欄目特邀主持機(jī)構(gòu)：律商聯(lián)訊

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公司要避免員工在實(shí)施職務(wù)行為的層面涉嫌違反商業(yè)賄賂規(guī)定，必須在公司的管理體系中，厘清反商業(yè)賄賂領(lǐng)域合法和非法的界限。這個(gè)是公司對(duì)商業(yè)賄賂的態(tài)度問(wèn)題，是員工合法實(shí)施職務(wù)的前提，也是公司免責(zé)的前提

新的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》于2018年1月1日開始施行。針對(duì)工作人員的商業(yè)賄賂行為的認(rèn)定，新法做出了特別規(guī)定。該規(guī)定明確，“經(jīng)營(yíng)者的工作人員進(jìn)行賄賂的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)者的行為；但是，經(jīng)營(yíng)者有證據(jù)證明該工作人員的行為與為經(jīng)營(yíng)者謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)無(wú)關(guān)的除外”。

該規(guī)定在對(duì)經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)管理提出了更高要求的同時(shí)，也要求企業(yè)經(jīng)營(yíng)層以及人事負(fù)責(zé)人充分考量《勞動(dòng)法》層面的相關(guān)問(wèn)題，以便系統(tǒng)并且及時(shí)地應(yīng)對(duì)。

那么，公司在運(yùn)用該條款時(shí)，需要如何構(gòu)建相關(guān)體系進(jìn)行合規(guī)管理？本專欄嘗試結(jié)合實(shí)務(wù)，梳理體系構(gòu)建的要點(diǎn)，并從人事管理的角度，提出一些粗淺的建議。

商業(yè)賄賂新條款：工作人員賄賂行為的歸屬

2017年版《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》進(jìn)一步明確了商業(yè)賄賂的目的，即經(jīng)營(yíng)者為了“謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的賄賂行為。同時(shí)，它還在第八條第三款中明確規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者的工作人員進(jìn)行賄賂的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)者的行為；但是，經(jīng)營(yíng)者有證據(jù)證明該工作人員的行為與為經(jīng)營(yíng)者謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)無(wú)關(guān)的除外”。

我們可以發(fā)現(xiàn)，上述第八條第三款吸收了國(guó)家工商總局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第三條規(guī)定的內(nèi)容，即“經(jīng)營(yíng)者的職工采用商業(yè)賄賂手段為經(jīng)營(yíng)者銷售或者購(gòu)買商品的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)者的行為”。同時(shí)，它在但書內(nèi)容中做了除外規(guī)定，也就是將證明工作人員行為與經(jīng)營(yíng)者無(wú)關(guān)的舉證責(zé)任給了經(jīng)營(yíng)者。

這個(gè)但書規(guī)定，從立法層面為經(jīng)營(yíng)者提供了救濟(jì)的法律依據(jù)，但也對(duì)經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)管理提出了更高的要求。公司應(yīng)結(jié)合人事以及法務(wù)的力量，充分考量勞動(dòng)法相關(guān)問(wèn)題后做出應(yīng)對(duì)。

另外，新的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》在用語(yǔ)上最終沒有使用“職工”或者“員工”，而使用“工作人員”。筆者理解，因?yàn)椤肮ぷ魅藛T”的外延要大于“員工”，對(duì)經(jīng)營(yíng)者可能的規(guī)避行為進(jìn)行了立法上的抑制。從立法技術(shù)上，擴(kuò)大《勞動(dòng)合同法》層面針對(duì)員工的定義，且和刑法層面的“非國(guó)家工作人員”進(jìn)行外延上的對(duì)接，也符合立足于行政責(zé)任追究的新的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的定位。本文為了論述上的便利性，在下文中選擇從員工的角度進(jìn)行分析。

