(中核核電運(yùn)行管理有限公司，浙江 海鹽 314300)

世界核電運(yùn)營(yíng)者協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱WANO)發(fā)布的核電廠同行評(píng)估依據(jù)文件《業(yè)績(jī)目標(biāo)與準(zhǔn)則》(PO&C 2013-1)對(duì)核電集團(tuán)公司和核電廠的核安全監(jiān)督提出了明確的業(yè)績(jī)目標(biāo)和準(zhǔn)則，即通過(guò)各種評(píng)價(jià)和監(jiān)督手段，確認(rèn)核電廠運(yùn)行符合核安全標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求并促進(jìn)核電廠持續(xù)提升，為核電集團(tuán)公司和核電廠管理層提供一個(gè)聚焦于核安全、電廠可靠性和應(yīng)急響應(yīng)有效性等方面的獨(dú)立視角。當(dāng)前中國(guó)已邁入全面依法治國(guó)的新時(shí)期，《核安全法》已于2018年起實(shí)施。如何發(fā)揮好內(nèi)部核安全監(jiān)督作用，加強(qiáng)核電廠安全生產(chǎn)自律工作，對(duì)促進(jìn)核電的安全高效發(fā)展，具有重要的意義。

1 核電廠內(nèi)部核安全監(jiān)督起源

核電廠內(nèi)部核安全監(jiān)督起源于1979 年美國(guó)三哩島核事故后，美國(guó)核管制委員會(huì)(簡(jiǎn)稱NRC)在三哩島核事故后成立了專項(xiàng)任務(wù)組進(jìn)行事故調(diào)查。在專項(xiàng)任務(wù)組的調(diào)查報(bào)告中提出了多項(xiàng)核電廠安全改進(jìn)建議，其中對(duì)營(yíng)運(yùn)單位的一項(xiàng)要求是在核電廠現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置獨(dú)立安全技術(shù)組(Independent Safety Engineering Group，簡(jiǎn)稱ISEG)，NRC 要求ISEG不直接介入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，不承擔(dān)生產(chǎn)流程的簽字放行職能。ISEG由核電集團(tuán)派駐核電廠現(xiàn)場(chǎng)，可為核電集團(tuán)公司建立一個(gè)獨(dú)立的信息反饋渠道，以便從獨(dú)立的視角發(fā)掘核電廠存在的問(wèn)題，提高核電廠的安全運(yùn)行水平，實(shí)現(xiàn)自我糾偏，是加強(qiáng)核電廠自律功能的重要手段。

1.1 ISEG的職能

ISEG的主要職能是審閱電廠運(yùn)行特性、NRC的發(fā)行物，以及執(zhí)照信息咨詢，并通過(guò)核電廠設(shè)計(jì)和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)等渠道獲取信息以改進(jìn)核電廠安全。ISEG對(duì)核電廠維修、變更、運(yùn)行問(wèn)題及其分析進(jìn)行獨(dú)立審查和監(jiān)督，并幫助核電廠對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)建立程序化的要求。對(duì)于能夠達(dá)到的有益改進(jìn)，核電集團(tuán)期望ISEG為總部提出詳細(xì)的改進(jìn)建議，例如修改程序或設(shè)備變更等。

ISEG的另一職能是監(jiān)督核電廠的運(yùn)行和維修活動(dòng)，獨(dú)立驗(yàn)證活動(dòng)的正確執(zhí)行和人因錯(cuò)誤盡可能地消減。

1.2 ISEG的設(shè)置要求

NRC要求ISEG至少由5名專門(mén)指派的全職工程師組成，在核電廠現(xiàn)場(chǎng)工作，向總部的非生產(chǎn)線領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作，目的是不受現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)線的干擾。對(duì)于多廠址的營(yíng)運(yùn)者，鑒于部分核安全獨(dú)立評(píng)估工作可由總部集中開(kāi)展，可以適當(dāng)減少現(xiàn)場(chǎng)ISEG人數(shù)，但I(xiàn)SEG必須在現(xiàn)場(chǎng)工作。同時(shí)，NRC也不建議將ISEG作為核電廠質(zhì)量保證部門(mén)的下屬科室。

