景守武　張捷

摘要：橫向生態(tài)補(bǔ)償是實(shí)現(xiàn)流域跨界環(huán)境治理的重要方式。本文在對(duì)橫向生態(tài)補(bǔ)償如何促進(jìn)水環(huán)境治理的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行制度分析的基礎(chǔ)上，將安徽省和浙江省實(shí)施的新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)視為自然實(shí)驗(yàn)，采用2007—2015年地級(jí)以上城市面板數(shù)據(jù)，結(jié)合基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放、科技投入以及“五水共治”等控制變量，運(yùn)用雙重差分法研究了新安江流域跨省橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)對(duì)水污染強(qiáng)度的影響。在橫向生態(tài)補(bǔ)償中，水質(zhì)達(dá)標(biāo)時(shí)上游地區(qū)獲得補(bǔ)償，水質(zhì)不達(dá)標(biāo)時(shí)下游地區(qū)獲得賠償，通過水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)明晰了上下游地區(qū)的發(fā)展權(quán)和環(huán)境權(quán)，并且通過環(huán)境績效考核指標(biāo)來實(shí)現(xiàn)制度的激勵(lì)與約束相容，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)橫向生態(tài)補(bǔ)償保護(hù)生態(tài)環(huán)境的政策目標(biāo)。研究發(fā)現(xiàn)，在分離了其他影響水污染強(qiáng)度的控制變量后，新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)顯著地降低了上游黃山市和下游杭州市的水污染強(qiáng)度，并且政策效果具有可持續(xù)性。通過改變政策實(shí)施前后的窗期、變換樣本對(duì)照組、將工業(yè)水污染強(qiáng)度作為被解釋變量以及采用傾向得分匹配雙重差分法重新回歸，檢驗(yàn)結(jié)果依然具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性?？缡×饔驒M向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制可以有效地促進(jìn)流域生態(tài)環(huán)境的改善，是中國推進(jìn)流域治理以及環(huán)境治理和生態(tài)文明建設(shè)的重要制度創(chuàng)新，在不斷完善的基礎(chǔ)上加以推廣，橫向生態(tài)補(bǔ)償有望成為流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的長效機(jī)制。最后，從逐步推廣橫向流域生態(tài)補(bǔ)償至中小流域，將生態(tài)補(bǔ)償與精準(zhǔn)扶貧、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償?shù)确绞较嘟Y(jié)合以及在實(shí)施橫向生態(tài)補(bǔ)償過程中要注意地區(qū)之間的不平衡等三個(gè)方面提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞 ：跨省流域橫向生態(tài)補(bǔ)償；水污染強(qiáng)度；雙重差分法；新安江流域

中圖分類號(hào)：F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2018）10-0152-08 DOI：10.12062/cpre.20180725

2017年底，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，按照黨的十九大的要求，今后3年要重點(diǎn)抓好決勝全面建成小康社會(huì)的防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、精準(zhǔn)脫貧、污染防治三大攻堅(jiān)戰(zhàn)。污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的目標(biāo)是要使主要污染物排放總量大幅減少，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量總體改善。實(shí)施區(qū)域間的橫向生態(tài)補(bǔ)償是打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)綠水青山就是金山銀山、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要制度保障[1]。近年來中國河流水污染情況雖然有所改善，但是效果并不明顯，流域水污染問題依舊嚴(yán)峻，水污染造成的損失可能比大氣等其他污染造成的損失更大[2]。橫向生態(tài)補(bǔ)償在國外又稱為生態(tài)/環(huán)境服務(wù)付費(fèi)（PES），是一種市場(chǎng)化的政策工具[3]，它是在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，通過交易機(jī)制或公共政策內(nèi)化環(huán)境服務(wù)的外部性，提供環(huán)境保護(hù)激勵(lì)的制度安排[4]，并且談判雙方不具有隸屬關(guān)系。十八大以來，中國在政府主導(dǎo)的縱向補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)上，開展了流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)，探索建立更加市場(chǎng)化、多元化的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

1 文獻(xiàn)綜述

自從美國卡茨基爾河和特拉華河流域的生態(tài)補(bǔ)償取得良好效果以來[5]，探討運(yùn)用橫向生態(tài)補(bǔ)償解決流域生態(tài)環(huán)境問題的文獻(xiàn)日益增多[6]。流域橫向生態(tài)補(bǔ)償主要通過市場(chǎng)機(jī)制將生態(tài)環(huán)境治理成本內(nèi)部化[7-8]，使得實(shí)施橫向生態(tài)補(bǔ)償?shù)牡貐^(qū)獲得的聯(lián)合收益大于“分治”模式下各方收益之和[9]。中國的流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)一般采取雙向補(bǔ)償模式，如果上游地區(qū)為下游提供了合乎標(biāo)準(zhǔn)的水質(zhì)，則下游應(yīng)為上游所進(jìn)行的環(huán)境保護(hù)提供補(bǔ)償，而如果上游地區(qū)的來水未能達(dá)到水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，則上游須對(duì)下游進(jìn)行水污染損害賠償[10-11]。

