呂小佳

(中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究總院有限公司 天津300074)

0 引 言

作為我國(guó)現(xiàn)代科技管理體制改革的重要?jiǎng)?chuàng)新，課題制自 1999年首次在國(guó)家重大基礎(chǔ)研究計(jì)劃中試行，“十五”期間于國(guó)家科技計(jì)劃中全面推行，今已成為我國(guó)科研實(shí)施及組織管理的基本制度[1]。按規(guī)定，可根據(jù)科研項(xiàng)目的研究層次，按需設(shè)置“項(xiàng)目—課題”或“課題—子課題”兩級(jí)管理。日?？蒲泄芾碇刑峒暗目蒲许?xiàng)目是相對(duì)廣義的概念，泛指科研項(xiàng)目的各個(gè)層級(jí)。

企業(yè)科研項(xiàng)目管理是圍繞項(xiàng)目自身需求，在管理范疇內(nèi)對(duì)科研項(xiàng)目在申報(bào)立項(xiàng)、組織實(shí)施、檢查評(píng)估、驗(yàn)收鑒定、成果推廣直至歸檔入卷進(jìn)行的全過(guò)程、全要素管理。目的是通過(guò)精細(xì)化的管理優(yōu)化科研環(huán)境，整合科研資源，確?？蒲谐晒岣咂髽I(yè)的科研競(jìng)爭(zhēng)力。科研項(xiàng)目本身具有創(chuàng)新性和專(zhuān)業(yè)性，實(shí)施過(guò)程中還存在不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性以及信息不對(duì)稱(chēng)等特點(diǎn)[2]，有必要對(duì)科研項(xiàng)目管理的機(jī)制和模式進(jìn)行深入研究，進(jìn)一步提高科研項(xiàng)目管理的水平。

1 科研項(xiàng)目管理存在的問(wèn)題

1.1 科研項(xiàng)目來(lái)源具有多元性

企業(yè)科研項(xiàng)目按經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道一般分為3類(lèi)：縱向財(cái)政類(lèi)、橫向委托類(lèi)和內(nèi)部自選類(lèi)?？v向財(cái)政類(lèi)是國(guó)家為宏觀調(diào)控和引導(dǎo)科技發(fā)展設(shè)立的科研項(xiàng)目，可分為中央財(cái)政科技計(jì)劃和地方財(cái)政科技計(jì)劃，這類(lèi)項(xiàng)目的主管部門(mén)于固定時(shí)間發(fā)布指南，引導(dǎo)符合條件的科研團(tuán)隊(duì)申報(bào)項(xiàng)目，申報(bào)前項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容是不確定的，批復(fù)立項(xiàng)后則按照主管部門(mén)制定的項(xiàng)目管理規(guī)定實(shí)施。橫向委托類(lèi)是根據(jù)其他單位需求進(jìn)行的特定技術(shù)研發(fā)，其研究?jī)?nèi)容、過(guò)程管理及成果驗(yàn)收符合委托方規(guī)定即可，來(lái)源主要有政府、企事業(yè)單位和社會(huì)組織等。內(nèi)部自選類(lèi)是單位根據(jù)自身發(fā)展需求開(kāi)展的各種攻關(guān)任務(wù)，由單位自行制定相關(guān)管理辦法，支持科研生產(chǎn)實(shí)踐或科技創(chuàng)新探索。在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下，更多跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨地域科技合作開(kāi)展，項(xiàng)目來(lái)源將更加多樣化和多元化，勢(shì)必給企業(yè)科研項(xiàng)目管理帶來(lái)更大的挑戰(zhàn)。

