張德芬　張邇瀚

摘 要：自2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布以來(lái)，我國(guó)先后有23個(gè)?。▍^(qū)市）頒布或修改了專利法規(guī)，相關(guān)內(nèi)容既有共性的規(guī)定，又有各省市特殊的規(guī)定。其中，立法目的主要為鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益、推動(dòng)專利運(yùn)用、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)。但在激勵(lì)創(chuàng)造運(yùn)用、管理與服務(wù)、專利保護(hù)和法律責(zé)任等方面，除一些共性的措施和規(guī)則外，我國(guó)專利地方立法不僅應(yīng)反映本省專利工作的重點(diǎn)，更應(yīng)該增強(qiáng)其操作性和約束力。

關(guān)鍵詞：地方專利立法；激勵(lì)創(chuàng)造運(yùn)用；嚴(yán)格保護(hù)；完善服務(wù)

中圖分類號(hào)：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2019）2-84-9

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.02.015

我國(guó)專利法律制度的建立和運(yùn)行，除依據(jù)《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》和司法解釋外，還包括各地方政府頒布的專利法規(guī)。地方專利法規(guī)不僅是貫徹落實(shí)專利法的具體體現(xiàn)和保障，同時(shí)也是激勵(lì)各地方科技創(chuàng)新和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要法律依據(jù)。本文比較研究的地方專利法規(guī)僅僅是從2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布以來(lái)，在23個(gè)?。▍^(qū)市）先后修改或重新制定并頒布的專利法規(guī)，旨在探求其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，指出可供地方專利立法借鑒或吸收的經(jīng)驗(yàn)，為新時(shí)代進(jìn)一步完善地方專利立法、激勵(lì)高質(zhì)量專利的創(chuàng)造和運(yùn)用、強(qiáng)化專利保護(hù)、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)強(qiáng)省建設(shè)提供參考。

1 立法名稱和立法體例比較

不同的專利立法名稱體現(xiàn)了不同的立法理念，也決定著不同的立法架構(gòu)。因此，比較地方專利立法名稱和立法體例，對(duì)于其立法內(nèi)容和立法規(guī)范的構(gòu)建具有重要的意義。

1.1 立法名稱比較

23個(gè)?。▍^(qū)市）中，有1個(gè)省（區(qū)市）將其專利條例命名為“XX省專利保護(hù)條例”，有2個(gè)省（區(qū)市）將其專利條例命名為“XX?。ㄊ校＠龠M(jìn)條例”，有6個(gè)?。▍^(qū)市）將其專利條例命名為“XX省（市）專利保護(hù)（促進(jìn)）和促進(jìn)（保護(hù)）條例”，有1個(gè)省（區(qū)市）將其專利條例命名為“專利實(shí)施和保護(hù)條例”，有13個(gè)（區(qū)市）將其專利條例命名為“XX省專利條例”。從頒布時(shí)間上來(lái)看，命名為“XX省專利條例”的13個(gè)（區(qū)市）中，除廣東省較早采用此命名外，其他各省多是2015年以后修改和頒布的專利條例。

由此不難看出，專利保護(hù)和促進(jìn)工作是“十二五”時(shí)期各?。▍^(qū)市）地方專利工作的重點(diǎn)，而專利事業(yè)的全面發(fā)展（包括創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理與服務(wù)）則是“十三五”時(shí)期各（區(qū)市）地方專利工作的重點(diǎn)。本文認(rèn)為“XX?。ㄊ校＠麠l例”這一名稱，能夠全面反映專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的所有內(nèi)容，促進(jìn)專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理共同發(fā)展，也符合目前大多省（區(qū)市）行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)專利事業(yè)發(fā)展的需求。

1.2 立法體例比較

23個(gè)?。▍^(qū)市）中，除山西省的專利立法無(wú)明確的體例構(gòu)架外，其他各地方專利立法都有明確的體例安排，這也是地方立法工作進(jìn)步的表現(xiàn)。但在具體章節(jié)安排上，總則、法律責(zé)任和附則是各地專利立法共同具備的章節(jié)，除福建、北京、云南3個(gè)?。▍^(qū)市）另設(shè)促進(jìn)和保護(hù)兩章內(nèi)容（共五章的體例）外，四川省仍設(shè)促進(jìn)與保護(hù)、專利侵權(quán)糾紛的行政處理和專利違法行為的查處三章，其他各省（區(qū)市）均有專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)等幾方面的專章安排。

本文認(rèn)為，除去總則、法律責(zé)任和附則作為最基本的3個(gè)章節(jié)外，依據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中對(duì)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的要求和目前建立服務(wù)型政府的要求，還應(yīng)該規(guī)定專利促進(jìn)、保護(hù)、管理和服務(wù)3個(gè)章節(jié)。專利促進(jìn)包括促進(jìn)創(chuàng)造和運(yùn)用兩方面的內(nèi)容，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策目標(biāo)的基本體現(xiàn)；專利管理與專利服務(wù)是地方政府的基本任務(wù)，把專利管理與服務(wù)放在同一章節(jié)，有利于地方政府更好地履行管理職能和提供專利服務(wù)。因此，地方專利立法架構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括總則、專利促進(jìn)、專利保護(hù)、專利管理與服務(wù)、法律責(zé)任、附則等六章的基本構(gòu)架較為適宜。

2 立法目的和基本原則比較

2.1 立法目的比較

23個(gè)?。▍^(qū)市）中，除安徽省專利立法沒(méi)有明確規(guī)定立法目的外，其他各省（區(qū)市）的專利立法都能夠結(jié)合本?。▍^(qū)市）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況和專利工作的實(shí)際需要，明確規(guī)定了立法目的，貫徹了《專利法》“為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)利，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”的規(guī)定，落實(shí)了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中“為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的要求。此外，江蘇、遼寧和貴州3省分別將“培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序”和“推動(dòng)經(jīng)濟(jì)方式轉(zhuǎn)變”作為立法目的。

