賴雅婕 / 上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局業(yè)務(wù)受理中心

0 引言

隨著我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)的快速發(fā)展，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)“再造審批流程，創(chuàng)新審批服務(wù)，推進(jìn)批后監(jiān)管”等審批制度改革要求，幫助機(jī)構(gòu)降低制度性交易成本，2017年5月，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局（原上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）與上海市司法局共同下發(fā)開展聯(lián)合評(píng)審和聯(lián)合監(jiān)管的通知（滬司發(fā)[2017]21號(hào)），分別就機(jī)構(gòu)申報(bào)條件和方式做了明確指示。

基于審核二部工作職能，以充分發(fā)揮聯(lián)合評(píng)審在展現(xiàn)政府部門工作創(chuàng)新點(diǎn)，宣傳改革成效、樹立“服務(wù)型政府”形象為工作目標(biāo)，結(jié)合司法鑒定機(jī)構(gòu)特殊行業(yè)要求，通過精確簡(jiǎn)化評(píng)審組架構(gòu)、整合評(píng)審資源、統(tǒng)一評(píng)審時(shí)間等重點(diǎn)工作的落實(shí)，全面推進(jìn)聯(lián)合評(píng)審制度化建設(shè)；以實(shí)地調(diào)研及機(jī)構(gòu)反饋分析，探索聯(lián)合評(píng)審存在的問題與不足，并提出相關(guān)的改進(jìn)措施和建議。

1 聯(lián)合評(píng)審的流程

1.1 同期預(yù)審

申請(qǐng)人在網(wǎng)上預(yù)審時(shí)下載電子版《申請(qǐng)從事司法鑒定業(yè)務(wù)、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定聯(lián)合評(píng)審申請(qǐng)表》，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局通過資質(zhì)認(rèn)定預(yù)審后，告知申請(qǐng)人可下載打印《資質(zhì)認(rèn)定預(yù)審?fù)ㄟ^告知書》并抄報(bào)上海市司法局預(yù)知。

申請(qǐng)人憑《資質(zhì)認(rèn)定預(yù)審?fù)ㄟ^告知書》《聯(lián)合評(píng)審申請(qǐng)表》（電子版）申請(qǐng)從事司法鑒定業(yè)務(wù)行政許可的預(yù)審，并向上海市司法局提交從事司法鑒定業(yè)務(wù)行政許可申請(qǐng)材料（除必須依法通過的計(jì)量認(rèn)證或者實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可的材料外）。對(duì)基本符合條件的申請(qǐng)人，上海市司法局公共法律服務(wù)處在5個(gè)工作日內(nèi)在其提交的《聯(lián)合評(píng)審申請(qǐng)表》（電子版）上簽署進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審意見，并將該表（電子版）發(fā)回。

申請(qǐng)人登陸上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局網(wǎng)上受理系統(tǒng)，正式遞交申請(qǐng)書（加蓋機(jī)構(gòu)公章）、證書文書送達(dá)告知書、法人地位證明文件、典型檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書、固定場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)證明文件、質(zhì)量手冊(cè)及程序文件（首次申請(qǐng)?zhí)峁?、管理體系內(nèi)審及管理評(píng)審記錄（首次、復(fù)查申請(qǐng)?zhí)峁?、特殊領(lǐng)域檢驗(yàn)檢測(cè)人員資質(zhì)證明及其他相關(guān)證明文件。

1.2 聯(lián)合評(píng)審

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局在收到上海市司法局簽署意見的《聯(lián)合申請(qǐng)表》后，正式受理申請(qǐng)人提交的聯(lián)合評(píng)審申請(qǐng)，并會(huì)同上海市司法局共同組織聯(lián)合評(píng)審專家組，安排現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。

1.2.1 任務(wù)接收

評(píng)審組成員獲得批準(zhǔn)后，評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)文件資料的審查，包括實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等。評(píng)審組長(zhǎng)登陸信息化系統(tǒng)專家入口，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查。

1.2.2 文件資料審查

評(píng)審組按《認(rèn)證資料審查通知單》的要求對(duì)實(shí)驗(yàn)室的材料進(jìn)行審查，審查時(shí)應(yīng)關(guān)注之前發(fā)現(xiàn)的問題，與司法局專家溝通，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將審查過程、結(jié)果反饋在《認(rèn)證資料審查通知單》上并上報(bào)。

1.2.3 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審策劃

評(píng)審組應(yīng)在文件、資料審查和風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上策劃現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)全面策劃現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，擬定《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表》，制訂時(shí)應(yīng)注意現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)間、評(píng)審內(nèi)容、考核部門和人員并合理分配評(píng)審組成員的工作。

1.2.4 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審活動(dòng)

聯(lián)合評(píng)審組專家按照《司法鑒定機(jī)構(gòu)登記管理辦法》《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià) 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定司法鑒定機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》等評(píng)審考核要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