1.2 科研項(xiàng)目管理機(jī)制不完善

我國(guó)科研管理起步較晚，在實(shí)際工作中存在“重立項(xiàng)、輕過(guò)程”的現(xiàn)象與“被動(dòng)式”的管理方式。科研水平是高新技術(shù)企業(yè)的重要指標(biāo)，因此企業(yè)科研管理人員往往注重于項(xiàng)目申報(bào)，對(duì)已立項(xiàng)項(xiàng)目更多關(guān)注的是論文、專(zhuān)利等指標(biāo)完成情況，很多情況下對(duì)科研項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)管的重視程度不夠，有時(shí)唯一的介入式管理就是項(xiàng)目批復(fù)單位規(guī)定的“中期檢查”。忽視過(guò)程管理不但會(huì)造成材料歸檔、實(shí)施進(jìn)度掌握不到位，還會(huì)導(dǎo)致結(jié)題時(shí)成果含金量低、應(yīng)用有局限性，直接影響后續(xù)報(bào)獎(jiǎng)及推廣工作。在實(shí)際科研項(xiàng)目管理工作中，往往是“被動(dòng)式”管理，且管理手段單一，管理方法程式化。

1.3 項(xiàng)目管理缺乏專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍

科研項(xiàng)目中管理人員方面也存在明顯問(wèn)題，首先表現(xiàn)在缺乏開(kāi)拓創(chuàng)新的精神，滿足于“上傳下達(dá)”中無(wú)紕漏、不出錯(cuò)，對(duì)管理中遇到的新情況、新問(wèn)題不能及時(shí)有效處理，以致企業(yè)的科研資源不能充分合理利用；其次，部分科研管理人員對(duì)項(xiàng)目技術(shù)了解不夠、綜合素質(zhì)不高，導(dǎo)致在科研項(xiàng)目制度、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、檔案等各方面管控能力不足；最后，科研管理人員對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別不全面，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量的預(yù)測(cè)存在偏差，往往給項(xiàng)目的開(kāi)展埋下潛在的風(fēng)險(xiǎn)。因此，科研項(xiàng)目管理人員樹(shù)立主人翁意識(shí)，不斷提高工作水平與創(chuàng)新能力，是推進(jìn)企業(yè)科研管理工作的一項(xiàng)重要和長(zhǎng)期的任務(wù)。

1.4 科研探索具有不確定性

科研項(xiàng)目任務(wù)書(shū)簽訂時(shí)一般都遵循項(xiàng)目管理的PMART原則，即目標(biāo)必須是明確的(Pecific)，可衡量的(Measurable)，具有可達(dá)性(Attainable)，相關(guān)性(Relevant)和時(shí)限性(Time-based)。而科研項(xiàng)目與一般項(xiàng)目的區(qū)別在于，科技活動(dòng)是一種創(chuàng)造活動(dòng)，是對(duì)未知領(lǐng)域的一種創(chuàng)新探索，在本質(zhì)上具有不確定性。隨著科研項(xiàng)目的開(kāi)展與深入，受到研究條件和研究方向的影響，項(xiàng)目進(jìn)展可能與預(yù)期目標(biāo)存在差異，需要不斷調(diào)整和完善行動(dòng)計(jì)劃，甚至需要改變整個(gè)研究?jī)?nèi)容，嚴(yán)重時(shí)會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的延期或終止。這種結(jié)果導(dǎo)向性與科研探索不確定性之間的矛盾，需要科研項(xiàng)目具備彈性的管理模式，在無(wú)法確知行動(dòng)結(jié)果的情況下制定計(jì)劃，給企業(yè)科研管理帶來(lái)一定困難。

2 科研項(xiàng)目精細(xì)化管理措施

精細(xì)化管理以“精確、規(guī)范、細(xì)致”為特征，是對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃和管理目標(biāo)進(jìn)一步分解、細(xì)化和落實(shí)，從而組織管理各單元精確、高效、協(xié)同和持續(xù)運(yùn)行的一種管理理念與技術(shù)，優(yōu)勢(shì)在于可以最大限度降低管理成本，整合資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。

精細(xì)化管理要求注重系統(tǒng)意識(shí)、規(guī)則意識(shí)和細(xì)節(jié)意識(shí)。通過(guò)精細(xì)化管理，將復(fù)雜的事情簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的事情流程化，流程化的事情定量化，定量的事情信息化，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程管理的規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和信息化[3]。