對(duì)此，本文有以下幾點(diǎn)看法：第一，加強(qiáng)專利保護(hù)與維護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)利是手段與目的之間的關(guān)系。因此，多數(shù)?。▍^(qū)市）僅選擇其一作為立法目的，但四川、甘肅、新疆和青海4個(gè)省區(qū)將加強(qiáng)專利保護(hù)與維護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)益同時(shí)列為立法目的，顯然不夠簡(jiǎn)明。第二，提高自主創(chuàng)新能力與培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是手段與結(jié)果的關(guān)系。較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，就會(huì)產(chǎn)生較多的自主創(chuàng)新成果，進(jìn)而獲得較多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，多數(shù)地方立法也是僅選擇其一作為立法目的。其中，廣東和江蘇兩個(gè)發(fā)達(dá)省份率先加以規(guī)定，貴州、福建、山西、陜西和山東幾個(gè)中等發(fā)達(dá)省份也緊隨其后加以規(guī)定，體現(xiàn)了對(duì)自主創(chuàng)新和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視。第三、湖南、天津、江西和江蘇4個(gè)省市把建設(shè)創(chuàng)新型省（區(qū)市）作為其立法目的之一，這是2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”目標(biāo)細(xì)化為地方立法的具體體現(xiàn)，而湖北省建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的立法目的則是2015年12月《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》在地方立法中的體現(xiàn)。這些表述體現(xiàn)了我國(guó)不同時(shí)期不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策目標(biāo)，富有強(qiáng)烈的時(shí)代特色，也反映了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的時(shí)代特征。

2.2 基本原則比較

23個(gè)?。▍^(qū)市）中的專利立法中，浙江、貴州、山西、廣西、湖南、青海和江西等7省區(qū)沒(méi)有明確專利立法的基本原則，其他16個(gè)?。▍^(qū)市）都把“激勵(lì)創(chuàng)造、推進(jìn)運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”作為立法的基本原則。此外，北京、山東、陜西、湖北、河北和吉林等省市還把“完善服務(wù)”作為基本原則，而《湖北省專利條例》還特別把“注重質(zhì)量”作為立法原則明確規(guī)定下來(lái)，這也是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展對(duì)高質(zhì)量專利要求的特別體現(xiàn)。

值得注意的是，我國(guó)2008年《中華人民共和國(guó)專利法》并未規(guī)定專利立法和司法實(shí)踐應(yīng)遵循的基本原則。2009年以來(lái)，各地方專利立法的基本原則主要是2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中“激勵(lì)創(chuàng)造、推進(jìn)運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的具體體現(xiàn)。而“完善服務(wù)”則強(qiáng)調(diào)了國(guó)家建設(shè)服務(wù)型政府的要求；“注重質(zhì)量”反映了在一定專利申請(qǐng)量和授權(quán)量的基礎(chǔ)上，對(duì)提高專利質(zhì)量比重的要求，也是建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省的體現(xiàn)。

3 激勵(lì)創(chuàng)造和運(yùn)用措施比較

23個(gè)?。▍^(qū)市）的地方專利條例都規(guī)定了各種激勵(lì)措施。整體看來(lái)，這些激勵(lì)措施主要包括：榮譽(yù)、獎(jiǎng)金、酬金、職稱、稅收優(yōu)惠、融資擔(dān)保、參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、產(chǎn)品孵化和政府采購(gòu)等。各地立法中的這些激勵(lì)措施存在基本趨同、地方特色不夠突出、實(shí)施環(huán)節(jié)有待調(diào)整等3個(gè)方面的問(wèn)題。

3.1 激勵(lì)措施基本趨同

23個(gè)省（區(qū)市）中，大多數(shù)省（區(qū)市）在下述幾方面的相關(guān)規(guī)定基本相同。一是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬。除湖南、陜西和吉林3省以外，其他?。▍^(qū)市）給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬均比《專利法實(shí)施細(xì)則》第77-78條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)高。二是專項(xiàng)資金的設(shè)立。除湖南省外，其他22個(gè)?。▍^(qū)市）縣級(jí)以上政府設(shè)立專利專項(xiàng)資金保障用于發(fā)明創(chuàng)造和專利申請(qǐng)的資助、專利獎(jiǎng)勵(lì)、專利運(yùn)用和產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)、專利保護(hù)和服務(wù)、專利人才培養(yǎng)和引進(jìn)等方面。三是職稱職務(wù)的晉升。各省（區(qū)市）均規(guī)定獲得專利獎(jiǎng)的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人可以破格晉升職。四是專利的融資。各?。▍^(qū)市）均鼓勵(lì)專利的各種融資方式，如質(zhì)押擔(dān)保、保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)投資等。五是專利獎(jiǎng)的設(shè)立。除河北、四川和青海3省以外，其他各?。▍^(qū)市）都設(shè)立了政府專利獎(jiǎng)。六是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的完善。有18個(gè)?。▍^(qū)市）明確規(guī)定鼓勵(lì)高等院校和企業(yè)建立研究開發(fā)轉(zhuǎn)化平臺(tái)，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，建立專利聯(lián)盟。值得注意的是，浙江省的規(guī)定較具特色，即專利聯(lián)盟的主體不受限制，任何單位和個(gè)人都可以依據(jù)需要建立專利聯(lián)盟。七是對(duì)財(cái)政性資金支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目的激勵(lì)和管理。有13個(gè)?。▍^(qū)市）對(duì)此有明確規(guī)定，其中廣東、安徽、江蘇、江西、湖南、湖北、甘肅、遼寧、陜西等9個(gè)省都規(guī)定，優(yōu)先支持可能產(chǎn)生專利的項(xiàng)目，并將預(yù)定專利目標(biāo)作為驗(yàn)收的依據(jù)；天津、北京、貴州3省市則規(guī)定應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目能否產(chǎn)生專利作為重要的項(xiàng)目評(píng)審條件；天津、北京、貴州、遼寧、陜西、甘肅、湖南、廣東、江蘇等省市還規(guī)定，由此產(chǎn)生的專利權(quán)歸項(xiàng)目承擔(dān)單位。八是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。有13個(gè)?。▍^(qū)市）鼓勵(lì)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定。九是重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利激勵(lì)。有15個(gè)?。▍^(qū)市）對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠麆?chuàng)造及其運(yùn)用的政策和資金支持有明確的規(guī)定。此外，關(guān)于稅收優(yōu)惠和鼓勵(lì)建立專利交易市場(chǎng)也是多數(shù)?。▍^(qū)市）的通常規(guī)定。相對(duì)而言，青海省的激勵(lì)措施較少，僅限于專項(xiàng)專利資金、發(fā)明人設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、專利融資和職稱評(píng)定等。

