■ 張 雷，高名姿，陳東平

（1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)金融學(xué)院，江蘇南京210095；2.中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京100872）

一、引 言

自2014年中央1號文件提出“加快培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體”以來，以規(guī)模農(nóng)戶 （家庭農(nóng)場、種植大戶）為代表的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展迅速。有數(shù)據(jù)顯示，截止到2017年6月，全國有家庭農(nóng)場87萬家，農(nóng)民專業(yè)合作社188.8萬家，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織38.6萬家①。規(guī)模農(nóng)戶在提高農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度、提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量等多個方面與傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)種植模式相比存在顯著優(yōu)勢，因此大力培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體對于實(shí)現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化意義重大[1]。與此同時，如何促進(jìn)規(guī)模農(nóng)戶與小農(nóng)的共同增收，把小農(nóng)引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道，對于實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)、農(nóng)民以及農(nóng)村的均衡發(fā)展同樣意義重大?；诖耍疚臄M通過以新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體之一的規(guī)模種植戶為研究對象，分析其與小農(nóng)的利益聯(lián)結(jié)途徑、規(guī)模以及影響因素。

對于利益聯(lián)結(jié)的研究，已有研究主要從聯(lián)結(jié)主體、聯(lián)結(jié)效果以及影響因素3個方面進(jìn)行分析。從利益聯(lián)結(jié)主體來看，農(nóng)業(yè)企業(yè)[2-3]和合作社[4-5]是學(xué)術(shù)界研究農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)的主要對象。同時，虞紫燕從契約理論的視角，認(rèn)為水產(chǎn)龍頭企業(yè)可以通過“買斷式、合同式以及股份式”3種模式與小農(nóng)之間產(chǎn)生利益聯(lián)結(jié)[6]。申云認(rèn)為土地股份合作社可以通過“農(nóng)戶—農(nóng)民職業(yè)經(jīng)理人—合作社”形式構(gòu)建與小農(nóng)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制[4]。從聯(lián)結(jié)效果來看，姜開圣以及苑鵬等人均指出農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)農(nóng)戶增收[7-8]。王真以及劉俊文分別認(rèn)為合作社對農(nóng)戶增收和扶貧具有顯著效果[9-10]，而廖小靜等以江蘇的案例指出合作社對普通農(nóng)戶（小農(nóng)）的收入促進(jìn)作用十分有限[11]。對于利益聯(lián)結(jié)影響因素研究，魏姍認(rèn)為合作社等級、社員農(nóng)戶是否參股等是影響合作社與小農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)緊密程度的關(guān)鍵[12]。鄭哲盟指出肉牛產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的養(yǎng)殖規(guī)模以及市場價格波動等是其與小農(nóng)形成利益聯(lián)結(jié)的前提[13]。阮榮平等通過對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的研究指出，經(jīng)營主體產(chǎn)業(yè)類型、人力資源水平以及經(jīng)營規(guī)模是影響其利益聯(lián)結(jié)規(guī)模（帶動效應(yīng)）的重要因素[14]。

已有研究為本文的研究打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，但是已有研究存在以下不足。一是已有研究多是以農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、合作社為主要研究對象，對于規(guī)模種植戶與小農(nóng)之間利益聯(lián)結(jié)的研究較少；二是少數(shù)研究探討了新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與涉農(nóng)小農(nóng)利益關(guān)系，但是沒有具體分析新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)的具體形式；三是部分研究雖然考慮了經(jīng)營規(guī)模、主體類型等因素對利益聯(lián)結(jié)規(guī)模的影響，但是沒有考慮產(chǎn)業(yè)融合背景下②，對小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模的影響。因此，本文將以江蘇省規(guī)模種植農(nóng)戶為例，對上述問題進(jìn)行進(jìn)一步研究。

二、分析框架及研究假說

產(chǎn)業(yè)融合是指在不同產(chǎn)業(yè)或同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同產(chǎn)業(yè)之間相互滲透、相互交叉，逐步形成新產(chǎn)業(yè)的動態(tài)發(fā)展過程[15]。產(chǎn)業(yè)融合從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部視角可以分為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部子產(chǎn)業(yè)之間的融合，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)與外部二三產(chǎn)業(yè)之間的融合兩種形式[16]。利益聯(lián)結(jié)是指經(jīng)營主體在生產(chǎn)經(jīng)營過程中對其他主體利益造成影響的經(jīng)濟(jì)行為[7]。規(guī)模種植戶在生產(chǎn)經(jīng)營過程中主要通過勞動力雇傭和土地流轉(zhuǎn)途徑來實(shí)現(xiàn)與小農(nóng)之間的利益聯(lián)結(jié)?？紤]到土地流轉(zhuǎn)利益聯(lián)結(jié)形式的單一性，本文將主要從勞動力雇傭視角，分析規(guī)模種植戶內(nèi)外部產(chǎn)業(yè)融合行為對小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模的影響。