區(qū)別于一般行業(yè)，司法鑒定有著更嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)要求。除檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)評(píng)審的通用條款外，評(píng)審組應(yīng)對(duì)照《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定司法鑒定機(jī)構(gòu)評(píng)審補(bǔ)充要求》，對(duì)機(jī)構(gòu)、人員、場(chǎng)所環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、管理體系這五方面內(nèi)容逐一重點(diǎn)評(píng)審。

1.2.5 后續(xù)工作

跟蹤實(shí)驗(yàn)室整改進(jìn)度，對(duì)實(shí)驗(yàn)室整改材料進(jìn)行驗(yàn)證。整理相關(guān)評(píng)審材料，匯總上報(bào)。

1.3 分別核準(zhǔn)、先后發(fā)證

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、上海市司法局共享聯(lián)合評(píng)審結(jié)果，并按照相關(guān)法律法規(guī)各自完成行政許可工作；若申請(qǐng)人通過評(píng)審的，兩局分別予以核準(zhǔn)執(zhí)法證照；未通過則發(fā)放不予許可決定書。

2 聯(lián)合評(píng)審的優(yōu)勢(shì)

一項(xiàng)新興產(chǎn)業(yè)的誕生和發(fā)展都要經(jīng)歷無窮無盡的探索。隨著資質(zhì)認(rèn)定范圍的不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)的需求也不斷擴(kuò)大。面對(duì)如此日新月異的變化也要不斷推陳出新，適應(yīng)市場(chǎng)節(jié)奏，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。

2.1 整合資源，降低制度性成本

根據(jù)司法部“統(tǒng)籌規(guī)劃、分類指導(dǎo)、不斷完善、注重實(shí)效”的原則要求，緊緊圍繞“高度透明、高效服務(wù)，少審批、少收費(fèi)、尊重市場(chǎng)、尊重群眾創(chuàng)造”的審批制度改革工作要求，通過調(diào)整申請(qǐng)從事司法鑒定業(yè)務(wù)行政審批和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定行政審批的業(yè)務(wù)流程，在專家評(píng)審環(huán)節(jié)實(shí)施聯(lián)合評(píng)審，減少重復(fù)評(píng)審的內(nèi)容，整合評(píng)審人員與資源，從而提高評(píng)審工作質(zhì)量和行政審批效率，最大限度減輕行政相對(duì)人的負(fù)擔(dān)。

2.2 加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，提高執(zhí)法效能

以聯(lián)合評(píng)審為依托，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局與上海市司法局順利建立溝通機(jī)制，成立聯(lián)合評(píng)審聯(lián)絡(luò)小組，加強(qiáng)對(duì)司法鑒定機(jī)構(gòu)的聯(lián)合檢查，包括日常檢查、專項(xiàng)檢查等；及時(shí)互通監(jiān)管信息，聯(lián)合查處司法鑒定機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告或委托不具備資質(zhì)的單位、人員從事司法鑒定業(yè)務(wù)等違法行為；實(shí)施公正監(jiān)管，建立司法鑒定機(jī)構(gòu)守信聯(lián)合激勵(lì)與失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，很好地緩解了政府部門內(nèi)部銜接不暢的問題，從而提高兩局執(zhí)法效能，優(yōu)化政府監(jiān)管手段。

2.3 簡(jiǎn)政放權(quán)，優(yōu)化行業(yè)營(yíng)商環(huán)境

改革的核心是轉(zhuǎn)變政府職能，加快“服務(wù)型政府”建設(shè)。深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)則是轉(zhuǎn)變職能的重要突破口。隨著“放、管、服”改革要求的不斷深入，檢驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)認(rèn)定也在穩(wěn)步推進(jìn)體制改革，轉(zhuǎn)職能、提效能、促發(fā)展。深化放管結(jié)合，切實(shí)做好聯(lián)合評(píng)審的“減法”、創(chuàng)新模式的“加法”、優(yōu)化服務(wù)的“乘法”。在維護(hù)行業(yè)環(huán)境健康有序的基礎(chǔ)上持續(xù)發(fā)力，全力優(yōu)化行業(yè)營(yíng)商環(huán)境。

3 聯(lián)合評(píng)審存在的問題

雖然聯(lián)合評(píng)審的優(yōu)勢(shì)顯而易見，但在實(shí)施過程中也遇到了一些問題。

3.1 實(shí)驗(yàn)室理解不到位

聯(lián)合評(píng)審的初衷，是為機(jī)構(gòu)在同時(shí)申報(bào)司法鑒定機(jī)構(gòu)行政許可和資質(zhì)認(rèn)定時(shí)減少不必要的重復(fù)評(píng)審，并不是由資質(zhì)認(rèn)定完全替代司法鑒定機(jī)構(gòu)行政許可。

