郝素利 王少英

（1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院 北京 100083）

（2.邯鄲學(xué)院，數(shù)理學(xué)院 邯鄲 056005）

2013年《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》發(fā)布，“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”已成為推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略舉措，2015年8月國(guó)務(wù)院辦公廳推行了“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的監(jiān)管模式。國(guó)家發(fā)改委 《關(guān)于2017年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作的意見(jiàn)》中提出，要實(shí)現(xiàn)雙隨機(jī)監(jiān)管模式在市場(chǎng)監(jiān)督（原工商、質(zhì)檢、食藥監(jiān)）、海關(guān)等領(lǐng)域的全覆蓋。該模式通過(guò)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法人員兩個(gè)隨機(jī)事項(xiàng)，解決了“由誰(shuí)管”和“該管誰(shuí)”的問(wèn)題，有效地提高了執(zhí)法效率，降低了執(zhí)法成本。隨著雙隨機(jī)監(jiān)管模式的提出及推進(jìn)，以上領(lǐng)域紛紛開(kāi)展了試點(diǎn)和探討，對(duì)雙隨機(jī)模式的實(shí)施要點(diǎn)、實(shí)施中存在的問(wèn)題及建議進(jìn)行分析和總結(jié)，給出“兩庫(kù)一單一細(xì)則”等寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，也研究不適合雙隨機(jī)監(jiān)管模式的領(lǐng)域[1-4]。

一方面，基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管的研究及實(shí)踐工作也在如火如荼地開(kāi)展。RBI（Risk Based Inspection)技術(shù)在我國(guó)的應(yīng)用和發(fā)展，標(biāo)志著我國(guó)的檢驗(yàn)及監(jiān)管進(jìn)入了基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管時(shí)代，以特種設(shè)備行業(yè)為例，自2005年3月原國(guó)家質(zhì)檢總局下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展特種設(shè)備安全評(píng)價(jià)體系研究調(diào)查的通知》文件開(kāi)始，學(xué)術(shù)界和應(yīng)用界開(kāi)展基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的探索，國(guó)家在“十二五”期間也專門設(shè)置課題開(kāi)展基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，而各地區(qū)也紛紛開(kāi)展基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的試點(diǎn)工作。另一方面，學(xué)者們也紛紛開(kāi)展特種設(shè)備行業(yè)基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管模式，構(gòu)建設(shè)備、企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并給出基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管措施[5，6]。2016年原國(guó)家質(zhì)檢總局發(fā)布的《特種設(shè)備安全監(jiān)管改革頂層設(shè)計(jì)方案》中也明確提出要實(shí)施基于風(fēng)險(xiǎn)的分類監(jiān)管，代表著特種設(shè)備監(jiān)管進(jìn)入了基于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的時(shí)代?；陲L(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管將有效的監(jiān)管資源用在風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)和設(shè)備，可以有效提高監(jiān)管效率，降低監(jiān)管成本。

因此，如何將雙隨機(jī)監(jiān)管模式與基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管模式有效結(jié)合，解決雙隨機(jī)監(jiān)管中的問(wèn)題，拓展雙隨機(jī)監(jiān)管的適用領(lǐng)域，使雙隨機(jī)更加科學(xué)，就成為監(jiān)管行業(yè)亟待解決的問(wèn)題。本文以特種設(shè)備監(jiān)管為例開(kāi)展研究，提出基于風(fēng)險(xiǎn)的雙隨機(jī)監(jiān)管新模式。特種設(shè)備是關(guān)系到生命安全、危險(xiǎn)性較大的鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、廠（場(chǎng))內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛等八大類設(shè)備，目前，隨著政府監(jiān)管及企業(yè)安全意識(shí)的提高，雖然特種設(shè)備的事故率有所下降，但與國(guó)外相比仍有一定的差距[7，8]。另外，特種設(shè)備事故除了造成一定的人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失外，社會(huì)影響也是巨大的，例如4·6漳州 PX項(xiàng)目爆炸事故、11·22青島管道爆炸事故、7·26荊州電梯吞人事故等造成巨大的社會(huì)影響。因此，優(yōu)化特種設(shè)備監(jiān)管模式，保障特種設(shè)備安全勢(shì)在必行。本文以特種設(shè)備監(jiān)管為對(duì)象開(kāi)展研究。