流域橫向生態(tài)補(bǔ)償可以促進(jìn)水資源的合理利用，降低水資源利用強(qiáng)度，不僅保障水生態(tài)服務(wù)的持續(xù)供給[12]，而且可以促使上游落后地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中更多地考慮流域的生態(tài)環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境效益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一。多數(shù)文獻(xiàn)利用調(diào)研數(shù)據(jù)證實(shí)通過橫向生態(tài)補(bǔ)償，尤其是對(duì)上游地區(qū)農(nóng)民的激勵(lì)性補(bǔ)償措施，可以促使農(nóng)民在生產(chǎn)決策中更多考慮下游地區(qū)的利益[13]，減少上游地區(qū)的水資源消耗和環(huán)境容量使用，增加下游地區(qū)的水量和改善流域水質(zhì)，促進(jìn)上下游地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展[14-15]。流域橫向生態(tài)補(bǔ)償還與森林生態(tài)補(bǔ)償相結(jié)合，通過對(duì)上游農(nóng)戶的補(bǔ)償來提高森林保護(hù)能力，進(jìn)而改善流域的環(huán)境服務(wù)功能。Lopa et al.[16]和Young et al.[17]分別對(duì)坦桑尼亞和巴西阿普卡拉納市的研究證實(shí)了這一點(diǎn)。國外的橫向生態(tài)補(bǔ)償多數(shù)是以自然人或者企業(yè)作為補(bǔ)償對(duì)象，而中國多以地方政府作為談判主體[18]。關(guān)于橫向流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚撗芯空J(rèn)為，流域上下游省份的利益訴求不同，雙方都有同等的發(fā)展權(quán)和環(huán)境權(quán)，利益沖突使得通過省級(jí)政府間的談判達(dá)成橫向生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議較為困難，需要中央政府主動(dòng)介入和引導(dǎo)談判[19]，上級(jí)政府的仲裁和財(cái)政支持有助于克服同級(jí)政府之間的博弈困境，并且可以降低交易費(fèi)用[20]。中國流域橫向生態(tài)補(bǔ)償起步較晚，目前不論是理論基礎(chǔ)還是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都處于試點(diǎn)探索階段。

前人豐富的研究成果對(duì)于理解跨省流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐具有重要的意義，但是這些成果仍然存在著一些不足。①中國學(xué)者基于國內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯?，主要集中于生態(tài)補(bǔ)償?shù)亩x、補(bǔ)償對(duì)象以及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等方面的定性研究，較少涉及生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施之后的效果評(píng)價(jià)。②在涉及到生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效果評(píng)價(jià)時(shí)，一般是針對(duì)項(xiàng)目本身的績效評(píng)估，而不是實(shí)證研究生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施對(duì)生態(tài)環(huán)境帶來的影響。

橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)于改善流域生態(tài)環(huán)境的效果究竟如何？2011年，中國在新安江流域?qū)嵤┝耸桌缡。ò不帐『驼憬。M向生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議，至2017年，新安江流域總體水質(zhì)為優(yōu)，千島湖湖體水質(zhì)總體穩(wěn)定保持為Ⅰ類，營養(yǎng)狀況指數(shù)由中營養(yǎng)變?yōu)樨殸I養(yǎng)。那么，這一水質(zhì)改善的事實(shí)是新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)帶來的結(jié)果，還是與橫向生態(tài)補(bǔ)償政策無關(guān)的自然趨勢(shì)呢？本文對(duì)此加以考察。

本文擬將皖浙兩省實(shí)施的橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)視為一個(gè)自然實(shí)驗(yàn)，以地級(jí)以上城市面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用雙重差分法考察橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)對(duì)流域城市水污染強(qiáng)度的影響。本文可能的邊際貢獻(xiàn)有：①研究內(nèi)容上，國外文獻(xiàn)多是在科斯定理私有產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，不適用于中國實(shí)際情況，而國內(nèi)學(xué)者鮮有對(duì)生態(tài)補(bǔ)償尤其是橫向生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效果的研究。②在研究方法和數(shù)據(jù)上，研究生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效果的文獻(xiàn)多是定性研究，采用定量研究的較少。本文以城市面板數(shù)據(jù)為樣本，既有利于克服通過對(duì)農(nóng)戶和企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查而產(chǎn)生主觀偏誤，又可以避免省級(jí)面板數(shù)據(jù)宏觀加總誤差。