2.1 加強(qiáng)科研項(xiàng)目過(guò)程規(guī)范化管理

科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程是承接立項(xiàng)與驗(yàn)收的中間環(huán)節(jié)、獲取科研成果的直接途徑，有效的過(guò)程管理可以降低科研風(fēng)險(xiǎn)、提高項(xiàng)目績(jī)效、控制成果質(zhì)量?？蒲许?xiàng)目研究周期根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)別有所不同，國(guó)家級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目周期有時(shí)可達(dá) 5年以上。因此，需要對(duì)在研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)開(kāi)展中的問(wèn)題與困難，積極采取措施調(diào)整并解決，在有限資源下確保項(xiàng)目高質(zhì)量的完成。

加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，需要建立完善的科研項(xiàng)目管理制度體系[4]，包括科研項(xiàng)目管理細(xì)則、項(xiàng)目進(jìn)度和階段管理制度、科研經(jīng)費(fèi)管理辦法、質(zhì)量過(guò)程控制監(jiān)督管理辦法、考評(píng)和激勵(lì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。在所有項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，考核與申報(bào)指南的相符性、研究方案的具體性、研究進(jìn)度與經(jīng)費(fèi)安排的合理性，并詳細(xì)記錄各類(lèi)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)臺(tái)賬；實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)注意跟蹤項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)資產(chǎn)使用情況、階段研究?jī)?nèi)容完成情況、重大事項(xiàng)調(diào)整情況、階段性成果產(chǎn)出情況等，不斷調(diào)整完善研究計(jì)劃、確?？蒲许?xiàng)目順利實(shí)施；結(jié)題驗(yàn)收時(shí)，鑒定研究成果的技術(shù)水平與創(chuàng)新性，統(tǒng)計(jì)成果應(yīng)用情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、過(guò)程資料歸檔、資產(chǎn)開(kāi)放共享等情況。同時(shí)，建立科研人員項(xiàng)目實(shí)施信用登記制度，將項(xiàng)目執(zhí)行情況和成果產(chǎn)出納入考核評(píng)估體系，也有助于項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中的評(píng)審參考。

2.2 不斷創(chuàng)新科研項(xiàng)目管理機(jī)制

不同科研項(xiàng)目來(lái)源不同，性質(zhì)差距較大，管理側(cè)重點(diǎn)也不一樣。全部采用全周期、全要素的管理模式，會(huì)導(dǎo)致管理成本高且效率低下。這就要求科研管理人員根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)分類(lèi)和有針對(duì)性的管理模式。如以企業(yè)戰(zhàn)略需求、學(xué)科交叉程度、經(jīng)費(fèi)額度等為指標(biāo)，對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)行量化考評(píng)，分級(jí)分類(lèi)采取不同的管理方式和管理權(quán)限[5]，并針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的新穎性與獨(dú)特性，在管理過(guò)程中創(chuàng)造性運(yùn)用新方法、新思路。

將“無(wú)邊界”管理理念用于科研項(xiàng)目管理中，科研管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)相關(guān)職能部門(mén)，如財(cái)務(wù)、人力、審計(jì)、企管部等，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中涉及的資產(chǎn)設(shè)備采購(gòu)、科研經(jīng)費(fèi)使用、人員調(diào)整變動(dòng)、因公出國(guó)審批等事宜，進(jìn)行及時(shí)溝通與信息交流。打破部門(mén)間的邊界，建立多部門(mén)協(xié)同管理服務(wù)機(jī)制，做到信息發(fā)布公開(kāi)化、經(jīng)費(fèi)開(kāi)銷(xiāo)透明化、設(shè)備管理科學(xué)化。

企業(yè)科研管理人員應(yīng)樹(shù)立主動(dòng)服務(wù)的意識(shí)，將科研項(xiàng)目整體納入考量范圍，對(duì)科研任務(wù)及各種因素分解量化，在執(zhí)行的不同階段調(diào)配資源，為實(shí)施全過(guò)程提供政策法規(guī)咨詢服務(wù)。企業(yè)應(yīng)進(jìn)行科研獎(jiǎng)勵(lì)與考核機(jī)制改革[6]，發(fā)揮政策的導(dǎo)向性作用，充分激發(fā)科研人員的主觀能動(dòng)性，提高科研產(chǎn)出的質(zhì)量和價(jià)值。

