淺談聯(lián)合體合作模式下的風(fēng)險及應(yīng)對措施

王耘

摘 要：以聯(lián)合體模式進(jìn)行工程投標(biāo)，已經(jīng)越來越成為填補企業(yè)資源和技術(shù)缺口，提高企業(yè)競爭力以及分散和降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的必然選擇。本文初步探討了聯(lián)合體合作模式下，特別是合同型聯(lián)合體模式下所面臨的風(fēng)險及建議的應(yīng)對措施。

關(guān)鍵詞：聯(lián)合體 風(fēng)險 應(yīng)對措施

在市場全球化程度越來越高，工程項目越來越復(fù)雜，投資規(guī)模越來越大，對專業(yè)技術(shù)水平的要求越來越高的今天，數(shù)家投標(biāo)企業(yè)組成聯(lián)合體，以聯(lián)合體的名義對某一工程進(jìn)行投標(biāo)，越來越成為填補企業(yè)資源和技術(shù)缺口，提高企業(yè)競爭力以及分散、降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，適應(yīng)當(dāng)前市場環(huán)境的一種良好方式。

一、聯(lián)合體的種類

在國際工程項目中，常見的聯(lián)合體合作模式包括公司型聯(lián)合體和合同型聯(lián)合體。

所謂公司型聯(lián)合體是指兩個或者兩個以上的組織為了共同開展業(yè)務(wù)通過成立公司組成的聯(lián)合體。雙方通過共同出資建立一家新的公司，聯(lián)合體成員擁有股份，根據(jù)股份比例分享收益、分擔(dān)支出，共同管理經(jīng)營。這類聯(lián)合體有其自己的正式管理規(guī)則，如公司章程、股東協(xié)議等。公司型聯(lián)合體可以是只為了某一個特定的項目（項目結(jié)束后就解散公司），也可以是長期存續(xù)的。

合同型聯(lián)合體是指兩個或兩個以上的組織為了共同參與某個項目或者為了整合資源去實現(xiàn)某個共同目標(biāo)，通過合同組建的聯(lián)合體，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是通過合同設(shè)立的。各成員原有的法律地位不受影響，聯(lián)合體對各成員的影響和管理只局限于該聯(lián)合體的工作范圍內(nèi)。

目前，在國際工程項目中合同型聯(lián)合體比公司型聯(lián)合體更為普遍，常用于項目投標(biāo)和實施。根據(jù)聯(lián)合體成員內(nèi)部之間權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的不同，合同型聯(lián)合體又可以分為三種主要模式：

第一種是緊密型聯(lián)合體。這種模式下，聯(lián)合體本身是一個利潤中心。聯(lián)合體各成員對外向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任，對內(nèi)按照事先約定的比例分享利潤、承擔(dān)責(zé)任和損失，一般約定彼此承擔(dān)對方不履約的風(fēng)險，不相互索賠。工作可以由聯(lián)合體各成員在整合資源的基礎(chǔ)上集中實施，也可以安排有實力的分包商來實施。

第二種是松散型聯(lián)合體。在一個典型的松散型聯(lián)合體中，聯(lián)合體本身并不是一個盈利實體，而是由各成員各自從其分配的工作中獲利。聯(lián)合體各成員負(fù)責(zé)其各自分配的工作，但針對整個項目向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任。在這種模式下，項目被劃分成不同的區(qū)段，聯(lián)合體各成員承擔(dān)與各自區(qū)段相關(guān)的履約費用以及責(zé)任。若聯(lián)合體成員未履約，則須補償其他成員，即可以相互索賠。

第三種是封閉型聯(lián)合體。這種模式下，只有牽頭方（通常是一個承擔(dān)主要工作的工程公司或者一個綜合性商業(yè)公司）與業(yè)主簽約。其他成員與業(yè)主之間沒有直接的關(guān)系或者責(zé)任，而是向牽頭方和其他成員承諾履行聯(lián)合體合同下自己的工作。牽頭方與其他成員可能簽訂分包合同，但實際上，各成員之間的相互關(guān)系被視為聯(lián)合體關(guān)系。

二、合同型聯(lián)合體模式所面臨的風(fēng)險

聯(lián)合體風(fēng)險按其特點分為一般項目風(fēng)險和聯(lián)合體特殊風(fēng)險。一般項目風(fēng)險是指項目本身特點所造成的風(fēng)險，由工程項目外部環(huán)境和業(yè)主等引起的風(fēng)險，如匯率風(fēng)險、工期風(fēng)險、材料價格風(fēng)險、工程范圍風(fēng)險、設(shè)備采購風(fēng)險、工程量風(fēng)險、業(yè)主支付風(fēng)險、政局風(fēng)險、業(yè)主誠信風(fēng)險等。聯(lián)合體特殊風(fēng)險指因采用聯(lián)合方式執(zhí)行項目而導(dǎo)致的風(fēng)險（一般總承包模式?jīng)]有的風(fēng)險）。