2 機(jī)制分析

在中國，水資源屬于國家所有，國家對(duì)水資源實(shí)行流域管理與行政區(qū)域管理相結(jié)合的管理體制。這種國家所有、屬地使用和管理的體制在跨行政區(qū)的水環(huán)境治理上極易產(chǎn)生“畫地為牢”、“以鄰為壑”的效應(yīng)。同時(shí)，環(huán)境產(chǎn)權(quán)是一種從屬性權(quán)利，一般從屬于自然資源的使用權(quán)主體，但中國對(duì)資源產(chǎn)權(quán)與環(huán)境產(chǎn)權(quán)的關(guān)系并無明確的法律規(guī)范。加上流域環(huán)境保護(hù)具有很強(qiáng)的外部性，地方政府在流域環(huán)境保護(hù)上缺少必要的激勵(lì)也就不足為奇了。在一些允許私人擁有土地和河流的國家，政府和環(huán)保組織可以通過與土地權(quán)利人簽訂保護(hù)地役權(quán)（conservation easement）合同，限制土地權(quán)利人的部分權(quán)利，并給與其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，來達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的。此即科斯定理所提出的在明晰私有產(chǎn)權(quán)的前提下，通過產(chǎn)權(quán)交易來實(shí)現(xiàn)環(huán)境外部性的內(nèi)部化。但在自然資源實(shí)行公有制的中國，政府似乎只能依靠行政規(guī)制來保護(hù)公民的環(huán)境權(quán)。行政規(guī)制的最大“短板”是缺乏激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致高成本和低效率。其實(shí)在行政規(guī)制和私有化之間還有一個(gè)折中辦法，就是在所有權(quán)與使用權(quán)相分離的基礎(chǔ)上，承認(rèn)地方政府對(duì)轄區(qū)內(nèi)的自然資源和環(huán)境容量具有屬地管轄權(quán)，可以作為轄區(qū)居民的代表，與利益相關(guān)方開展類似于環(huán)境保護(hù)地役權(quán)合同的談判，通過簽訂跨區(qū)域橫向生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議，在生態(tài)環(huán)境保護(hù)上建立起激勵(lì)相容的制度安排。這種辦法可以使原本存在利益沖突的地區(qū)之間在自然資源使用權(quán)和環(huán)境權(quán)上實(shí)現(xiàn)有效的協(xié)調(diào)與平衡，從“自掃門前雪”到攜手保護(hù)生態(tài)環(huán)境。這正是中國在流域治理中開展橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)的初衷所在。

另一方面，由于談判雙方均非流域水資源的所有權(quán)人，它們?cè)谒Y源使用權(quán)和環(huán)境權(quán)上是平等的，因此通過談判所達(dá)成的“保護(hù)地役權(quán)”必然是一種特殊的雙向權(quán)利。在中國的流域橫向生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議中，上下游地方政府按照約定的斷面水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)來確定受償權(quán)利：上游來水水質(zhì)達(dá)標(biāo)時(shí)上游獲得受償權(quán)；上游來水未達(dá)標(biāo)時(shí)下游獲得受償權(quán)。這種動(dòng)態(tài)配置初始產(chǎn)權(quán)的契約屬于一種典型的不完全契約，又稱為狀態(tài)依存型契約（statedependent contracts）[21]，它帶有期權(quán)合約的性質(zhì)（水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)成為行權(quán)依據(jù)），而期權(quán)是一種對(duì)沖不確定性的工具，具有很強(qiáng)的雙向激勵(lì)功能。眾所周知，不完全契約具有在較高不確定性環(huán)境下通過產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行事前專用性投資的激勵(lì)機(jī)制[22]，將其運(yùn)用到流域橫向生態(tài)補(bǔ)償中可謂中國獨(dú)創(chuàng)，它可以賦予上游水源區(qū)地方政府以更強(qiáng)的環(huán)境保護(hù)動(dòng)機(jī)。具體來說，它可能促使地方政府采取以下措施：①加大對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的投入。據(jù)環(huán)保部環(huán)境規(guī)劃院專家測(cè)算，自新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)實(shí)施以來，上游黃山市共投入資金120多億元，開展農(nóng)村面源污染、城鎮(zhèn)污水和垃圾處理、工業(yè)點(diǎn)源污染整治等