實(shí)質(zhì)上，激勵(lì)措施的種類趨同，主要是由兩個(gè)因素決定的：一是專利創(chuàng)造和運(yùn)用的過(guò)程相同；二是發(fā)明創(chuàng)造的人本理念相同?；鞠嗤目紤]要素必然產(chǎn)生基本相同的激勵(lì)措施，如果存在差別的話，則主要取決于各地市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同以及各地價(jià)值觀念和文化觀念的差異。

3.2 地方特色不夠突出

23個(gè)?。▍^(qū)市）中，只有少數(shù)地區(qū)規(guī)定的激勵(lì)措施具有顯著的地方特色，并且針對(duì)性也較強(qiáng)。一是注重專利質(zhì)量方面。僅安徽和浙江兩省明確規(guī)定對(duì)獲得發(fā)明專利授權(quán)的應(yīng)當(dāng)給予資助。相比較而言，浙江省的獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)助措施，僅僅是對(duì)發(fā)明專利給予了特殊待遇；安徽省則除獎(jiǎng)勵(lì)外，還對(duì)符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的專利予以扶持，對(duì)獲得發(fā)明專利授權(quán)并具有明確市場(chǎng)應(yīng)用前景的優(yōu)先扶持，扶持的重點(diǎn)在于市場(chǎng)轉(zhuǎn)化和運(yùn)用。因此，安徽省的做法更符合促進(jìn)運(yùn)營(yíng)的立法目的。二是政府設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和中等職業(yè)學(xué)校對(duì)其擁有專利的開發(fā)利用方面。浙江省和河北省規(guī)定的激勵(lì)力度較大。浙江省規(guī)定專利開發(fā)利用的方式包括自主決定許可、轉(zhuǎn)讓或投資，以協(xié)議、拍賣或掛牌交易等方式確定價(jià)金，發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）可以優(yōu)先購(gòu)買，也可以與其所在單位簽訂協(xié)議實(shí)施其專利技術(shù)。對(duì)于發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）的激勵(lì)包括獲得轉(zhuǎn)讓許可費(fèi)凈收入的60%以上、轉(zhuǎn)化投產(chǎn)后五年內(nèi)凈利潤(rùn)的60%以上、投資入股的股份或出資比例的60%以上；如果一年內(nèi)未實(shí)施的，發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）可自行實(shí)施，所得收益歸發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）自己。這種對(duì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和中等職業(yè)學(xué)校的專利運(yùn)用激勵(lì)措施取代了產(chǎn)學(xué)研專利開發(fā)平臺(tái)和專利轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè)的規(guī)定，對(duì)于專利申請(qǐng)量和授權(quán)量一直位居全國(guó)前茅的浙江省來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是調(diào)動(dòng)人們開展專利運(yùn)營(yíng)的積極性和主觀能動(dòng)性的重要措施，體現(xiàn)了浙江省地方專利事業(yè)發(fā)展的要求和特色。與浙江省不同的是，河北省規(guī)定提取不低于70%的比例對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人和對(duì)轉(zhuǎn)化專利做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，對(duì)主要發(fā)明人、設(shè)計(jì)人和對(duì)轉(zhuǎn)化專利做出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬份額不低于總額的50%，對(duì)發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）可否自行實(shí)施問(wèn)題沒(méi)有規(guī)定。此外，吉林省規(guī)定政府設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校自職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán)之日起，未自行實(shí)施也未許可他人實(shí)施的，發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）可以與單位協(xié)議實(shí)施；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓、許可他人實(shí)施或放棄專利權(quán)的，職務(wù)發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）享有以同等條件優(yōu)先受讓或者獲得許可的權(quán)利。三是在政府優(yōu)先采購(gòu)自主專利技術(shù)產(chǎn)品方面，有9個(gè)?。▍^(qū)市）有明確的規(guī)定。

3.3 實(shí)施環(huán)節(jié)有待調(diào)整

23個(gè)?。▍^(qū)市）中，激勵(lì)措施的落實(shí)環(huán)節(jié)依據(jù)專利運(yùn)用和轉(zhuǎn)化的時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)，分為專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化前后兩個(gè)環(huán)節(jié)。前一個(gè)環(huán)節(jié)是指在專利授權(quán)后和轉(zhuǎn)化運(yùn)用前即實(shí)施激勵(lì)措施，主要是對(duì)于專利申請(qǐng)費(fèi)用以及符合國(guó)家和本省產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)前景好的專利項(xiàng)目。對(duì)此，23個(gè)?。▍^(qū)市）均按照《專利法實(shí)施細(xì)則》做出了具體規(guī)定。后一個(gè)環(huán)節(jié)是在專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用后實(shí)施激勵(lì)措施，湖北、天津、安徽和浙江等16個(gè)?。▍^(qū)市）都做了基本相同的規(guī)定。在專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用后，依據(jù)專利運(yùn)用或轉(zhuǎn)化后取得費(fèi)用或利潤(rùn)的一定比例而實(shí)施的激勵(lì)措施，主要有政府專利獎(jiǎng)、發(fā)明創(chuàng)造人的酬金以及專利的融資擔(dān)保和貼息貸款等，絕大多數(shù)省（區(qū)市）都做了基本相同的規(guī)定。

本文認(rèn)為，對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造人來(lái)說(shuō)，在專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化前的資金支持更有吸引力，這也是我國(guó)迅速成為世界專利大國(guó)的主要原因之一，但同時(shí)也直接導(dǎo)致了專利“泡沫”的產(chǎn)生；而專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化后的激勵(lì)措施由于相關(guān)配套制度不健全，實(shí)施效果并不明顯。

4 管理和服務(wù)措施比較

在專利事業(yè)發(fā)展中，地方政府扮演著極為重要的角色，是專利工作開展的守護(hù)者。為此，各地專利立法將如何發(fā)揮地方政府對(duì)專利工作的管理和服務(wù)作用成為立法重點(diǎn)。23個(gè)省（區(qū)市）中，除四川省以外，各地均在總則中規(guī)定縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)將專利工作納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃中，山東、貴州、河北、吉林四省還將其納入縣級(jí)以上政府部門和企事業(yè)單位的考核指標(biāo)中。與2008年以前各?。▍^(qū)市）的專利條例相比，2009年以來(lái)，各地方專利條例最大的特色就是增加了管理和服務(wù)的內(nèi)容。

4.1 重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)專利評(píng)議和國(guó)有專利資產(chǎn)評(píng)估管理

