摘要：隨著我國(guó)改革開放進(jìn)入深化攻堅(jiān)區(qū)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩，一些仍依賴于傳統(tǒng)的規(guī)模速度型發(fā)展模式的企業(yè)出現(xiàn)較大的經(jīng)營(yíng)困難。企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)勢(shì)在必行，傳統(tǒng)企業(yè)必由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。本文全面、概括地梳理了技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)領(lǐng)域前人所研究發(fā)表的各種觀點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)企業(yè)轉(zhuǎn)型企業(yè)升級(jí)

一、前言

自上個(gè)世紀(jì)八十年代以來，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，憑借著低廉的制造成本優(yōu)勢(shì)，制造業(yè)企業(yè)得以快速發(fā)展。但一直以來，我國(guó)大多數(shù)制造業(yè)企業(yè)始終處于微笑曲線的中端，利潤(rùn)最少，盈利空間最小，附加值最低。隨著發(fā)達(dá)國(guó)家開始制造業(yè)回歸以及東南亞國(guó)家出現(xiàn)更為低廉的制造業(yè)成本，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展舉步維艱。在這種情況下，制造業(yè)企業(yè)必然要進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，從微笑曲線的中部向微笑曲線上下游轉(zhuǎn)移，上游以研發(fā)技術(shù)為主，下游以營(yíng)銷、品牌建設(shè)為主。而企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新位于微笑曲線的上游，進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新能使企業(yè)向上游存在高附加值的區(qū)域移動(dòng)。

二、關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的理論研究

（一）技術(shù)創(chuàng)新的概念與內(nèi)涵

對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的相關(guān)研究，最早出現(xiàn)在熊彼特創(chuàng)立的創(chuàng)新理論中。熊彼特于1912年在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書中率先提出：創(chuàng)新是“企業(yè)家為了獲取潛在的利潤(rùn)而對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行重新組合”[1]。魯桐根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)于研發(fā)資金和研發(fā)人員投人的函數(shù)，增加這兩方面的投人就能夠有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[2]。研究者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的概念有許多種說法，在這些概念中，具有權(quán)威信的一種觀點(diǎn)是：技術(shù)創(chuàng)新是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，從新產(chǎn)品或者新工藝設(shè)想的產(chǎn)生開始，經(jīng)過選題、可行性分析、研發(fā)、工程化、生產(chǎn)，到市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)的全部過程一系列活動(dòng)的綜合[3]。

（二）關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究狀況

技術(shù)創(chuàng)新的早期文獻(xiàn)主要將目光放在企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。后來，出現(xiàn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及法經(jīng)濟(jì)學(xué)，政府資助、產(chǎn)權(quán)和法律等因素也影響技術(shù)創(chuàng)新。Tylecoteetal（1998）認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)、責(zé)、利配置是在整個(gè)公司的大框架內(nèi)進(jìn)行運(yùn)作的，公司治理的機(jī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投人、利益分配和權(quán)力配置方面有著決定性的的影響[4]。

我國(guó)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的理論研究起步較晚，以厲以寧教授為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在上世紀(jì)70年代末才開始在充分認(rèn)識(shí)西方技術(shù)創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上，發(fā)展出獨(dú)特的技術(shù)創(chuàng)新理論和模型。[1]國(guó)內(nèi)第一本與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的文獻(xiàn)，是傅家驥等人在1992年出版的《技術(shù)創(chuàng)新一中國(guó)企業(yè)發(fā)展之路》，隨后，其他的專家、研究學(xué)者和科研機(jī)構(gòu)，紛紛開始進(jìn)行有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論的研究[3]。

（三）我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況

與發(fā)達(dá)國(guó)家的制造業(yè)企業(yè)相比較，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力總體來說相對(duì)偏弱。我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中站有比較優(yōu)勢(shì)地位的產(chǎn)品是技術(shù)含量較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)在國(guó)際分工里多是位于加工和組裝生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這兩個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品附加值較低，這說明我國(guó)制造業(yè)企業(yè)在國(guó)際分工中的地位較低，處于全球價(jià)值鏈的低端[5]。在國(guó)內(nèi)，企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)和能力參差不齊。其中，民營(yíng)大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)更強(qiáng)、能力更高、成果更為顯著（程虹等，2016）[6]。綜上所述，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主要載體，需要盡快引進(jìn)創(chuàng)新性人才，進(jìn)行創(chuàng)新性技術(shù)研究，深化與國(guó)內(nèi)外高新技術(shù)企業(yè)的交流溝通，進(jìn)一步提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，形成進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的良好氛圍。

