陸南泉

(中國社會科學(xué)院 俄羅斯東歐中亞研究所，北京 100732)

“一帶一路”倡議提出后,已取得了很大進展。2016年6月22日習(xí)近平在烏茲別克斯坦最高會議立法院演講時指出，截至目前，共有一百多個國家和國際組織以各種形式積極參與“一帶一路”建設(shè)，中國同三十多個國家簽署了共建“一帶一路”的合作協(xié)議，中國同20個國家簽署了產(chǎn)能合作協(xié)議。截至2015年，同“一帶一路”參與國雙邊貿(mào)易額突破1萬億美元，占中國外貿(mào)總額的25%；中國企業(yè)對“一帶一路”沿線49個國家的直接投資額近150億美元，同比增長18%；“一帶一路”參與國對華投資額超過82億美元，同比增長25%。“一帶一路”建設(shè)已經(jīng)初步完成規(guī)劃和布局。

一、關(guān)于“一帶一路”倡議的定位問題

從國際經(jīng)濟領(lǐng)域看，“一帶一路”倡議通過加強區(qū)域經(jīng)濟合作來推進經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化的進程。這在目前“逆全球化”“反對貿(mào)易自由化”聲浪不時出現(xiàn)且日益抬頭的情況下，顯得尤為重要。因為“一帶一路”倡議正是通過強化區(qū)域合作為推進經(jīng)濟全球化進程和貿(mào)易自由化注入新的動力。從國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展看，“一帶一路”倡議有利于中國形成全方位開放新格局并推動經(jīng)濟可持續(xù)增長。習(xí)近平在十九大報告中指出，推動形成全面開放格局,要以“一帶一路”建設(shè)為重點,堅持引進來和走出去并重,遵循共商共建共享原則,加強創(chuàng)新能力開放合作,形成海內(nèi)外聯(lián)動、東西雙向互濟的開放格局?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)適應(yīng)中國對外開放格局調(diào)整趨勢的要求，尤其是有利于加快西部地區(qū)和東北地區(qū)的開放步伐，形成多層次、全方位的開放格局。

雖然今后一個時期內(nèi)，中國經(jīng)濟難以長期處于高速增長狀態(tài)，但仍需保持一定的增長速度，因而要把穩(wěn)增長放在更加重要的位置。而為了保持經(jīng)濟穩(wěn)增長，必須不斷深化改革，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)；必須實施全方位的開放政策，擴大對外經(jīng)濟合作，實現(xiàn)中國經(jīng)濟進一步的轉(zhuǎn)型升級?！耙粠б宦贰背h能夠促進上述轉(zhuǎn)型升級的實現(xiàn)。特別要指出的是，“一帶一路”沿線國家人口總數(shù)達(dá)44億，經(jīng)濟總量約21萬億美元，分別占全球的63%與29%。且沿線大多數(shù)是新興經(jīng)濟體與發(fā)展中國家，其普遍處于發(fā)展的上升期，“一帶一路”倡議的實施也有利于沿線國家的經(jīng)濟發(fā)展。

綜上所述，“一帶一路”倡議可以說是一種新型的區(qū)域合作安排。我們之所以稱其為“倡議”，是因為它不是設(shè)想把沿線所有國家自貿(mào)區(qū)和區(qū)域合作組織都涵蓋進來,更不期望建立一種排他性的國際合作機制。對這個倡議的定位要有清醒的認(rèn)識與準(zhǔn)確地把握，減少盲目性，不要把它定位為中國一個重大的全球治理平臺。在此認(rèn)識的基礎(chǔ)上采取適當(dāng)?shù)拇胧┮徊揭徊降赝七M，對世界經(jīng)濟與中國經(jīng)濟發(fā)展都會起到重要作用。

二、“一帶一路”倡議在推進區(qū)域合作中面對的問題

(一)從國際大格局來看,中國面臨的國際環(huán)境日趨復(fù)雜

特朗普上臺后的中美關(guān)系日趨惡化。白宮《國家安全戰(zhàn)略報告》公然將中國定性為戰(zhàn)略競爭對手，并宣告既往對華戰(zhàn)略徹底失??；五角大樓《國防戰(zhàn)略報告》聲稱美國安全的首要關(guān)切不再是恐怖主義，而是大國間的戰(zhàn)略競爭，中俄首當(dāng)其沖；《核態(tài)勢評估》報告則將中國和俄羅斯同等并列，視為美國核安全的主要威脅。特朗普政府在貿(mào)易方面單方面決定對中國商品提高關(guān)稅，美國商務(wù)部時隔二十多年首次發(fā)起自上而下的對華“雙反”調(diào)查，還簽署了《臺灣旅行法》，這些都表明，美國將中國列為主要挑戰(zhàn)甚至是威脅，并轉(zhuǎn)向?qū)χ袊巍④娛?、?jīng)濟等各方面進行全面圍堵,其目的是遏制中國的發(fā)展，不允許中國影響美國世界第一的地位。中美關(guān)系的這種態(tài)勢在短期內(nèi)難以改變，這是因為，從結(jié)構(gòu)性層面看,中美兩國的社會制度與價值觀是完全不同的；從政策層面看,兩國在南海、中國臺灣等問題上存在很大分歧。在這種背景下,美國不可能讓“一帶一路”倡議順利推進，再加上在美國看來,隨著中國崛起和“一帶一路”已推進到中東地區(qū)與美國周邊國家,將會影響到美國的經(jīng)濟利益與國家安全，因而美國必將全力遏制中國“一帶一路”倡議的推進。