23個(gè)省（區(qū)市）中，除福建省外，其他各?。▍^(qū)市）都對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)專利評(píng)議機(jī)制做了相應(yīng)的規(guī)定。其中，有18個(gè)省（區(qū)市）明確規(guī)定政府應(yīng)當(dāng)建立專利評(píng)議機(jī)制。相比較而言，新疆維吾爾自治區(qū)和湖南省的規(guī)定最具操作性，不僅具體規(guī)定了專利審議的項(xiàng)目，還規(guī)定了專利審議的內(nèi)容。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的專利審議作為經(jīng)濟(jì)公共服務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，其目的在于防止技術(shù)的盲目引進(jìn)、重復(fù)研發(fā)、流失或者侵犯、濫用專利權(quán)。為此，立法必須對(duì)審議主體、審議對(duì)象、審議內(nèi)容和審議的具體環(huán)節(jié)等做出明確規(guī)定，使其具有可操作性。

23個(gè)?。▍^(qū)市）中，除湖北、安徽、浙江、山東和江西5省外，其他18個(gè)?。▍^(qū)市）都對(duì)單位變動(dòng)的專利資產(chǎn)評(píng)估進(jìn)行了規(guī)定。一般來(lái)說(shuō)，專利資產(chǎn)評(píng)估主要涉及評(píng)估單位、被評(píng)估單位、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估程序和評(píng)估監(jiān)督單位等。概覽18個(gè)省（區(qū)市）的相關(guān)規(guī)定可知，大多?。▍^(qū)市）對(duì)這些要素的規(guī)定都不全面，以致影響實(shí)際操作。例如，廣東省規(guī)定：“擁有專利資產(chǎn)的單位有合并、分立、上市、改制、清算、投資、轉(zhuǎn)讓、置換、拍賣、償還債務(wù)等情形的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定進(jìn)行專利資產(chǎn)評(píng)估?！睂?shí)質(zhì)上，對(duì)國(guó)有專利資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，是為了避免國(guó)有專利資產(chǎn)在權(quán)利發(fā)生變動(dòng)時(shí)流失。因此，評(píng)估單位應(yīng)該具有評(píng)估資質(zhì)；被評(píng)估單位是國(guó)有專利資產(chǎn)占有單位；評(píng)估對(duì)象是處于權(quán)利變動(dòng)狀態(tài)的國(guó)有專利資產(chǎn)；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估程序應(yīng)該是按照國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并接受國(guó)家財(cái)政部門、審計(jì)部門和專利管理部門的指導(dǎo)和監(jiān)督；評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備案登記。

4.2 專利公共服務(wù)信息平臺(tái)和技術(shù)交易市場(chǎng)的建立

在專利公共服務(wù)信息平臺(tái)的建立方面，23個(gè)?。▍^(qū)市）中，除江蘇省、江西省和青海省外，其他各?。▍^(qū)市）都做了相關(guān)規(guī)定，但對(duì)負(fù)責(zé)建立的部門的規(guī)定差別較大。北京、甘肅規(guī)定由省級(jí)政府建立；貴州、廣西規(guī)定由省、市政府及有條件的縣建立；湖北、安徽、浙江、廣東、湖南、四川、福建、遼寧、河北、吉林等9省規(guī)定由省專利管理部門建立；陜西、云南規(guī)定由省、設(shè)區(qū)的市政府專利管理部門建立；山東省規(guī)定由省、設(shè)區(qū)的市和有條件的縣專利管理部門建立；天津、山西、新疆規(guī)定專利管理部門及政府其他部門應(yīng)當(dāng)建立專利信息平臺(tái)，并鼓勵(lì)企事業(yè)單位、其他組織和個(gè)人通過(guò)捐資或出資合作等方式參與公益性和增值性的專利信息開發(fā)和服務(wù)。絕大部分?。▍^(qū)市）除提供公共信息服務(wù)外，還建立重點(diǎn)行業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)技術(shù)專利信息庫(kù)，提供專利信息加工、專利戰(zhàn)略分析和專利預(yù)警服務(wù)。

在鼓勵(lì)和支持技術(shù)交易市場(chǎng)的建立方面，23個(gè)?。▍^(qū)市）中，有12個(gè)?。▍^(qū)市）做了相關(guān)規(guī)定。從規(guī)定的形式看，有專條規(guī)定的，也有與其他相關(guān)條文一并規(guī)定的。從提供支持的部門來(lái)看，有的規(guī)定是省政府，有的規(guī)定是省、設(shè)區(qū)的市政府（如山西、陜西），有的規(guī)定是縣級(jí)以上人民政府及有關(guān)部門（如浙江、山東、湖南、河北）；支持的方式是培育、規(guī)范、鼓勵(lì)發(fā)展和完善；支持的目的是推進(jìn)專利交易服務(wù)，促進(jìn)專利技術(shù)商品化和產(chǎn)業(yè)化。此外，浙江省還規(guī)定：“鼓勵(lì)有條件的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校開展專利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法研究?！笨梢?jiàn)，對(duì)于專利交易市場(chǎng)的建立，各省政府部門是否支持和鼓勵(lì)存在著不同的認(rèn)識(shí)。

4.3 專利市場(chǎng)秩序的維護(hù)

在防止專利欺詐方面，23個(gè)?。▍^(qū)市）中，有12個(gè)?。▍^(qū)市）對(duì)提供專利權(quán)有效證明的情形作了規(guī)定，具體情形包括：①以專利產(chǎn)品或者專利技術(shù)為項(xiàng)目主要內(nèi)容，申請(qǐng)政府財(cái)政資金支持或者政府獎(jiǎng)勵(lì)的；②在展會(huì)活動(dòng)中，參展方在產(chǎn)品、展板或者宣傳資料上標(biāo)注專利標(biāo)記的；③組織標(biāo)注專利標(biāo)記的商品進(jìn)入商場(chǎng)、超市等銷售的；④委托有關(guān)單位或者個(gè)人設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布廣告，內(nèi)容標(biāo)注專利標(biāo)記的；⑤申請(qǐng)登記的技術(shù)合同，其標(biāo)的涉及專利權(quán)的；⑥進(jìn)行專利資產(chǎn)評(píng)估的；⑦辦理專利權(quán)質(zhì)押的；⑧請(qǐng)求海關(guān)保護(hù)專利產(chǎn)品進(jìn)出口的；⑨其他需要提供專利權(quán)有效證明的。不能提供專利權(quán)有效證明的，相關(guān)部門或單位不得給其資金支持或提供服務(wù)。實(shí)質(zhì)上，這是專利管理部門要求專利權(quán)人遵守誠(chéng)實(shí)信用原則、防止欺詐行為、確保專利市場(chǎng)秩序良好運(yùn)行的具體體現(xiàn)。

