曹長芳

[摘要]隨著經(jīng)濟發(fā)展模式的不斷創(chuàng)新，科技成果轉化越來越受到政府的重視，但在政策支持、資金保障、人才缺乏等方面存在著一系列問題。文章從政府、科研機構、企業(yè)、服務中介等多個角度對這些問題進行探討，剖析產生這些問題的原因，以期為科技成果轉化的相關主體在實施科技成果轉化過程中如何規(guī)避這些問題提供決策建議。

[關鍵詞]科技成果轉化；科技成果孵化；科技成果轉化

[DOI]1013939/jcnkizgsc201915100

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，從中央到地方都逐步認識到了科技創(chuàng)新、科技成果轉化的重要性，2015年3月，國家組織相關部門修訂了促進科技成果轉化相關法規(guī)，隨后各省市也相繼發(fā)布了關于創(chuàng)新驅動、加快科技成果轉化等一系列政策，然而，科技成果轉化的實際實施效果卻并不理想，主要存在著科技成果技術含量不高、轉化率低、研發(fā)與應用脫節(jié)等一系列問題。因此，如何有效地促進科技成果的轉化，剖析轉化過程中存在的問題及原因，突破在政策完善、資金支持、人才培養(yǎng)、服務引導等科技轉化領域的轉化障礙，是科技成果轉化主體必須深入思考的問題。

1科技成果轉化研究現(xiàn)狀

關于如何評價科技成果的轉化，唐敏[1]從對科技成果轉化的投資和轉化結果對企業(yè)發(fā)展的影響等方面建立了科技成果轉化的評估指標系統(tǒng)和評價體系，并采用主要因素分析方法以江蘇省為例對科技成果轉化存在問題及成因進行了分析。張逸[2]從社會影響、創(chuàng)新能力、價值發(fā)揮等方面綜合采用分層分析法及專家評價法確定每個指標的所在比重，進而計算得出在全國的指數(shù)排序，最后以四川省為例對科技成果轉化問題進行了全面評估，并對存在原因進行了分析。

關于影響科技成果轉化的因素，郭強等人[3]從內、外部因素方面系統(tǒng)地進行了分析，內部因素包括科技成果的市場需求、科技成果轉化雙方的信任程度、科技成果的落實能力等方面，外部因素包括政府政策、科技中介服務能力、管理推廣等方面。劉家樹[4]采用多元回歸的分析方法，指出目前對科技成果轉化影響的因素主要包括政府扶持資金和新產品研發(fā)資金的投入，以及科技服務的方式和力度等。

以上文獻檢索發(fā)現(xiàn)，專家學者從不同的角度對科技成果轉化進行了細致的研究和分析，并提出了理論方面的研究成果，為科技成果轉化問題的深入研究奠定了基礎。但也可以發(fā)現(xiàn)，專家學者對科技成果轉化存在問題的研究基本上都是對轉化過程進行分析，僅僅局限于科技成果本身，而對市場及科技成果造成的影響等外部原因研究不多。因此，本文將借鑒眾多專家的研究成果，從政府、科研機構、中介服務機構、企業(yè)等在科技成果轉化過程中的作用入手，分析科技成果轉化中存在的問題，并剖析產生這些問題的原因，為轉化主體提供決策參考。

2科技成果轉化存在的問題

21法律法規(guī)與政策不健全，在立法保障上存在不足

首先，法律及政策體系不夠完善。在促進科技成果轉化的立法方面，國家相繼頒布了《科技成果轉化法》《知識產權保護法》和《科學技術進步法》，隨后又補充制定了《關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定》和《促進科技成果轉移轉化行動方案》等相關法律、法規(guī)及政策，但總體而言，我國在科技成果轉化立法方面還處于立法起步階段。但從歐美發(fā)達國家來看，大部分國家都建立了較為完善的法律保障體系，比如美國，于20世紀80年代以來相繼頒布了《技術創(chuàng)新法案》《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法案》《聯(lián)邦技術轉讓法案》《國家競爭性技術轉移法》，根據(jù)以上法律法規(guī)執(zhí)行效果， 2000年以后又分別頒布了《技術轉移商業(yè)法案》《創(chuàng)新法案》等法律。與發(fā)達國家相比，我國在關于科技成果轉化的法律法規(guī)方面，保障力度明顯偏弱，針對性的立法及配套的科技轉化政策不足。在地方政策保障方面，我國許多地方制定的科技成果轉化政策的實施效果也有限，迫切需要政府發(fā)揮引導作用，協(xié)調多方利益主體，推進成果轉化。