1 系統(tǒng)層次灰關(guān)聯(lián)分析模型

灰色系統(tǒng)理論是由鄧聚龍教授首創(chuàng)的一種系統(tǒng)科學(xué)理論，近年來(lái)灰關(guān)聯(lián)分析逐漸被應(yīng)用到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域。系統(tǒng)層次灰關(guān)聯(lián)是在原有灰關(guān)聯(lián)系數(shù)分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)各因素關(guān)聯(lián)系數(shù)測(cè)度均值化的不足，考慮各因素的重要性，對(duì)灰關(guān)聯(lián)分析進(jìn)行改進(jìn)，能夠使評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀、真實(shí)[9]。特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)包括安全管理、應(yīng)急管理、作業(yè)人員、設(shè)備狀況、周邊環(huán)境及事故影響等六個(gè)方面，這六個(gè)方面構(gòu)成一個(gè)多層次、多因素、多功能、多目標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)、相互制約的龐大的灰色系統(tǒng)。依據(jù)灰關(guān)聯(lián)分析的理論方法，對(duì)特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以提高評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性，為雙隨機(jī)模式的開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。

假設(shè)某地區(qū)有n個(gè)待評(píng)價(jià)的特種設(shè)備使用單位，構(gòu)成一個(gè)灰色系統(tǒng)的單位集，其中，每個(gè)使用單位有M個(gè)因素集（分系統(tǒng)）影響其風(fēng)險(xiǎn)，形成m個(gè)灰色分系統(tǒng)，每一灰色分系統(tǒng)分別有m1，m2，...，mm個(gè)因素，滿足：

1.1 灰色分系統(tǒng)的灰關(guān)聯(lián)分析

設(shè)第i灰色分系統(tǒng)中第j個(gè)使用單位的mi個(gè)指標(biāo)可用向量表示

對(duì)于第i灰色分系統(tǒng)n個(gè)使用單位的mi個(gè)因素可用矩陣表示

i=1,2,...,m；h=1,2,...,mi；j=1,2,...,n

第i灰色分系統(tǒng)的參考單位的mi個(gè)因素表示為

對(duì)灰色子系統(tǒng)中的mi個(gè)因素考慮不同的權(quán)重，其權(quán)向量表示為

記第i灰色子系統(tǒng)中每一使用單位與該子系統(tǒng)的參考單位的關(guān)聯(lián)系數(shù)為：

式中：

ρ——分辨系數(shù)，ρ∈[0～1]，一般情況下取0.5為宜。

第i灰色分系統(tǒng)中每一使用單位與該分系統(tǒng)中參考單位的關(guān)聯(lián)度為

1.2 灰色系統(tǒng)的灰關(guān)聯(lián)分析

設(shè)灰色系統(tǒng)的參考單位的m個(gè)分系統(tǒng)的指標(biāo)可表示為

對(duì)灰色系統(tǒng)中的m分子系統(tǒng)的權(quán)重向量表示為

記灰色系統(tǒng)中每一單位與參考單位的關(guān)聯(lián)系數(shù)為[3]

式（10）為灰色系統(tǒng)加權(quán)關(guān)聯(lián)系數(shù)計(jì)算模型，可用于確定灰色系統(tǒng)中每一個(gè)使用單位與參考單位的關(guān)聯(lián)系數(shù)。

灰色系統(tǒng)的加權(quán)關(guān)聯(lián)度為

根據(jù)式（11）可以確定灰色系統(tǒng)每一使用單位與參考單位的灰色關(guān)聯(lián)程度。

2 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

2.1 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)及數(shù)據(jù)來(lái)源

由于本文中得特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的是為了開(kāi)展基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，因此，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取首先是從監(jiān)管視角出發(fā)，進(jìn)而綜合運(yùn)用扎根理論，梳理2004-2016年頒布的所有相關(guān)的TSG及其他安全技術(shù)規(guī)范25項(xiàng)，事故案例336個(gè)，訪談專家30位，初步整理出22個(gè)概念，歸納出6個(gè)范疇，形成初步的指標(biāo)體系，經(jīng)專家研討，依據(jù)指標(biāo)體系構(gòu)建的原則：全面性、相關(guān)性、數(shù)據(jù)的可獲得性等，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，得特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括6個(gè)一級(jí)指標(biāo)和18個(gè)二級(jí)指標(biāo)。考慮到指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性，本文運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)層次分析法確定各指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)、權(quán)重

最后，本文以大連市的10家單位為例，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的方式獲得各指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)。

