馮飛鵬，韋瓊?cè)A

（1. 桂林旅游學(xué)院 國(guó)際商學(xué)院，廣西 桂林 541006；2. 桂林旅游學(xué)院 圖書館信息中心，廣西 桂林 541006）

一、引言

德國(guó)歷史學(xué)派代表人物李斯特的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》一書，從歷史的角度比較了各國(guó)的經(jīng)濟(jì)理論和政策，特別對(duì)比了英國(guó)的自由貿(mào)易和帝國(guó)主義政策與新興國(guó)家美國(guó)的關(guān)稅保護(hù)和扶持政策。他指出，各個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同時(shí)期應(yīng)當(dāng)實(shí)行不同的政策。要想發(fā)展生產(chǎn)力，必須借助于國(guó)家的力量，而不能聽(tīng)任經(jīng)濟(jì)自發(fā)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變和增長(zhǎng)。李斯特的思想，不僅在德國(guó)，還在美國(guó)、法國(guó)、比利時(shí)、匈牙利等國(guó)家產(chǎn)生了較大影響[1]，同樣深刻影響了后進(jìn)的資本主義國(guó)家——日本[2]。

雖然“產(chǎn)業(yè)政策”一詞，形成于二戰(zhàn)后的法國(guó)，但由于從20世紀(jì)50年代以來(lái)，戰(zhàn)后的日本伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，日本通產(chǎn)省不斷地采取各種特殊對(duì)策，處理經(jīng)濟(jì)中碰到的各種問(wèn)題，并取得了不錯(cuò)的經(jīng)濟(jì)效果。日本的產(chǎn)業(yè)政策理論成為世界公認(rèn)的最系統(tǒng)、最成功的產(chǎn)業(yè)政策理論[3]。產(chǎn)業(yè)政策的主要作用是通過(guò)政府的適當(dāng)介入和干預(yù)，使經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家取得后發(fā)優(yōu)勢(shì)，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)政策作為介于計(jì)劃與市場(chǎng)兩者之間的政策體系，又因其在日本、韓國(guó)成功應(yīng)用的巨大影響，為 1949年以后我國(guó)采取的趕超戰(zhàn)略贏得了發(fā)展機(jī)遇和時(shí)間。因此，我國(guó)政府把產(chǎn)業(yè)政策作為國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，不僅是由于有強(qiáng)烈的政策需求，更重要的是由于其與國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略有著內(nèi)在的邏輯聯(lián)系[4]。

自20世紀(jì)70年代末，以黨的十一屆三中全會(huì)為標(biāo)志，我國(guó)開(kāi)始以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心、以市場(chǎng)化改革為目標(biāo)的對(duì)內(nèi)搞活、對(duì)外開(kāi)放。當(dāng)時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題十分嚴(yán)重，結(jié)構(gòu)調(diào)整是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)工作的重要任務(wù)之一。雖然“產(chǎn)業(yè)政策”一詞到1986年才在《我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的第七個(gè)五年計(jì)劃》中首次被官方正式使用，特指那些調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的政策，但實(shí)際上以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為目標(biāo)的政策早在20世紀(jì)70年代末就開(kāi)始廣泛、持續(xù)地推行，尤其是從“七五”計(jì)劃時(shí)期開(kāi)始，政府不斷推出日趨擴(kuò)展和細(xì)化的產(chǎn)業(yè)政策，使我國(guó)成為一個(gè)推行產(chǎn)業(yè)政策較多的國(guó)家[5]。如果將各時(shí)期推行的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行匯總，幾乎能覆蓋所有的產(chǎn)品、行業(yè)。但在過(guò)去的 40年里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮作用問(wèn)題，一直是學(xué)術(shù)研究的重點(diǎn)。

二、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為的影響及其表現(xiàn)形式分析

產(chǎn)業(yè)政策措施的目的是在政府主導(dǎo)下引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的有效配置。產(chǎn)業(yè)政策類別主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策。在這些產(chǎn)業(yè)政策中，最核心的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策，分別承擔(dān)著解決產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源配置問(wèn)題[6]。有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)的影響研究，成果散見(jiàn)于有關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共政策研究或制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等教科書，抑或相關(guān)研究文獻(xiàn)，至今尚未就產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為的影響及其后果做完整、全面的提煉。筆者在已有研究成果的基礎(chǔ)上，將產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為的影響及其所引發(fā)的企業(yè)反應(yīng)（后果）簡(jiǎn)要說(shuō)明如下。

