孫銳 楊新涯 魏群義 李燕 廖維

摘要 文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲建設是圖書館文獻資產(chǎn)管理的基礎(chǔ)，在文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲建設中，文獻資產(chǎn)權(quán)益的法律保障問題、圖書館合理獲得及使用文獻元數(shù)據(jù)的權(quán)益保障問題及資產(chǎn)元數(shù)據(jù)組織規(guī)范問題的解決是關(guān)鍵。文章通過對高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（DigitalResource Acquisition Alliance of Chinese Academic Libraries，縮寫為DRAA）采購方案樣本中存檔權(quán)、永久使用權(quán)、永久訪問權(quán)、元數(shù)據(jù)獲得權(quán)等與資產(chǎn)管理密切相關(guān)的條款的研究，探討數(shù)字資產(chǎn)權(quán)益的保障程度；并以重慶大學圖書館為例，提出了基于教育部學科門類進行資源組織的思路，提出了文獻判重標準和數(shù)字資產(chǎn)館藏號方案。

關(guān)鍵詞 元數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)倉儲 文獻資產(chǎn)管理 資產(chǎn)權(quán)益 采購協(xié)議 數(shù)字資產(chǎn) 重慶大學圖書館

分類號 G250

DOI 10.16603/j.issn1002 - 1027.2018.02.003

1 引言

文獻資產(chǎn)管理是圖書館服務的基礎(chǔ)，根據(jù)《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》的規(guī)定，資產(chǎn)管理以維護國有資產(chǎn)的安全完整、合理配置和有效利用為目標。安全完整指文獻資產(chǎn)有詳細清楚的資產(chǎn)賬目，賬實相符；合理配置指文獻資產(chǎn)滿足讀者和學科發(fā)展需要；有效利用指利用效果好，讀者滿意度高。其中安全完整是基礎(chǔ)。圖書館的文獻資產(chǎn)包括紙質(zhì)資產(chǎn)、虛擬的數(shù)字資產(chǎn)和其他載體資產(chǎn)，紙質(zhì)資產(chǎn)和其他載體資產(chǎn)通過常規(guī)的文獻編目形成目錄和財產(chǎn)賬，實現(xiàn)資產(chǎn)的借閱、增加、減少、變動、盤存等管理。數(shù)字資產(chǎn)管理則還停留在以“庫”為粒度的粗放式管理上，圖書館網(wǎng)站顯示的是同質(zhì)化的數(shù)據(jù)庫陳列服務，數(shù)據(jù)庫成為一個個信息孤島，無法實現(xiàn)聚類和重組；無法展示具有本校特色的文獻信息資源體系；無法掌握文獻資源完整詳細的館藏情況、利用情況等大數(shù)據(jù)；無法為用戶提供精細化的信息服務。數(shù)字資產(chǎn)的采購經(jīng)費占國家下?lián)芙?jīng)費的比例越來越高，成為文獻資產(chǎn)的重要組成部分，數(shù)字資產(chǎn)管理水平亟待提高。

重慶大學圖書館正在進行的文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲建設，將圖書以“冊”為基本單元，其余文獻以“篇”為基本單元進行整合，利用資產(chǎn)管理平臺盤點了圖書、期刊論文、學位論文、標準等4類全文數(shù)據(jù)庫的資產(chǎn)，目前已收集、整理了1.3億條元數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了圖書館元數(shù)據(jù)百萬級向億級的飛躍。在文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲建設的過程中，有3個關(guān)鍵問題值得研究：文獻資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益的法律保障、圖書館合理獲得及使用文獻元數(shù)據(jù)的權(quán)益保障及元數(shù)據(jù)組織的相關(guān)標準。