其次，科技政策宣傳體系還不健全。政府機構相關職能部門沒有將科技成果轉化政策及時宣貫，大部分科研機構、中介服務機構、企業(yè)等科技成果轉化參與主體對政策信息了解不多。同時財稅政策的執(zhí)行方面也存在問題，有些已經(jīng)制定的稅收優(yōu)惠政策，卻在企業(yè)層面沒有實際實施到位。

22科技成果轉化服務體系不完善，缺乏專業(yè)化的組織和孵化服務機構提供保障

科技成果的轉化不僅僅是科技成果的研發(fā)與實施方之間的合作，也需要有專門的科技服務機構的參與，比如在科技成果評估、資金投入、轉化過程的指導等專業(yè)領域，而目前在這些專業(yè)領域的科技成果孵化機構還很少或能力不足，不能為科技成果轉化提供保障。

科技成果的的轉化路徑比較復雜，要想在科技成果轉化方面體現(xiàn)效果，就必須有專業(yè)性強的中介機構介入，提供指導服務。歐美發(fā)達國家在科技成果的轉化過程中，中介服務體系就承擔了主要職責，但在我國，近80%以上的科技成果轉化沒有中介機構的參與，他們即使參與，所起的作用也僅限于提供信息，其他的服務卻很少。雖然中介服務機構在每年增加，工作內容也在深入，但對科技成果轉化的服務效果仍然較為有限，關鍵還是大部分中介機構缺乏專業(yè)的服務流程和專業(yè)能力。

23科技成果評價體系及專業(yè)性人才保障存在問題

目前，我國各地均缺乏科學、規(guī)范的科技成果評價指標體系，也沒有可靠的技術評估機構。有時優(yōu)質的科技成果被擱置，投資資金入門難，甚至出現(xiàn)自主創(chuàng)新的好成果被跨國投資者低價先手買走等，而質量差的科技成果通過包裝，反而能快速進入轉化通道，但轉化效果可想而知?？萍汲晒D化的專業(yè)人才和領軍人才的短缺，極大地制約了科技成果轉化。專業(yè)人才在科技成果轉化中是推動產業(yè)化成功與否的決定性因素。因此，在科技成果轉化過程中，主要參與人員不但要具有科技成果轉化的專業(yè)知識又要熟悉科技成果轉化過程中的推廣策略，但目前在國內的科技成果轉化領域，還是非常缺乏與科技成果轉化相關的跨學科人才，這也是影響科技成果轉化的重要問題。

24推動科技成果轉化的資金保障不足

科技成果從研發(fā)到實現(xiàn)產業(yè)化的每個環(huán)節(jié)都需要大量的人力、財力、物力和其他投入，其中，資金保障是科技成果轉化能否成功達到目標的重要要素。但大部分企業(yè)都存在著一個共同的難題就是融資難問題。雖然政府聯(lián)合了銀行、保險公司、科技基金等金融機構對開展科技成果轉化的企業(yè)進行科技貸款或轉化風險損失補償，比如放寬貸款條件，加大貸款扶持力度等，但是考慮到自身風險，大多金融機構對于一些迫切需要實施科技成果轉化、財力不足的中小企業(yè)對資金的需求卻不能給予完全滿足。

25轉化主體自身能力欠缺，承載科技成果轉化技術能力不足

首先，科技成果轉化主體自身缺乏科技成果轉化的技術能力。在轉化設備、運營資金、技術手段、參與人員的激勵機制等方面缺乏科技成果轉化必須的客觀條件；同時，在選擇科技成果轉化途徑時也沒有科學有效的方法保障。

