醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)問題探究及其預(yù)防策略

白慧君

摘 要：隨著醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)的飛躍式發(fā)展，醫(yī)學(xué)道德倫理風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯，阻礙了科技創(chuàng)新發(fā)展和社會(huì)誠信體系建設(shè)。文章針對醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目中存在的科研誠信缺失、績效管理不完善、評審制度不健全、科研經(jīng)費(fèi)使用不規(guī)范等多項(xiàng)容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的要素，分析當(dāng)下醫(yī)學(xué)科技發(fā)展進(jìn)程中造成科技監(jiān)管漏洞、科研氛圍不夠積極等問題的原因，并提出解決路徑和方法，為規(guī)范醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目管理，強(qiáng)化科研人員工作積極性和科技創(chuàng)新能力提供思路借鑒和模式參考。

關(guān)鍵詞：醫(yī)學(xué)科學(xué)道德風(fēng)險(xiǎn)；科研項(xiàng)目管理；社會(huì)誠信體系

中圖分類號(hào)：R394 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2018）30-0189-03

Abstract： With the rapid development of medical science and technology， moral hazard of medical science have become increasingly prominent， which has hindered the development of scientific and technological innovation and the construction of social integrity system. The paper aims at the lack of integrity in scientific research， imperfect performance management， imperfect evaluation system， irregular use of scientific research funds and other factors which are prone to produce moral hazard in medical science projects. The paper analyzes the causes of the problems in the development of medical science and technology， such as the loopholes in the supervision of science and technology， the insufficient atmosphere of scientific research and so on， and puts forward some solutions to standardize the management of medical science projects， thus providing ideas and models to strengthen the enthusiasm and ability in technological innovation of scientific researchers.

Keywords： moral hazard of medical science； research project management； social credit system

醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目管理是科研管理工作中的一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容，其覆蓋范圍廣、關(guān)聯(lián)要素多、實(shí)施過程復(fù)雜。由于現(xiàn)今科研管理體制機(jī)制不全、科研人員的思想素質(zhì)差異，以及科技管理人員管理監(jiān)控實(shí)效性不足等問題，致使部分科研人員道德風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避防范相對困難。但是，盡管科研不端行為的主體是科研人員，科技管理人員在科學(xué)項(xiàng)目中的一些不當(dāng)行為客觀上也助長了道德風(fēng)險(xiǎn)問題的發(fā)生。因此，新形勢下，科研人員、科技管理人員如何更充分、更加積極主動(dòng)提高道德意識(shí)，對推動(dòng)醫(yī)療體系建設(shè)、科技進(jìn)步和社會(huì)誠信，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。

1 醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目中存在的主要道德風(fēng)險(xiǎn)問題歸類

道德風(fēng)險(xiǎn)也稱道德危機(jī)，是指參與合同的一方所面臨的對方可能改變行為而損害到本方利益的風(fēng)險(xiǎn)[7]。系統(tǒng)梳理分析醫(yī)學(xué)科技項(xiàng)目中存在的各類問題，直接或間接構(gòu)成道德風(fēng)險(xiǎn)問題的主要因素可以分為以下幾類：

1.1 科學(xué)態(tài)度不端

學(xué)術(shù)不端行為主要包括：科研人員抄襲剽竊他人論文，盜用他人成果；有意篡改、編造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)；論文造假、文章署名不按實(shí)際貢獻(xiàn)率排序或研究成果分解發(fā)表等等[1][3]。這些現(xiàn)象，在學(xué)術(shù)理論研究中帶有一定的普遍性，在醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目領(lǐng)域問題更為凸顯[10]。

目前的科技管理人員，整體上講業(yè)務(wù)能力不高，不能借助學(xué)科專業(yè)知識(shí)逐項(xiàng)認(rèn)真核實(shí)，并大多采取流于形式的懶政管理[12]。這些問題，不僅導(dǎo)致醫(yī)學(xué)科學(xué)道德風(fēng)險(xiǎn)，更滋生科研腐敗[11]。

1.2 科研動(dòng)機(jī)不純

在項(xiàng)目申請過程中，部分科研人員為了創(chuàng)造晉升條件、積累政治資本，或僅為了擴(kuò)大個(gè)人的名利影響[2]，申報(bào)材料中對項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)、預(yù)期成果描述過分夸大，對已有的研究成果介紹不實(shí)等[7]。

另外，有些科技管理人員監(jiān)管不嚴(yán)，使部分需求不大、科學(xué)性不強(qiáng)的項(xiàng)目參與競爭甚至予以立項(xiàng)，還有的課題重復(fù)立項(xiàng)，極大地浪費(fèi)了國家科技資源[9]。諸如此類的科研不端行為，是直接構(gòu)成道德風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

1.3 科技評價(jià)不實(shí)