項(xiàng)目225個(gè)。在此，協(xié)議規(guī)定的補(bǔ)償資金起到了“四兩撥千斤”的作用。②改變對(duì)官員的政績考核標(biāo)準(zhǔn)，由過去的“考經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)向“考環(huán)境”。自新安江橫向生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議實(shí)施以來，安徽省政府降低了對(duì)黃山市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考核權(quán)重，逐年加大了對(duì)生態(tài)環(huán)境治理的考核權(quán)重，這極大地提高了當(dāng)?shù)卣h(huán)境治理的積極性。③在生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議中不僅引入了“對(duì)賭”機(jī)制，使代理人“偷懶”的道德風(fēng)險(xiǎn)降低，而且由于協(xié)議執(zhí)行的仲裁者和監(jiān)督者是中央政府，容易使雙方產(chǎn)生一種爭當(dāng)“模范生”的“環(huán)保競(jìng)賽”機(jī)制。協(xié)議簽訂后，不僅上游黃山市對(duì)污染企業(yè)實(shí)行了“關(guān)、停、轉(zhuǎn)”和“集中進(jìn)園”、對(duì)高污染項(xiàng)目實(shí)行禁入政策，而且下游杭州市也關(guān)閉了千島湖庫區(qū)所有的屬于重污染行業(yè)的企業(yè)。④由于“雙向補(bǔ)償”實(shí)現(xiàn)了上下游地區(qū)的利益協(xié)調(diào)和權(quán)利衡平，科斯定理中產(chǎn)權(quán)分配非此即彼的“排除法”被轉(zhuǎn)換為對(duì)兩種正當(dāng)權(quán)利（發(fā)展權(quán)與環(huán)境權(quán)）依據(jù)合理水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)位選擇的“權(quán)衡法”。與前者相比，后者更能兼顧效率與公平，體現(xiàn)出統(tǒng)籌兼顧的雙贏理念，有助于雙方形成合力治水的命運(yùn)共同體。協(xié)議實(shí)施以來，黃山市和杭州市定期召開相關(guān)部門協(xié)商會(huì)議，對(duì)新安江生態(tài)環(huán)境建立了共同監(jiān)測(cè)、聯(lián)合執(zhí)法的常態(tài)化機(jī)制，使治水效率大大提高。

3 變量選取、數(shù)據(jù)來源及說明

3.1 變量選取

3.1.1 被解釋變量

水污染強(qiáng)度（Pollution）：生態(tài)補(bǔ)償目標(biāo)在評(píng)價(jià)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效果時(shí)至關(guān)重要[23]，新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償首先是為了改善流域的水生態(tài)環(huán)境，其次是給浙江省提供清潔、穩(wěn)定的飲用水源，因此，本文主要考察跨省流域橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)流域水污染的影響。目前中國河流的污染源主要來自工業(yè)、生活以及農(nóng)業(yè)面源污染。工業(yè)污染源主要來自工業(yè)廢水排放，生活污染源主要來自居民生活污水和垃圾。農(nóng)業(yè)面源污染主要來自農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中過量使用農(nóng)藥和化肥。因此，結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，本文將工業(yè)污水排放量除以實(shí)際GDP作為河流污染源的主要統(tǒng)計(jì)變量。對(duì)中國這樣一個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體來說，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)中高速增長和生態(tài)環(huán)境顯著改善的雙重目標(biāo)，任務(wù)十分艱巨，因此，評(píng)價(jià)環(huán)境改善狀況用污染物排放強(qiáng)度更為恰當(dāng)[24]。本文使用水污染強(qiáng)度即工業(yè)污水排放量與實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量水環(huán)境質(zhì)量的改善狀況。

3.1.2 解釋變量

本文將新安江流域簽訂跨省橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)協(xié)議的年份2011年作為時(shí)間虛擬變量（Time），引入時(shí)間虛擬變量用以檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在該政策實(shí)施前后水污染強(qiáng)度的變化。同時(shí)引入地區(qū)虛擬變量（Treated）以比較實(shí)施流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)的地區(qū)和未實(shí)行該試點(diǎn)的地區(qū)之間水污染強(qiáng)度的變化情況，甄別出試點(diǎn)政策是否對(duì)不同組別產(chǎn)生不同影響。本文還引入時(shí)間虛擬變量和地區(qū)虛擬變量的交互項(xiàng)（Time×Treated）作為核心解釋變量。交互項(xiàng)的引入可以檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組由于試點(diǎn)政策實(shí)施而引起的水污染強(qiáng)度的真實(shí)變化情況。

3.1.3 控制變量

基礎(chǔ)設(shè)施（Infrastructure）。城市中的基礎(chǔ)設(shè)施尤其是污水管網(wǎng)、污水處理廠、綠地公園、垃圾處理設(shè)施等公共環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施可以通過水污染凈化、污染物質(zhì)降解、實(shí)現(xiàn)中水利用等方式促進(jìn)城市環(huán)境的改善。受限于數(shù)據(jù)的可獲得性，考慮到基礎(chǔ)設(shè)施的整體配套原則，本文采用人均道路面積作為城市基礎(chǔ)設(shè)施的代理指標(biāo)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Structure）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是提高水資源利用率、降低水污染強(qiáng)度的重要途徑。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)一方面可以淘汰高污染高耗水的落后產(chǎn)能，提高水資源的循環(huán)利用率，減少污水排放，另一方面現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)本身具有較低的水資源需求，污水排放量較少。本文采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占實(shí)際GDP的比重為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。

對(duì)外開放水平（Open）。本文采用年末實(shí)際利用外商直接投資額作為開放水平的代理變量。外商直接投資的依存度上升可能造成地區(qū)水污染加劇，但是外商直接投資又會(huì)帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理，一定程度上可能改善水污染狀況[24]。