2.2 特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算

1）數(shù)據(jù)無(wú)量綱化處理

每個(gè)灰色分系統(tǒng)的n個(gè)方案所有評(píng)價(jià)因素進(jìn)行無(wú)量綱化處理，其公式如下：

2）各灰色分系統(tǒng)灰關(guān)聯(lián)系數(shù)。

取分辨系數(shù)ρ=0.5，根據(jù)式（6）可得各灰色分系統(tǒng)關(guān)聯(lián)系數(shù)，見(jiàn)表2。

3）由表2和式（7）計(jì)算各灰色分系統(tǒng)加權(quán)關(guān)聯(lián)度，見(jiàn)表3。

4）由表2和式（10）計(jì)算灰色系統(tǒng)加權(quán)關(guān)聯(lián)度，見(jiàn)表3。

從表2、表3中可以看出各單位與參考單位的灰色關(guān)聯(lián)度，灰色關(guān)聯(lián)度越大的企業(yè)，其風(fēng)險(xiǎn)越低，相反，灰色關(guān)聯(lián)度小的企業(yè)，其風(fēng)險(xiǎn)越高，與參考單位的差距也就越大。在本次評(píng)價(jià)中第10個(gè)單位的灰關(guān)聯(lián)系數(shù)最大，證明其風(fēng)險(xiǎn)最低，而第7個(gè)企業(yè)的灰色關(guān)聯(lián)度最小，其風(fēng)險(xiǎn)也越高，在隨機(jī)抽取企業(yè)里，依據(jù)企業(yè)的灰色關(guān)聯(lián)度，確定其抽取概率，采用“1-灰色關(guān)聯(lián)度”的方式來(lái)抽取企業(yè)，保證風(fēng)險(xiǎn)大的企業(yè)抽取概率高，而風(fēng)險(xiǎn)小的企業(yè)則有較低的抽取概率。

3 基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備使用單位監(jiān)管模式優(yōu)化方案設(shè)計(jì)

本文結(jié)合特種設(shè)備安全監(jiān)管的現(xiàn)狀以及雙隨機(jī)監(jiān)管模式實(shí)施中存在的問(wèn)題，基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果對(duì)特種設(shè)備安全監(jiān)管雙隨機(jī)模式進(jìn)行優(yōu)化。具體體現(xiàn)在：抽查對(duì)象隨機(jī)中考慮到企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（灰關(guān)聯(lián)度），依據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)調(diào)整隨機(jī)抽查比例；在隨機(jī)抽取監(jiān)管人員中，結(jié)合目前雙隨機(jī)中監(jiān)管人員管理水平的問(wèn)題及特種設(shè)備監(jiān)管的專業(yè)性問(wèn)題，首先將特種設(shè)備監(jiān)管事項(xiàng)分為管理事項(xiàng)和技術(shù)事項(xiàng)，并將監(jiān)管人員數(shù)據(jù)庫(kù)分為：專業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)和非專業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)；另一方面，基于被抽查對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)程度，提出監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)要求，以保障監(jiān)管的效果。具體框架如圖1所示：

表2 各灰色分系統(tǒng)灰關(guān)聯(lián)系數(shù)（iLj0(h)）計(jì)算表

表3 灰色分系統(tǒng)加權(quán)關(guān)聯(lián)度(iγj0)計(jì)算表

圖1 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”模式優(yōu)化框架

從圖1中可以看出，在隨機(jī)抽查對(duì)象中首先考慮被抽查對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)，而依據(jù)企業(yè)對(duì)檢查中和檢查結(jié)果的回應(yīng)性，對(duì)抽查概率進(jìn)行調(diào)整，以保障整個(gè)體系的動(dòng)態(tài)性和科學(xué)性。

3.1 特種設(shè)備隨機(jī)抽查對(duì)象優(yōu)化方案

抽查對(duì)象隨機(jī)，是雙隨機(jī)監(jiān)管模式的重點(diǎn)內(nèi)容之一，本文結(jié)合特種設(shè)備安全監(jiān)管的現(xiàn)狀，基于特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)特種設(shè)備隨機(jī)抽查對(duì)象的流程進(jìn)行優(yōu)化，具體流程如圖2。

從圖2可以看出，基于回應(yīng)性監(jiān)管的“雙隨機(jī)一公開(kāi)”現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察模式的基本步驟如下：

1）基于風(fēng)險(xiǎn)確定抽查概率。

依據(jù)各特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)的大小，確定被抽查對(duì)象的抽查概率，概率=1-灰關(guān)聯(lián)系數(shù)；采用隨機(jī)抽查，且調(diào)整抽查概率的方法，不僅能夠保證隨機(jī)抽查的優(yōu)點(diǎn)，還能夠提高隨機(jī)抽查的科學(xué)性，將主要的監(jiān)管資源放在風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)。

2）基于檢查結(jié)果調(diào)整概率。

依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察的實(shí)際情況，將監(jiān)察結(jié)果分為有較大安全問(wèn)題的企業(yè)和無(wú)較大安全問(wèn)題的企業(yè)。針對(duì)無(wú)較大安全問(wèn)題的企業(yè)，則直接在企業(yè)原抽查概率的基礎(chǔ)上，降低5%，例如，某企業(yè)原抽查概率為20%，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)果顯示其無(wú)較大安全問(wèn)題，在其抽查概率調(diào)整為：20%（1-5%）=19%；如果其現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果顯示有較大安全問(wèn)題，則進(jìn)入第三步。

