wù)的概念，包括數(shù)字傳輸內(nèi)容、社會媒體、檢索引擎、通過云端傳輸軟件服務(wù)、通過云端傳輸數(shù)據(jù)服務(wù)、通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)耐ㄓ嵎?wù)、通過云端傳輸計算平臺服務(wù)，這份報告中的數(shù)字貿(mào)易包括物理傳輸?shù)呢浳铩?/p>

United States International Trade Commission，Digital Trade in the U.S.and Global Economies，Part 2，2014，https：//usitc.gov/publications/332/pub4485.pdf，P29-31。同時，報告還將物聯(lián)網(wǎng)和3D打印作為數(shù)字貿(mào)易的形式。

從數(shù)字產(chǎn)品和數(shù)字貿(mào)易的定義看，一是美國在雙邊貿(mào)易協(xié)定中的數(shù)字產(chǎn)品和數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易與USITC《美國和全球經(jīng)濟中的數(shù)字貿(mào)易》中數(shù)字貿(mào)易概念存在很大差異，也沒有建立數(shù)字貿(mào)易的統(tǒng)計體系。二是美國雙邊貿(mào)易協(xié)定中的數(shù)字產(chǎn)品與聯(lián)合國統(tǒng)計委員會制定的《主要產(chǎn)品分類》（CPC）無法對應(yīng)，雖然適應(yīng)了美式自貿(mào)區(qū)協(xié)定文本，但對于服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）下的貿(mào)易協(xié)定就很難界定。

目前世界貿(mào)易組織（WTO）中的非正式文件、提案，以及各類國際經(jīng)濟組織都開始使用數(shù)字貿(mào)易的概念，但都沒有明確定義。筆者認為，數(shù)字貿(mào)易的基本特征是從訂閱到交付都需要通過電子方式傳輸，這種貿(mào)易既可能與貨物有關(guān)，也可能與服務(wù)有關(guān)，例如亞馬遜的閱讀器本身是貨物，但使用者可以在網(wǎng)上購買電子書，既可以在境內(nèi)購買，也可以跨境購買，如果是跨境購買，那就是數(shù)字貿(mào)易。又如計算機軟件、電影等服務(wù)，可以在網(wǎng)絡(luò)上交付。

信息與通訊技術(shù)對貿(mào)易的影響不僅局限在數(shù)字貿(mào)易，更重要的是為貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易提供數(shù)字化服務(wù)。在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，提供網(wǎng)上采購，形成B2B和B2C（企業(yè)對消費者）商業(yè)模式；在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，許多原來手工操作的工序通過信息與通信技術(shù)進行存儲、加工和傳輸，例如云計算服務(wù)對制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的貢獻。

數(shù)字貿(mào)易隨著信息與通訊設(shè)施不斷完善、數(shù)字技術(shù)的突破以及數(shù)字服務(wù)提供商的出現(xiàn)而產(chǎn)生和發(fā)展。信息與通訊設(shè)施是以電子手段捕獲、傳送和顯示數(shù)據(jù)及信息的一系列設(shè)備與服務(wù)，其中包括個人計算機（PC）和外圍設(shè)備、寬帶通信網(wǎng)絡(luò)和設(shè)備以及數(shù)據(jù)中心。

國際電信聯(lián)盟：《利用信息通信技術(shù)，扼制氣候變化》，2011年，https：//www.itu.int/dms_pub/itu-t/oth/0B/11/T0B1100000A3301PDFC.pdf。信息與通訊設(shè)施首先表現(xiàn)為信息與通訊基礎(chǔ)設(shè)施對數(shù)據(jù)和信息傳輸速度提高和全球分布的不斷擴大；其次表現(xiàn)為個人設(shè)備（計算機和智能手機）與公共信息及通訊設(shè)施的聯(lián)結(jié)，使信息和數(shù)據(jù)服務(wù)直接與個人聯(lián)系，個人數(shù)據(jù)成為重要的商業(yè)數(shù)據(jù)；最后表現(xiàn)為商業(yè)使用成本大幅度降低，這樣商業(yè)運用的領(lǐng)域不斷擴大。

根據(jù)世界銀行的定義，數(shù)字技術(shù)“包括互聯(lián)網(wǎng)、手機以及所有其他用數(shù)字方式收集、存儲、分析、分享信息的工具，并在全球迅速普及”。