在專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和自律方面，23個(gè)?。▍^(qū)市）全部都做了相關(guān)規(guī)定。主要包括中介機(jī)構(gòu)依法設(shè)立、中介服務(wù)內(nèi)容、中介人員的自律規(guī)則，以及對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管幾個(gè)方面的內(nèi)容。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)依法設(shè)立和中介人員的自律規(guī)則各省都做了相應(yīng)的規(guī)定，但對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督方面，只有少數(shù)?。▍^(qū)市）（主要有湖北、貴州、北京和陜西）做了規(guī)定，即專利管理部門應(yīng)當(dāng)建立專利服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員違法行為信息管理系統(tǒng)，及時(shí)披露違法行為信息。

5 行政執(zhí)法措施比較

依據(jù)專利法的規(guī)定，專利行政保護(hù)主要是專利行政部門處理專利侵權(quán)案件、調(diào)解專利糾紛和查處假冒專利等活動(dòng)。對(duì)此，各?。▍^(qū)市）專利條例依據(jù)《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》《專利行政執(zhí)法辦法》等的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本地區(qū)專利保護(hù)的實(shí)際，規(guī)定了本地區(qū)的專利保護(hù)措施。鑒于上述法律、行政法規(guī)和行政規(guī)章中的各項(xiàng)規(guī)定是各?。▍^(qū)市）應(yīng)該遵照?qǐng)?zhí)行的共同規(guī)定，這里僅對(duì)各?。▍^(qū)市）專利條例中的特別規(guī)定進(jìn)行比較研究，以求能得到可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

5.1 行政執(zhí)法的主體

23個(gè)?。▍^(qū)市）中，專利行政執(zhí)法的主體主要有兩種表述。一是不區(qū)分案件性質(zhì)，統(tǒng)一規(guī)定由管理專利工作的部門行使管轄權(quán)，這種情況按級(jí)別不同又細(xì)分為3種：①有13個(gè)省（區(qū)市）規(guī)定縣級(jí)以上人民政府管理專利工作的部門均有管轄權(quán)；②9個(gè)?。▍^(qū)市）采用《專利法實(shí)施細(xì)則》第79條的規(guī)定，省、自治區(qū)、設(shè)區(qū)的市人民政府管理專利工作的部門有管轄權(quán)；③北京市規(guī)定市管理專利工作的部門有管轄權(quán)，區(qū)、縣可以接收舉報(bào)投訴。二是區(qū)分案件性質(zhì)，劃分不同的管轄部門。專利侵權(quán)案件由省、自治區(qū)、設(shè)區(qū)的市人民政府管理專利工作的部門管轄；專利糾紛案件、假冒專利案件由縣級(jí)以上人民政府管理專利工作的部門管轄，這種情況只有河北、新疆、廣西和貴州4個(gè)省區(qū)采用。另外，在管轄部門的具體表述上，也有“管理專利工作的部門”與“專利行政主管部門”的區(qū)分。

5.2 行政執(zhí)法的特殊措施

第一，維權(quán)援助和舉報(bào)投訴。23個(gè)?。▍^(qū)市）中，有17個(gè)?。▍^(qū)市）規(guī)定建立專利維權(quán)援助制度和舉報(bào)投訴獎(jiǎng)勵(lì)制度，將國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心的若干意見(jiàn)》以地方法規(guī)形式加以規(guī)定。云南、四川、廣東、青海、江西等7省雖然沒(méi)有此項(xiàng)規(guī)定，但實(shí)際上都落實(shí)了維權(quán)援助制度和舉報(bào)投訴獎(jiǎng)勵(lì)制度。

第二，展會(huì)的專利保護(hù)?！墩箷?huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦法》是商務(wù)部、國(guó)家工商總局、國(guó)家版權(quán)局和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審議通過(guò)的，自2006年3月1日起實(shí)施。23個(gè)?。▍^(qū)市）的專利條例中，有15個(gè)省（區(qū)市）對(duì)展會(huì)舉辦者的義務(wù)做了規(guī)定；有5個(gè)省（區(qū)市）僅規(guī)定管理專利工作的部門應(yīng)派員進(jìn)駐展會(huì)，負(fù)責(zé)認(rèn)定假冒專利和專利侵權(quán)案件，并依法處理。另外，安徽、河北、吉林3省的專利條例沒(méi)有做出規(guī)定。

第三，網(wǎng)絡(luò)、電視交易平臺(tái)的專利保護(hù)。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上的侵權(quán)責(zé)任，2009年的《侵權(quán)責(zé)任法》第36條雖然有相關(guān)原則規(guī)定，但具體到專利侵權(quán)領(lǐng)域，如何把握和操作也需要具體解釋和界定。對(duì)此，2015年5月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局修訂公布的《專利行政執(zhí)法辦法》增加了相關(guān)規(guī)定。此后，浙江、安徽、湖北、河北和吉林5省在新修訂的《專利條例》中也都做了規(guī)定。相比較而言，浙江省對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)建立健全專利保護(hù)和管理制度的義務(wù)、投訴處理機(jī)制與流程以及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任做了明確具體的規(guī)定，操作性較強(qiáng)；但對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)錯(cuò)誤刪除給平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者造成損失的責(zé)任，缺少相關(guān)規(guī)定[1-2]。與浙江省不同的是，湖北省將權(quán)利人的投訴區(qū)分為假冒專利的投訴和侵害專利權(quán)的投訴兩種類型。對(duì)于前一種投訴，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)接到通知應(yīng)及時(shí)采取刪除措施；對(duì)于后一種投訴，則要求投訴人證明平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者侵犯其專利權(quán)并提供有效擔(dān)保時(shí)，才采取刪除、屏蔽等必要措施予以制止專利侵權(quán)行為，以避免處理錯(cuò)誤給利害關(guān)系人帶來(lái)難以彌補(bǔ)的損害。安徽省僅就縣級(jí)以上專利管理部門對(duì)電商平臺(tái)假冒專利行為的管轄權(quán)做了規(guī)定，并沒(méi)有涉及網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的侵權(quán)責(zé)任問(wèn)題[3]。河北省規(guī)定了電商平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)和權(quán)利人的舉報(bào)投訴權(quán)及其應(yīng)提交的證明材料。網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的責(zé)任僅僅是在其平臺(tái)上發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)、假冒專利行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施予以制止，并沒(méi)有涉及網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的法律責(zé)任問(wèn)題。吉林省原則性地規(guī)定了專利權(quán)利人的投訴權(quán)和網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)知道或應(yīng)當(dāng)知道平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的刪除義務(wù)，并賦予縣級(jí)以上政府專利行政主管部門對(duì)于認(rèn)定的侵犯專利或假冒專利行為的要求刪除權(quán)?？傊?省的不同規(guī)定，均是在《電子商務(wù)法》頒布之前出臺(tái)的，體現(xiàn)了對(duì)于網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)專利侵權(quán)責(zé)任的不同認(rèn)識(shí)[4]。