2 秦山核電內(nèi)部核安全監(jiān)督

秦山核電內(nèi)部核安全監(jiān)督工作起步于秦山核電一期，在20世紀(jì)90年代中期秦山核電廠開(kāi)始設(shè)立核安全監(jiān)督崗位，秦山第二核電廠、秦山第三核電廠和方家山核電廠都設(shè)立核安全監(jiān)督崗位。目前，秦山核電基地共有9臺(tái)運(yùn)行核電機(jī)組，并按照機(jī)組類型分別設(shè)立核安全監(jiān)督崗位，見(jiàn)表1。內(nèi)部核安全監(jiān)督的主要工作是依據(jù)國(guó)家核安全相關(guān)法律、法規(guī)、導(dǎo)則和標(biāo)準(zhǔn)，以及公司最終安全分析報(bào)告、技術(shù)規(guī)格書(shū)、相關(guān)安全分析和技術(shù)文件，對(duì)核安全相關(guān)活動(dòng)所開(kāi)展的符合性與規(guī)范性的監(jiān)督。

表1 秦山核電基地各電廠核安全監(jiān)督設(shè)置Table 1 Nuclear safety surveillance inQinshan nuclear power base

2.1 監(jiān)督工作模式

秦山核電核安全監(jiān)督工程師不與運(yùn)行值同步倒班，采用正常工作日8 h工作制。雙機(jī)組核電廠安排一名值班待命核安全監(jiān)督工程師，參加工作日的生產(chǎn)早會(huì)、日常計(jì)劃會(huì)和機(jī)組重要安全參數(shù)獨(dú)立核查等值班工作，并24 h值班待命。當(dāng)出現(xiàn)核安全相關(guān)情況時(shí)，值長(zhǎng)可以隨時(shí)聯(lián)系值班核安全監(jiān)督工程師獲取支持。根據(jù)情況，每周或每月進(jìn)行一次值班待命輪換。其他非值班核安全監(jiān)督工程師進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督、核安全相關(guān)文件審查、參加專題會(huì)議和大修準(zhǔn)備等其他工作。目前在國(guó)內(nèi)，也存在核電廠的核安全監(jiān)督工程師與運(yùn)行值同步倒班的工作制，與同步倒班相比，值班待命核安全監(jiān)督工程師對(duì)機(jī)組異常的掌握比較滯后，在出現(xiàn)異常時(shí)，主要依靠當(dāng)班運(yùn)行值通知。秦山核電實(shí)行30 min報(bào)告制度，當(dāng)出現(xiàn)異常時(shí)，責(zé)任人需要在30 min內(nèi)進(jìn)行報(bào)告。核安全監(jiān)督工程師接到報(bào)告后，除對(duì)當(dāng)班運(yùn)行值提供支持外，還需要判斷事件的性質(zhì)，如滿足《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》規(guī)定的事件報(bào)告準(zhǔn)則，應(yīng)按要求及時(shí)向國(guó)家核安全監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，同時(shí)也須向上級(jí)管理部門(mén)進(jìn)行報(bào)告。

2.2 監(jiān)督工作內(nèi)容

秦山核電內(nèi)部核安全監(jiān)督工作分為日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督兩類。

2.2.1 日常監(jiān)督

日常監(jiān)督指核電廠正常運(yùn)行期間的例行監(jiān)督活動(dòng)，工作重點(diǎn)在于“事前參與、事后糾偏”，主要包括以下方面工作。

1)機(jī)組狀態(tài)監(jiān)督和核安全工作提醒；

2)審查核電廠三日生產(chǎn)滾動(dòng)計(jì)劃，評(píng)價(jià)計(jì)劃開(kāi)工項(xiàng)目對(duì)機(jī)組核安全狀態(tài)的影響；

3)對(duì)核安全功能相關(guān)的構(gòu)筑物、系統(tǒng)、部件的運(yùn)行安全狀態(tài)、核安全相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，包括變更改造評(píng)價(jià)、趨勢(shì)分析和運(yùn)行技術(shù)規(guī)格書(shū)遵守情況；

4)核安全相關(guān)定期試驗(yàn)結(jié)果的獨(dú)立評(píng)價(jià)；

5)參加運(yùn)行決策，審查運(yùn)行決策是否符合技術(shù)規(guī)格書(shū)要求；

6)現(xiàn)場(chǎng)核安全相關(guān)重要試驗(yàn)和檢修工作的獨(dú)立見(jiàn)證；

7)參加缺陷討論會(huì)，審查安全相關(guān)系統(tǒng)和設(shè)備的缺陷處理窗口安排與方案是否符合技術(shù)規(guī)格書(shū)要求。