世界銀行集團：《2016年世界發(fā)展報告：數(shù)字紅利概述》，2016年，第2頁，http：//www-wds.worldbank.org/external/default/WDSContentServer/WDSP/IB/2016/01/13/090224b08405b9fc/1_0/Rendered/PDF/World 0developm0l0dividends0overview.pdf。數(shù)字技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生了專門提供收集、存儲、分析、分享信息和數(shù)據(jù)處理方法的數(shù)字服務(wù)提供商，例如搜索引擎、社交網(wǎng)絡(luò)、貨物訂閱平臺和云計算服務(wù)，這種數(shù)字技術(shù)所需要形成產(chǎn)品的路徑依賴已經(jīng)不是原來意義上的封閉式運行環(huán)境，而是建立在規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟基礎(chǔ)上的平臺（見圖1）。

數(shù)字貿(mào)易已經(jīng)或者將要影響經(jīng)濟全球化的走向。首先，數(shù)字技術(shù)和數(shù)字產(chǎn)品正形成全新的全球價值鏈，是未來推動經(jīng)濟全球化的主導力量。例如，傳統(tǒng)的書籍、唱片、游戲、地圖、報紙和雜志等貨物產(chǎn)品，逐步變成了數(shù)字產(chǎn)品，形成了從制作到銷售的電子傳輸價值鏈模式。全球價值鏈的治理結(jié)構(gòu)和治理體系也發(fā)生了根本性的變化，全球價值鏈中的關(guān)境壁壘從關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)向了數(shù)字貿(mào)易壁壘，數(shù)字貿(mào)易自由化必然推動經(jīng)濟全球化的深化。其次，數(shù)字化服務(wù)影響貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易，從而會影響國際貿(mào)易的分布結(jié)構(gòu)。數(shù)字化服務(wù)包括企業(yè)層面的數(shù)字服務(wù)平臺和政府部門的數(shù)字化治理系統(tǒng)建設(shè)。國際貿(mào)易中占很大比重的是中間品貿(mào)易，會產(chǎn)生中間品的多次跨關(guān)境進出。一方面需要消除關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘；另一方面更要形成電子供應(yīng)鏈，提升供應(yīng)鏈效率。提升供應(yīng)鏈需要通過數(shù)字化服務(wù)，而電子供應(yīng)鏈的長短與產(chǎn)品供應(yīng)鏈密切相關(guān)，如汽車的供應(yīng)鏈比手機的長，所以數(shù)字化服務(wù)并非僅僅解決邊境間的供應(yīng)鏈數(shù)字化，而是從國內(nèi)市場到國際市場的整個數(shù)字化供應(yīng)鏈系統(tǒng)。最后，全球商業(yè)模式從傳統(tǒng)的B2B向數(shù)字方式的B2B和B2C方向發(fā)展，特別是B2C已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的重要貿(mào)易模式?；ヂ?lián)網(wǎng)已經(jīng)成為影響國際貿(mào)易的重要因素，進而改變?nèi)騼r值鏈的治理方式和實現(xiàn)路徑。

二、全球數(shù)字化服務(wù)及發(fā)展趨勢

數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)，交易主體包括企業(yè)用戶和個人用戶，并以個人用戶為主，所以數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)容和范圍與互聯(lián)網(wǎng)用戶有關(guān)。首先，全球互聯(lián)網(wǎng)用戶迅速擴大。2000年，全球互聯(lián)網(wǎng)用戶只有3.61億人，互聯(lián)網(wǎng)滲透率只有5.92%；但到2017年，全球互聯(lián)網(wǎng)用戶達到38.86億人，比2000年增長了976.4%，互聯(lián)網(wǎng)滲透率達到51.7%。其次，發(fā)達經(jīng)濟體的互聯(lián)網(wǎng)滲透率明顯高于發(fā)展中經(jīng)濟體。2017年發(fā)達國家經(jīng)濟體的互聯(lián)網(wǎng)滲透率達到89.69%，發(fā)展中經(jīng)濟體為45.83%。而且發(fā)展中國家之間互聯(lián)網(wǎng)滲透率差異很大，朝鮮的滲透率只有0.10%，但大部分國家在40%～70%。最后，許多發(fā)展中經(jīng)濟體近15年來的互聯(lián)網(wǎng)個人用戶大幅度增長。例如，非洲地區(qū)2000—2017年互聯(lián)網(wǎng)用戶增長了8503.1%。