很多實(shí)驗(yàn)室對(duì)聯(lián)合評(píng)審的概念不清晰，對(duì)評(píng)審的細(xì)節(jié)也是只知其一，不知其二。對(duì)于評(píng)審組的構(gòu)成、能力驗(yàn)證采信等都有誤區(qū)，給評(píng)審工作帶來一些阻力。

3.2 評(píng)審的側(cè)重點(diǎn)不同

雖為聯(lián)合評(píng)審，但它們還是兩個(gè)不同的行政許可審批事項(xiàng)。兩者的評(píng)審依據(jù)、內(nèi)容都有自己的側(cè)重點(diǎn)。聯(lián)合評(píng)審能夠整合相同的評(píng)審內(nèi)容，但不是簡(jiǎn)單地合并成一個(gè)評(píng)審，從而降低評(píng)審質(zhì)量。

3.3 評(píng)審隊(duì)伍建設(shè)不完全

聯(lián)合評(píng)審專家組是由資質(zhì)認(rèn)定專家和司法專家這兩部分組成，評(píng)審組長(zhǎng)原則上由資質(zhì)認(rèn)定的專家擔(dān)任。而在開展聯(lián)合評(píng)審之前，各行業(yè)專家都只精通自己行業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)容，對(duì)于跨行業(yè)的評(píng)審則涉獵不廣、經(jīng)驗(yàn)不足。

4 探索今后工作的努力方向

前文就司法鑒定機(jī)構(gòu)聯(lián)合評(píng)審的現(xiàn)狀進(jìn)行了探討，同樣也適用于其他類型的聯(lián)合評(píng)審。作者建議，下一步可以建立相關(guān)工作完善聯(lián)合評(píng)審機(jī)制。

4.1 進(jìn)一步健全和完善制度建設(shè)

以上海市司法局和資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審要求為基礎(chǔ)，進(jìn)一步加強(qiáng)聯(lián)合評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、持續(xù)提高評(píng)審制度系統(tǒng)性、完整性和協(xié)調(diào)性。全面整理現(xiàn)有規(guī)章制度，查清現(xiàn)行制度存在的漏洞和在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行方面的缺陷，做到有針對(duì)性地修改及完善；進(jìn)一步細(xì)化部門內(nèi)部工作流程，分別制訂詳細(xì)的作業(yè)指導(dǎo)書。

4.2 進(jìn)一步加強(qiáng)和優(yōu)化信息系統(tǒng)

順應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展趨勢(shì)，相繼出臺(tái)“一網(wǎng)通辦”“一站式服務(wù)”“不見面審批”等舉措。作為政府職能的電子化手段，要充分考慮機(jī)構(gòu)的需求，他們想知道什么，應(yīng)該知道什么，以他們的思維方式組織，及時(shí)提交信息化需求，督促信息保障部門進(jìn)一步完善和維護(hù)好信息系統(tǒng)，建立聯(lián)網(wǎng)機(jī)制，使政府與機(jī)構(gòu)的雙向信息互動(dòng)更加全面、深入、準(zhǔn)確，從而達(dá)到信息傳遞的效果。

4.3 進(jìn)一步完善和優(yōu)化專家隊(duì)伍建設(shè)

上海檢驗(yàn)檢測(cè)產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展給政府乃至各行業(yè)的專家?guī)砹瞬恍〉膲毫ΑｋS著資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審工作要求的不斷規(guī)范、細(xì)化，加強(qiáng)專家隊(duì)伍的建設(shè)刻不容緩。因此，要定期定點(diǎn)舉辦專題培訓(xùn)，加大力度培養(yǎng)行業(yè)領(lǐng)域帶頭人，以政策和專業(yè)為基礎(chǔ)，整合改革創(chuàng)新新舉措，有重點(diǎn)地先行培養(yǎng)出一批行業(yè)骨干，以點(diǎn)帶面，形成以行業(yè)帶頭人為核心的精英團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮出人才集聚效應(yīng)。采取“一帶一”教學(xué)模式，逐步開展專業(yè)交叉，有計(jì)劃地加強(qiáng)人員梯隊(duì)建設(shè)，盡快改善評(píng)審專家涉獵不廣、經(jīng)驗(yàn)不足的問題。

5 結(jié)語

探討聯(lián)合評(píng)審這一全新模式，分析聯(lián)合評(píng)審的問題，積極探索應(yīng)對(duì)措施，對(duì)于推動(dòng)聯(lián)合評(píng)審乃至整個(gè)資質(zhì)認(rèn)定工作的開展都具有積極的意義。隨著評(píng)審材料的減少、審批程序的簡(jiǎn)化，服務(wù)模式的創(chuàng)新，更應(yīng)致力于工作流程的完整性和規(guī)范性，好好思考如何在服務(wù)便民的基礎(chǔ)上，兼顧評(píng)審的工作質(zhì)量，降低行政許可風(fēng)險(xiǎn)。也為今后進(jìn)一步深化“放、管服”改革要求，全力做好資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審工作奠定良好的基礎(chǔ)。