2 文獻資產(chǎn)權(quán)益的法律保障研究

圖書館的紙質(zhì)資產(chǎn)和其他載體資產(chǎn)具有物理載體，圖書館擁有所有權(quán)，可在法律范圍之內(nèi)為讀者提供外借、復制、館際互借、匯編等服務，通過常規(guī)的文獻編目形成目錄和財產(chǎn)賬，實現(xiàn)資產(chǎn)的增減、調(diào)配、盤存等管理，符合固定資產(chǎn)要求的資產(chǎn)還要建固定資產(chǎn)賬目，資產(chǎn)權(quán)益得到保障。數(shù)字資源由于實行許可證制度，資源獲取與擁有相分離，即很多情況下圖書館實際只從出版商那里購買了使用權(quán)，沒有實際的所有權(quán)。為加強對數(shù)字資產(chǎn)的控制，DRAA在《高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟工作規(guī)范（草案）》中第十五條明確規(guī)定：一般情況下，所購買數(shù)據(jù)庫應有存檔權(quán)，存檔可采取聯(lián)盟公共存檔或成員館白行存檔的方式。此外，成員館可以通過訪問聯(lián)盟公共存檔或者成員館自己存檔的數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)庫商提供永久訪問的權(quán)限兩種方式或其中的一種方式永久使用所購數(shù)據(jù)庫。存檔權(quán)、永久訪問權(quán)、永久使用權(quán)是與文獻資產(chǎn)屬性密切相關(guān)的資產(chǎn)權(quán)益。本文對高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟（Digital Resource Acqui-sition Alliance of Chinese Academic Libraries，以下簡稱DRAA）聯(lián)合采購的20個合同期內(nèi)數(shù)據(jù)庫的采購方案進行調(diào)研，涉及期刊、圖書、學位論文、會議錄、事實數(shù)值、參考工具等文獻類型，重點調(diào)研許可協(xié)議中有關(guān)存檔權(quán)、永久使用權(quán)、永久訪問權(quán)等方面的內(nèi)容。

存檔權(quán)（Archive Right）：有關(guān)主體出于為國家和公眾長遠保護網(wǎng)絡信息和有效開展服務的動機，而擁有的對網(wǎng)絡信息定期或不定期進行捕獲、歸檔、保存等權(quán)利，它是有關(guān)主體為了履行其所承擔的社會職責所必須具備的職業(yè)權(quán)利。存檔權(quán)是采購方案重要的關(guān)注點之一，關(guān)乎圖書館所購買的數(shù)字資產(chǎn)能否在圖書館長期保存。

使用權(quán)（Use Right）：從公眾的利益考慮，圖書館對數(shù)字資源的使用應該有這樣一些權(quán)利，即訪問權(quán)、下載權(quán)、打印權(quán)、有限的館際互借權(quán)和有限的上載權(quán)，非惡意的或技術(shù)過程所必須的無商業(yè)利益的解密權(quán)等。有學者指出數(shù)字圖書館應當在特定的價格范圍內(nèi)要求最大化的使用形式。美國加州大學為不受制于出版商，獨立創(chuàng)建了CDL電子資源許可協(xié)議模型，該模型明確規(guī)定：許可協(xié)議必須指明當數(shù)據(jù)庫移除時，加州大學對于已經(jīng)付費的電子資源擁有永久使用權(quán)，資源提供商必須明確描述圖書館及其使用者的權(quán)利，也必須相信圖書館擁有監(jiān)控合法使用信息的能力。

訪問權(quán)（Access Rights）：國家標準《GB/T4894-2009信息文獻與術(shù)語》對“訪問權(quán)”的解釋是：獲取或利用圖書館館藏的權(quán)利。即訪問權(quán)不僅僅是普通意義上的瀏覽，從這個解釋來看，圖書館對數(shù)字資源的訪問、下載、打印、館際互借乃至技術(shù)過程所必須的無商業(yè)利益的解密都是獲取和利用圖書館館藏的方式，屬于訪問權(quán)的范疇。因此，使用權(quán)（UseRight）與訪問權(quán)（Access Right）并無實際意義的差別。

20個數(shù)據(jù)庫采購方案中出現(xiàn)“永久使用權(quán)”、“永久訪問權(quán)”等字樣，但均未進一步說明該權(quán)利包含的具體內(nèi)容，大部分方案給予圖書館的是永久訪問權(quán)而非永久使用權(quán)。