2.2.2 專項(xiàng)監(jiān)督

專項(xiàng)監(jiān)督指除日常監(jiān)督項(xiàng)目外，按照管理程序規(guī)定或?qū)嶋H情況對(duì)核電廠生產(chǎn)活動(dòng)實(shí)施的系統(tǒng)性或?qū)ｍ?xiàng)的監(jiān)督，主要包括以下幾方面工作。

1)按照年度工作計(jì)劃安排的專項(xiàng)監(jiān)督，如定期試驗(yàn)、化學(xué)控制、行政隔離、冷源可靠性等方面的專項(xiàng)監(jiān)督；

2)大修工作專項(xiàng)監(jiān)督，包括大修項(xiàng)目和計(jì)劃安排、機(jī)組狀態(tài)轉(zhuǎn)換控制點(diǎn)監(jiān)督、核安全相關(guān)試驗(yàn)或檢修活動(dòng)見(jiàn)證；

3)重大或重復(fù)發(fā)生的影響電廠安全運(yùn)行的問(wèn)題；

4)按照公司管理層要求進(jìn)行的專項(xiàng)監(jiān)督。

3 監(jiān)督依據(jù)

目前國(guó)際上核電廠核安全監(jiān)督依據(jù)分為兩種，一種是基于規(guī)則遵從(compliance based)的監(jiān)督,另外一種是基于績(jī)效(performance based)的監(jiān)督。

3.1 基于規(guī)則遵從的監(jiān)督

當(dāng)前秦山核電的內(nèi)部核安全監(jiān)督主要工作模式是基于規(guī)則遵從(compliance based)的監(jiān)督?；谝?guī)則遵從的監(jiān)督主要針對(duì)核電廠的狀況是否符合國(guó)家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，以及核電廠執(zhí)照文件的要求，包括最終安全分析報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、核電廠應(yīng)急計(jì)劃、在役檢查大綱、換料大綱、維修大綱、質(zhì)保大綱、操縱人員培訓(xùn)和再培訓(xùn)大綱等。技術(shù)規(guī)格書(shū)是最終安全分析報(bào)告的第十六章，作為核電廠裝料前必須獲得批準(zhǔn)的運(yùn)行基準(zhǔn)文件，技術(shù)規(guī)格書(shū)從技術(shù)和管理兩方面對(duì)運(yùn)行限值和條件進(jìn)行規(guī)定，要求核電廠嚴(yán)格按照技術(shù)規(guī)格書(shū)規(guī)定的邊界條件運(yùn)行，是保證核電廠運(yùn)行在安全邊界內(nèi)的最重要的依據(jù)文件，既是核電廠運(yùn)行的“圣經(jīng)”，同時(shí)也是核安全監(jiān)督人員工作的重心。基于規(guī)則遵從的監(jiān)督，對(duì)于依法治企，促進(jìn)核電廠工作人員養(yǎng)成遵守程序和制度，做到凡事有據(jù)可依，有重要的作用。

基于規(guī)則遵從的監(jiān)督主要是針對(duì)具體活動(dòng)進(jìn)行判別，確認(rèn)符合規(guī)則要求，其全局性和概括性不強(qiáng)。在秦山核電，質(zhì)保大綱的管理部門(mén)審查和核電廠管理靜思會(huì)等形式，對(duì)弱項(xiàng)進(jìn)行總結(jié)和制定改進(jìn)措施，與基于規(guī)則遵從的監(jiān)督形成較好的互補(bǔ)作用。

3.2 基于績(jī)效的監(jiān)督

基于績(jī)效的監(jiān)督為核電廠和核電公司管理人員，包括董事會(huì)在內(nèi)，提供核電廠在安全績(jī)效方面密切相關(guān)的、客觀的和獨(dú)立的評(píng)價(jià)。通常采用WANO導(dǎo)則和核電行業(yè)的良好實(shí)踐作為評(píng)價(jià)依據(jù)，通過(guò)綜合分析現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)果、自評(píng)估報(bào)告或趨勢(shì)分析結(jié)論等，給出待改進(jìn)項(xiàng)建議。從組織層面上推動(dòng)核電廠安全業(yè)績(jī)和效率的改善，此外，核安全監(jiān)督工作應(yīng)識(shí)別人員表現(xiàn)、實(shí)踐和流程等方面對(duì)安全有影響的弱項(xiàng)，采取糾正措施加以改進(jìn)，避免發(fā)生大的核安全事故并減少影響核安全的低水平事件的發(fā)生率和重復(fù)出現(xiàn)。

