2018年，國(guó)家檔案局中央檔案館財(cái)會(huì)部門緊緊圍繞中心工作，把握預(yù)算改革要求，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)，推動(dòng)各項(xiàng)工作落實(shí)，為有效履行中央檔案保管利用和全國(guó)檔案事業(yè)行政管理兩種職能提供有力保障，推動(dòng)檔案工作持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展。

一、把握改革要求，加強(qiáng)預(yù)算全過(guò)程管理

（一）做好三年支出規(guī)劃和預(yù)算評(píng)審工作。按照預(yù)算管理改革的要求，進(jìn)一步理順各部門、各單位職責(zé)，大力整合二級(jí)項(xiàng)目。按照預(yù)算評(píng)審程序和要求開(kāi)展預(yù)算評(píng)審工作，完成館局機(jī)關(guān)本級(jí)、中國(guó)第一歷史檔案館（以下簡(jiǎn)稱一史館）、中國(guó)第二歷史檔案館（以下簡(jiǎn)稱二史館）、國(guó)家檔案局檔案科學(xué)技術(shù)研究所（以下簡(jiǎn)稱研究所）共10個(gè)項(xiàng)目的預(yù)算評(píng)審。接受財(cái)政部預(yù)算評(píng)審中心對(duì)一史館新館開(kāi)辦和內(nèi)容建設(shè)專項(xiàng)資金項(xiàng)目的預(yù)算評(píng)審。2018年“二上”部門預(yù)算三年支出規(guī)劃中已評(píng)審的項(xiàng)目資金為101 675.87 萬(wàn)元，占應(yīng)評(píng)審項(xiàng)目資金的53.15%。

（二）做好部門預(yù)算執(zhí)行工作。2018年，館局機(jī)關(guān)及所屬單位部門財(cái)政撥款預(yù)算批復(fù)數(shù)56 729.03 萬(wàn)元（含追加），其中：基本支出預(yù)算23 441.34 萬(wàn)元，項(xiàng)目支出預(yù)算33 287.69 萬(wàn)元。部門財(cái)政撥款預(yù)算總支出（含結(jié)轉(zhuǎn)資金支出）46 023.65 萬(wàn)元，其中：基本支出22 018.11 萬(wàn)元，項(xiàng)目支出24 005.54萬(wàn)元。機(jī)關(guān)本級(jí)財(cái)政撥款預(yù)算批復(fù)數(shù)37 488.76萬(wàn)元（含追加），其中：基本支出12 559.07 萬(wàn)元，項(xiàng)目支出24 929.69 萬(wàn)元。年末財(cái)政撥款結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余2 704.43 萬(wàn)元（按國(guó)庫(kù)統(tǒng)計(jì)口徑），其中：基本支出結(jié)轉(zhuǎn)1 759.07 萬(wàn)元，項(xiàng)目支出結(jié)轉(zhuǎn)938.32 萬(wàn)元，項(xiàng)目支出結(jié)余7.04 萬(wàn)元。

2018年本部門繼續(xù)實(shí)行預(yù)算執(zhí)行情況通報(bào)制度，下半年每月印發(fā)預(yù)算執(zhí)行情況通報(bào)，適時(shí)約談?lì)A(yù)算執(zhí)行率低的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，通過(guò)會(huì)議電話加強(qiáng)督促，抓好預(yù)算執(zhí)行工作。2018年預(yù)算執(zhí)行率為95.25%。

（三）加強(qiáng)預(yù)算績(jī)效管理工作。2018年，經(jīng)財(cái)政部批復(fù)確定“明清歷史檔案整理保護(hù)和數(shù)字化”“民國(guó)檔案征集、整理、保護(hù)和數(shù)字化”“網(wǎng)絡(luò)和信息管理系統(tǒng)建設(shè)和維護(hù)”“國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)”等10 個(gè)二級(jí)項(xiàng)目和“檔案征集、保護(hù)、數(shù)字化與安全保障”1 個(gè)一級(jí)項(xiàng)目為績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目，預(yù)算金額28 071.03 萬(wàn)元。一史館和二史館整體支出列為單位整體支出績(jī)效評(píng)價(jià)試點(diǎn)。所有項(xiàng)目均納入預(yù)算績(jī)效目標(biāo)管理，按要求設(shè)定績(jī)效目標(biāo)，并細(xì)化量化為具體的績(jī)效指標(biāo)。做好績(jī)效目標(biāo)執(zhí)行監(jiān)控，確保各項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。2018年1—3月，組織并完成部門2017年度預(yù)算項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)工作，自評(píng)覆蓋率達(dá)到100%。并將“檔案征集、保護(hù)、數(shù)字化與安全保障”和“國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)”2 個(gè)項(xiàng)目績(jī)效自評(píng)結(jié)果，隨同部門決算上報(bào)財(cái)政部。委托中介機(jī)構(gòu)完成對(duì)一史館和二史館整體支出績(jī)效評(píng)價(jià)。完成對(duì)館局機(jī)關(guān)本級(jí)、一史館、二史館和教育中心4 個(gè)單位的“檔案征集、保護(hù)、數(shù)字化與安全保障”1 個(gè)一級(jí)項(xiàng)目和“明清歷史檔案整理保護(hù)和數(shù)字化”等6 個(gè)二級(jí)項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)。其中，2018年6月，開(kāi)展對(duì)國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)，項(xiàng)目預(yù)算12 400 萬(wàn)元，涉及全國(guó)29 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的207 家任務(wù)單位，并赴10個(gè)?。ㄊ校?duì)17家任務(wù)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)，且績(jī)效考評(píng)結(jié)果均為有效。

