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【摘 要】論文通過分析開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意義，從梳理崗位職權(quán)清單、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施、實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和預(yù)警處置幾個(gè)方面有效促進(jìn)企業(yè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化。

【Abstract】By analyzing the significance of carrying out risk prevention and control of clean practices， this paper effectively promotes the scientific， standardized and institutionalized risk prevention and control of clean practices in enterprises from the aspects of sorting out the list of functions and powers of posts， finding clean practices risk points， formulating clean practices risk prevention and control measures， implementing clean practices risk prevention and control and early warning disposal.

【關(guān)鍵詞】廉潔從業(yè);風(fēng)險(xiǎn)防控;意義

【Keywords】clean employment; risk prevention and control; significance

【中圖分類號(hào)】D262.6? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2019）09-0111-02

1 形成共識(shí)，充分認(rèn)識(shí)開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要意義

廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，針對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制度設(shè)計(jì)、過程管控、風(fēng)險(xiǎn)處置，對(duì)可能出現(xiàn)或正在演化中的違反廉潔從業(yè)要求的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控、系統(tǒng)管理，切實(shí)推進(jìn)權(quán)力規(guī)范運(yùn)行。

加強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，是完善監(jiān)督和制約機(jī)制，完善公司懲治和預(yù)防腐敗體系，從源頭上防治腐敗的重大舉措。通過排查廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、制定防控措施和深化權(quán)力運(yùn)行改革，有利于有效防止權(quán)力濫用，最大限度地減少腐敗問題發(fā)生的概率、降低腐敗行為帶來的危害;有利于加大預(yù)防力度，把反腐倡廉工作有機(jī)融入經(jīng)營管理，逐步消除腐敗問題滋生的土壤和條件，充分發(fā)揮懲治和預(yù)防腐敗體系的綜合效能。

2 服務(wù)企業(yè)發(fā)展，準(zhǔn)確把握開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理的基本原則

開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理應(yīng)按照加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的要求，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，以改革和完善制度為根本，以理順和做實(shí)程序?yàn)榛A(chǔ)，以強(qiáng)化崗位職權(quán)行使管理為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，保證權(quán)力的科學(xué)設(shè)置、有序運(yùn)行和及時(shí)監(jiān)控，不斷提高反腐倡廉工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。

堅(jiān)持融入中心，突出重點(diǎn)。堅(jiān)持把加強(qiáng)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理與企業(yè)中心工作和反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程，突出抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理與各項(xiàng)工作相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展。

堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，科學(xué)管控。注重用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學(xué)的方法推進(jìn)工作，不斷拓展源頭治理腐敗的工作領(lǐng)域，確保重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角，預(yù)警管理無盲區(qū)。

堅(jiān)持因地制宜，扎實(shí)推進(jìn)。根據(jù)各單位及崗位的不同特點(diǎn)，有針對(duì)性地合理確定工作目標(biāo)、任務(wù)、方法、步驟，加強(qiáng)分類指導(dǎo)和經(jīng)驗(yàn)推廣，確保工作穩(wěn)妥推進(jìn)，取得實(shí)效。

3 嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)防控流程，強(qiáng)化廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作過程管理

廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指員工在履行職責(zé)中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要包括思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。開展廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要以權(quán)力設(shè)定為起點(diǎn)，以權(quán)力運(yùn)用為主線，按照“誰行使，誰查找”“崗位定風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)崗不對(duì)人”的原則，全面做好廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作。

3.1 梳理職權(quán)清單，明確職責(zé)要求

依據(jù)制度機(jī)制、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)等，按照權(quán)責(zé)對(duì)等的原則全面梳理各類崗位職權(quán)，摸清職權(quán)底數(shù)，編制職權(quán)目錄，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體、行使規(guī)則、職權(quán)公開的要求等。梳理崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程可以從主責(zé)權(quán)（決策權(quán)、人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)、資源調(diào)配權(quán)等）、附責(zé)權(quán)（審批權(quán)、監(jiān)督考核權(quán)等）、風(fēng)險(xiǎn)概率及其影響程度等維度綜合考慮。

3.2 制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，查找廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

采取定性與定量相結(jié)合的方法，如問卷調(diào)查、專家咨詢、集體討論等方式，根據(jù)權(quán)力運(yùn)行流程以及權(quán)力的重要程度和運(yùn)行頻率高低、人為因素大小、危害損失程度等關(guān)鍵因素，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面，分析廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、發(fā)生條件和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)水平等級(jí)=風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生的可能性得分×風(fēng)險(xiǎn)行為后果嚴(yán)重性得分。