互聯(lián)網(wǎng)用戶的大幅度提高帶來了跨境數(shù)據(jù)流動迅速增加，從2005年到2014年數(shù)據(jù)流增長了45倍，大大超過貿(mào)易流和資金流。在數(shù)據(jù)流動的區(qū)域分布中，流量最大的是歐盟與美國之間，超過20000吉比特每秒（Gbps）；第二層級是亞洲與北美，拉美與北美，歐盟與中東，在5000～20000Gbps之間；第三層級是亞洲與歐盟、非洲與歐盟、大洋洲與北美，在1000～5000Gbps之間；第四層級是中東與北美、大洋洲與亞洲、中東與亞洲、歐盟與拉美，在500～1000Gbps之間；第五層級是其他區(qū)域之間。從上述數(shù)據(jù)流向可知，全球數(shù)據(jù)流量最大的是美國，第二位是歐盟，第三位是亞洲。

這些跨境數(shù)據(jù)流動是否體現(xiàn)為商業(yè)價值，就要看不同主體（消費者、企業(yè)和政府）的數(shù)字化指數(shù)，這集中體現(xiàn)了使用數(shù)字技術(shù)的能力。世界銀行使用了數(shù)字化指數(shù)這個指標，并將數(shù)字化指數(shù)分為商業(yè)數(shù)字化指數(shù)、政務(wù)數(shù)字化指數(shù)和個人用戶數(shù)字化指數(shù)等三個方面，主要國家數(shù)字化指數(shù)見圖4。

有些咨詢公司也從不同角度測算銷售收入，電子商務(wù)基金會（Ecommerce foundation）采用的是電子商務(wù)概念和統(tǒng)計方法，其2016年的統(tǒng)計結(jié)果見表1。從全球看，2015年電子商務(wù)（包括服務(wù)和貨物）的營業(yè)收入22727億美元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的3.11%，其中貨物占62%、服務(wù)占38%，與2014年相比，其年均增長幅度為19.9%。同時，可以看出，各區(qū)域的電子商務(wù)盡管存在不平衡，但差異在縮小，美國和歐盟最早興起，亞太體量大、發(fā)展快，拉丁美洲、中東及北非地區(qū)電子商務(wù)規(guī)模小但潛力大。

科爾尼管理咨詢公司（2010）將互聯(lián)網(wǎng)價值鏈分成五個部分，分別是內(nèi)容創(chuàng)建權(quán)利、在線服務(wù)、支持技術(shù)性服務(wù)、連通性以及用戶界面。據(jù)其估計，2015年，世界在線服務(wù)銷售額達1.6兆美元（但這種統(tǒng)計無法區(qū)分是國內(nèi)商業(yè)還是國際貿(mào)易），接近50%的互聯(lián)網(wǎng)價值鏈總營業(yè)額。其中，2/3來自線上零售和線上旅游，居第二位的用戶界面部分（硬件、可穿戴裝備和軟件）占接近1/4的份額，其余的三個部分則劃分了剩余部分。估計整個市場總規(guī)模是3.5兆美元，即世界總產(chǎn)品的4.7%。隨著互聯(lián)網(wǎng)使用進一步增加，2016—2020年，整個數(shù)字市場預計增長11%；到2020年，在線服務(wù)預計將以13% 的速度快速增長，用戶界面和內(nèi)容的年增長速度則為10%。根據(jù)調(diào)查公司E-marketer的統(tǒng)計，2011—2016年，全球網(wǎng)絡(luò)零售交易額從0.86萬億美元增長至1.92萬億美元，年均增長率達17.4%；預計2020年，全球網(wǎng)絡(luò)零售交易額將超過4萬億美元，占全球零售總額的比例從2016年的7.4%增長至14.6%。

從全球數(shù)字服務(wù)提供商的發(fā)展看，全球數(shù)字服務(wù)提供商已經(jīng)形成以平臺為核心的產(chǎn)業(yè)組織體系。亞馬遜、阿里巴巴等以跨境電子商務(wù)交易平臺為核心，向上下游產(chǎn)業(yè)延伸，構(gòu)建云服務(wù)體系。谷歌、百度等以搜索平臺為核心，形成了多樣性的網(wǎng)上服務(wù)體系。臉書、騰訊等以社交平臺為核心，推廣數(shù)字產(chǎn)品，發(fā)展多元化的金融、信息和游戲等服務(wù)。蘋果、華為等以智能手機為核心，開拓手機應(yīng)用軟件市場，開展近場支付業(yè)務(wù)。