科學(xué)項(xiàng)目中的評價(jià)人員，即項(xiàng)目評審專家，在項(xiàng)目評審過程中起著至關(guān)重要的作用。某些科技管理人員不能堅(jiān)持專家“規(guī)避制度”，也未能嚴(yán)格落實(shí)相應(yīng)保密制度，使得評審專家和項(xiàng)目申請人之間因某種特殊關(guān)系而不能給予項(xiàng)目客觀公正的評價(jià)[10]。

還有些單位邀請的評審專家存在權(quán)威風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致部分學(xué)術(shù)水平低下、研究基礎(chǔ)相對薄弱的項(xiàng)目有機(jī)會(huì)被立項(xiàng)[8]。道德風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生的幾率也因此大幅度增加。

1.4 經(jīng)費(fèi)管理不當(dāng)

部分科研人員一旦取得項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，想盡辦法化公為私用于個(gè)人消費(fèi)[4]。還有的科研人員有意截留、套取、挪用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，比如在年度審計(jì)前集中批量購買實(shí)驗(yàn)耗材、試劑以及各種設(shè)備，甚至購置了非常昂貴但又沒有實(shí)際用途的大型儀器，直接導(dǎo)致大量儀器試劑閑置浪費(fèi)[5]。

同時(shí)，部分科研管理人員僅僅進(jìn)行財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)形式審查[1]，或通過巧立名目方式給予經(jīng)費(fèi)通融報(bào)銷，使財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假現(xiàn)象頻發(fā)。另外部分科學(xué)項(xiàng)目管理人員貪圖項(xiàng)目管理費(fèi)，有意配合掩蓋違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)，這些行為都會(huì)直接演變成道德風(fēng)險(xiǎn)問題[8]。

2 醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目中產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)問題的原因探析

深入分析影響醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目管理、科研人員產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的原因，主要可以歸納為以下幾個(gè)方面：

2.1 科研誠信主體定義解讀不明晰

鑒于科研活動(dòng)的特殊性，在實(shí)施過程中有些行為屬于灰色地帶，有時(shí)難以區(qū)分行為主體的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性[10]。以“剽竊”為例[7]，由于其中大多缺乏定量標(biāo)準(zhǔn)，不僅相關(guān)具體案例的舉報(bào)者和被舉報(bào)者都有可能持有不同看法，調(diào)查人員也很可能在判斷發(fā)表文章中的重復(fù)性文本時(shí)產(chǎn)生分歧，衍生出一系列“不當(dāng)引用”“過度引用”等似是而非的概念，很難對“剽竊”進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)定義[6]。加之科學(xué)項(xiàng)目科技管理人員常因忙于日常事務(wù)管理，忽略對科技人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)和職業(yè)道德的培訓(xùn)[4]，在一定程度上促使了科技人員科研不端事件的頻發(fā)，在根源上出現(xiàn)了模糊地帶。

2.2 科研績效獎(jiǎng)懲制度不完善

科研績效獎(jiǎng)懲制度在對于科技管理工作和科研人員的行為約束方面，起到引領(lǐng)、支撐、檢驗(yàn)和評估等作用?，F(xiàn)有專業(yè)技術(shù)人員職稱評審制度將項(xiàng)目級別作為重要的評價(jià)指標(biāo)，一旦項(xiàng)目立項(xiàng)便可作為職稱評審中的重要支撐條件[5]，至于項(xiàng)目后期是否出現(xiàn)延期問題或者驗(yàn)收時(shí)的項(xiàng)目評價(jià)等級高低并未列入?yún)⒄諚l件[7]。與此同時(shí)，即使工作量龐大，人們也常將科技管理工作看作簡單且無技術(shù)含量的工作，相應(yīng)的工資待遇、績效獎(jiǎng)金也無法與科研人員相提并論[3]。這種現(xiàn)況導(dǎo)致科技管理人員職業(yè)自信不足，責(zé)任意識(shí)淡漠，工作積極性不高[11]。獎(jiǎng)懲制度的不完善，直接或間接地助推了醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目道德風(fēng)險(xiǎn)的形成。

2.3 科研評審制度不健全

部分科研人員的不端行為體現(xiàn)在將主要精力放在項(xiàng)目公關(guān)上，采取“謀人不謀事”“跑部錢進(jìn)”等非公開的方式獲得項(xiàng)目的立項(xiàng)成功[10]。加上有的科技管理人員對此姑息遷就，甚至還有一些科技管理人員和科技人員共同想辦法獲取評審項(xiàng)目的相關(guān)信息，然后利用錢財(cái)?shù)确钦Ｊ侄?，收買或牽制評審專家[4][8]。更有甚者利用手中職權(quán)，泄露評審專家名單及其他相關(guān)保密信息。運(yùn)用行政手段對參與項(xiàng)目評審的專家施壓或直接選擇對期望結(jié)果有利的專家[2]。正是由于這種人為操控性大、隨意性強(qiáng)的評審制度，愈加助長了醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不良風(fēng)氣。