根據(jù)表1可以看出：

2.1 僅70%的數(shù)據(jù)庫給予圖書館永久訪問權(quán)/使用權(quán)

20個數(shù)據(jù)庫給予圖書館永久使用權(quán)的有2個：PQDT為免費提供，“提供訂購相應篇數(shù)的PDF論文全文的永久使用權(quán)”，當然，對某一家具體圖書館來講，訂購相應篇數(shù)的數(shù)量并不多；ScienceDirectOnline為付費提供，協(xié)議第13條規(guī)定：訂閱者在全部年度訂閱終止時，可選擇2種方式訪問和使用，一種是付費獲得、裝載及技術(shù)性格式化其已付費出版年份內(nèi)全部或部分訂閱題目的電子副本，另一種是支付年度訪問費。給予圖書館永久訪問權(quán)的有11個，占55%，其中8個為免費提供，3個為付費提供；6個數(shù)據(jù)庫在方案里未提及永久使用權(quán)和永久訪問權(quán)，占30%。

2.2 文獻類型與提供永久訪問權(quán)不絕對相關(guān)

一直以來，圖書館界普遍認為電子圖書供應商應提供永久使用權(quán)或永久訪問權(quán)，期刊數(shù)據(jù)庫供應商應提供購買年限的永久使用權(quán)或永久訪問權(quán)，事實型/數(shù)值型/參考工具型數(shù)據(jù)庫供應商一般不會提供，基于這種認識，在與數(shù)據(jù)庫商協(xié)議時，圖書館方對擁有電子圖書和電子期刊的永久使用權(quán)或永久訪問權(quán)的堅持會表現(xiàn)比較強硬，通過對20個方案的分析，發(fā)現(xiàn)這個認識有偏頗。

20個方案中涉及的5類文獻均有可提供永久使用/訪問權(quán)的方案，也均有未提及永久使用/訪問權(quán)的方案。有4個期刊數(shù)據(jù)庫的方案沒有提及永久訪問權(quán)和永久使用權(quán)，占樣本中期刊數(shù)據(jù)庫的比例為30%。明確表明不提供的1個數(shù)據(jù)庫是律商聯(lián)訊（LexisNexis Academic及Lexis.com），其在方案中的表述為：“基于數(shù)據(jù)庫性質(zhì)，律商聯(lián)訊無法提供存檔服務以及合同以外的服務?！?/p>

“Wiley Current Protocols實驗室指南”收錄18000篇同行評審、定期更新的分步式實驗室流程，為參考工具型數(shù)據(jù)庫，在2017.1.1 - 2019.12. 31的方案里明確表述：連續(xù)訂購三年8個實驗室指南以上（含8個）可獲得訂購專輯的訂購當年永久訪問權(quán)，其他訂購方式均為訂購當年訪問權(quán)。

2.3 大部分數(shù)據(jù)庫聯(lián)合采購方案未提及存檔權(quán)

20個方案中有9個方案未提及存檔權(quán)，涉及各種文獻類型，占45%；4個方案為付費提供；6個方案為免費提供；1個方案不提供，明確不提供存檔權(quán)的數(shù)據(jù)庫為“LexisNexis Academic及Lexis.com”。

2.4 購買存檔權(quán)的費用不菲

4個付費提供的方案均為期刊數(shù)據(jù)庫，其存檔費用占訂購金額的比例在4-22%之間。美國物理學會數(shù)據(jù)庫（APS）的存檔費用最高，占Tl級用戶訂購價格的21.59%。如此高的價格將會使圖書館在經(jīng)費有限的情況下完全不去采購，失去了提供存檔的意義。另外，如何使用存檔權(quán)并不清楚，方案中沒有提及，圖書館館員也大都沒有相關(guān)知識和經(jīng)驗。4個付費存檔的數(shù)據(jù)庫見表2。