針對(duì)“行為”的反商業(yè)賄賂合規(guī)管理

經(jīng)營(yíng)者如何證明工作人員的賄賂行為與企業(yè)行為無(wú)關(guān)，目前還沒有明文解釋?？梢灶A(yù)測(cè)的是，經(jīng)營(yíng)者在面對(duì)法律責(zé)任追究的時(shí)候，必然會(huì)積極使用這個(gè)條款尋求免責(zé)，因此也會(huì)積累大量的行政和司法的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

在目前階段，針對(duì)“行為”的反商業(yè)賄賂合規(guī)管理，我們提示以下兩個(gè)實(shí)務(wù)要點(diǎn)：

一是賄賂行為是否屬于員工職務(wù)行為？從行政執(zhí)法或者司法實(shí)務(wù)的角度來(lái)看，區(qū)分賄賂是員工個(gè)人行為，還是企業(yè)行為，首先的一個(gè)基準(zhǔn)是要看其是否屬于職務(wù)行為。也就是說(shuō)，是不是員工根據(jù)公司的內(nèi)部規(guī)定、董事會(huì)決議文件或者接受公司（總經(jīng)理或者部門負(fù)責(zé)人）的委托實(shí)施職務(wù)的行為，即代表公司向交易相對(duì)方行賄，或者代表公司受賄并將受賄所得物品交給公司。通過(guò)職務(wù)行為獲取的利益歸屬于公司。

由此可見，公司要避免員工在實(shí)施職務(wù)行為的層面涉嫌違反商業(yè)賄賂規(guī)定，必須在公司的管理體系中，厘清反商業(yè)賄賂領(lǐng)域合法和非法的界限（例如紅燈停，綠燈行）。這個(gè)是公司對(duì)商業(yè)賄賂的態(tài)度問(wèn)題，是員工合法實(shí)施職務(wù)的前提，也是公司免責(zé)的前提。

二是公司是否放任了商業(yè)賄賂的發(fā)生？這也是行政執(zhí)法以及司法實(shí)務(wù)的關(guān)注要點(diǎn)。對(duì)于公司而言，這需要從公司制度建設(shè)和制度執(zhí)行兩個(gè)角度來(lái)把握。

（1）在公司對(duì)內(nèi)對(duì)外的管理工作和交易中，通過(guò)各種規(guī)定和各種文件，采取有效的避免商業(yè)賄賂的措施，包括合法的公司內(nèi)部制度以及有效的監(jiān)督。在公司合規(guī)相關(guān)制度中（例如禮品贈(zèng)送方針、交際費(fèi)使用規(guī)則等），以及和交易對(duì)方的合同關(guān)系中（例如，在交易合同中加入反商業(yè)賄賂條款），嚴(yán)格把控可能滋生商業(yè)賄賂的相關(guān)環(huán)節(jié)?？紤]到反商業(yè)賄賂行政執(zhí)法和司法實(shí)踐的專業(yè)性以及嚴(yán)厲性，這些內(nèi)容的制作，需要專業(yè)團(tuán)隊(duì)（例如律師）的把關(guān)。

（2）在制度的落實(shí)和執(zhí)行中，也要充分利用外部專業(yè)團(tuán)隊(duì)，因?yàn)榈谌搅?chǎng)相對(duì)中立客觀，在公司接受反商業(yè)賄賂調(diào)查的時(shí)候，可以幫助提供更多有效的證據(jù)。

針對(duì)“員工”的反商業(yè)賄賂人事管理

包括合規(guī)管理在內(nèi)的公司各項(xiàng)制度的落實(shí)，需要員工層面的貫徹和執(zhí)行。因此，反商業(yè)賄賂的制度建設(shè)需要人事管理的介入。目前，人事管理針對(duì)反商業(yè)賄賂領(lǐng)域的介入力度還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我們建議采取兩個(gè)實(shí)務(wù)要點(diǎn)：