科技支出（Technology）?？萍贾С鍪谴龠M(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要源泉，技術(shù)進(jìn)步是降低水污染強(qiáng)度的根本途徑。技術(shù)進(jìn)步一方面可以通過改進(jìn)工藝，減少廢水排放，提高水資源利用效率；另一方面可以通過提高廢水中污染物的去除率，改進(jìn)污水處理設(shè)備等途徑降低水污染強(qiáng)度。本文采用年末科學(xué)技術(shù)支出總額代表技術(shù)進(jìn)步水平。

五水共治（Wsgz）。面對(duì)水環(huán)境污染以及水資源短缺等突出問題，浙江省政府在2013年提出“五水共治”的新措施，實(shí)施“五水共治”以來，浙江水質(zhì)呈不斷變好的趨勢(shì)，社會(huì)公眾對(duì)“五水共治”措施的支持率達(dá)到96%以上[25]。本文設(shè)定“五水共治”為二元啞變量，實(shí)施“五水共治”的浙江省城市取值為1，反之為0。

3.2 實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的選取

3.2.1 實(shí)驗(yàn)組的選擇

根據(jù)安徽省和浙江省達(dá)成的新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)

償管理辦法的規(guī)定，生態(tài)補(bǔ)償實(shí)際實(shí)施范圍為黃山市全境、杭州市全境以及宣城市的績溪縣。新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償所涉及的流域范圍涵蓋了黃山市和杭州市全境，因此使用全市口徑的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)更加客觀全面，故將宣城市績溪縣去掉，不放入實(shí)驗(yàn)組。

3.2.2 對(duì)照組的選擇

實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在政策實(shí)施之前的差異越小越符合雙重差分法的要求，如果空間位置相鄰或者相隔較近，那么各城市之間差異小的可能性就越大。本文①選擇了與黃山市和杭州市地理位置相接壤的安徽省和浙江省的城市作為基本對(duì)照組1，基本對(duì)照組1共7個(gè)地級(jí)市（安徽?。撼刂菔泻托鞘校徽憬。杭闻d市、湖州市、紹興市、金華市和衢州市）。②選擇與黃山市和杭州市相接和相隔的省內(nèi)城市作為對(duì)照組2，對(duì)照組2共15個(gè)地級(jí)市（安徽?。菏徍?、馬鞍山市、銅陵市、安慶市、池州市和宣城市；浙江?。簩幉ㄊ?、溫州市、嘉興市、湖州市、紹興市、金華市、衢州市、臺(tái)州市和麗水市）。③只選擇與實(shí)驗(yàn)組城市相隔的省內(nèi)城市作為對(duì)照組3，對(duì)照組3共8個(gè)地級(jí)市（安徽?。菏徍?、馬鞍山市、銅陵市和安慶市；浙江?。簩幉ㄊ小刂菔?、臺(tái)州市和麗水市）。

3.3 數(shù)據(jù)來源

本文研究樣本數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒，構(gòu)成2007—2015年地級(jí)以上城市年度面板數(shù)據(jù)。以2007年為基期，將各地區(qū)生產(chǎn)總值調(diào)整為實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值。在雙重差分法中，控制組包括黃山市和杭州市2個(gè)城市，對(duì)照組1包括7個(gè)城市，對(duì)照組2包括15個(gè)城市，對(duì)照組3包括8個(gè)城市。各指標(biāo)變量的統(tǒng)計(jì)性描述由于文章篇幅限制，數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果未呈現(xiàn)，詳細(xì)資料備索。Panel A、Panel B、Panel C分別對(duì)應(yīng)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組1、2、3的統(tǒng)計(jì)性描述情況。就水污染強(qiáng)度而言，三組數(shù)據(jù)中Panel A的均值和標(biāo)準(zhǔn)差最大，Panel B次之，Panel C最小，這也反映出Panel A的實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組之間差異可能最大。

4 模型設(shè)定及實(shí)證結(jié)果分析

4.1 模型設(shè)定

新安江流域?qū)嵤M向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)以來，其對(duì)流域水污染強(qiáng)度的影響既有可能來自于該試點(diǎn)所帶來的政策效應(yīng)，也有可能是由于時(shí)間趨勢(shì)變化對(duì)流域水污染強(qiáng)度產(chǎn)生的時(shí)間效應(yīng)。如何將政策效應(yīng)區(qū)分出來，從而正確評(píng)價(jià)新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)對(duì)流域水污強(qiáng)度所產(chǎn)生的影響就顯得至關(guān)重要。雙重差分法可以有效地分析政策效應(yīng)，達(dá)到較為客觀地評(píng)價(jià)試點(diǎn)政策效果的目的。

使用水污染強(qiáng)度作為被解釋變量，Treated為1表明該城市為新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)地區(qū)，Treated為0表明該城市是未實(shí)施該項(xiàng)試點(diǎn)的地區(qū)。用Time表示時(shí)間，橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)協(xié)議簽訂當(dāng)年及以后年份取值為1，反之取值為0。用Did代表橫向生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效果，即Treated和Time的交叉項(xiàng)。基本計(jì)量模型如公式（1）所示：