2.5 圖書館的資產(chǎn)權(quán)益保障現(xiàn)狀不容樂觀

據(jù)對20個采購方案的資產(chǎn)屬性條款進行分析，發(fā)現(xiàn)從法律角度保障圖書館資產(chǎn)權(quán)益的狀況不容樂觀，圖書館界須進一步與數(shù)據(jù)庫商博弈，爭取更多權(quán)益。同時在與數(shù)據(jù)庫商簽訂采購方案時.應注意條款的完整規(guī)范，建議向加州大學學習，建立適合國情并保障圖書館權(quán)益的電子資源許可協(xié)議模型，進一步規(guī)范協(xié)議的簽訂。

3 圖書館合理獲得及使用文獻元數(shù)據(jù)的權(quán)益保障研究

元數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，是用來描述和規(guī)定數(shù)據(jù)特征、相互關(guān)系以及相應操作的數(shù)據(jù)的集合，構(gòu)建完整的圖書館文獻資源元數(shù)據(jù)倉儲是圖書館對文獻資產(chǎn)進行管理的基礎(chǔ)。數(shù)字資產(chǎn)的元數(shù)據(jù)既有資源集合的元數(shù)據(jù)，又有資源對象的元數(shù)據(jù)。資源集合元數(shù)據(jù)用來描述和管理電子資源的集合，如圖書、期刊、論文集、會議錄等；資源對象元數(shù)據(jù)用來描述某一具體不可再細分的電子資源，例如一篇論文、一份標準、一篇學位論文。元數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)庫的詳細目錄，是建設資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲的基礎(chǔ)，紙質(zhì)資產(chǎn)的元數(shù)據(jù)在采購合同中有規(guī)定，元數(shù)據(jù)提供已經(jīng)成為紙質(zhì)資產(chǎn)采購合同必備條款之一。數(shù)字資產(chǎn)的元數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的目錄應由各數(shù)據(jù)庫商無償提供給購買方，數(shù)據(jù)庫商可要求購買方承諾在合理范圍內(nèi)使用。通過對DRAA聯(lián)合采購的20個合同期內(nèi)數(shù)據(jù)庫的采購方案相關(guān)條款的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)情況不容樂觀。

3.1 大部分方案未提及是否可提供元數(shù)據(jù)

20個聯(lián)合采購方案有14個沒有提到是否提供元數(shù)據(jù)，有6個方案提到可以提供元數(shù)據(jù)，均為MARC格式數(shù)據(jù)，僅占30%。提供MARC數(shù)據(jù)的方案中，有2個為期刊數(shù)據(jù)庫，3個為圖書數(shù)據(jù)庫，1個為學位論文數(shù)據(jù)庫。

3.2提供元數(shù)據(jù)的方式不明確

提供元數(shù)據(jù)的方式很重要，是圖書館利用好元數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)和保障，大部分方案沒有提及。例如：《牛津期刊現(xiàn)刊庫聯(lián)合采購方案（2017）》：提供免費的MARC記錄。通過這個條款，我們無法知道是以什么方式提供，是自動收割，還是客戶下載，亦或電子郵件發(fā)送？

3.3 圖書館獲取元數(shù)據(jù)的相關(guān)對策

通過以上研究，可見圖書館獲取元數(shù)據(jù)的權(quán)益未得到采購方案的充分保障，作為數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的目錄，應成為數(shù)據(jù)庫商銷售產(chǎn)品的一部分，理應提供給圖書館，按圖書館所希望的方式提供。元數(shù)據(jù)是資產(chǎn)管理的基礎(chǔ)，因此在簽訂采購協(xié)議時應通過相關(guān)條款明確下來。當前情況下，要獲得元數(shù)據(jù)，需要在續(xù)訂時與數(shù)據(jù)庫商進一步博弈，重慶大學圖書館在建設文獻資產(chǎn)數(shù)據(jù)倉儲時向所有數(shù)據(jù)庫商發(fā)出征集元數(shù)據(jù)的通知，數(shù)據(jù)庫商均能很快響應：有的數(shù)據(jù)庫商直接提供、有的采用簽補充協(xié)議的方式提供、也有的明確表態(tài)不提供。經(jīng)過半年多的努力，獲得了39個數(shù)據(jù)庫的元數(shù)據(jù)，合計1.3億條，提供者包括Elsevier、Wiley、Springer等大出版商。