第四，專利行政保護(hù)工作協(xié)調(diào)機(jī)制。23個(gè)省（區(qū)市）的專利法規(guī)中，僅有湖北、浙江、北京、新疆、河北、江西、吉林和江蘇等?。▍^(qū)市）規(guī)定要建立專利保護(hù)工作協(xié)調(diào)機(jī)制。按協(xié)調(diào)部門的范圍分為兩類：一類是建立專利行政保護(hù)與司法保護(hù)的協(xié)作機(jī)制，包括浙江、北京、湖北、江蘇、吉林和河北等6省市；另一類是建立專利行政部門與司法、工商、質(zhì)檢等部門協(xié)作機(jī)制，包括江西、新疆2個(gè)省區(qū)。按建立級(jí)別劃分為兩類：一類是縣級(jí)以上政府建立，包括浙江、湖北、江西、江蘇、吉林和新疆6個(gè)省區(qū)；另一類是市級(jí)以上專利管理部門建立，主要有北京市和河北省。專利保護(hù)需要專利行政、司法、工商、質(zhì)檢等各部門的配合，這樣才能共同打擊專利侵權(quán)行為和假冒行為。相關(guān)級(jí)別的人民政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)建立專利保護(hù)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，顯然要比專利行政部門單方面執(zhí)法更快捷、更有效。

第五，專利案件信息公開制度。23個(gè)?。▍^(qū)市）中，有11個(gè)?。▍^(qū)市）規(guī)定了專利行政部門建立專利案件信息公開制度，定期公布假冒專利以及故意、重復(fù)侵犯專利權(quán)的案件。按照公開范圍的不同，分為兩類：一類是納入企業(yè)信用信息系統(tǒng)，向社會(huì)公布，包括江蘇、浙江、貴州、湖北、山西、北京、湖南等省市；另一類是專利管理部門建檔，并定期向社會(huì)公布，包括江西、新疆、云南和河北4省區(qū)。按照公布案件類型劃分四類：第一類是公布假冒、重復(fù)侵權(quán)案件；第二類是公布假冒、故意侵權(quán)案件；第三類是公布依法確認(rèn)的違法事實(shí)和結(jié)果或公布案件信息，包括湖南、貴州兩省；第四類是公布區(qū)域內(nèi)的專利侵權(quán)糾紛、假冒專利案件以及執(zhí)行失信、專利代理失信等信息。本文認(rèn)為，假冒專利和重復(fù)侵犯專利權(quán)的行為是一種嚴(yán)重違法失信行為，應(yīng)該納入企業(yè)信用信息系統(tǒng)，但將所有依法確認(rèn)的專利侵權(quán)案件也列入征信系統(tǒng)公布卻是不妥的。因?yàn)榍謾?quán)人并非一定是故意侵權(quán)，如果將非故意侵權(quán)案件算作失信記錄，顯然是不科學(xué)和不合理的。

6 法律責(zé)任比較

23個(gè)省（區(qū)市）中，關(guān)于專利違反法律責(zé)任的立法規(guī)定基本上大同小異。在立法技術(shù)上主要采用以違法行為性質(zhì)為分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違法行為類型分別進(jìn)行列舉規(guī)定。在責(zé)任形式上，除承擔(dān)民事責(zé)任外，還要承擔(dān)不同的行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。值得注意的是，各?。▍^(qū)市）在責(zé)任形式上的創(chuàng)新做法。

第一，對(duì)于假冒行為的處理，安徽、貴州、遼寧、陜西、四川等省根據(jù)假冒情節(jié)嚴(yán)重程度的不同，制定了不同的罰款標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不同假冒專利設(shè)定不同的罰款區(qū)間，避免了“一刀切”的做法。福建省還規(guī)定了將假冒專利的違法事實(shí)在新聞媒體上予以公告，注重社會(huì)公眾的監(jiān)督。

第二，對(duì)于專利服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定行為的處理，其責(zé)任承擔(dān)方式一般包括： ①由專利管理部門給予警告；②吊銷資格證書；③沒(méi)收違法所得；④責(zé)令停業(yè)整頓。但天津、安徽、山東、新疆、甘肅、江西6個(gè)?。▍^(qū)市）還將“吊銷證照”納入了立法。這一措施對(duì)于專利服務(wù)業(yè)還不夠發(fā)達(dá)的?。▍^(qū)市）來(lái)說(shuō)，顯然也是最為嚴(yán)厲的處罰措施。

第三，對(duì)單位或個(gè)人騙取專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)的，除追回資助資金、撤銷獎(jiǎng)勵(lì)、向社會(huì)公示其不良信用信息外，湖北、安徽、山西、山東、陜西和河北6省還規(guī)定了專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)的“禁止期”。湖北、山東、安徽和河北規(guī)定的禁止期限為5年，陜西省規(guī)定的禁止期限為3年，山西省規(guī)定不得再次申報(bào)政府專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)。本文認(rèn)為，設(shè)立專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)就是為了促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造、加速創(chuàng)造成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。對(duì)于騙取專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)的行為設(shè)定一定的“禁止期”，已經(jīng)達(dá)到了對(duì)其違法行為懲罰的目的，若永久禁止其申請(qǐng)專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)，與提高其發(fā)明創(chuàng)造積極性的政策目標(biāo)也不一致。

7 立法經(jīng)驗(yàn)與啟示

通過(guò)對(duì)23個(gè)?。▍^(qū)市）專利法規(guī)的比較和分析，本文得出以下幾個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)和啟示，供各?。▍^(qū)市）修改完善專利法規(guī)時(shí)參考。