三、中國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略與對策

從戰(zhàn)略角度看，中國發(fā)展數(shù)字貿(mào)易首先要看數(shù)字貿(mào)易在全球貿(mào)易投資體系中的地位和影響，也就是需要判斷數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展對國際貿(mào)易和國際投資的影響是局部性的還是全局性的。從目前發(fā)展趨勢看，數(shù)字技術(shù)發(fā)展而形成的數(shù)字貿(mào)易并不僅僅局限在數(shù)字貿(mào)易本身的發(fā)展，而且出現(xiàn)了對部分貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的替代，并且隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字貿(mào)易的范圍將進一步擴大，對國際貿(mào)易的影響會更加深遠，因而以跨境數(shù)據(jù)傳輸為基礎(chǔ)的數(shù)字貿(mào)易已經(jīng)成為多邊、區(qū)域、諸邊和雙邊層面制定規(guī)則的焦點議題。中國的對外開放也已經(jīng)從原來貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的自由化轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字貿(mào)易的自由化問題，即數(shù)字貿(mào)易的壁壘問題。其次，數(shù)字化服務(wù)本身對國際貿(mào)易及其規(guī)則的影響。一方面，貨物領(lǐng)域的互聯(lián)網(wǎng)訂閱（以B2C為主）和采購服務(wù)（以B2B為主）本身就對貨物貿(mào)易產(chǎn)生影響。國際貿(mào)易的影響因素除了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢因素外，互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生的跨境信息流動和跨境數(shù)據(jù)流動已經(jīng)成為一個重要的因素，同時對貨物貿(mào)易規(guī)則提出了調(diào)整的要求。例如，貿(mào)易便利化協(xié)定，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定。信息化和數(shù)字化將影響多邊、區(qū)域、諸邊和雙邊貿(mào)易協(xié)定。另一方面，數(shù)字化服務(wù)對服務(wù)貿(mào)易的影響更為顯著，許多服務(wù)通過信息與通信技術(shù)都可以存儲和傳輸，有些直接演變?yōu)閿?shù)字產(chǎn)品，有些為其提供服務(wù)貿(mào)易提高整理效率。最后，數(shù)字貿(mào)易和數(shù)字化服務(wù)直接或間接影響全球價值鏈。數(shù)字產(chǎn)品本身的性質(zhì)決定了其一開始就突破了關(guān)境壁壘，許多數(shù)字產(chǎn)品（云計算、搜索引擎等）對全球價值鏈的位置變化和進一步展開產(chǎn)生重大影響。因而，發(fā)展數(shù)字貿(mào)易和數(shù)字化服務(wù)，事關(guān)國家在全球價值鏈位置的提升問題，事關(guān)中國在國際貿(mào)易的地位問題，事關(guān)從貿(mào)易大國向貿(mào)易強國的轉(zhuǎn)型問題。在戰(zhàn)略上要高度重視數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。

（一）從中長期戰(zhàn)略看

第一，要對數(shù)字產(chǎn)品及其貿(mào)易進行歸類和統(tǒng)計。目前，美式自貿(mào)區(qū)協(xié)定提出了數(shù)字產(chǎn)品及數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易的概念，WTO目前討論的是在電子商務(wù)框架下的數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字貿(mào)易。說明數(shù)字貿(mào)易在全球多邊規(guī)則下尚屬討論階段，在區(qū)域自貿(mào)區(qū)協(xié)定方面也只是探索階段，許多基礎(chǔ)性問題尚需深入研究。因此，加快數(shù)字產(chǎn)品定義、部門分類和統(tǒng)計的研究對中國參與多邊、區(qū)域、諸邊和雙邊貿(mào)易協(xié)定談判是一項極其重要的任務(wù)和工作。要以長遠戰(zhàn)略眼光對國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2011）進行評估，借鑒聯(lián)合國《產(chǎn)品總分類》國際標準和北美產(chǎn)業(yè)分類體系（NAICS），提出新時期適合中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的數(shù)字產(chǎn)品分類標準體系，主要包括數(shù)字產(chǎn)品的定義、部門界定和國內(nèi)商業(yè)的統(tǒng)計方法、數(shù)字貿(mào)易統(tǒng)計方法。