經(jīng)總結(jié)，合同型聯(lián)合體特殊風(fēng)險具體表現(xiàn)為以下八個方面：

1.合作伙伴的風(fēng)險

招標(biāo)文件中，一般業(yè)主會對聯(lián)合體各方的資格有明確要求，要求聯(lián)合體各方必須滿足業(yè)主對其業(yè)績、財務(wù)能力等各方面的要求，以便評定其所承擔(dān)工作范圍的實施能力。如果聯(lián)合體某一方的資格不符合招標(biāo)文件要求，則該聯(lián)合體也就不符合要求。

2.惡意磋商風(fēng)險

投標(biāo)前，聯(lián)合體各方要互相磋商、商討，最后達(dá)成聯(lián)合體協(xié)議。在協(xié)商過程中各方要誠實守信，相互交流技術(shù)方案及估價。在聯(lián)合體協(xié)議成立之前的協(xié)商期間，應(yīng)該防范聯(lián)合體的惡意磋商風(fēng)險。例如部分承包商與其他承包商或業(yè)主串通，隱瞞事實，借組建聯(lián)合體之名，提供虛假報價或技術(shù)方案，騙取聯(lián)合體合作方報價和技術(shù)方案。

3.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

聯(lián)合體成員可能在設(shè)備出口、產(chǎn)品、技術(shù)或接受服務(wù)時侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險即聯(lián)合體伙伴采購的或出口的設(shè)備、技術(shù)是否涉及到他人的知識產(chǎn)權(quán)和存在被人投訴的風(fēng)險。審查每個成員采購或出口的設(shè)備或服務(wù)是否侵犯他人的權(quán)利是非常困難的，聯(lián)合體在采購物品或接受服務(wù)時，應(yīng)盡可能充分了解項目所在國是否存在所使用的設(shè)備和技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)。

4.聯(lián)合體組織設(shè)置風(fēng)險

聯(lián)合體項目經(jīng)理雖然得到各方的授權(quán)，是聯(lián)合體的第一責(zé)任人，但因組織結(jié)構(gòu)松散，項目經(jīng)理在工作中不能充分發(fā)揮自己的權(quán)力，很難成為真正的領(lǐng)導(dǎo)。同時，聯(lián)合體項目部成員一般由聯(lián)合體各方的各級管理人員組成，在合作期內(nèi)管理文化很難融合。聯(lián)合體各方并沒有形成一個統(tǒng)一體，使得聯(lián)合體協(xié)議流于形式，缺乏實質(zhì)內(nèi)容，可操作性不強，約束力弱。項目經(jīng)理有職無權(quán)，溝通困難，處理爭議緩慢。工程任務(wù)分割之后聯(lián)合體各方在項目執(zhí)行上往來就更少了，信息的溝通與傳遞也更缺乏。

5.連帶責(zé)任風(fēng)險

聯(lián)合體協(xié)議明確約定了聯(lián)合體各成員的工作范圍、風(fēng)險分配、權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，各方應(yīng)當(dāng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議。聯(lián)合體協(xié)議連同投標(biāo)文件一并遞交業(yè)主。聯(lián)合體牽頭單位代表聯(lián)合體與業(yè)主簽訂主合同，向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任。除不可抗力外，所聯(lián)合體在合同履行過程中造成違約責(zé)任，業(yè)主有權(quán)沒收履約保函，若聯(lián)合體牽頭方無法承擔(dān)損失，業(yè)主可以向聯(lián)合體任何一方要求賠償，即聯(lián)合體各方對業(yè)主的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

6.工作界面風(fēng)險

聯(lián)合體工作界面不清會導(dǎo)致聯(lián)合體成員之前產(chǎn)生糾紛。如部分承包商為了開拓市場，組建聯(lián)合體時，沒有仔細(xì)考慮如何發(fā)揮各自成員的專業(yè)特長優(yōu)勢以及工程的工作界面搭接，僅僅為了平衡各成員間的關(guān)系，臆斷分割工作包，給工程實施和配合設(shè)置不應(yīng)有的障礙，增加人為難度，嚴(yán)重妨礙并攪亂了工程建設(shè)的正常節(jié)奏和秩序。

7.內(nèi)部溝通風(fēng)險

由于聯(lián)合體的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理，缺乏必要的交流渠道，不少聯(lián)合體從項目開始就各自為政，不遵守團結(jié)、合作、誠信、共贏的準(zhǔn)則，在項目運行中產(chǎn)生矛盾。這樣的組織結(jié)構(gòu)和管理形式將對工程管理的協(xié)調(diào)工作量、工作難度、協(xié)調(diào)效率和項目總體目標(biāo)的順利實現(xiàn)產(chǎn)生直接影響。即使聯(lián)合體前期分工明確，界面處理得當(dāng)，但由于缺乏溝通機制，當(dāng)工程范圍增加、工程延期、成本增加、設(shè)計變更、母公司的干涉等事件發(fā)生時，極易造成聯(lián)合體成員間的糾紛。