其次，企業(yè)經(jīng)營者缺乏創(chuàng)新意識，同時創(chuàng)新能力也不足。對于大型國有企業(yè)來說，他們在人力、物力、財力等方面具有很大的優(yōu)勢，但缺乏自主創(chuàng)新的動力，因為大型國有企業(yè)有條件從外部直接購買科技成果，并且他們改革速度慢，缺少一定的市場競爭意識，沒有改革的動力。對于中小型企業(yè)，特別是民營企業(yè)來說，在經(jīng)營規(guī)模、資源保障、市場競爭、抵抗風險等方面都存在劣勢，選擇自主創(chuàng)新時害怕失敗，擔心企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下滑，甚至倒閉的風險，因此大部分中小型企業(yè)不愿意選擇自主創(chuàng)新，在科技成果轉化時企業(yè)經(jīng)營者首先考慮的是自己投入的成本、承擔的風險，以及獲得的收益，各因素進行反復比較后，才會考慮新技術是否具有良好的市場前景，這種對創(chuàng)新的態(tài)度也很大程度上限制了科技成果轉化的效果。

3科技成果轉化存在問題的原因剖析

筆者對科技成果轉化存在的上述問題進行了深入的調研，發(fā)現(xiàn)科技成果轉化存在問題的核心原因是研發(fā)、中介、企業(yè)等各環(huán)節(jié)的內生動力不夠，主要有以下幾個方面。

首先是科技成果的轉化風險問題?？萍汲晒D化過程中，需要投入大量的人、財、物等資源，但產業(yè)化后能否得到預期效果，產生效益，這是科技成果轉化的企業(yè)非常關心的問題，也是必須面對的風險。因為效益是企業(yè)生存的前提，特別是對經(jīng)濟實力和研發(fā)能力都不足的中小型企業(yè)來說更是如此。即使有些科技成果轉化后有一點效益，企業(yè)經(jīng)營者也不愿為此冒風險去創(chuàng)新，而寧愿繼續(xù)經(jīng)營原來的產品。

其次是利益分配機制問題。高校院所在研發(fā)課題方面，大多是國家政策扶持的，科研經(jīng)費由國家出，他們在科技成果的研發(fā)投入上不需要關注風險。但企業(yè)就不一樣了，他們在科技成果產業(yè)化過程中卻是承擔了主要的投入，同時也承擔了全部的風險。一旦轉化成功，由于知識產權歸屬問題而導致的利益分配上的矛盾也時有發(fā)生。這種利益分配機制也會導致專家教授在與企業(yè)合作的過程中，對科技成果轉化后能否被企業(yè)認可、能否給企業(yè)帶來效益等并不太關心，更多的只顧眼前利益，不愿意為企業(yè)做延伸服務。

最后是思想觀念問題。高校院所等科研機構在與企業(yè)合作轉化過程中，需要將科研成果進一步深化時，大多數(shù)專家教授們喜歡利用申報項目來獲得政府的政策和項目資金來做延伸的科技研發(fā)，而不是產業(yè)化后通過科研產品或技術服務得到的收益。這導致很多專家教授產生了重研究、輕應用的思想認識，推出的科技成果多存在于理論層面，與企業(yè)的實際需求存在距離，因此，實際具有轉化價值的科研成果也不多。

總之，與發(fā)達國家相比，我國大部分地區(qū)在科技成果轉化方面還存在著較大差距，要想加大經(jīng)濟提速的步伐，不至于被發(fā)達國家甩下太遠，不被落后于我們的國家追得太近，迫切需要大力推動科技成果轉化，促進經(jīng)濟發(fā)展模式創(chuàng)新。根據(jù)存在問題及原因分析，政府、企業(yè)、科研機構、中介服務機構應從各自定位出發(fā)，積極行動，充分發(fā)揮其主體作用，建立健全科技成果的轉化輔導體系，完善成果轉化條件和轉化環(huán)境，這樣，經(jīng)濟發(fā)展目標的實現(xiàn)才會有更強有力的保障。

參考文獻：

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