第二，要建立與超越服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS-X）相適應(yīng)的服務(wù)準入和事中事后監(jiān)管制度。GATS中的服務(wù)貿(mào)易方式包括四種，即境外消費、跨境交付、商業(yè)存在和自然人流動；在承諾方式方面，GATS采用正面清單方式，承諾方式是市場準入和國民待遇，分為完全承諾、有限制的承諾和不承諾。GATS-X采用負面列表方式，并用附件方式專門列出，即對現(xiàn)有的不符措施（附件一），以及未來的不符措施（附件二）加以區(qū)分，并且專門列出金融部門的不符措施（附件三）。涉及跨境貿(mào)易和國際投資，而且不符措施相對較短、透明度高，順應(yīng)了數(shù)字經(jīng)濟條件下企業(yè)跨境提供數(shù)字產(chǎn)品服務(wù)的業(yè)務(wù)模式。因此，中國要建立同時適應(yīng)GATS和GATS-X下的服務(wù)市場準入及監(jiān)管制度，需要評估現(xiàn)有服務(wù)市場準入及監(jiān)管制度（法律、法規(guī)、行政規(guī)章和行業(yè)政策），在有條件的自貿(mào)試驗區(qū)試點跨境服務(wù)貿(mào)易，特別是改善自貿(mào)試驗區(qū)負面清單制度。從目前情況看，無論是最早公布的負面清單制度，還是最新公布的《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2017年版）》都沒有形成完整意義上的GATS-X框架下的法律制度。一是特別管理措施缺少，需要對大量法律法規(guī)進行修改或重新制訂。列明負面清單的相關(guān)不符措施需要對中央和地方大量外資法律法規(guī)，特別是部委層面的相關(guān)規(guī)定進行清理和整理，牽涉面廣，難度很大。除了法律、法規(guī)和規(guī)章之外，還有大量的規(guī)范性文件，合規(guī)負擔相當繁重，但這是建立內(nèi)外資統(tǒng)一的投資制度的前提。二是確保執(zhí)法在地區(qū)和行業(yè)的一致性。目前，法律法規(guī)執(zhí)法在不同地區(qū)和不同行業(yè)的不一致問題普遍存在，涉及多個領(lǐng)域，包括許可及批準、競爭執(zhí)法、稅務(wù)審計等。有些方面與相關(guān)規(guī)則過于寬泛有關(guān)，也有與執(zhí)法人員的執(zhí)法能力有關(guān)，目前最需要做的就是業(yè)務(wù)規(guī)則的細化，任何模糊、寬泛的特別管理措施（無具體限制措施、限制寬泛等）都難以做到執(zhí)法在全國各地區(qū)和行業(yè)之間保持一致性。三是盡快建立有效的事中事后監(jiān)管體系。實施負面清單管理制度，事前審批不斷放寬，就需要不斷強化事中事后監(jiān)管，簡政放權(quán)必須放管結(jié)合。如果事中事后監(jiān)管制度不完善，就會同時增加微觀層面企業(yè)違章操作風險、中觀層面產(chǎn)業(yè)運作安全風險及宏觀層面系統(tǒng)運行風險。因此，實施負面清單管理制度必須提前構(gòu)建安全防御體系，在國家安全審查、反壟斷審查、生態(tài)環(huán)境保護、技術(shù)和標準等領(lǐng)域構(gòu)建及完善監(jiān)管體系，并盡快建立適應(yīng)負面清單管理模式的法律制度。

同時，要建立與GATS-X相關(guān)的特殊行業(yè)規(guī)則，主要體現(xiàn)為電信服務(wù)和金融服務(wù)相關(guān)規(guī)則。電信服務(wù)為數(shù)字產(chǎn)品傳輸提供載體，并通過電信增值服務(wù)提供數(shù)字產(chǎn)品服務(wù)，涉及國家安全例外和負面清單列表制度。在金融服務(wù)中，目前美式自貿(mào)區(qū)協(xié)定明確電子商務(wù)專章不包括金融服務(wù)，以新金融服務(wù)的單獨條款出現(xiàn)。韓美自貿(mào)區(qū)協(xié)定第13.6條明確規(guī)定：“各締約方應(yīng)允許另一締約方的金融機構(gòu)提供該締約方在無需進行額外立法條件下允許其自己的金融機構(gòu)在相似情況下提供的新金融服務(wù)。若一締約方要求金融機構(gòu)得到供應(yīng)新金融服務(wù)的批準，該締約方應(yīng)在合理的時間內(nèi)對是否給予批準作出決定，且只可出于審慎的原因拒絕批準?！边@些協(xié)定需要以首先形成國內(nèi)金融規(guī)則為前提。