Yi，t=β0+β1didi，t+β2treated+β3time+φxi，t+εi，t（1）

其中，Treated代表實(shí)驗(yàn)組別變量，表示實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組不實(shí)行流域橫向生態(tài)補(bǔ)償?shù)牟町?。Time代表實(shí)驗(yàn)期的變量，表示2011年前后兩個(gè)時(shí)間段的差異。Did代表實(shí)驗(yàn)組和實(shí)驗(yàn)期的交叉項(xiàng)，表示流域橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)實(shí)驗(yàn)組的政策效應(yīng)，因?yàn)橥ㄟ^差分剔除了影響流域水污染強(qiáng)度的其他影響因素，從而可以更準(zhǔn)確地評(píng)估橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)流域水污染強(qiáng)度的真實(shí)影響。如果β1顯著為正則表明流域橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)生態(tài)環(huán)境效應(yīng)不具有改善作用；如果β1顯著為負(fù)，則表明橫向生態(tài)補(bǔ)償改善了流域水環(huán)境。Xi，t為控制變量，除了五水共治變量外，都進(jìn)行了對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)換，包括了時(shí)間固定效應(yīng)和地區(qū)固定效應(yīng)。β0代表常數(shù)項(xiàng)，εit代表擾動(dòng)項(xiàng)。運(yùn)用雙重差分法評(píng)估政策有效性之前必須對(duì)被解釋變量的平行趨勢(shì)進(jìn)行檢驗(yàn)[26]。

4.2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

平行趨勢(shì)檢驗(yàn)是采用雙重差分法進(jìn)行政策效應(yīng)評(píng)估的必要前提，只有實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的被解釋變量在政策實(shí)施前具有平行趨勢(shì)，才能夠降低實(shí)證結(jié)果出現(xiàn)偏誤的概率[27]。實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在政策實(shí)施前具有相同的水污染強(qiáng)度，或者實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的水污染強(qiáng)度雖然存在差異，

但是該差異在政策實(shí)施前并未隨著時(shí)間的推移而發(fā)生顯著變化，即在政策實(shí)施前實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的水污染強(qiáng)度存在相同趨勢(shì)，檢驗(yàn)在橫向生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施之后兩個(gè)組別在水污染強(qiáng)度方面是否發(fā)生顯著變化才有意義。本文選取了2007—2015年實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組1歷年水污染強(qiáng)度的平均值進(jìn)行平行趨勢(shì)檢驗(yàn)，結(jié)果如圖1所示，在2011年之前實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組1的水污染強(qiáng)度變化趨勢(shì)具有高度一致性，并且在2011年之后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組1的水污染強(qiáng)度差異出現(xiàn)顯著變化，從2011年起實(shí)驗(yàn)組的水污染強(qiáng)度下降速度快于對(duì)照組1的下降速度，符合運(yùn)用雙重差分法評(píng)價(jià)政策影響的前提條件[28]。

4.3 基本回歸結(jié)果分析

本文首先使用雙重差分法檢驗(yàn)橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)水污染強(qiáng)度的影響，檢驗(yàn)結(jié)果見表1。回歸方程（1）運(yùn)用基本雙重差分法進(jìn)行分析，沒有固定時(shí)間和地區(qū)效應(yīng)，也沒有加入控制變量。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與對(duì)照組相比，實(shí)驗(yàn)組水污染強(qiáng)度顯著地下降了0.77個(gè)百分點(diǎn)。但是由于遺漏其他變量，導(dǎo)致擬合優(yōu)度較低?；貧w方程（2）中加入時(shí)間和地區(qū)固定效應(yīng)，政策效應(yīng)依舊顯著，并且擬合優(yōu)度較高。在回歸方程（3）繼續(xù)加入基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放、科技投入以及“五水共治”等控制變量，但是未對(duì)時(shí)間和地區(qū)效應(yīng)進(jìn)行控制，政策效應(yīng)依舊顯著。在回歸方程（4）中既固定了時(shí)間和地區(qū)效應(yīng)，又加入了控制變量，不僅擬合優(yōu)度高，而且政策效應(yīng)依舊穩(wěn)健，Did系數(shù)在1%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)。結(jié)果表明不論是控制時(shí)間和地區(qū)效應(yīng)，也不論是否加入控制變量，回歸結(jié)果都顯示流域橫向生態(tài)補(bǔ)償顯著地促進(jìn)了實(shí)驗(yàn)組水污染強(qiáng)度的下降，政策系數(shù)都在1%的顯著性水平上為負(fù)值，并且系數(shù)大小較為穩(wěn)定。

4.4 政策的時(shí)間效應(yīng)檢驗(yàn)