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策對(duì)微觀企業(yè)行為的影響

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，著眼于解決產(chǎn)業(yè)間的資源配置問(wèn)題，不同的產(chǎn)業(yè)類型也有不同的政策導(dǎo)向。對(duì)受支持的產(chǎn)業(yè)實(shí)施結(jié)構(gòu)性產(chǎn)業(yè)政策所帶來(lái)的企業(yè)反應(yīng)（后果）為：一是對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)的優(yōu)先順序選擇的不同，并保證實(shí)現(xiàn)這些優(yōu)先順序的政策措施，直接導(dǎo)致了受支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展繁榮；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策時(shí)序性強(qiáng)，適宜地選擇各個(gè)時(shí)期的發(fā)展重點(diǎn)十分必要，不合時(shí)序的結(jié)構(gòu)政策，往往不僅不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且有可能導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的破壞，影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)[7]。

對(duì)于衰退產(chǎn)業(yè)采取的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向往往是使衰退產(chǎn)業(yè)有序收縮、撤讓，并引導(dǎo)其資本存量向高增長(zhǎng)率產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移。利用公共教育和培訓(xùn)設(shè)施，對(duì)轉(zhuǎn)產(chǎn)后不適應(yīng)新崗位技術(shù)要求的職工提供技能服務(wù)[8]。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后國(guó)家的新興產(chǎn)業(yè)，由于達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模并缺乏經(jīng)驗(yàn)，難以與發(fā)達(dá)國(guó)家高水平產(chǎn)業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)，屬于該國(guó)的幼稚性產(chǎn)業(yè)。國(guó)家一般采用保護(hù)性政策，核心內(nèi)容是采取貿(mào)易保護(hù)，盡快提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。主要采用關(guān)稅保護(hù)與非關(guān)稅保護(hù)兩種形式，具體措施為實(shí)施進(jìn)口許可證或外匯管制。對(duì)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶持，有利于產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，但同時(shí)也易造成保護(hù)落后、效率低下的弊端，不利于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高[9]。

（二）產(chǎn)業(yè)組織政策對(duì)微觀企業(yè)行為的影響

產(chǎn)業(yè)組織政策，解決的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源配置問(wèn)題，如反對(duì)壟斷、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。該政策將對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面、企業(yè)行為方面、績(jī)效方面等產(chǎn)生影響[10]。在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面：市場(chǎng)的賣主數(shù)目足以完全消除單個(gè)企業(yè)對(duì)價(jià)格的影響，但要達(dá)到和符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求；企業(yè)規(guī)模比較均等，單個(gè)企業(yè)不能操縱市場(chǎng)；不存在人為的企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)（行業(yè)）的壁壘。在企業(yè)行為方面：企業(yè)獨(dú)立做出價(jià)格、產(chǎn)量和營(yíng)銷決策，不存在串謀；企業(yè)不能使用除提高效率以外的其他方法來(lái)消除和排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。在績(jī)效方面：利潤(rùn)不高于在其他行業(yè)從事同樣風(fēng)險(xiǎn)程度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可獲得的水平；促銷開(kāi)支和產(chǎn)品差異化程度在適度范圍之內(nèi)；企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有效率，不能長(zhǎng)期保護(hù)缺乏效率的企業(yè)；企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步能及時(shí)做出反應(yīng)。此外，推動(dòng)建立和形成大規(guī)模生產(chǎn)體制，旨在通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力[11]。

（三）產(chǎn)業(yè)布局政策對(duì)微觀企業(yè)行為的影響

產(chǎn)業(yè)布局政策，著眼于解決一個(gè)國(guó)家資源配置的地域空間上的分布問(wèn)題，當(dāng)資本、管理、人才等要素較空間要素更為稀缺時(shí)，國(guó)家往往實(shí)行傾斜性產(chǎn)業(yè)布局政策，使產(chǎn)業(yè)在條件相對(duì)優(yōu)越的地區(qū)適當(dāng)集中，產(chǎn)生集聚效應(yīng)，使資源得到有效配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，空間資源的稀缺性突顯時(shí)，其邊際貢獻(xiàn)會(huì)大幅度增加。此時(shí)，國(guó)家將會(huì)采取產(chǎn)業(yè)調(diào)整、轉(zhuǎn)移的方式，對(duì)產(chǎn)業(yè)布局逐漸傾向于均衡性考量，以保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。其具體的政策目標(biāo)表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)穩(wěn)定、生態(tài)保護(hù)、國(guó)防安全等四個(gè)方面。