第三，建立健全國內(nèi)數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則。目前全球跨境數(shù)據(jù)流動國內(nèi)規(guī)則主要包括三種類型：美式、歐式和俄式規(guī)則。美式國內(nèi)數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則以數(shù)字貿(mào)易自由化為基本取向，表現(xiàn)為獨立于貨物和服務(wù)的數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇，降低數(shù)字貿(mào)易壁壘以及與數(shù)字貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)和投資的負面列表方式。主要體現(xiàn)：一是確保商業(yè)目的的跨境數(shù)據(jù)流動不受阻礙；二是政府應(yīng)當允許使用網(wǎng)絡(luò)、有效和安全的數(shù)據(jù)處理（包括儲存），并且不應(yīng)要求數(shù)據(jù)處理服務(wù)器本地化；三是促進所有合法商業(yè)目的的自由、開放的網(wǎng)絡(luò)。但美式規(guī)則中并非對跨境數(shù)據(jù)傳輸沒有任何限制，即使美國也有國家安全例外的要求和少數(shù)行業(yè)跨境數(shù)據(jù)的管制要求。歐式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則以個人數(shù)據(jù)的充分保護為基本取向。歐式自貿(mào)協(xié)定將電子商務(wù)章節(jié)放在服務(wù)、投資和電子商務(wù)章節(jié)。同時，歐盟將個人隱私作為法律賦予個人的基本權(quán)利，因而歐式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則是建立在數(shù)據(jù)保護規(guī)則基礎(chǔ)上，強調(diào)個人數(shù)據(jù)的監(jiān)管和保護，要求締約方符合1995年《個人數(shù)據(jù)保護指令》，2018年起要求符合《個人數(shù)據(jù)保護通用條例》，目前被歐盟認可的數(shù)據(jù)保護充分的國家只有11個。俄式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則以跨境數(shù)據(jù)流動安全為基本取向。俄羅斯建立國內(nèi)立法和相應(yīng)的監(jiān)管機構(gòu)，要求信息和數(shù)據(jù)當?shù)貎Υ?，即境?nèi)留存的要求，目前印度等國也都有這種傾向。

未來一國跨境數(shù)據(jù)流動國內(nèi)規(guī)則不可能走向三種類型的任何一種，而是尋求數(shù)字貿(mào)易自由化、數(shù)據(jù)保護和國家跨境數(shù)據(jù)流動安全之間的平衡。因而國內(nèi)跨境數(shù)據(jù)傳輸不同類型規(guī)則將長期存在，中國要在其中尋求更有利的國內(nèi)跨境數(shù)據(jù)傳輸規(guī)則，與跨境數(shù)據(jù)國內(nèi)監(jiān)管能力和制度體系的完善相一致。

（二）從近期對策看

第一，要進一步擴大開放，特別是與跨境數(shù)據(jù)服務(wù)相關(guān)的行業(yè)開放。中國在入世承諾中，增值電信服務(wù)在市場準入方面的跨境交付方式中，允許服務(wù)提供者設(shè)立合資增值電信企業(yè)，且合資中的外資不得超過50%。在中澳自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，允許澳大利亞服務(wù)提供者在上海自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立合資公司，經(jīng)營在線數(shù)據(jù)處理與交易業(yè)務(wù)中經(jīng)營類電子商務(wù)，外資股比不超過55%，主要是“在線信息和數(shù)據(jù)檢索”和“在線信息和/或數(shù)據(jù)處理”兩個服務(wù)部門。從區(qū)域范圍看，可以嘗試擴大到所有自貿(mào)試驗區(qū)；從經(jīng)營范圍看，注冊地必須在自貿(mào)試驗區(qū)，但經(jīng)營范圍可以擴大到全國領(lǐng)域；從股權(quán)比例看，可以進一步減少股權(quán)限制，甚至允許外資采用獨資方式。