根據(jù)前文分析結(jié)果，跨省流域橫向生態(tài)補(bǔ)償顯著地降低了水污染強(qiáng)度。但是利用傳統(tǒng)的雙重差分法檢驗(yàn)的基本回歸結(jié)果只能夠分析政策實(shí)施之后相對(duì)于政策實(shí)施之前，流域橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)平均水污染強(qiáng)度的影響，而無法評(píng)價(jià)流域橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)水污染強(qiáng)度下降的時(shí)間效應(yīng)以及是否存在時(shí)間滯后效應(yīng)。因此，將基本模型擴(kuò)展為方程（2）：

其中Yeart表示時(shí)間虛擬變量，本文從政策實(shí)施之后的時(shí)間虛擬變量算起，第t年時(shí)，Yeart取值為1，其他年份為0，從而檢驗(yàn)實(shí)施跨省流域橫向生態(tài)補(bǔ)償之后對(duì)水污染強(qiáng)度影響的時(shí)間效應(yīng)以及是否存在時(shí)滯。

檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，β4的系數(shù)始終為負(fù)，并且通過了顯著性檢驗(yàn)。這意味著實(shí)施流域橫向生態(tài)補(bǔ)償對(duì)水污染強(qiáng)度的影響不存在時(shí)滯效應(yīng)。流域橫向生態(tài)補(bǔ)償不僅總體上顯著降低了水污染強(qiáng)度，并且這一效果具有可持續(xù)性，在2014年實(shí)現(xiàn)最大效果。

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文從改變窗期、變換對(duì)照組、重新定義被解釋變量以及采用傾向得分匹配雙重差分法（PSM-DID）四個(gè)方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。由于篇幅限制，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果未呈現(xiàn)，詳細(xì)資料備索。

5.1 改變實(shí)施流域橫向生態(tài)補(bǔ)償前后窗期的效果對(duì)比

為了檢驗(yàn)新安江流域?qū)嵤M向生態(tài)補(bǔ)償之后不同時(shí)間段對(duì)城市水污染強(qiáng)度所產(chǎn)生影響的差異，仍舊以2011年為政策分界點(diǎn)，分別取2011年前后1年，2年和3年3種政策實(shí)施的窗寬進(jìn)行雙重差分檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：①窗寬從1年到3年都沒有改變跨省流域橫向生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施效果的有效性，穩(wěn)健地表明該政策的實(shí)施確實(shí)有助于黃山市和杭州市水污染強(qiáng)度的下降。②從系數(shù)顯著性來看。窗寬從1年到3年核心解釋變量的回歸系數(shù)都在1%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)。

5.2 變換樣本對(duì)照組檢驗(yàn)結(jié)果

基本回歸是實(shí)驗(yàn)組相對(duì)于對(duì)照組1的結(jié)果，如果變換對(duì)照組結(jié)果是否會(huì)發(fā)生變化？第一種方法選取與實(shí)驗(yàn)組相接和相隔的城市作為對(duì)照組2；第二種只選取與實(shí)驗(yàn)組相隔的城市作為對(duì)照組3，并且對(duì)對(duì)照組2和3分別進(jìn)行拓寬窗期的檢驗(yàn)。結(jié)果表明不論是對(duì)照組2還是對(duì)照組3也不論是否調(diào)整窗寬，實(shí)施跨界流域橫向生態(tài)補(bǔ)償均顯著地降低了水污染強(qiáng)度，基本回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5.3 變換被解釋變量檢驗(yàn)結(jié)果

本文將被解釋變量水污染強(qiáng)度變更為工業(yè)廢水排放量與工業(yè)總產(chǎn)值的比值（工業(yè)水污染強(qiáng)度）重新進(jìn)行雙重差分檢驗(yàn)。本文對(duì)工業(yè)水污染強(qiáng)度進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)依舊以2011年作為政策分界點(diǎn)，并且分別與對(duì)照組1、2、3進(jìn)行雙重差分檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果中Did的系數(shù)依舊顯著為負(fù)，表明基本回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5.4 傾向得分匹配雙重差分法

本文首先采用基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資、科技水平、綠地面積、年末人口總數(shù)、城市化水平和人力資本8個(gè)協(xié)變量為匹配指標(biāo)，選擇在樣本期內(nèi)未實(shí)施流域橫向生態(tài)補(bǔ)償?shù)钠渌鞘凶鳛閷?duì)照組，進(jìn)行傾向得分匹配。傾向得分匹配法[29]只能夠根據(jù)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的變量來矯正樣本的選擇性偏誤，但是其沒辦法解決由于不可觀測(cè)的系統(tǒng)性因素對(duì)樣本所造成的影響，后者可能引起估計(jì)結(jié)果的偏差[30-31]。因此，在使用傾向得分匹配法的基礎(chǔ)上繼續(xù)運(yùn)用雙重差分法不但可以有效解決由于不可觀測(cè)的時(shí)間因素造成的估計(jì)偏誤，而且可以解決運(yùn)用傾向得分匹配法造成的“選擇性偏誤”[32]。