2.4 科研經(jīng)費(fèi)管理不規(guī)范

由于科學(xué)項(xiàng)目課題數(shù)量繁多、類別各異，科技管理人員和財(cái)務(wù)人員無法實(shí)時(shí)有效細(xì)致地監(jiān)督經(jīng)費(fèi)支出和使用行為，只能通過科研人員提供的支付憑證進(jìn)行形式審查[8]。有的單位或個(gè)人借某些需要與其他單位合作的重大課題，通過提供虛假合作協(xié)議或者合同的方式套取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)[11]。還有一些課題負(fù)責(zé)人通過購買票據(jù)的方式進(jìn)行經(jīng)費(fèi)套現(xiàn)。甚至部分研究人員借經(jīng)費(fèi)預(yù)算中的設(shè)備購置費(fèi)用，通過購買高價(jià)產(chǎn)品收取回扣的方式來套取項(xiàng)目資金等等[10]。隨著國家科技資源的不斷投入以及經(jīng)費(fèi)數(shù)額的急劇攀升，經(jīng)費(fèi)管理的工作壓力會(huì)越來越大，這不僅影響科研產(chǎn)品質(zhì)量，還會(huì)滋生違法犯罪，成為構(gòu)成科學(xué)項(xiàng)目工作道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主導(dǎo)要素。

3 醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目道德風(fēng)險(xiǎn)問題的預(yù)防策略

針對醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目中容易出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，可按照其產(chǎn)生的原因，從強(qiáng)化人員思想引導(dǎo)、科學(xué)研究過程監(jiān)督和管理制度機(jī)制建設(shè)等方面入手，聚焦靶標(biāo)，有的放矢，努力強(qiáng)化形成預(yù)防道德風(fēng)險(xiǎn)問題滋生的立體防控體系。

3.1 深化教育引導(dǎo)，構(gòu)建科研誠信體系

科技管理人員要率先加強(qiáng)自身思想道德修養(yǎng)，堅(jiān)定理論和學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)肅性、嚴(yán)謹(jǐn)性，以高度的事業(yè)心、責(zé)任感，抓管理、保質(zhì)量，不斷提高科研管理服務(wù)水平[12]，積極引導(dǎo)廣大科研人員恪守科研道德準(zhǔn)則，使科研誠信逐步內(nèi)化為科研人員的思維定式和行為自覺，從而使他們能夠潛心科研、專心學(xué)術(shù)[9]。

3.2 完善獎(jiǎng)懲制度，健全科技評價(jià)體系

在科研項(xiàng)目的實(shí)施過程中，“獎(jiǎng)”和“懲”能夠?qū)?xiàng)目進(jìn)行起到巨大的推動(dòng)作用[5]。對有重大突破和創(chuàng)新成果的科研團(tuán)隊(duì)，應(yīng)加大對整個(gè)團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)力度[4]。當(dāng)然無論是正向激勵(lì)還是負(fù)向懲罰，都應(yīng)當(dāng)做到物質(zhì)性和精神性并重[2]。通過借鑒成功經(jīng)驗(yàn)，多措并舉、多方協(xié)同，能夠成功降低道德風(fēng)險(xiǎn)問題發(fā)生概率。

3.3 規(guī)范立項(xiàng)評審，防范科研腐敗滋生

建議建立全國通用的專家信息庫，擴(kuò)大專家遴選范圍，完善專家監(jiān)督制度，避免人情關(guān)系干預(yù)，確保評審的客觀公平[1][7]。同時(shí)將所有專家的參評項(xiàng)目數(shù)、被投訴次率、評審結(jié)果命中率等能夠反映專家信譽(yù)的考核指標(biāo)納入信息庫，加強(qiáng)對專家的約束監(jiān)管機(jī)制[8]。努力通過實(shí)行有形監(jiān)控，將學(xué)術(shù)規(guī)范納入立法軌道，從而嚴(yán)格控制和扼殺產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的苗頭隱患，有效防治科研腐敗現(xiàn)象[6]。

3.4 推進(jìn)前沿管控，加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理

運(yùn)用多種手段強(qiáng)化對醫(yī)學(xué)科學(xué)項(xiàng)目的分段評估[6]，建

議通過科研體制內(nèi)部、大眾媒體、公眾監(jiān)督等多渠道對科研各個(gè)環(huán)節(jié)過程進(jìn)行監(jiān)控[4]。還可以積極引入流動(dòng)第三方監(jiān)管，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，明確非涉密項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)并定期向公眾曬單，而涉密項(xiàng)目則定期向第三方監(jiān)管部門曬單[10]。

總之，通過這一系列行之有效的措施手段，強(qiáng)化科學(xué)項(xiàng)目的前期和過程管理，大力消除和杜絕滋生道德風(fēng)險(xiǎn)的主客觀條件，保證落實(shí)科學(xué)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。

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