第二，制定跨境數(shù)據(jù)傳輸相關(guān)規(guī)則。首先，跨境數(shù)據(jù)傳輸中的數(shù)據(jù)定義。在國際貿(mào)易協(xié)定中，跨境數(shù)據(jù)一般指個人數(shù)據(jù)，但中國《網(wǎng)絡(luò)安全法》使用了“重要數(shù)據(jù)”概念。若以后涉及貿(mào)易協(xié)定談判，其中跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)就是個人數(shù)據(jù)，如果涉及個人數(shù)據(jù)之外的重要數(shù)據(jù)，就有必要對《網(wǎng)絡(luò)安全法》中使用的重要數(shù)據(jù)進行界定，哪些是屬于商業(yè)用途的，哪些屬于國家安全范疇的?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》對某些重要行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)據(jù)跨境流動做了限制性規(guī)定，應(yīng)制定具體細則。其次，跨境數(shù)據(jù)傳輸模式。目前存在多種跨境數(shù)據(jù)傳輸模式，中國可以采用要求在境內(nèi)建立數(shù)據(jù)中心模式或者僅要求存儲數(shù)據(jù)副本，不完全限制數(shù)據(jù)出境方式。這符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》，要求相關(guān)服務(wù)提供商在境內(nèi)存儲數(shù)據(jù)，允許跨境數(shù)據(jù)傳輸，但要進行安全評估。再次，跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)墓ぞ呒拔恢?。TPP協(xié)定中使用了計算設(shè)備，一般可以理解為計算機或者其他信息終端。建議計算設(shè)備的位置必須實施本地化。這一方面符合國際趨勢，由于國家安全的需要和云計算的迅速發(fā)展，一些國家對于設(shè)施本地化、數(shù)據(jù)本地存儲的立法和監(jiān)管在強化，在云計算大數(shù)據(jù)發(fā)展的環(huán)境下，進一步對外開放將會存在數(shù)據(jù)安全風險。另一方面《網(wǎng)絡(luò)安全法》從維護國家安全角度，對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營商的數(shù)據(jù)本地化提出了要求。

第三，推進電子商務(wù)涉及的貨物監(jiān)管制度和貿(mào)易便利化。以中國向WTO提交電子商務(wù)發(fā)展議案為基礎(chǔ)，主要涉及：確認一系列適用于該簡化邊境措施的產(chǎn)品清單；B2C模式下貨物貿(mào)易出口退稅的執(zhí)行方式，同時考慮到增值稅（VAT）出口退稅的國際實踐；在產(chǎn)品清單下減讓關(guān)稅；明確退貨政策，包括關(guān)稅；在清關(guān)、檢疫檢驗方面提供簡易快車道；為貨物分發(fā)方便在其他成員境內(nèi)設(shè)立保稅倉庫，在海關(guān)程序和征收關(guān)稅方面盡可能提供方便；建立國際貿(mào)易單一窗口，形成對接機制。要形成適合中國跨境電子商務(wù)的進出口業(yè)務(wù)流程再造，這是建立適合跨境電子商務(wù)貿(mào)易便利化的基礎(chǔ)。要根據(jù)貨物分類監(jiān)管要求設(shè)計跨境電子商務(wù)的業(yè)務(wù)流程和監(jiān)管模式。首先，可以分類為高風險貨物和低風險貨物，對兩種不同類型的貨物采用不同的流程監(jiān)管方式。對于低風險貨物，又可以分為無商業(yè)價值、低值不涉稅、低值涉稅和高值四類，根據(jù)這四種不同類型簡化低值物品通關(guān)手續(xù)，例如探索大類備案的通關(guān)方式，適應(yīng)跨境電子商務(wù)進出口貨物“種類多、更新快”的特點。其次，授權(quán)跨境電子平臺可以定期集中申報。再次，采用擔保形式，先放后稅。最后，海關(guān)可在辦公地點和正常工作時間之外辦理驗放/通關(guān)。

陳希、沈玉良、彭羽：《關(guān)于跨境電子商務(wù)的貿(mào)易便利化改革思考》，《國際貿(mào)易》2016年第9期。

第四，建立國內(nèi)數(shù)據(jù)保護規(guī)則。中國目前還沒有一套規(guī)范外國數(shù)字企業(yè)收集、使用、加工、傳輸國內(nèi)居民數(shù)據(jù)的政策，只是限制企業(yè)將居民數(shù)據(jù)向境外傳輸，要求企業(yè)將服務(wù)器和數(shù)據(jù)中心設(shè)在中國境內(nèi)。理想的狀態(tài)是，建立健全國內(nèi)的數(shù)據(jù)保護法律機制和行業(yè)自律機制，對國內(nèi)企業(yè)和國外企業(yè)進行統(tǒng)一管理。然而，中國目前還沒有一部全面的數(shù)據(jù)保護法律，雖然新修訂和出臺的《消費者權(quán)益保護法》《刑法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》都增加了數(shù)據(jù)保護的條款，但是在執(zhí)行力和可操作性方面還有待提高。