4 文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)組織的相關(guān)標準研究

文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲建設涉及的標準有元數(shù)據(jù)標準、分類標準、判重標準等。重慶大學圖書館的文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)以都柏林核心元素集（Dublin CoreElement Set，以下簡稱DC）為基礎(chǔ)，結(jié)合需要整合的文獻類型特征，形成元數(shù)據(jù)方案。DC是一個致力于規(guī)范Web資源體系結(jié)構(gòu)的國際性元數(shù)據(jù)解決方案，是成熟而廣為接受的元數(shù)據(jù)格式，這里不再贅述。本文重點闡述分類標準及文獻判重標準。

4.1 基于教育部學科分類的文獻分類標準

根據(jù)文獻的學科屬性進行分類是圖書館組織和揭示文獻的重要方式，國內(nèi)圖書館多采用《中國圖書館分類法》（簡稱《中圖法》）進行分類，《中圖法》將知識分為5大部類22個大類?！镀胀ǜ叩葘W校本科專業(yè)目錄（2012年）》是高等教育工作的基本指導性文件之一。它規(guī)定的專業(yè)劃分、名稱及所屬門類，是設置和調(diào)整專業(yè)、實施人才培養(yǎng)、安排招生、授予學位、指導就業(yè)、進行教育統(tǒng)計和人才需求預測等工作的重要依據(jù)，該目錄一共12個門類92個專業(yè)。增加按教育部《普通高等學校本科專業(yè)目錄（ 2012年）》的學科門類的分類代碼標引，可為后續(xù)的虛擬專業(yè)圖書館的資源組織及學科服務提供便利。具體方式是將《中圖法》第五版和教育部學科分類進行映射，將《中圖法》的270個類目映射到92個專業(yè)類目，實現(xiàn)教育部學科專業(yè)類代碼的自動標引。大量的外文文獻沒有《中圖法》分類號，則根據(jù)主題詞、關(guān)鍵詞、標題等，依照自建的《主題詞表》進行自動分類標引，該主題詞表以《中國分類主題詞表》為主，補充了部分主題詞，擁有150萬個主題詞，覆蓋范圍比較廣，標引效果比較好。

要做到教育部學科門類與《中圖法》分類號的精確映射很難，學科發(fā)展具有交叉、滲透的特點，但是通過教育部學科分類代碼的標引，增加組織文獻的一種方式，可按教育部學科門類集中文獻，具體來說，有以下作用。

（1）快速盤點文獻資產(chǎn)情況，對學校相關(guān)專業(yè)評估數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、報送及館藏分析極有幫助。圖2是機械類期刊論文的館藏情況。

期刊論文是最重要的學科資源，分散于若干數(shù)據(jù)庫中，通過資產(chǎn)盤點，以圖表方式展示了機械類期刊論文的館藏總量、主要分布數(shù)據(jù)庫、語種分布和發(fā)表年分布，同時可通過輸入限制條件，如導入資產(chǎn)的批次、作者、標題，進一步篩選并輸出館藏清單。

（2）自動生成若干虛擬專業(yè)圖書館，提升學科服務能力。

在“雙一流大學”建設中，文獻資源是學科建設的重要支撐，國家投入了巨額經(jīng)費購買文獻，但是文獻分散于各數(shù)據(jù)庫中，在文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲中，除圖書外均以“篇”為基本單元進行元數(shù)據(jù)的整合，打破了數(shù)據(jù)庫壁壘；基于教育部分類的標引使文獻能按專業(yè)門類集中并展示出來，數(shù)字圖書館可以呈現(xiàn)若干虛擬的專業(yè)圖書館，極大地提升了資源的顯示度，學科服務更有針對性。