2019年“二上”部門預(yù)算1 個(gè)一級(jí)項(xiàng)目和5 個(gè)二級(jí)項(xiàng)目列為以部門為主體開(kāi)展的重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目；涉及基層預(yù)算單位5 家。申請(qǐng)納入預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)范圍的項(xiàng)目資金規(guī)模11 183 萬(wàn)元。

（四）做好厲行節(jié)約工作。認(rèn)真貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，嚴(yán)格按照財(cái)政部批復(fù)內(nèi)容執(zhí)行“三公”經(jīng)費(fèi)預(yù)算，嚴(yán)格控制“三公”經(jīng)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模。2018年“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款預(yù)算499.51萬(wàn)元，實(shí)際財(cái)政撥款支出333.91萬(wàn)元，比2018年預(yù)算數(shù)少165.6萬(wàn)元，比2017年財(cái)政撥款支出數(shù)減少25.1萬(wàn)元。2018年制定的年度采購(gòu)計(jì)劃、會(huì)議計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)館局務(wù)會(huì)研究通過(guò)后執(zhí)行，全年財(cái)政撥款會(huì)議費(fèi)支出192.83萬(wàn)元，財(cái)政撥款培訓(xùn)費(fèi)支出737.42萬(wàn)元。

（五）做好部門預(yù)算、決算信息公開(kāi)工作。作為報(bào)送全國(guó)人大審議部門預(yù)算的中央部門之一，2018年4月，在國(guó)家檔案局門戶網(wǎng)站上公開(kāi)本部門2018年預(yù)算，2018年7月公開(kāi)2017年部門決算和“三公”經(jīng)費(fèi)、行政經(jīng)費(fèi)、績(jī)效考評(píng)情況等財(cái)務(wù)信息。

二、不斷改進(jìn)提高，推進(jìn)專項(xiàng)資金管理工作

按照財(cái)政部轉(zhuǎn)移支付清理整合方案，自2017年起，國(guó)家重點(diǎn)檔案專項(xiàng)資金由專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)列國(guó)家檔案局部門預(yù)算。2018年國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資金規(guī)模2 億元，與2017年持平。

舉辦國(guó)家重點(diǎn)檔案項(xiàng)目和資金管理培訓(xùn)班。組成調(diào)研檢查組先后到廣東、遼寧、吉林、浙江、甘肅等省的任務(wù)承擔(dān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查，了解項(xiàng)目實(shí)施情況及預(yù)算管理與執(zhí)行情況，匯總各地存在的共性問(wèn)題和困難，深入研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。2018年6月，結(jié)合國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作，對(duì)10 個(gè)?。ㄊ校?017年國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資金進(jìn)行了財(cái)務(wù)檢查。2018年10—11月，通過(guò)委托中介機(jī)構(gòu)和自行組織財(cái)務(wù)檢查兩種方式，對(duì)18 個(gè)?。ㄊ校?017年和2018年國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資金進(jìn)行了財(cái)務(wù)檢查。做好國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目2017年結(jié)轉(zhuǎn)資金清退、2018年預(yù)算執(zhí)行情況督促和決算統(tǒng)計(jì)工作。2018年，國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行19 942.03 萬(wàn)元，結(jié)轉(zhuǎn)資金57.97 萬(wàn)元（按國(guó)庫(kù)統(tǒng)計(jì)口徑）。其中，開(kāi)發(fā)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行9 200 萬(wàn)元；基礎(chǔ)條件建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行8 800 萬(wàn)元；區(qū)域性國(guó)家重點(diǎn)檔案保護(hù)中心建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行1 942.03 萬(wàn)元，結(jié)轉(zhuǎn)57.97 萬(wàn)元。全年調(diào)整42 家任務(wù)單位項(xiàng)目預(yù)算，4家任務(wù)單位進(jìn)行績(jī)效目標(biāo)調(diào)整備案。

三、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，提升財(cái)務(wù)管理水平

（一）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)章制度。按照相關(guān)財(cái)務(wù)制度要求，做好財(cái)務(wù)審核和資金支付工作。嚴(yán)格審核每一筆支出，確保資金安全、有效，全年審核差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、出國(guó)費(fèi)、委托業(yè)務(wù)費(fèi)等支出7 600 多筆，保障機(jī)關(guān)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作順利開(kāi)展。