國內(nèi)數(shù)據(jù)保護規(guī)則應(yīng)形成一般規(guī)則和行業(yè)規(guī)則、行業(yè)自律相結(jié)合的體系和運作機制。一般規(guī)則就是在法律層面上確立適應(yīng)所有行業(yè)的個人數(shù)據(jù)保護法規(guī)以及相關(guān)細則，類似歐盟《個人數(shù)據(jù)保護通用條例》，但數(shù)據(jù)保護程度不一定建立分級制度，在保證國家安全的條件下以不濫用個人數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。行業(yè)規(guī)則是根據(jù)行業(yè)使用個人數(shù)據(jù)的特點形成個人數(shù)據(jù)行業(yè)規(guī)則，并不需要涵蓋所有行業(yè)，根據(jù)不同行業(yè)的要求建立不同的個人數(shù)據(jù)行業(yè)使用規(guī)則，例如在電信、金融、健康等領(lǐng)域，在相關(guān)的行業(yè)管理規(guī)則中可以增加相應(yīng)規(guī)則。例如，美國的1996年《健康保險便利與責任法案》、1999年《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》等都是從行業(yè)特點角度制訂相關(guān)法規(guī)。

在建立國內(nèi)數(shù)據(jù)保護規(guī)則的前提下建立培養(yǎng)行業(yè)規(guī)則體系。美國在私營領(lǐng)域的數(shù)據(jù)保護方面主要采取了行業(yè)自律機制。美國與中國同是電子商務(wù)大國，具有很多相似之處。中國可以借鑒美國的經(jīng)驗，著力培養(yǎng)數(shù)據(jù)隱私保護的行業(yè)自律機制。行業(yè)自律機制有很多優(yōu)勢：第一，靈活性強。制定法律需要較長時間和復雜程序，行業(yè)標準則可以很快出臺。第二，保護企業(yè)活力。歐盟嚴格的法律規(guī)制限制了歐盟企業(yè)的活力，而美國的行業(yè)自律卻成就了很多世界知名的數(shù)字企業(yè)。中國數(shù)字產(chǎn)業(yè)處于上升期，具有很強的活力，過于嚴格的法律會扼殺其創(chuàng)造性，而行業(yè)自律可以起到柔性引領(lǐng)作用。第三，形成生態(tài)治理。數(shù)字產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同，不宜采用傳統(tǒng)監(jiān)管方式。培養(yǎng)行業(yè)自律機制就是為了實現(xiàn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的生態(tài)治理，讓認證體系引導消費者的選擇，使其流向隱私保護水平高的網(wǎng)站，形成良性循環(huán)。行業(yè)自律機制也有缺點，比如約束性差。行業(yè)自律機制不具有法律的強制性，如果企業(yè)不自律，后果只能是無法獲得或者被取消隱私認證機構(gòu)的認證，對企業(yè)的震懾力不足。另外，認證企業(yè)主要通過收取會員的會費為生，無法對企業(yè)采取強硬的處罰措施，使認證流于形式。綜上所述，行業(yè)自律還需與法律規(guī)制相互配合、相輔相成。

各國的行業(yè)自律機制主要采取隱私認證方式，給通過認證的企業(yè)頒發(fā)隱私信賴標章，允許企業(yè)張貼在自己的網(wǎng)站上。中國目前還沒有專門從事隱私保護水平認證的第三方機構(gòu)，應(yīng)向國外著名隱私認證企業(yè)學習，如美國的TRUSTe和BBBonline。除此以外，跨境隱私保護規(guī)則體系（CBPR）是以行業(yè)自律機制為主的規(guī)則體系，已經(jīng)制定了詳細的認證標準，包括9大類50小項，學習和參與CBPR規(guī)則可以幫助中國建立隱私保護的行業(yè)自律機制。

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責任編輯：李蕊