第一，關(guān)于立法名稱和立法體例。不同的立法名稱體現(xiàn)出不同的立法理念，也決定著不同的立法體例。2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布后，各省（區(qū)市）專利立法名稱均采用《XXX專利條例》。立法體例多選擇“總則、專利創(chuàng)造與運(yùn)用、專利保護(hù)、專利管理與服務(wù)、法律責(zé)任、附則”六章體例。這反映了我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期專利事業(yè)發(fā)展對(duì)專利法律制度的要求，專利地方立法也由早期的以專利保護(hù)為重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等全面保障的目標(biāo)和要求。進(jìn)入新時(shí)代，專利立法擔(dān)負(fù)著為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展保駕護(hù)航的重要使命。如何激勵(lì)高質(zhì)量專利成果產(chǎn)出、促進(jìn)專利運(yùn)用、強(qiáng)化專利保護(hù)，如何因應(yīng)信息網(wǎng)絡(luò)、生物技術(shù)、新商業(yè)模式和新產(chǎn)品的再現(xiàn)及其保護(hù)，已成為目前各地專利立法所共同面對(duì)的議題。

第二，關(guān)于立法目的和立法原則。2008年以來(lái)，各?。▍^(qū)市）專利法規(guī)修訂時(shí)均明確了其立法目的和立法原則?！肮膭?lì)發(fā)明創(chuàng)造，保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，推動(dòng)專利運(yùn)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)”成為各?。▍^(qū)市）專利立法目的。“激勵(lì)創(chuàng)造、推進(jìn)運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”成為地方專利立法的一般原則。除此之外，一些?。▍^(qū)市）還結(jié)合本地區(qū)專利工作的重點(diǎn)確立了特殊的立法原則，如北京市的“完善服務(wù)”、湖北省的“注重質(zhì)量”等。地方立法貫徹落實(shí)2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中確立的“激勵(lì)創(chuàng)造、推進(jìn)運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”十六字方針，并將其作為立法原則?！秶?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)專利事業(yè)快速發(fā)展，“專利大國(guó)”地位確立，并確立了“專利強(qiáng)國(guó)”目標(biāo)。對(duì)此，2015年12月國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》；2016年5月中共中央、國(guó)務(wù)院又印發(fā)了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出了科技創(chuàng)新和專利事業(yè)發(fā)展的新目標(biāo)，并對(duì)體制機(jī)制改革和優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境提出了新的要求。結(jié)合各?。▍^(qū)市）經(jīng)濟(jì)發(fā)展特定情況，地方專利立法的目的和原則必須要體現(xiàn)當(dāng)前新目標(biāo)、新任務(wù)對(duì)本地專利事業(yè)發(fā)展的要求。為此，各?。▍^(qū)市）可以依據(jù)本地區(qū)情況將激勵(lì)創(chuàng)造、嚴(yán)格保護(hù)、高效運(yùn)用、誠(chéng)實(shí)守信、注重質(zhì)量、完善服務(wù)等作為其立法的基本原則。

第三，關(guān)于專利創(chuàng)造和運(yùn)用的激勵(lì)措施?！秶?guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出：“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)”。因此，激勵(lì)專利創(chuàng)造和運(yùn)用的具體措施，重點(diǎn)在于落實(shí)以人為本，尊重創(chuàng)新創(chuàng)造的價(jià)值，并激發(fā)和調(diào)動(dòng)各類人才的積極性和創(chuàng)造性。這就要求地方專利立法激勵(lì)措施首先應(yīng)貫徹以人為本的理念，在此基礎(chǔ)上依據(jù)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同、重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的不同以及文化價(jià)值觀念的差異，找尋合適的激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)重點(diǎn)、激勵(lì)措施和激勵(lì)環(huán)節(jié)。①激勵(lì)對(duì)象的改變。面對(duì)我國(guó)由“專利大國(guó)”向“專利強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變的建設(shè)目標(biāo)，專利激勵(lì)措施必須由過(guò)去的專利申請(qǐng)資助和授權(quán)資助，轉(zhuǎn)向?qū)Ω哔|(zhì)量專利的資助和對(duì)專利有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用的資助，如鼓勵(lì)PCT發(fā)明專利申請(qǐng)、鼓勵(lì)專利融資、鼓勵(lì)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定等。上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同財(cái)政局新修訂的《上海市專利資助辦法》（2019年1月1日起開始實(shí)施），取消對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的資助，減少對(duì)發(fā)明專利國(guó)內(nèi)申請(qǐng)和維持的資助，而將資助的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向解決專利申請(qǐng)“量大不優(yōu)”、企業(yè)海外專利布局扶持力度不夠以及資助程序復(fù)雜等問(wèn)題，這無(wú)疑是各?。▍^(qū)市）激勵(lì)專利創(chuàng)造轉(zhuǎn)向高質(zhì)量的開端。②激勵(lì)重點(diǎn)的把握。激勵(lì)專利高質(zhì)量創(chuàng)造和運(yùn)用，應(yīng)當(dāng)與本行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r相結(jié)合，能夠反映本行政區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r對(duì)專利工作的具體要求，尤其是將激勵(lì)的重點(diǎn)放在本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠兔芗彤a(chǎn)業(yè)專利的創(chuàng)造和運(yùn)營(yíng)方面。浙江省的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，激勵(lì)措施的關(guān)鍵不在于是否全面，而在于是否符合本省專利工作的重點(diǎn)、是否具有可操作性，因而地方專利立法應(yīng)在解決當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)急迫問(wèn)題上強(qiáng)化激勵(lì)措施的可操作性。③激勵(lì)環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)。合理設(shè)計(jì)激勵(lì)措施的實(shí)施環(huán)節(jié)是實(shí)現(xiàn)激勵(lì)目標(biāo)的前提。實(shí)踐證明，專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)的激勵(lì)雖然解決了企業(yè)“零專利”問(wèn)題，提高了企業(yè)的專利意識(shí)，但卻為投機(jī)者濫用該激勵(lì)措施進(jìn)行專利“套現(xiàn)”提供了可能，形成了大量的“泡沫”專利，浪費(fèi)了公共資源。因此，盡可能科學(xué)合理地設(shè)計(jì)激勵(lì)措施的實(shí)施環(huán)節(jié)，應(yīng)引起各地方政府高度重視。④激勵(lì)措施的類型。除國(guó)家專利法律法規(guī)規(guī)定的激勵(lì)措施外，各地政府應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和當(dāng)?shù)匚幕瘍r(jià)值觀念，選取適當(dāng)?shù)?、有效的激?lì)措施，最大限度地發(fā)揮激勵(lì)的作用，并且在專利立法規(guī)范的設(shè)計(jì)上，增強(qiáng)其操作性，切實(shí)保障發(fā)明創(chuàng)造人從其專利的發(fā)明創(chuàng)造和運(yùn)用中得到利益。