（四）產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策對(duì)微觀企業(yè)行為的影響

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，旨在引導(dǎo)或影響產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，往往同時(shí)體現(xiàn)在其他各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容之中，如技術(shù)引進(jìn)（包括引進(jìn)成套技術(shù)設(shè)備、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人力資源引進(jìn)與開(kāi)發(fā)），縮小本國(guó)與技術(shù)先進(jìn)國(guó)的差距，提高自主研發(fā)能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化高度化[12]。具體措施有：通過(guò)法律、經(jīng)濟(jì)手段推動(dòng)企業(yè)積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)適用技術(shù)，應(yīng)避免企業(yè)重復(fù)引進(jìn)和競(jìng)爭(zhēng)性抬價(jià)，鼓勵(lì)聯(lián)合引進(jìn)；對(duì)短期內(nèi)能吸收和消化的引進(jìn)技術(shù)并能提高國(guó)產(chǎn)化率的給予優(yōu)惠；引進(jìn)技術(shù)軟件與硬件相結(jié)合，對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的選擇，要優(yōu)先考慮在本國(guó)已有一定發(fā)展基礎(chǔ)的技術(shù)；在稅收、金融方面給予支持，如提高折舊率、設(shè)立技術(shù)改造專項(xiàng)基金、制定落后技術(shù)的淘汰期限和報(bào)廢制度等，促使企業(yè)技術(shù)升級(jí)；通過(guò)在稅收、信貸、財(cái)政、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等方面加以扶持，引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)生產(chǎn)率[13]。

三、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為影響研究的新思考

政府產(chǎn)業(yè)政策影響微觀企業(yè)行為的研究主題主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，一是以“產(chǎn)業(yè)政策”為中心的理論研究，如小宮隆太郎等對(duì)日本產(chǎn)業(yè)政策的研究等[14]；周叔蓮、馬洪等學(xué)者引領(lǐng)了 20世紀(jì)80年代中期90年代初期中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策研究的高潮；Henry Etzkowitz, Sandra N Brisolla考察了產(chǎn)業(yè)政策在拉丁美洲和東南亞的發(fā)展情況[15]；Kap-Young Jeong&Robert T. Masson依據(jù)產(chǎn)業(yè)集中與穩(wěn)態(tài)利潤(rùn)的關(guān)系，考察了經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策[16]。21世紀(jì)初至現(xiàn)在，以整體產(chǎn)業(yè)政策作為考察對(duì)象的研究并不多，但對(duì)部門產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行研究的學(xué)者卻不少，例如趙英、陳瑾玫、趙嘉輝等分別以鋼鐵、汽車、石油化工等行業(yè)為分析對(duì)象，捕捉中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策變動(dòng)趨勢(shì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)狀態(tài)，從政策影響判斷產(chǎn)業(yè)政策的效力[17-19]。二是以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為視角，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策及其后果的專門研究，學(xué)者包括劉偉、楊云龍、伍海華、Eric Thun、Can Sener，Vasilis Fthenakis等，分別對(duì)已經(jīng)成型的理論觀點(diǎn)進(jìn)行了分析整理，重點(diǎn)研究現(xiàn)有制度如何影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及對(duì)策措施[20-23]。三是結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策、融投資決策及其經(jīng)濟(jì)后果考察的研究，如汪同三、齊建國(guó)等研究了產(chǎn)業(yè)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用[24]；Gianfranco等研究了意大利科技投資補(bǔ)助政策的影響[25]；陳冬華等在國(guó)內(nèi)第一次就產(chǎn)業(yè)政策與公司融資決策作了研究[26]；?tefan Bojnec，Laure Latruffe研究了在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡過(guò)程中斯洛文尼亞農(nóng)場(chǎng)的融資可獲得性與投資決策[27]；Elisa Barbieri等、宋凌云、王賢斌對(duì)產(chǎn)業(yè)政策影響微觀企業(yè)生產(chǎn)效率的考察，黎文靖、鄭曼妮對(duì)產(chǎn)業(yè)政策是否有利于企業(yè)創(chuàng)新的研究等[28-30]。

上述產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為影響的研究，還存在以下不足之處：一是缺乏系統(tǒng)性、整體邏輯性，有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為影響的研究，尚未形成一個(gè)完整的研究體系，大多數(shù)研究還囿于對(duì)該研究中的某一片斷、局部、環(huán)節(jié)和側(cè)面，做碎片或片斷式的研究，無(wú)法形成邏輯貫通的體系；二是有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為影響的研究這一課題，至今尚未有人提出過(guò)一個(gè)整體的、邏輯銜接的理論分析框架。為此，基于有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為的影響及其后果的總結(jié)分析，筆者提出了一個(gè)有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為影響的整體研究框架，以彌補(bǔ)前人研究的不足，如圖1所示。