（二）推進(jìn)內(nèi)控規(guī)范建設(shè)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。根據(jù)財(cái)政部、中共中央直屬機(jī)關(guān)事務(wù)管理局（簡(jiǎn)稱中直管理局）有關(guān)文件要求，2018年繼續(xù)深入推進(jìn)內(nèi)控規(guī)范建設(shè)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)等工作。開(kāi)展“查漏洞、防風(fēng)險(xiǎn)、建機(jī)制”活動(dòng)，制定工作方案，梳理業(yè)務(wù)流程、各崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施，修訂部分規(guī)章制度，開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)等工作，切實(shí)將內(nèi)控規(guī)范建設(shè)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作落實(shí)到各部門、各單位的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

（三）做好審計(jì)問(wèn)題整改工作。積極配合審計(jì)署對(duì)2017年度預(yù)算執(zhí)行等情況的審計(jì)。針對(duì)審計(jì)署審計(jì)報(bào)告和審計(jì)決定書中提出的問(wèn)題，制定整改方案，擬定整改措施，落實(shí)整改責(zé)任。做好審計(jì)問(wèn)題整改情況的跟蹤檢查，及時(shí)向?qū)徲?jì)署反饋審計(jì)整改情況。做好中直管理局審計(jì)室提出的審計(jì)問(wèn)題整改工作，在部門內(nèi)部通報(bào)審計(jì)問(wèn)題，及時(shí)配合中直管理局審計(jì)室完成審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改專項(xiàng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)工作。通過(guò)整改措施的落實(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)和內(nèi)控建設(shè)工作，財(cái)務(wù)管理水平得到進(jìn)一步提升。

四、加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，提升財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作水平

（一）做好2017年部門決算編制工作。財(cái)政部批復(fù)核定2017年度部門收入62 580.37萬(wàn)元，支出60 483.22萬(wàn)元，年末結(jié)余5 933.58萬(wàn)元（其中：項(xiàng)目支出結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余1 356.37萬(wàn)元）。核定2017年度一般預(yù)算財(cái)政撥款本年收入57 440.75 萬(wàn)元，本年支出56 262.09 萬(wàn)元，年末結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余1 546.18 萬(wàn)元（其中：項(xiàng)目支出結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余1 355.35 萬(wàn)元）。2017年部門決算編報(bào)工作獲得財(cái)政部考核評(píng)定等級(jí)“優(yōu)”。

（二）做好部門預(yù)算編制工作。完成部門2019—2021年支出規(guī)劃與2019年“一上”和“二上”部門預(yù)算編報(bào)工作。2019年“二上”部門預(yù)算財(cái)政撥款控制數(shù)為64 571.61 萬(wàn)元，比2018年財(cái)政撥款年初預(yù)算批復(fù)數(shù)增加8 297.05 萬(wàn)元。

（三）做好資金支付工作。2018年，按時(shí)報(bào)送用款計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)卡制度強(qiáng)制結(jié)算目錄，全年通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬3 000余筆，辦理公務(wù)卡還款1 400余筆，開(kāi)具支票220余張。完成2018年退休人員基本養(yǎng)老金調(diào)整測(cè)算、在京中央單位2019年養(yǎng)老保險(xiǎn)改革繳費(fèi)所需經(jīng)費(fèi)測(cè)算等工作。

（四）做好政府會(huì)計(jì)改革準(zhǔn)備工作。安排財(cái)務(wù)人員參加相關(guān)培訓(xùn)，購(gòu)買政府會(huì)計(jì)制度相關(guān)書籍，供機(jī)關(guān)本級(jí)和所屬事業(yè)單位財(cái)務(wù)、資產(chǎn)人員學(xué)習(xí)參考。對(duì)財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行升級(jí)，為政府會(huì)計(jì)制度改革工作做好準(zhǔn)備。

五、加強(qiáng)監(jiān)督，推進(jìn)資產(chǎn)管理規(guī)范化

（一）做好資產(chǎn)管理工作。按照館局機(jī)關(guān)資產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則和政府采購(gòu)工作流程，完成固定資產(chǎn)入庫(kù)出庫(kù)登記手續(xù)、資產(chǎn)卡片信息錄入及對(duì)賬等工作，全年登記新增固定資產(chǎn)卡片1 000 余張，發(fā)放各類辦公用品約12 萬(wàn)件，處置報(bào)廢固定資產(chǎn)1 072 萬(wàn)元。繼續(xù)推進(jìn)中國(guó)檔案出版社資產(chǎn)清算工作，往來(lái)款項(xiàng)已清理完畢，固定資產(chǎn)處置手續(xù)已辦結(jié)，清算工作取得階段性進(jìn)展。

（二）有序開(kāi)展政府采購(gòu)工作。組織召開(kāi)館局機(jī)關(guān)政府采購(gòu)項(xiàng)目評(píng)審小組會(huì)議9 次，推薦24 家供應(yīng)商報(bào)館局機(jī)關(guān)政府采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審核確認(rèn)，配合有關(guān)部門做好委托代理采購(gòu)事項(xiàng)，會(huì)審合同、協(xié)議近200 件，完成各類采購(gòu)項(xiàng)目12 935.7萬(wàn)元。在國(guó)家檔案局官方網(wǎng)站公開(kāi)2018年度政府采購(gòu)預(yù)算和2017年政府采購(gòu)執(zhí)行情況。