(二)區(qū)域合作中的矛盾、競爭與摩擦加劇

隨著全球化的浪潮不斷推進，全球出現(xiàn)了很多區(qū)域性的經(jīng)濟合作組織和自貿(mào)區(qū)。在這些組織中,有的具有排他性，如跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)便是如此。特朗普上臺后，出于反對自由貿(mào)易與主張搞雙邊貿(mào)易的立場，他在宣誓就職后立即宣布美國退出TPP。但在日本的不斷努力下，澳大利亞、文萊、加拿大、智利、日本、馬來西亞、墨西哥、新西蘭、秘魯、新加坡及越南等11個國家共同簽署了CPTPP協(xié)議。據(jù)英國《金融時報》報道，泰國、韓國、菲律賓、斯里蘭卡、英國將成為CPTPP協(xié)議第二輪加入的潛在新成員。美國也稱正在考慮加入。這個組織中的成員相互以零關(guān)稅進行貿(mào)易，由此，將使CPTPP成為具有很大的經(jīng)濟實力的區(qū)域經(jīng)濟組織，在已經(jīng)簽約的11個國家中，日本、加拿大、澳大利亞都是七國集團(G7)的成員國，在世界經(jīng)濟中有舉足輕重的地位。還應(yīng)看到，日本、澳大利亞、越南、馬來西亞等國都是中國周邊最具競爭力的對手。很明顯，這將會與“一帶一路”倡議展開競爭甚至產(chǎn)生摩擦，阻遏“一帶一路”倡議的推進。

俄羅斯經(jīng)過一段時期的考察,對“一帶一路”倡議從懷疑與擔(dān)心轉(zhuǎn)向認(rèn)同與支持, 并在2015年5月8日與中國聯(lián)合簽署了《中華人民共和國與俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設(shè)對接合作的聯(lián)合聲明》。絲綢之路經(jīng)濟帶與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟多有重合，地域上的交叉十分明顯，在功能上亦有雷同之處。因此，只要中國對中亞政策得當(dāng)，就可使絲綢之路經(jīng)濟帶與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟兩者在利益上趨向一致，弱化競爭性因素。另外,還應(yīng)看到，至今俄羅斯國內(nèi)仍有人擔(dān)心中國實施“一帶一路”倡議會影響其在中亞的地位,即會被邊緣化。2015年中國與俄羅斯對中亞五國貿(mào)易額分別為250.69億美元與209.69億美元,2016年分別為300.40億美元與185.16億美元,可見，中國對中亞五國的貿(mào)易額明顯大于俄羅斯，因此，俄羅斯有學(xué)者認(rèn)為，俄羅斯在與中國合作過程中，應(yīng)對“一帶一路”倡議持謹(jǐn)慎的態(tài)度。