在圖1的產(chǎn)業(yè)政策運(yùn)行環(huán)節(jié)里，產(chǎn)業(yè)政策中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，其目標(biāo)定位分別是：優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)業(yè)組織效率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。而要達(dá)到以上目標(biāo)，所采取的政策有：經(jīng)濟(jì)手段、法律手段、行政手段。

經(jīng)濟(jì)手段包括財(cái)政支持，如政府投資、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免、特別折舊等；金融支持，如貸款優(yōu)惠、股權(quán)融資、政府擔(dān)保；外貿(mào)手段，如外貿(mào)優(yōu)惠與保護(hù)；政府采購(gòu)等。

法律手段主要保障落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策，維護(hù)市場(chǎng)秩序的作用。

行政手段主要是以國(guó)家行政干預(yù)為保障，強(qiáng)力實(shí)施產(chǎn)業(yè)支持或禁止的措施[31]。包括配額制，如外匯、信貸、物資、外資等；許可制，如進(jìn)口、投資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)等；經(jīng)濟(jì)信息傳遞；制度改革，如流通、分配、所有制、勞動(dòng)制度等的改革。

圖1 產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)行為影響的邏輯框架示意圖

政府使用產(chǎn)業(yè)政策，通過(guò)利益誘導(dǎo)、法律規(guī)范、行政干預(yù)等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的目標(biāo)性配置，必然會(huì)引起資源在社會(huì)生產(chǎn)中的重新調(diào)整。行業(yè)利益變動(dòng)，會(huì)使一些企業(yè)受益，一些企業(yè)利益受損；在一些企業(yè)發(fā)展得到支持的同時(shí)，另外一些企業(yè)受到抑制，從而影響到企業(yè)利益的分配狀況，這就是產(chǎn)業(yè)政策引發(fā)微觀企業(yè)行為反應(yīng)（后果）的重要原因。產(chǎn)業(yè)政策的不同手段，引發(fā)的企業(yè)反應(yīng)（后果）如下：

經(jīng)濟(jì)手段如政府投資、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免、特別折舊等財(cái)政支持方式，會(huì)使受支持企業(yè)直接或間接地受到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)激勵(lì)，有利于形成新的生產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，或增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；貸款優(yōu)惠、股權(quán)融資、政府擔(dān)保等金融支持手段，會(huì)使受扶持企業(yè)增加企業(yè)融資的可獲得性，并可能造成企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的變化與過(guò)度投資的沖動(dòng)；外貿(mào)優(yōu)惠與保護(hù)等外貿(mào)手段，促使受優(yōu)惠與保護(hù)的外貿(mào)企業(yè)興盛，但也可能伴隨保護(hù)落后、效率低下的不利后果；政府采購(gòu)，使企業(yè)受政府訂單的影響，生產(chǎn)受到刺激，但往往有利于大企業(yè)，有違公平競(jìng)爭(zhēng)原則[32]。

法律手段即依靠國(guó)家政權(quán)的力量，通過(guò)經(jīng)濟(jì)立法、司法和執(zhí)法來(lái)調(diào)整產(chǎn)業(yè)中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障和促進(jìn)各產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

行政手段如外匯、信貸、物資、外資等的配額，使被扶持的企業(yè)得到快速發(fā)展，資源配置向此類企業(yè)傾斜[33]；進(jìn)口、投資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)等許可，增加了受扶持企業(yè)生產(chǎn)要素的可獲得性，未受扶持企業(yè)則受到抑制；信息指導(dǎo)，政府直接向企業(yè)傳播國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的信息，提供交換信息場(chǎng)所，傳遞市場(chǎng)信號(hào)，減少市場(chǎng)盲目性，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康、有序發(fā)展；制度改革，包括流通、分配領(lǐng)域的體制改革，所有制形式的改革，勞動(dòng)制度的改革等，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)外生制度改變，一方面會(huì)導(dǎo)致企業(yè)為適應(yīng)新規(guī)則而增加交易成本；另一方面會(huì)產(chǎn)生新規(guī)則下的受益企業(yè)和不利企業(yè)，企業(yè)為規(guī)避新規(guī)則的影響消極執(zhí)行。