3）依據(jù)回應(yīng)性進(jìn)一步調(diào)整概率。

在各監(jiān)管策略實(shí)施的基礎(chǔ)上，依據(jù)企業(yè)是否積極進(jìn)行整改，將企業(yè)分為兩類：積極改進(jìn)和不積極改進(jìn)，針對(duì)積極改進(jìn)的企業(yè)，其抽查概率保持不變；針對(duì)不積極整改的單位，調(diào)高其抽查概率的5%，例如，某企業(yè)原抽查概率為20%，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)果顯示其無(wú)較大安全問(wèn)題，在其抽查概率調(diào)整為：20%（1+5%）=21%。

綜上，循環(huán)以上步驟，可以科學(xué)得到被抽查企業(yè)名錄庫(kù)，該方法不僅能夠保障隨機(jī)抽查對(duì)象的科學(xué)性，還能引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)積極配合監(jiān)管，降低風(fēng)險(xiǎn)。

圖2 特種設(shè)備隨機(jī)抽查企業(yè)流程圖

3.2 隨機(jī)監(jiān)管人員抽取優(yōu)化方案

監(jiān)管人員名錄庫(kù)是“兩庫(kù)”中的人員名錄庫(kù)，是“雙隨機(jī)”監(jiān)管模式的重點(diǎn)內(nèi)容之一。本文結(jié)合目前特種設(shè)備監(jiān)管人員雙隨機(jī)中存在的問(wèn)題：人員的專業(yè)性問(wèn)題和人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)問(wèn)題，提出基于監(jiān)察事項(xiàng)和基于風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)監(jiān)管人員抽取優(yōu)化方案。具體優(yōu)化方案如圖3所示：

由圖3可以看出，在監(jiān)管人員隨機(jī)中，既要考慮監(jiān)管事項(xiàng)的專業(yè)性，又要考慮被監(jiān)管對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)程度，風(fēng)險(xiǎn)程度較高（灰關(guān)聯(lián)系數(shù)小）的企業(yè)，則在監(jiān)管人員抽取中，要選取業(yè)務(wù)素質(zhì)較好的監(jiān)管，例如，在監(jiān)管人員工作年限字段中，選取工作年限大于3年的監(jiān)管人員，以確保其監(jiān)管效率和效果。

圖3 特種設(shè)備隨機(jī)抽取監(jiān)管人員流程圖

4 結(jié)論及建議

本文綜合運(yùn)用扎根理論、系統(tǒng)層次灰關(guān)聯(lián)的方法對(duì)特種設(shè)備使用單位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)實(shí)際數(shù)據(jù)分析，該方法能夠比較客觀科學(xué)的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量。另一方面，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，給出了基于風(fēng)險(xiǎn)的雙隨機(jī)監(jiān)管模式的優(yōu)化方案，其方案實(shí)施的具體建議如下：

4.1 完善監(jiān)管信息化平臺(tái)建設(shè)

物聯(lián)網(wǎng)給、大數(shù)據(jù)及信息的互聯(lián)互通是有效開(kāi)展基于風(fēng)險(xiǎn)的雙隨機(jī)監(jiān)管模式的基礎(chǔ)，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)信息需要安全制度、應(yīng)急管理、設(shè)備情況、事故情況等多方面的信息，這些信息必須能夠動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)的變化，以實(shí)時(shí)反映企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，另一方面，需要完善監(jiān)管人員數(shù)據(jù)庫(kù)和檢查事項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)，為雙隨機(jī)監(jiān)管模式奠定數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

4.2 推進(jìn)監(jiān)管業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作

雙隨機(jī)監(jiān)管模式由于監(jiān)管人員的隨機(jī)，因此需要有完善的制度和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)支撐，監(jiān)管結(jié)果不受監(jiān)管人員及被監(jiān)管單位的主觀因素影響。而目前監(jiān)管方面的標(biāo)準(zhǔn)大多是發(fā)證標(biāo)準(zhǔn)，缺乏監(jiān)管業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，因此，需要推進(jìn)監(jiān)管業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作，使監(jiān)管工作制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。

4.3 引入多主體監(jiān)管

在監(jiān)管策略上，一方面要鼓勵(lì)安全管理狀況及安全管理意識(shí)好的企業(yè)開(kāi)展自我監(jiān)管，塑造標(biāo)桿企業(yè)，并實(shí)施“自我聲明+信用管理”。另一方面要建立第三方監(jiān)管機(jī)制，引入第三方監(jiān)管。