8.母公司擔(dān)保風(fēng)險

某些工程由于涉及金額較大，作為總承包商的聯(lián)合體各方在資產(chǎn)總額上無法覆蓋工程可能帶來的潛在風(fēng)險，于是，業(yè)主一般會要求聯(lián)合體牽頭方或參與方提交母公司擔(dān)保。在此情況下，業(yè)主一經(jīng)求償，擔(dān)保人就必須進(jìn)行賠付，無論業(yè)主求償?shù)臄?shù)額是多少，擔(dān)保人都無權(quán)要求業(yè)主證明承包商在建設(shè)工程合同下確實需要向業(yè)主賠付的數(shù)額。

三、合同型聯(lián)合體的風(fēng)險應(yīng)對措施

合同型聯(lián)合體組建多以項目為基礎(chǔ)，合同為紐帶，合作基礎(chǔ)不牢，短期合作缺乏信任，企業(yè)理念不同，導(dǎo)致項目執(zhí)行時聯(lián)合體成員各 為其主，若不加以風(fēng)險管理，必將阻礙聯(lián)合體獨特優(yōu)勢的發(fā)揮。針對上述特性，建議采用以下應(yīng)對措施：

1.慎重選擇聯(lián)合體合作方

聯(lián)合體成功與否的基石就是合作方的選擇。合作方的選擇要知根知底，避免隨意性，不僅要考慮項目的具體情況，包括各方在資源、管理經(jīng)驗、技術(shù)能力等方面的互補性，而且要考慮備選對象的歷史業(yè)績、履約情況、近幾年的財務(wù)狀況等，以及是否是否存在欺詐行為等。另外，在選擇合作方時，應(yīng)優(yōu)先考慮曾經(jīng)有過接觸或合作的公司，以便聯(lián)合體各方能夠更快形成一致的項目執(zhí)行文化。

選擇聯(lián)合體成員時，可遵循以下原則：

1）核心資源原則

即要求參加項目聯(lián)合體的成員，必須具有并能為項目投標(biāo)和后續(xù)執(zhí)行貢獻(xiàn)自己核心資源，而這些核心資源也正是保證項目中標(biāo)和順利實施所確實需要的，從而保證聯(lián)合體具備比其他競爭對手更為有利的競爭優(yōu)勢。

2）成本優(yōu)化原則

項目聯(lián)合體總體成本控制能力是其綜合競爭能力的核心組成部分，也是實現(xiàn)聯(lián)合體各方預(yù)期經(jīng)濟效益目標(biāo)的保障。項目聯(lián)合體的應(yīng)根據(jù)項目的需要合理的調(diào)配資源以使總體成本比單一公司實施項目更低。

3）效率原則

組建聯(lián)合體的一個主要目標(biāo)就是滿足業(yè)主對進(jìn)度、質(zhì)量的需求，形成比較競爭優(yōu)勢。在合理使用資源的前提下，要求聯(lián)合體各成員能夠與其他成員協(xié)調(diào)一致，提高整體的工作效率。

2.細(xì)化聯(lián)合體協(xié)議條款

聯(lián)合體協(xié)議是保證聯(lián)合體正常運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。它明確約定項目管理模式、資金、設(shè)備、周轉(zhuǎn)材料、管理費用的分?jǐn)偙壤c投入方式、聯(lián)合體各方承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)、聯(lián)合體各方派駐項目的代理及分工、內(nèi)部糾紛的處理程序等內(nèi)容。聯(lián)合體協(xié)議中關(guān)于權(quán)利和義務(wù)與合作責(zé)任的分擔(dān)、工程款項的支付、不可抗力的具體含義等可能造成的風(fēng)險應(yīng)由明確規(guī)定，使聯(lián)合體協(xié)議真正具有約束力和可操作性。

聯(lián)合體協(xié)議的審查重點有：工作界面劃分是否合理、工程款的劃撥是否明確、各成員責(zé)任劃分是否清晰、聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)調(diào)機制是否有效、是否約定了聯(lián)合體的解體時間和方式、是否落實誠實守信風(fēng)險分擔(dān)的條款、定期的溝通方式和渠道、聯(lián)合體內(nèi)部爭議解決方法、聯(lián)合體的應(yīng)急預(yù)案和保證辦法等。