第四，關(guān)于專利管理和服務(wù)方面。地方專利法規(guī)是地方政府對(duì)專利進(jìn)行科學(xué)管理和服務(wù)的法律依據(jù)。因此，相關(guān)規(guī)定既要符合法律規(guī)范的基本要素，避免僅作宣示性或倡導(dǎo)性的原則規(guī)定而忽略其應(yīng)該具有的法律約束力，又要優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為高質(zhì)量發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)出和運(yùn)用創(chuàng)造條件?；诖苏J(rèn)識(shí)，本文認(rèn)為以下幾方面加以完善尤為重要：①縣級(jí)以上政府應(yīng)當(dāng)健全專利工作體系。保障專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，健全專利考核評(píng)價(jià)體系，將專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)情況納入政府目標(biāo)責(zé)任考核，將專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化率等指標(biāo)作為企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)依據(jù)。②健全和完善國(guó)有專利評(píng)估要素體系。對(duì)于評(píng)估單位、被評(píng)估單位、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估程序和評(píng)估監(jiān)督單位等評(píng)估要素加以明確規(guī)定。③建立和完善技術(shù)交易市場(chǎng)。政府應(yīng)根據(jù)本行政區(qū)域?qū)＠\(yùn)營(yíng)的情況，決定技術(shù)交易市場(chǎng)建立的層級(jí)和數(shù)量，同時(shí)鼓勵(lì)和支持有條件的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校開展專利價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法研究。④優(yōu)化專利市場(chǎng)秩序。既要防止專利權(quán)人的欺詐行為，又要嚴(yán)格專利服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)行為的約束機(jī)制，確保其依法誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、服務(wù)科技創(chuàng)新。2018年1月1日起正式實(shí)施的《專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，為地方專利立法相關(guān)規(guī)定的完善提供了指導(dǎo)。

第五，關(guān)于專利行政執(zhí)法方面。除國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的《專利行政執(zhí)法辦法》外，各?。▍^(qū)市）在執(zhí)法實(shí)踐中探索出的各種有效的執(zhí)法措施都值得借鑒。尤其值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)是：①專利保護(hù)工作協(xié)調(diào)機(jī)制應(yīng)該是由縣級(jí)以上人民政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專利行政、司法、工商、質(zhì)檢等各部門建立起的機(jī)制，以便有效、快速打擊專利侵權(quán)行為和假冒行為。②網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的專利保護(hù)，包括打擊假冒專利行為和專利侵權(quán)行為兩個(gè)方面。對(duì)于假冒專利，網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)負(fù)有及時(shí)采取刪除等必要措施的義務(wù)。對(duì)此，相關(guān)法律均有規(guī)定，各地方立法基本也相同。對(duì)于專利侵權(quán)行為，包括事前的預(yù)防措施和事后的追究侵權(quán)人侵權(quán)責(zé)任兩個(gè)方面。事前的預(yù)防在于網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)與平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)；事后追究侵權(quán)人侵權(quán)責(zé)任，雖然《侵權(quán)責(zé)任法》和《電子商務(wù)法》都做了規(guī)定，但理論界和實(shí)務(wù)界也有不同的看法。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)是否應(yīng)該承擔(dān)審查義務(wù)[5-10]。對(duì)此，浙江省的規(guī)定與《電子商務(wù)法》基本相同；湖北省還要求專利權(quán)人對(duì)于其侵犯專利權(quán)的投訴提供有效的擔(dān)保，以避免處理錯(cuò)誤給利害關(guān)系人帶來(lái)難以彌補(bǔ)的損害；安徽、河北和吉林3省均沒(méi)有規(guī)定。③專利案件納入征信系統(tǒng)是一種有效的執(zhí)法措施，但適合假冒案件、重復(fù)侵權(quán)案件和故意侵權(quán)案件，而其他專利侵權(quán)案件則不適宜納入征信系統(tǒng)。因?yàn)閷＠謾?quán)不以過(guò)錯(cuò)為條件，加之專利權(quán)范圍具有模糊性的特點(diǎn)，一些專利侵權(quán)案件往往要經(jīng)過(guò)二審和再審，改判率較高。在這種情況下，如果將其納入征信系統(tǒng)公布，算作失信記錄，顯然是不合理的。

第六，關(guān)于違反法律規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。各?。▍^(qū)市）的規(guī)定中至少有以下3點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)可以借鑒：一是對(duì)專利假冒行為處以罰款時(shí)，區(qū)分情節(jié)輕重，適用不同罰款金額。二是專利服務(wù)機(jī)構(gòu)作為市場(chǎng)主體，理應(yīng)受法律法規(guī)的規(guī)制，但社會(huì)監(jiān)督對(duì)其良好運(yùn)行有著不可替代的作用。因此，應(yīng)當(dāng)將其違反法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范的行為納入社會(huì)監(jiān)督體系，接受社會(huì)監(jiān)督。三是湖北、安徽、山西、山東、陜西和河北等6省對(duì)單位或個(gè)人騙取專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)的行為，規(guī)定了其專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)的一定期限“禁止期”的做法，也值得借鑒。

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Abstract： Since the National Intellectual Property Strategy Outline was promulgated in 2008， 23 provinces and municipalities of China have promulgated or revised patent laws and regulations， with both common and special provisions for each province and municipality. Among them， the legislative purpose is mainly to encourage inventions and creations， protect the legitimate rights and interests of patent owners， promote the use of patents， promote scientific and technological progress and economic and social development， and promote the construction of strong provinces with intellectual property rights. However， in addition to some common measures and rules on stimulating creativity application， management and service， patent protection and legal responsibility and other aspects， local patent legislation should not only reflect the focus of patent work in our province， but also enhance its operation and binding force.

Key words： local patent legislation； stimulation of creativity application； Strict protection； service perfection