從外部產(chǎn)業(yè)融合層面來看，規(guī)模種植戶主要通過農(nóng)產(chǎn)品再加工、產(chǎn)銷一體化以及休閑體驗(yàn)農(nóng)業(yè)等形式實(shí)現(xiàn)與二三產(chǎn)業(yè)的融合[17]。一方面，規(guī)模種植戶通過對農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行深加工，將農(nóng)業(yè)與制造業(yè)融合，既有利于農(nóng)產(chǎn)品附加值提升，同時也必然要求更多小農(nóng)參與到農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模種植戶與小農(nóng)共同增收。另一方面，規(guī)模種植戶通過體驗(yàn)種植、體驗(yàn)采摘等形式，將農(nóng)業(yè)與休閑娛樂業(yè)融合，不僅擴(kuò)大農(nóng)業(yè)的經(jīng)營范圍，而且有利于實(shí)現(xiàn)小農(nóng)的再就業(yè)，促使農(nóng)業(yè)與農(nóng)民共同發(fā)展。

從內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合層面來看，規(guī)模種植農(nóng)戶主要通過種植+養(yǎng)殖，種植+畜牧等形式進(jìn)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的進(jìn)一步融合[7]。一方面，相對于單一的農(nóng)業(yè)種植模式，將種植業(yè)與畜牧、養(yǎng)殖業(yè)結(jié)合，不僅提高了規(guī)模種植農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營收益，降低了規(guī)模種植農(nóng)戶的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，而且增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，進(jìn)而更有利于規(guī)模種植戶雇傭更多小農(nóng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模農(nóng)戶與小農(nóng)之間的互利共贏；另一方面，相對于單一的規(guī)?；N植模式，將種植業(yè)與畜牧、養(yǎng)殖業(yè)結(jié)合，更加依靠勞動力來精細(xì)化操作，實(shí)現(xiàn)對農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)的提升。因此，相對于單一規(guī)?；N植模式，實(shí)行種植業(yè)與畜牧、養(yǎng)殖業(yè)的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合有利于增加農(nóng)業(yè)就業(yè)崗位，進(jìn)一步吸納小農(nóng)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)靠攏。

綜合以上分析，規(guī)模種植農(nóng)戶可以通過外部與二三產(chǎn)業(yè)的融合及內(nèi)部與畜牧養(yǎng)殖等產(chǎn)業(yè)的融合，延伸農(nóng)業(yè)生產(chǎn)鏈，提高農(nóng)業(yè)附加值等形式，吸納更多小農(nóng)勞動力，擴(kuò)大規(guī)模農(nóng)戶與小農(nóng)之間的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模。因此，本文得出以下研究假說：

假說一：農(nóng)業(yè)與二三產(chǎn)業(yè)的外部產(chǎn)業(yè)融合，通過勞動雇傭途徑，有利于規(guī)模種植戶擴(kuò)大與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模。

假說二：種植業(yè)與養(yǎng)殖、畜牧業(yè)的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合，有利于規(guī)模種植戶通過勞動力雇傭，擴(kuò)大與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模。

三、數(shù)據(jù)來源與樣本分析

（一）數(shù)據(jù)來源與基本情況

課題組依托農(nóng)業(yè)部軟科學(xué)項(xiàng)目“適度規(guī)模經(jīng)營與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)協(xié)同推進(jìn)研究”于2017年5月和10月實(shí)地走訪了江蘇省各地區(qū)的規(guī)模農(nóng)戶，通過抽樣問卷調(diào)查方式，對13市402戶規(guī)模種植農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營、融資以及勞動力雇傭等情況進(jìn)行了調(diào)查。課題組獲取有效問卷378份，占總樣本量的94.03%。具體有效樣本抽樣分布情況如表1所示：

表1 數(shù)據(jù)來源及樣本基本情況

（二）規(guī)模農(nóng)戶與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)現(xiàn)狀——基于勞動力雇傭視角

規(guī)模種植戶與小農(nóng)之間的勞動力雇傭式利益聯(lián)結(jié)主要包括長期雇傭和短期雇傭兩種形式。同時，長期雇傭小農(nóng)以月為單位進(jìn)行工資核算，短期雇傭小農(nóng)以日為單位進(jìn)行工資核算。因此，本文使用全年雇傭小農(nóng)人數(shù)核算長期雇傭式利益聯(lián)結(jié)規(guī)模，使用全年短期雇傭人次代表短期雇傭式利益聯(lián)結(jié)規(guī)模。