4 監(jiān)督的獨(dú)立性

為達(dá)到良好的監(jiān)督效果，必須保持核安全監(jiān)督工程師的組織獨(dú)立性。內(nèi)部核安全監(jiān)督作為秦山核電整體管理中的一部分，在組織結(jié)構(gòu)設(shè)置中體現(xiàn)了核安全監(jiān)督與被監(jiān)督對(duì)象的獨(dú)立原則，見(jiàn)圖1。核安全監(jiān)督分三個(gè)層級(jí)進(jìn)行決策管理，依次為核安全監(jiān)督工程師、核安全處長(zhǎng)和核安全處主管副總，逐級(jí)進(jìn)行工作匯報(bào)和接受指令，保證核安全監(jiān)督工程師在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，在組織結(jié)構(gòu)上不會(huì)受到生產(chǎn)部門(mén)的干擾或阻撓。

圖1 秦山核電核安全監(jiān)督組織Fig.1 Qinshan nuclear safety surveillance structure

在以往WANO對(duì)秦山核電及集團(tuán)公司核電板塊的評(píng)估中，曾對(duì)內(nèi)部核安全監(jiān)督不是由核電集團(tuán)直接派出和領(lǐng)導(dǎo)提出質(zhì)疑，認(rèn)為其獨(dú)立性不強(qiáng)。WANO在獨(dú)立監(jiān)督導(dǎo)則(GL 2018-1)中指出，在全球不同的核電公司中，由于組織機(jī)構(gòu)不同，獨(dú)立核安全監(jiān)督有多種設(shè)置形式，只要發(fā)揮好作用，都可以達(dá)到良好的核安全監(jiān)督效果。秦山核電多年的經(jīng)驗(yàn)和良好的業(yè)績(jī)也表明內(nèi)部核安全監(jiān)督是有效的。

5 勝任能力

WANO在獨(dú)立監(jiān)督導(dǎo)則(GL 2018-1)中提出核安全監(jiān)督工程師的崗位勝任能力，其中很多專業(yè)領(lǐng)域都需要熟練掌握。對(duì)于從事核電廠核安全監(jiān)督的每名人員來(lái)說(shuō)，同時(shí)具備以上的知識(shí)和技能難度很大，但對(duì)核安全監(jiān)督的組織，應(yīng)該具備全面的能力，見(jiàn)表2。

表2 核安全監(jiān)督工程師崗位勝任能力

6 當(dāng)前存在的問(wèn)題

當(dāng)前，秦山核電核安全監(jiān)督還存在一些需要提升的方面。首先，人員能力不足，核安全監(jiān)督效果需要提升。WANO在獨(dú)立監(jiān)督導(dǎo)則(GL 2018-1)中指出核安全監(jiān)督人員應(yīng)具備豐富的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并在相關(guān)領(lǐng)域具有專家級(jí)的水準(zhǔn)。目前核安全監(jiān)督人員一般持有或曾經(jīng)持有高級(jí)操縱員或操縱員執(zhí)照，雖然他們?cè)陔姀S的系統(tǒng)知識(shí)方面掌握較好，但對(duì)于核安全法規(guī)、導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際條約等缺乏深入的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，同時(shí)在組織能力、溝通能力和評(píng)估方法的掌握和使用方面存在不足。其次，新時(shí)期監(jiān)督工作有待創(chuàng)新和改進(jìn)。當(dāng)前實(shí)際監(jiān)督工作中主要側(cè)重于機(jī)組運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的核安全相關(guān)問(wèn)題，歸納和總結(jié)方面不足。此外，核安全監(jiān)督人員崗位長(zhǎng)時(shí)間固定，每天面對(duì)熟悉的環(huán)境和人員，容易產(chǎn)生疲倦，有時(shí)對(duì)存在的問(wèn)題熟視無(wú)睹。核安全監(jiān)督工程師面對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域眾多人員，承受比較多的壓力，可能出現(xiàn)“斯德哥爾摩綜合征”。