蘇東國家劇變后,東歐國家(原來的八個社會主義國家)的概念發(fā)生了變化，一般稱為中東歐國家，指的是波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克、羅馬尼亞、保加利亞、阿爾巴尼亞，還有一分為六的南斯拉夫，即塞爾維亞、斯洛文尼亞、克羅地亞、黑山、波黑、馬其頓，共13個國家。再加上波羅的海的愛沙尼亞、拉脫維亞與立陶宛3國，共有16個國家。2012年中國為了與中東歐16國之間加強協(xié)調(diào)，啟動了16+1框架下的合作。后來隨著中國與中東歐雙方互聯(lián)互通的發(fā)展，中東歐國家對 “一帶一路”倡議的認(rèn)同,16+1框架也成為中東歐國家參與“一帶一路”倡議的框架。但要看到,16+1 框架合作啟動以來，中國與中東歐國家經(jīng)貿(mào)合作并沒取得大的進展,雙邊貿(mào)易額為600億美元左右,也沒有出現(xiàn)中東歐的貿(mào)易從歐盟向中國的轉(zhuǎn)向。出現(xiàn)這一狀況的原因，從經(jīng)濟層面看，是中東歐國家對歐盟市場的高度依賴。作為維謝格拉德4國(V4)的波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克出口的80%均依賴歐盟市場，其中，捷克、斯洛伐克依存度最高，平均在80%以上。波蘭作為中東歐國家最大的經(jīng)濟體，歐盟市場在其出口份額中也占據(jù)近80%。歐盟也是中東歐國家的主要進口來源地，中東歐絕大多數(shù)國家超過60%的進口來自歐盟市場，其中，斯洛文尼亞、捷克和拉脫維亞依賴度據(jù)高，斯洛文尼亞進口的86%來自歐盟市場。同時，歐盟也是中東歐國家主要外資來源地，占中東歐國家外資流入的79%[9]。從政治層面看，歐盟對中東歐國家具有制度性約束力。中東歐16國中，11個已是歐盟成員國，其他5個也在爭取加入。歐盟借助相關(guān)制度機制和立法規(guī)定對中東歐國家實行硬性約束，同時，還借助中東歐國家對歐盟制度的認(rèn)同起到軟性約束。另外,還應(yīng)考慮到，中東歐國家的對外政策也同時受制于歐盟。由于中東歐國家與歐盟的上述關(guān)系，16+1合作機制啟動必然引起歐盟的關(guān)切與疑慮。近來,一向?qū)θA友好、作為歐盟主導(dǎo)國的德國表現(xiàn)得尤為明顯。根據(jù)法國《快報》周刊網(wǎng)站2018年2月21日的報道，德國總理默克爾警告中國不應(yīng)把對巴爾干國家的投資與政治問題聯(lián)系在一起。有人認(rèn)為, 這是因為擔(dān)心中國通過通往歐洲沿線的龐大基礎(chǔ)設(shè)施投資計劃將其政治影響力向歐洲擴展。德國外交部長馬斯認(rèn)為，中國“一帶一路”倡議對歐洲有威脅。他還呼吁歐洲應(yīng)當(dāng)團結(jié)一致，制定出統(tǒng)一的對華戰(zhàn)略。德國之所以有如此反應(yīng)，主要由于其在中東歐的利益要大于其他歐盟國家。2016年德國僅向波蘭、捷克和匈牙利3國出口就達(dá)1 270億美元，德國從上述3國的進口額為1 260億美元[10]。德國對這3國凈投資為119.62億美元[11]。另外,在安全意義上，德國把中東歐視為緩沖地帶?？梢?，德國與中東歐國家有著密切的經(jīng)濟與政治關(guān)系，德國也對中國開展同中東歐國家的合作很警覺，可能會影響中國通過“一帶一路”倡議開展與中東歐國家合作的進程。

三、規(guī)避投資風(fēng)險，推進“一帶一路”建設(shè)

實施“一帶一路”倡議的一個重要問題是，在重視建立自貿(mào)區(qū)的同時，要積極推進共建基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略，形成四通八達(dá)的基礎(chǔ)設(shè)施大通道、大網(wǎng)絡(luò)。實施這個政策的有利因素是中國有充足的資金和成熟的技術(shù)。“一帶一路”沿線國家在這些方面都有迫切的需要。2013—2016年中國對“一帶一路”沿線國家直接投資額超過600億美元，截至2016年底，中國對沿線國家直接投資存量達(dá)1 294.10億美元，占總量的9.5%。2017年1—10月中國對“一帶一路”沿線53個國家新增投資額達(dá)111.80億美元，占總量的13%。未來五年中國對外投資將超過5 000億美元,對外投資增速將保持10%以上。當(dāng)然，對“一帶一路”沿線國家擴大投資亦存在風(fēng)險：一是投資收益率不高，因為“一帶一路”投資的主要部分多集中在高鐵、港口、機場、高速公路與管道等交通基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域的投資收益率低，周期長。二是一些國家政權(quán)不穩(wěn)，政權(quán)更迭使投資安全得不到保證。三是競爭激烈。在交通基礎(chǔ)設(shè)施投資中，不少國家與中國有較強的競爭力，比如，日本在高鐵方面一直是中間主要的競爭對手。競爭加劇不僅會影響中國的對外合作成功率，而且也會降低投資的收益率。

為應(yīng)對各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)，中國應(yīng)該在以下五個方面做出努力：一是建立科學(xué)決策體系，善于聽取各種意見。二是建立項目評估體系，循序漸進地審批項目。三是加強立法，認(rèn)真研究國際法準(zhǔn)則，熟悉與通曉“一帶一路”沿線各國的法律。四是通過與相關(guān)國家簽訂投資保護協(xié)定，以及建立全球華語律師聯(lián)盟,對中國企業(yè)參與“一帶一路”投資提供法律保護和服務(wù)。五是要嚴(yán)格區(qū)分對外援助與對外投資的界線,因為“一帶一路”倡議不是援助計劃。