擴(kuò)大高級(jí)管理人員的適用范圍

公司需要不斷培養(yǎng)可以站在經(jīng)營(yíng)者立場(chǎng)思考和行動(dòng)的員工。因此，筆者建議，公司可以通過(guò)章程，積極擴(kuò)大高級(jí)管理人員的適用范圍。《公司法》第二十七條規(guī)定：“高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員?！睋?jù)此，公司可以根據(jù)公司規(guī)模，通過(guò)章程內(nèi)容的修改，將銷售部門、采購(gòu)部門、法律部門以及公關(guān)部門的負(fù)責(zé)人等涉及反商業(yè)賄賂的重要職位的人員界定為高級(jí)管理人員。他們是日常管理中落實(shí)經(jīng)營(yíng)方針的執(zhí)行者，在關(guān)鍵時(shí)候，也可以為公司舉證，在證明到底是員工的個(gè)人行為還是公司行為中發(fā)揮相應(yīng)的作用。

筆者建議的具體措施如下：

（1）通過(guò)公司法的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)高級(jí)管理人員的法定義務(wù)，彌補(bǔ)《勞動(dòng)合同法》對(duì)高級(jí)管理人員法定義務(wù)規(guī)定的缺位；

（2）通過(guò)簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議以及權(quán)限規(guī)定，加強(qiáng)高級(jí)管理人員的約定義務(wù)。

（3）因?yàn)樾枰黾痈呒?jí)管理人員的義務(wù)，所以公司應(yīng)當(dāng)為高級(jí)管理人員設(shè)計(jì)包括更可觀的工資、獎(jiǎng)金、股權(quán)激勵(lì)等在內(nèi)的人事制度。

預(yù)防員工商業(yè)賄賂行為的人事管理

新的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》商業(yè)賄賂條款，在法律責(zé)任中刪除了舊法中的刑事責(zé)任，而僅針對(duì)經(jīng)營(yíng)者的行政責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定。如果商業(yè)賄賂的處罰僅針對(duì)企業(yè)，而不針對(duì)員工個(gè)人，那將給企業(yè)的人事管理帶來(lái)困難。

實(shí)務(wù)中，商業(yè)賄賂不僅會(huì)涉及行政責(zé)任，也會(huì)涉及刑事責(zé)任，比如在涉及商業(yè)賄賂的單位犯罪的情形中，“直接負(fù)責(zé)的主管人員”（起到?jīng)Q定、批準(zhǔn)、指示、認(rèn)可、指揮等作用的人員）與“其他直接責(zé)任人員”（實(shí)施具體犯罪的，且起到較大作用的人員）也有可能被處以刑罰。在葛蘭素史克（中國(guó)）投資有限公司（GSK）商業(yè)賄賂案件中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、法務(wù)部部長(zhǎng)等均被追究了刑事責(zé)任，而超過(guò)20名藥企和旅行社工作人員被警方立案?jìng)刹椤?/p>

員工的商業(yè)賄賂行為，可能發(fā)展為被追究單位和個(gè)人的雙重刑事責(zé)任。對(duì)此，在中央強(qiáng)化反腐力度的歷史背景下，需要企業(yè)在收集、整理同類案件的基礎(chǔ)上，通過(guò)合規(guī)手冊(cè)以及案例的制作，以及內(nèi)部或者第三方培訓(xùn)等方式，反復(fù)向員工進(jìn)行宣傳指導(dǎo)。

首先，公司應(yīng)在就業(yè)規(guī)則等規(guī)章中就受賄和行賄的禁止進(jìn)行明確的規(guī)定。尤其是明確對(duì)違反人員的處罰。

其次，員工的不正當(dāng)行為（例如，偽造發(fā)票隱瞞向交易對(duì)方提供利益等）會(huì)導(dǎo)致將公司的資金用于賄賂時(shí)，就可能會(huì)被認(rèn)定為公司實(shí)施了商業(yè)賄賂行為。因此，對(duì)違法違規(guī)員工，公司在執(zhí)行時(shí)應(yīng)采取零容忍的基本態(tài)度。