2.3 提高科研項(xiàng)目管理信息化水平

隨著上級(jí)管理部門(mén)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的針對(duì)性越來(lái)越強(qiáng)，企業(yè)應(yīng)建立健全科研管理信息系統(tǒng)，從而提升項(xiàng)目管理效率，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的全過(guò)程精細(xì)化管理。首先，科研管理信息系統(tǒng)應(yīng)具有基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，涵蓋科研項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括基本信息、設(shè)備經(jīng)費(fèi)、人員配置、計(jì)劃進(jìn)度、成果鑒定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，便于資源整合與協(xié)同創(chuàng)新。該系統(tǒng)應(yīng)建立信息傳遞與交流平臺(tái)，具有互動(dòng)的雙向確認(rèn)功能，確?？蒲行畔⒓皶r(shí)、準(zhǔn)確的傳遞，避免出現(xiàn)信息遺漏的情況。開(kāi)發(fā)項(xiàng)目申報(bào)、中期檢查、驗(yàn)收存檔的網(wǎng)上流程，科研管理部門(mén)通過(guò)系統(tǒng)可隨時(shí)了解各項(xiàng)目進(jìn)展和運(yùn)行情況。

其次，科研管理信息系統(tǒng)可嘗試與企業(yè)其他部門(mén)的管理系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目信息和資源在企業(yè)內(nèi)部共享。開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、設(shè)備、外事管理的網(wǎng)上申請(qǐng)與審批，形成為科研人員服務(wù)的集成化工作模式，大幅提高科研管理工作的效率。另外，在研信息管理信息系統(tǒng)中，還應(yīng)增加深入統(tǒng)計(jì)和大數(shù)據(jù)分析功能，通過(guò)集中整理現(xiàn)階段熱點(diǎn)或社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益突出的科研課題，結(jié)合企業(yè)自身科研項(xiàng)目類(lèi)型劃分[7]，為企業(yè)科技政策制定和領(lǐng)導(dǎo)層的管理決策提供支持。

2.4 建設(shè)科研項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍

科技管理人員需要及時(shí)了解和掌握國(guó)家科技戰(zhàn)略規(guī)劃和政策要求，積極獲取最新的科技項(xiàng)目實(shí)施辦法與管理模式，依照整個(gè)管理流程和需求搭建專(zhuān)業(yè)化渠道，保障科研項(xiàng)目實(shí)施中能夠精確獲取有效信息。充分了解和掌握整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度與實(shí)施狀態(tài)，加強(qiáng)同科研人員和相關(guān)部門(mén)的溝通交流，及時(shí)獲取科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題與需求，匯報(bào)和推薦科研項(xiàng)目取得的成果與突破，為企業(yè)在科研項(xiàng)目管理方面提供有效的科學(xué)依據(jù)。

企業(yè)應(yīng)建立合理的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)科研管理人員的主觀能動(dòng)性，促進(jìn)科研管理人員的自我學(xué)習(xí)與完善；定期組織科研管理人員參加培訓(xùn)，學(xué)習(xí)國(guó)家新政策、新導(dǎo)向，探尋與企業(yè)發(fā)展相切合的科研優(yōu)勢(shì)點(diǎn)；經(jīng)常與高校、科研院所交流科研管理技術(shù)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，不斷完善最符合企業(yè)發(fā)展的科研管理方式。在開(kāi)展培訓(xùn)與交流的同時(shí)，可設(shè)立科研秘書(shū)[8]或職業(yè)經(jīng)理人制度，為企業(yè)科研項(xiàng)目高效運(yùn)行提供切實(shí)的幫助。

3 結(jié) 語(yǔ)

科研項(xiàng)目精細(xì)化管理是企業(yè)科研良性發(fā)展的重要保障。因此，需要通過(guò)加強(qiáng)過(guò)程規(guī)范化管理，創(chuàng)新項(xiàng)目管理機(jī)制，提高項(xiàng)目管理信息化水平，建設(shè)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍，不斷完善企業(yè)科研項(xiàng)目精細(xì)化管理體系，促進(jìn)企業(yè)整體科研實(shí)力的提升。