由表2可知，規(guī)模種植戶無論是外部產(chǎn)業(yè)融合還是內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合，通過長期雇傭和短期雇傭途徑，均對小農(nóng)的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模產(chǎn)生明顯的增加作用。同時，從全樣本分析可以看出，平均每個規(guī)模種植戶全年長期雇傭0.865個小農(nóng)，平均每個規(guī)模種植戶全年短期雇傭小農(nóng)227.052人次。同時，無論是短期雇傭還是長期雇傭，規(guī)模種植戶的主要雇傭?qū)ο缶瞧骄挲g超過54歲的大齡勞動力。這說明規(guī)模種植戶通過雇傭主要與農(nóng)村大齡小農(nóng)產(chǎn)生利益聯(lián)結(jié)關(guān)系。

四、模型構(gòu)建及實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定與變量說明

1.產(chǎn)業(yè)融合與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模模型

為了驗(yàn)證規(guī)模種植農(nóng)戶內(nèi)外部產(chǎn)業(yè)融合行為，通過勞動力雇傭，與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模的影響，本文構(gòu)建如下的小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模模型：

表2 規(guī)模農(nóng)戶與小農(nóng)勞動力雇傭式利益聯(lián)結(jié)

其中，scalei表示第i個規(guī)模種植戶雇傭小農(nóng)人次；exinti表示第i個規(guī)模種植戶是否開展外部產(chǎn)業(yè)融合；intinti表示第i個規(guī)模種植戶是否開展內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合；Xi表示影響規(guī)模農(nóng)戶進(jìn)行勞動力雇傭的控制變量，包括每畝雇傭成本、戶主個人特征 （年齡和受教育年限）、種植特征 （種植規(guī)模、種植類型、農(nóng)業(yè)機(jī)械投入、農(nóng)業(yè)收入）以及地區(qū)虛擬變量；β1和β2為待估參數(shù)；λ*為控制變量系數(shù)；α*為截距項(xiàng)；β*為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

2.關(guān)鍵指標(biāo)選取

被解釋變量：小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模scalei。由于規(guī)模種植農(nóng)戶可以通過長期雇傭和短期雇傭兩種形式實(shí)現(xiàn)與小農(nóng)之間的利益聯(lián)結(jié)，因此本文將小農(nóng)長期雇傭和短期雇傭以全年雇傭人次為單位進(jìn)行加總，然后取自然對數(shù)作為規(guī)模種植戶與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模的代理變量。

關(guān)鍵解釋變量：規(guī)模種植戶外部產(chǎn)業(yè)融合exinti。結(jié)合外部產(chǎn)業(yè)融合的定義，在實(shí)際調(diào)研中通過問題“是否進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品二次加工等生產(chǎn)活動或開展農(nóng)家樂等服務(wù)性盈利業(yè)務(wù)？”作為規(guī)模種植戶是否開展外部產(chǎn)業(yè)融合的代理變量 （如是則exinti=1，否則為exinti=0）。

規(guī)模種植戶內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合intinti。結(jié)合內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合的定義，在實(shí)際調(diào)研中通過問題“是否將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)種植與畜牧或水面養(yǎng)殖進(jìn)行結(jié)合？”作為規(guī)模種植戶是否開展內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合的代理變量（如是則intinti=1，否則為intinti=0）。其他控制變量說明及描述性統(tǒng)計(jì)如表3所示。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

1.產(chǎn)業(yè)融合與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模

在對全部樣本進(jìn)行回歸的基礎(chǔ)上，本文將樣本分為蘇南、蘇中以及蘇北3個地區(qū)進(jìn)行分地區(qū)回歸，實(shí)證估計(jì)結(jié)果如表4所示。

表3 變量選擇及描述性統(tǒng)計(jì)

由表4可知規(guī)模種植戶外部融合和內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合指標(biāo)均在1%的顯著性水平下與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模呈現(xiàn)正相關(guān)。同時，與未開展外部產(chǎn)業(yè)融合的規(guī)模種植戶相比，開展外部產(chǎn)業(yè)融合的規(guī)模種植戶要多雇傭小農(nóng)2.718人次。與未開展內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合的規(guī)模種植戶相比，開展內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合的規(guī)模種植戶要多雇傭小農(nóng)2.142人次。因此，假說一和假設(shè)二得以驗(yàn)證。更進(jìn)一步的，與蘇南和蘇中地區(qū)相比，蘇北地區(qū)開展外部產(chǎn)業(yè)融合雇傭小農(nóng)的規(guī)模更大，可能的原因在于蘇北地區(qū)小農(nóng)雇傭成本更低，更要有利于規(guī)模種植戶通過雇傭與小農(nóng)產(chǎn)生利益聯(lián)結(jié)。