7 改進(jìn)方向

核安全監(jiān)督作為核電廠安全管理的一個(gè)重要手段，做好該工作對(duì)于秦山核電依法合規(guī)運(yùn)行核電廠有重要的促進(jìn)作用。核安全監(jiān)督也是WANO對(duì)核電廠同行評(píng)估交叉領(lǐng)域的一個(gè)方面，需要對(duì)照行業(yè)良好實(shí)踐，不斷追求卓越，提高監(jiān)督績(jī)效。

(1)加強(qiáng)核安全文化建設(shè)

提高全體核電從業(yè)人員核安全文化素質(zhì)，正確理解和認(rèn)識(shí)各自的核安全責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全規(guī)定，形成人人都是安全的創(chuàng)造者和維護(hù)者的工作氛圍。摒棄監(jiān)督是挑毛病的思想，正確認(rèn)識(shí)提出監(jiān)督意見(jiàn)不是否定工作業(yè)績(jī)，而是堅(jiān)守高標(biāo)準(zhǔn)和追求卓越的體現(xiàn)。

(2)培育核安全監(jiān)督工程師獨(dú)立精神和創(chuàng)新工作方法

始終強(qiáng)調(diào)和培育核安全監(jiān)督工程師的獨(dú)立精神，必要時(shí)可采取輪崗或邀請(qǐng)外部監(jiān)督人員參與，提高監(jiān)督的置信度。建立核安全監(jiān)督獨(dú)立的數(shù)據(jù)庫(kù)，如核安全監(jiān)督工程師按照《安全相關(guān)系統(tǒng)定期試驗(yàn)大綱》進(jìn)行定期試驗(yàn)執(zhí)行的監(jiān)督，盡可能降低共因故障。在工作方法上，應(yīng)逐步借鑒WANO對(duì)核電廠評(píng)估的工作方法，綜合運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)觀察、狀態(tài)報(bào)告和趨勢(shì)分析、自評(píng)估和外部監(jiān)督報(bào)告等手段。對(duì)于監(jiān)督對(duì)象不重視甚至不配合的情況，要合理使用升級(jí)手段，向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層尋求支持與幫助。

(3)選擇適合的人員擔(dān)任監(jiān)督工作

大多數(shù)核電廠的核安全監(jiān)督工程師都要求具備高級(jí)操縱員資質(zhì)。針對(duì)崗位勝任能力要求，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，特別是評(píng)估技能、溝通技能、組織技能和核安全監(jiān)督方法等，使其具備足夠的履職能力。

(4)獎(jiǎng)懲實(shí)施要合理

對(duì)于核安全監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，除法律制度要求以外，不應(yīng)對(duì)當(dāng)事人或責(zé)任部門(mén)進(jìn)行處罰。一旦監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與考核掛鉤，出于避害心理，相關(guān)人員的必然會(huì)抵觸該類監(jiān)督，核安全監(jiān)督工作會(huì)受到阻礙和影響，對(duì)于“坦誠(chéng)、透明、開(kāi)放”工作氛圍也會(huì)造成不利影響。

(5)監(jiān)督工作要注重支持和服務(wù)

監(jiān)督工作要注重培育支持和服務(wù)意識(shí)，作為核電廠的一個(gè)職能部門(mén)，不能單純?yōu)檎覇?wèn)題而去監(jiān)督，要從整體績(jī)效角度出發(fā)，發(fā)掘出核電廠中對(duì)核安全或組織績(jī)效影響大的事項(xiàng)或趨勢(shì)，及時(shí)提出改進(jìn)建議，核安全監(jiān)督工作也容易得到業(yè)務(wù)部門(mén)的支持和認(rèn)可，便于更好地開(kāi)展工作。

8 結(jié) 語(yǔ)

秦山核電作為中國(guó)大陸核電的發(fā)源地，已擁有一百多堆年的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)。秦山核電的核安全監(jiān)督工作起步早，經(jīng)驗(yàn)積累較多，為秦山核電三十多年的安全生產(chǎn)和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。今后，秦山核電核安全監(jiān)督工作需要繼續(xù)借鑒WANO組織和其他核電廠的良好實(shí)踐，不斷提高監(jiān)督績(jī)效，促進(jìn)新時(shí)期中國(guó)核電事業(yè)的安全高效發(fā)展。