3.理順聯(lián)合體的內(nèi)部關(guān)系和責(zé)任

與聯(lián)合體簽訂合同時必須約定責(zé)任劃分，解決聯(lián)合體履行合同過程中的各種責(zé)任風(fēng)險。確保聯(lián)合體成員間互相遵守并有序開展項目實施工作。如，項目聯(lián)合體應(yīng)依據(jù)國際規(guī)范，簽署具有約束力的“聯(lián)合體協(xié)議”，并協(xié)商成立項目管理委員會，共同擬定管理委員會議事規(guī)則，編制管理委員會會議制度、內(nèi)部文件管理程序、進(jìn)度監(jiān)督報告程序等制度文件，使“聯(lián)合體”名副其實成為一個實體，一個有職有權(quán)的項目管控中心。這有利于聯(lián)合體各方既要依據(jù)聯(lián)合體協(xié)議完成自己的工作職責(zé)，又要互相監(jiān)督協(xié)調(diào)，保證整體工程項目達(dá)到預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。

4.優(yōu)化聯(lián)合體組織結(jié)構(gòu)

聯(lián)合體項目部是聯(lián)合體唯一的對外窗口，對外統(tǒng)一由聯(lián)合體項目部收發(fā)文件。得到聯(lián)合體各方授權(quán)后，聯(lián)合體項目部經(jīng)理由聯(lián)合體牽頭企業(yè)指派。該項目部代表聯(lián)合體各方，統(tǒng)一與業(yè)主、監(jiān)理單位及有關(guān)機構(gòu)聯(lián)系工作、接受指令，同時又負(fù)責(zé)工程指揮與協(xié)調(diào)，具體協(xié)調(diào)處理各成員單位間的關(guān)系。按照聯(lián)合體協(xié)議和聯(lián)合體項目部計劃，由各成員單位獨立組建基于作業(yè)層面的管理組織結(jié)構(gòu)，開展具體的工作。

投標(biāo)前，組建臨時的聯(lián)合體項目部，作為聯(lián)合體管理機構(gòu)，人員由聯(lián)合體成員代表組成，由 牽頭方代表任聯(lián)合體項目經(jīng)理，協(xié)調(diào)項目投標(biāo)過程中出現(xiàn)的問題。

聯(lián)合體中標(biāo)后，聯(lián)合體各方應(yīng)在聯(lián)合體協(xié)議的基礎(chǔ)上細(xì)化各方的責(zé)任和組建聯(lián)合體項目部；建立完備的管理系統(tǒng)；制定項目經(jīng)理部的各種規(guī)章制度和工作程序、人員的撤換、審核組成項目經(jīng)理部的成員配置情況、工作過程中的協(xié)調(diào)等權(quán)利。

項目部定期將聯(lián)合體項目部的整體運行情況通報聯(lián)合體各成員單位，同時聯(lián)合體項目部要定期召開會議聽取項目各成員單位的工作匯報，及時掌握項目進(jìn)展情況，解決存在問題，并將會議情況通報各成員母公司。

5.合理向聯(lián)合體各方轉(zhuǎn)移風(fēng)險

在聯(lián)合體協(xié)議中，應(yīng)要求聯(lián)合體按比例提供投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、工程保險以及質(zhì)量保證保留金等，使聯(lián)合體各方分擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。

銀行保函可由聯(lián)合體各方按各自的報價分別向銀行擔(dān)保，由銀行以聯(lián)合體的名義向業(yè)主出具保函。

聯(lián)合體成員在簽訂聯(lián)合體協(xié)議時，約定成員對自己提供的技術(shù)（設(shè)備）承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)的責(zé)任，即保證其提供的技術(shù)（設(shè)備）是通過合法渠道取得的，在工程所在國的使用的合法的，并承擔(dān)一切風(fēng)險。對于不講誠信的聯(lián)合體成員，我們應(yīng)學(xué)會在風(fēng)險事件發(fā)生后，充分運用法律武器，維護(hù)自己的合法權(quán)益，要求聯(lián)合體各成員提交“聯(lián)合體合作保證金”，通過增加違約成本約束控制聯(lián)合體成員的行為，降低誠信風(fēng)險。

6.規(guī)避母公司擔(dān)保風(fēng)險

擔(dān)保人在母公司擔(dān)保項下的責(zé)任無論如何都不大于承包商在基礎(chǔ)合同項下的責(zé)任。確保擔(dān)保人有權(quán)享有承包商在基礎(chǔ)合同項下的所有抗辯、責(zé)任限制和除外責(zé)任、抵銷和反索賠等權(quán)利。要求業(yè)主首先窮盡基礎(chǔ)合同項下的其他擔(dān)保。業(yè)主轉(zhuǎn)讓母公司擔(dān)保應(yīng)首先獲得擔(dān)保人的明確同意，且母公司擔(dān)保的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以基礎(chǔ)合同的轉(zhuǎn)讓為前提條件。

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