此外，控制變量回歸結(jié)果顯示，種植面積與小農(nóng)雇傭規(guī)模在1%顯著性水平下呈正相關(guān)，即規(guī)模種植戶種植規(guī)模越大，通過雇傭與小農(nóng)的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模也就越大。同時，從種植類型來看，相對于以稻麥種植為主的規(guī)模種植，以經(jīng)濟(jì)作物種植為主的規(guī)模種植戶更有利于擴(kuò)大與小農(nóng)的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模。每畝地的農(nóng)業(yè)收入越高也有利于規(guī)模種植戶通過雇傭與小農(nóng)產(chǎn)生利益聯(lián)結(jié)。

表4 產(chǎn)業(yè)融合與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模估計(jì)結(jié)果

2.不同雇傭期限的進(jìn)一步討論

為了進(jìn)一步分析內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合對規(guī)模種植戶通過勞動力雇傭，與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模的影響，我們將樣本分為長期雇傭和短期雇傭樣本進(jìn)行分類回歸。同時，考慮到分類回歸時，長期和短期雇傭人次分布均存在一定程度的歸并現(xiàn)象[18]，因此我們采用歸并回歸，得到實(shí)證估計(jì)結(jié)果如表5所示。

由表5可知，規(guī)模種植戶采用外部產(chǎn)業(yè)融合時，在1%顯著性水平下與長期雇傭小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模呈現(xiàn)正相關(guān)，采用內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合時與長期雇傭小農(nóng)規(guī)模不顯著。這表明，規(guī)模種植戶在采用農(nóng)業(yè)與二三產(chǎn)業(yè)的外部融合，更有利于通過長期雇傭，擴(kuò)大與小農(nóng)的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模。與此同時，規(guī)模種植戶采用內(nèi)外部產(chǎn)業(yè)融合時，在1%顯著性水平下與短期雇傭小農(nóng)規(guī)模均呈正相關(guān)。這表明，與長期雇傭相比，規(guī)模種植戶采用內(nèi)外部產(chǎn)業(yè)融合時，更利于通過短期雇傭擴(kuò)大與小農(nóng)之間的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模。

五、結(jié)論及討論

基于小農(nóng)勞動力雇傭視角，通過對江蘇378家規(guī)模種植戶的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：首先，產(chǎn)業(yè)融合有利于規(guī)模種植戶通過勞動力雇傭，擴(kuò)大與小農(nóng)之間的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模；其次，相對于內(nèi)部產(chǎn)業(yè)融合，規(guī)模種植戶將農(nóng)業(yè)與二三產(chǎn)業(yè)的外部融合，更有利于通過長期雇傭，擴(kuò)大與小農(nóng)的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模；再次，相對于長期雇傭而言，規(guī)模種植戶的內(nèi)外部產(chǎn)業(yè)融合行為更易通過短期雇傭，擴(kuò)大與小農(nóng)之間的利益聯(lián)結(jié)規(guī)模；最后，相對于以稻麥種植為主的規(guī)模種植戶，以經(jīng)濟(jì)作物種植為主的規(guī)模種植戶更有利于通過勞動力雇傭?qū)崿F(xiàn)與小農(nóng)之間的利益聯(lián)結(jié)。

表5 不同雇傭期限下產(chǎn)業(yè)融合與小農(nóng)利益聯(lián)結(jié)規(guī)模估計(jì)結(jié)果

與此同時，通過對樣本的描述性統(tǒng)計(jì)分析可以發(fā)現(xiàn)，平均每個規(guī)模種植戶只會長期雇傭0.865個小農(nóng)，而通過短期雇傭是規(guī)模農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)與小農(nóng)之間利益聯(lián)結(jié)的主要途徑。更進(jìn)一步的，從雇傭小農(nóng)年齡分布來看，無論是長期還是短期雇傭小農(nóng)，平均年齡均超過54歲，這說明規(guī)模種植戶主要以雇傭農(nóng)村大齡勞動力為主。規(guī)模種植戶的產(chǎn)業(yè)融合目前只有利于擴(kuò)大與大齡小農(nóng)的利益聯(lián)結(jié)范圍。

本文的研究存在以下不足之處：一方面，本文只考慮了小農(nóng)雇傭途徑與規(guī)模種植戶之間的利益聯(lián)結(jié)，未能考慮規(guī)模種植戶與小農(nóng)之間其他形式的利益聯(lián)結(jié)；另一方面，本文只分析了規(guī)模農(nóng)戶與小農(nóng)之間的利益聯(lián)結(jié)范圍，未能進(jìn)一步分析通過勞動力雇傭?qū)π∞r(nóng)的增收程度。對此，有待于后續(xù)進(jìn)一步探討研究。

[注 釋]

①數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)站，http://www.gov.cn/zhengce/2017-06/01/content_5198866.htm。

②國辦發(fā)〔2015〕93號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的指導(dǎo)意見》。