本文采用Logit方式進(jìn)行傾向得分的估計(jì)，之后通過二次核對(duì)實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行雙重差分法的檢驗(yàn)。交叉項(xiàng)的檢驗(yàn)結(jié)果在1%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果具有可靠性，表明實(shí)施新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)的確有利于降低流域內(nèi)水污染強(qiáng)度，并持續(xù)保持了水質(zhì)穩(wěn)定。

6 研究結(jié)論

本文針對(duì)安徽省和浙江省實(shí)施的新安江流域跨省橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)，主要利用2007—2015年期間地級(jí)以上

城市面板統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用雙重差分法研究了跨省流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)是否有效改善了流域水環(huán)境。研究基本結(jié)論如下：

新安江跨省流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)顯著地降低了流域內(nèi)的水污染強(qiáng)度，并且改善效果具有持續(xù)性，實(shí)施跨省流域橫向生態(tài)補(bǔ)償是流域水污染強(qiáng)度下降的主要原因。新安江流域橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)為中國的流域環(huán)境治理機(jī)制創(chuàng)新提供了有益的嘗試。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體在環(huán)境治理過程中存在著市場(chǎng)機(jī)制短缺和行政規(guī)制效果低下的現(xiàn)象，導(dǎo)致政府在環(huán)境治理方面“出力不討好”，這其中最重要的問題就是環(huán)境產(chǎn)權(quán)不明晰，引起“公地悲劇”和“搭便車”現(xiàn)象。本文的研究表明，揚(yáng)棄科斯定理的嚴(yán)苛要求，根據(jù)環(huán)境容量和水質(zhì)現(xiàn)狀，通過談判協(xié)商決定斷面水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，然后以此為基準(zhǔn)設(shè)置狀態(tài)依存型的動(dòng)態(tài)產(chǎn)權(quán)，可以明晰并兼顧上下游地區(qū)的發(fā)展權(quán)和環(huán)境權(quán)，并通過流域橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，較好地解決地方政府在環(huán)境治理上缺乏激勵(lì)機(jī)制的問題，有效地提高流域生態(tài)環(huán)境的治理效果。

從新安江流域?qū)嵤M向生態(tài)補(bǔ)償所取得的經(jīng)驗(yàn)中，我們可以得到以下啟示：①逐步因地制宜推廣中小河流的跨界流域橫向生態(tài)補(bǔ)償，有利于實(shí)現(xiàn)中小流域的水環(huán)境治理。②政府在推動(dòng)政策試點(diǎn)的過程中，可以將跨界流域橫向生態(tài)補(bǔ)償與精準(zhǔn)扶貧、異地開發(fā)、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償?shù)确绞较嘟Y(jié)合，以解決受償?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)保壓力不相匹配的問題，從根本上提高流域水環(huán)境治理的效果。③在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)施流域橫向生態(tài)補(bǔ)償，需要考慮污染遷移效應(yīng)。為此，環(huán)境治理的空間政策需要與環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)政策相配套，顧及左鄰右舍的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和環(huán)境協(xié)同共治的均衡目標(biāo)。

（編輯：于 杰）

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Abstract The horizontal ecological compensation is an important way to realize the transboundary environmental governance in the basin. This paper first analyzes the internal mechanism of how horizontal ecological compensation promotes water environmental governance， considering the horizontal ecological compensation pilot of the Xinan River Basin implemented in Anhui Province and Zhejiang Province as a natural experiment. This paper adopts the panel data of prefecturelevel city from 2007-2015 years， combined with infrastructure， industrial structure， opening， investment in science and technology， ‘Five Water Treatment control variables using the differenceindifference method to study the impact of interprovincial watershed horizontal ecological compensation on water pollution intensity. In the horizontal ecological compensation， the upstream area is compensated when the water quality meets the standard， and the downstream area is compensated when the water quality is not up to standard. The development rights and environmental rights of the upstream and downstream areas are clarified through the water quality standards， and the incentives and constraint compatibility are realized through environmental performance assessment indicators， to realize the policy objective of horizontal ecological compensation to protect the ecological environment. The study finds that the horizontal ecological compensation in Xinanjiang River Basin significantly reduces the intensity of water pollution in Huangshan City and Hangzhou City， after the separation of other control variables. And the policy effect is sustainable. By changing the window period before and after the implementation of the policy， changing the sample control group reregressing the industrial water pollution intensity as the explanatory variable

and alopting psnr DID method， the test results are still robust. The horizontal ecological compensation mechanism in the interprovincial river basins can effectively promote the improvement of the ecological environment in the basin. It is an important institutional innovation in river basin management environmental governance and ecological civilization construction. It is expected to form a longterm mechanism to solve the problem of ecological environmental protection in the river basin and regional coordinated development. Finally， this paper proposes policy recommendations from the following aspects： gradually promoting horizontal watershed ecological compensation to small and medium watersheds， combining ecological compensation with precision poverty alleviation， industrial compensation， etc.， and paying attention to regional unbalanced.

Key words interprovincial river basin horizontal ecological compensation； water pollution intensity； differenceindifference model； Xinanjiang river basin