4.2 文獻判重方案

在圖書館文獻管理中，“種”和“冊”的概念非常清晰，衡量一個圖書館的館藏是否豐富，除了看冊數(shù)，更重要的是看有多少品種。在數(shù)字資產(chǎn)的數(shù)據(jù)整理中，提供判重的標準非常重要，通過判斷重復，合并相同文獻的元數(shù)據(jù)，不同來源的同一種文獻認定為復本，在館藏號字段添加館藏號，通過相同數(shù)據(jù)的合并和館藏號管理，理清數(shù)字資產(chǎn)的品種與復本，得到館藏的真實狀況。不同文獻類型重復甄別的規(guī)則不同，重慶大學圖書館在資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲建設過程中，先整合了圖書、期刊、學位論文和標準這四類文獻，依據(jù)表4的判重規(guī)則甄別重復文獻。

（1）文獻判重方案使采購前查重、采購后驗收成為可能，完善了文獻資產(chǎn)管理流程。

依據(jù)文獻判重的標準，可利用資產(chǎn)管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)工具功能為文獻采購進行查重，生成訂購數(shù)據(jù)，為數(shù)字文獻采購及到貨驗收提供依據(jù)。查重和驗收是圖書館的常規(guī)工作，是文獻采購的重要環(huán)節(jié)。資產(chǎn)管理系統(tǒng)使用前，由于元數(shù)據(jù)不完備，業(yè)務系統(tǒng)功能不完善，無法對電子資源進行批量查重和驗收，采購書單的驗收采用抽查方式，效率低下，效果欠佳，資產(chǎn)系統(tǒng)的使用使工作流程更加規(guī)范，效率顯著提高。

（2）文獻判重方案為文獻的統(tǒng)計分析提供依據(jù)。

查重功能可分析數(shù)據(jù)庫指定導入批次文獻資源的獨有及重復情況，以圖書為例，包括指定批次獨有圖書的情況：獨有數(shù)量、學科分布、出版年分布；重復圖書情況：重復數(shù)量、學科分布、出版年分布等。對重慶大學圖書館采購的3個中文電子圖書數(shù)據(jù)庫進行查重后顯示，總量234萬冊電子書中，獨有圖書占76%，掌握重復情況，可分析、對比數(shù)據(jù)庫的重復數(shù)量，見表5。

4.3 館藏號方案

館藏號是文獻收藏單位所保管和收藏文獻的唯一編號，具有唯一識別文獻的功能，是文獻收藏單位資產(chǎn)入賬及銷賬的依據(jù)。館藏號的概念源于圖書館對紙本文獻的管理，圖書館將每冊紙本圖書和期刊裝訂本都賦予一個館藏號。圖書館采用機讀目錄以前，館藏號一般是用號碼機打印的流水號；采用機讀目錄以后，館藏號一般是可掃描的條形碼。數(shù)字資產(chǎn)的管理也需要館藏號，以實現(xiàn)對數(shù)字資產(chǎn)的增加、減量、變動和盤點的精細化管理，以不同的館藏號區(qū)分不同館藏來源，使館藏統(tǒng)計更為精確。重慶大學圖書館的數(shù)字文獻資產(chǎn)館藏號由三部分組成：機構(gòu)代碼、文獻類型代碼和流水號。機構(gòu)代碼采用教育部為高校編制的學校標識碼后5位數(shù)，重慶大學為10611；文獻類型代碼由1位阿拉伯數(shù)字構(gòu)成，用于區(qū)分文獻類型；流水號由10位阿拉伯數(shù)字組成，每類文獻容納數(shù)量為十億級。

5 結(jié)語

維克托·邁爾·舍恩伯格在《大數(shù)據(jù)時代》一書指出：大數(shù)據(jù)目前為我們生活、思維、工作所帶來改變，大數(shù)據(jù)時代的開啟是一個時代重要的轉(zhuǎn)型。對于圖書館來說，做數(shù)據(jù)的擁有者才能更好地管理資源，為讀者提供文獻服務，充分發(fā)揮文獻資產(chǎn)的管理者和使用者的作用。文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲建設中關(guān)鍵問題的研究，為重慶大學圖書館建設文獻資產(chǎn)元數(shù)據(jù)倉儲掃清了障礙，初步實現(xiàn)了圖書、期刊、學位論文和標準資產(chǎn)元數(shù)據(jù)的整合，為服務教學科研打下了堅實的基礎(chǔ)。