3.3 制定廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控措施

廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)防控，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。制定防控措施時(shí)，要注重發(fā)展效益和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力協(xié)同提高;要強(qiáng)調(diào)上道程序?qū)ο碌莱绦蜇?fù)責(zé)的內(nèi)控性;要結(jié)合查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定降低廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和發(fā)生后損失程度的防控措施。對(duì)屬于思想道德方面的，通過差異化的針對(duì)性教育，提高廉潔從業(yè)的自覺性;屬于制度、流程、職責(zé)缺失或不完善方面的，要對(duì)原有制度、流程、職責(zé)等進(jìn)行梳理優(yōu)化;屬于權(quán)力運(yùn)行方面的，要通過建立健全制約和監(jiān)督等內(nèi)控管理機(jī)制、供應(yīng)商黑名單制度等外部環(huán)境管理機(jī)制規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的傾向性、苗頭性問題，要通過誡勉談話、崗位調(diào)整等進(jìn)行及時(shí)糾正，防止廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為;對(duì)違紀(jì)違法違規(guī)問題，要堅(jiān)決懲處。

公司印發(fā)《廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)施方案》，明確指導(dǎo)思想、工作任務(wù)、目標(biāo)、內(nèi)容、工作步驟及要求，成立了以董事長、總經(jīng)理和黨委書記為組長的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，組織廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理專項(xiàng)培訓(xùn)，積極開展了廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的探索和實(shí)踐，梳理崗位職權(quán)120多個(gè)，查找廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)103個(gè)，制定預(yù)防措施131項(xiàng)，主要有以下幾個(gè)方面：一是優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，解決個(gè)人自由裁量權(quán)空間過大的問題;二是改進(jìn)權(quán)力配置結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)的互相分離和有效制約;三是完善制度，提升制度執(zhí)行力，消除廉政風(fēng)險(xiǎn)的制度因素;四是對(duì)關(guān)鍵崗位和重要崗位實(shí)施不相容職務(wù)分離或輪崗制度;五是健全監(jiān)督機(jī)制，整合內(nèi)部監(jiān)督資源，實(shí)現(xiàn)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)部位的全方位監(jiān)督。

4 建立預(yù)警處置機(jī)制，強(qiáng)化前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置

廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置是指對(duì)經(jīng)營管理人員在重點(diǎn)工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行收集整理和分析評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取預(yù)警處置措施，預(yù)防違規(guī)違紀(jì)違法問題發(fā)生的管理過程。前期預(yù)防，就是要針對(duì)排查出的黨員干部可能出現(xiàn)的思想道德、崗位職責(zé)、制度機(jī)制等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取有針對(duì)性的預(yù)防性措施，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。中期監(jiān)控，就是要對(duì)黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。后期處置，就是要結(jié)合中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、問責(zé)整改等措施，及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒，防止發(fā)生腐敗問題。以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，以廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查預(yù)防、適時(shí)監(jiān)控、及時(shí)預(yù)警、糾錯(cuò)處置、綜合管理為重點(diǎn)，以減少違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生根本，制定了《公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置辦法（試行）》，明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的主要內(nèi)容，建立了利用述職述廉、民主生活會(huì)、信訪舉報(bào)、專項(xiàng)檢查等方式的廉潔從業(yè)預(yù)警信息收集機(jī)制，廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室組織分析評(píng)估的預(yù)警信息分析機(jī)制，實(shí)施警示提醒、誡勉督導(dǎo)、責(zé)令糾錯(cuò)的三級(jí)預(yù)警處置機(jī)制以及預(yù)警責(zé)任追究機(jī)制、預(yù)警處置結(jié)果回告、督查和通報(bào)機(jī)制，促使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o死角、預(yù)警管理無盲區(qū)。

5 健全防控管理制度，使制度建設(shè)貫穿于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控全過程

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子”?？梢哉f，加強(qiáng)制度及時(shí)，是推進(jìn)權(quán)力規(guī)范運(yùn)行、加強(qiáng)廉潔從業(yè)發(fā)現(xiàn)防控的關(guān)鍵措施和根本保障。從一定意義上講，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的過程，也是制度建設(shè)推進(jìn)的過程。為此，結(jié)合實(shí)際制定《公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度》，主要涵蓋廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育制度、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控制度、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督制度、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息制度、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控考核評(píng)估制度和責(zé)任追究制度等6個(gè)方面28項(xiàng)制度，使廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的過程變?yōu)橹贫冉ㄔO(shè)的推進(jìn)過程，建立健全了教育與管理相結(jié)合、防控與業(yè)務(wù)相結(jié)合、自律與他律相結(jié)合、內(nèi)部與外部相結(jié)合的權(quán)力規(guī)范運(yùn)行機(jī)制，逐步構(gòu)建了“分崗查險(xiǎn)、分險(xiǎn)設(shè)防、分權(quán)制衡、分級(jí)預(yù)警、分層追究”的預(yù)警防控模式，形成了用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人的權(quán)力規(guī)范運(yùn)行制度體系。