（四）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，國(guó)內(nèi)外有許多學(xué)者作了大量的研究，提出了許多不同的思路和方法。Westphal主要從四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：是組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息的獲得能力[7]。我國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力也進(jìn)行了大量研究，許慶瑞（1986）將技術(shù)創(chuàng)新能力分為六個(gè)階段：機(jī)會(huì)確認(rèn)、思想形成、問題求解、解答、開發(fā)、運(yùn)用并擴(kuò)散，在這六個(gè)階段當(dāng)中，確認(rèn)機(jī)會(huì)、形成思想、求解問題、解答、開發(fā)為研究開發(fā)過程，最后一階段為生產(chǎn)和市場(chǎng)營(yíng)銷過程[8]。曹崇延設(shè)計(jì)出一套全新的指標(biāo)體系來反映各個(gè)創(chuàng)新能力，以R&D能力為例，有以下指標(biāo)：R&D投入強(qiáng)度、R&D人員構(gòu)成、R&D技術(shù)結(jié)構(gòu)、R&D成果的水平、R&D開發(fā)成功率、消化吸收能力、開發(fā)的時(shí)間及費(fèi)用、專利擁有數(shù)[9]。陳勁和陳鈺芬（2006）創(chuàng)新性地指出了現(xiàn)行的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在的缺陷和不足，指出現(xiàn)行的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系過分注重R&D資源投入、過分重視專利數(shù)據(jù)、未能反映工藝技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效、過分關(guān)注創(chuàng)新產(chǎn)出而忽略創(chuàng)新過程績(jī)效，基于以上的缺陷和不足，設(shè)計(jì)出具有不同創(chuàng)新特征企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：一是以以產(chǎn)品創(chuàng)新為主的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，二是以工藝創(chuàng)新為主的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[10]。

三、有關(guān)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論研究

（一）企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的概念與內(nèi)涵

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)在英文的文獻(xiàn)中并沒有相對(duì)應(yīng)的單詞，英文文獻(xiàn)中通常會(huì)將轉(zhuǎn)型升級(jí)分為兩種概念，即“轉(zhuǎn)型”“升級(jí)”。

一般來說，企業(yè)轉(zhuǎn)型的概念有廣義和狹義兩個(gè)方面。從廣義上理解，企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)比較寬泛的說法，在研究中，轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)制、轉(zhuǎn)軌、轉(zhuǎn)行、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換等都可以是轉(zhuǎn)型的另一種表達(dá)方式。而在狹義上，企業(yè)做出轉(zhuǎn)型往往是因?yàn)樽陨碓谒幮袠I(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)能力降低、地位下降，為了提升在行業(yè)內(nèi)的能力企業(yè)不得不進(jìn)行變革[11]。

企業(yè)轉(zhuǎn)型是指企業(yè)在重新思考傳統(tǒng)的功能式組織結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，通過進(jìn)行管理方面的改革，使得企業(yè)在產(chǎn)品成本、質(zhì)量及服務(wù)等績(jī)效指標(biāo)上，獲得跳躍式發(fā)展的過程。（hammer and champy，1993）[12]。對(duì)于企業(yè)升級(jí)，Gereffi（1994）認(rèn)為這是企業(yè)從低盈利空間和勞動(dòng)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域向具有更高盈利空間和技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的過程[13]。

在國(guó)內(nèi)，研究學(xué)者通常將企業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)結(jié)合在一起。吳家曦、李華燊將企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的具體方式分為：轉(zhuǎn)行、轉(zhuǎn)軌和升級(jí)[14]。企業(yè)轉(zhuǎn)型主要通過為轉(zhuǎn)行和轉(zhuǎn)軌，升級(jí)主要通過創(chuàng)新，其中，轉(zhuǎn)行表現(xiàn)為以下六大內(nèi)容：主業(yè)不變進(jìn)入新行業(yè)、主業(yè)轉(zhuǎn)向新的行業(yè)，但仍保留原行業(yè)、退出原行業(yè)，完全進(jìn)入新行業(yè)、在本行業(yè)中向上游產(chǎn)業(yè)延伸、在本行業(yè)中向下游產(chǎn)業(yè)延伸、從制造業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)領(lǐng)域[14]。轉(zhuǎn)軌主要變現(xiàn)為：企業(yè)類型轉(zhuǎn)型、商業(yè)模式轉(zhuǎn)型、進(jìn)入新的市場(chǎng)、管理轉(zhuǎn)型、創(chuàng)業(yè)者自身轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新主要表現(xiàn)為：開發(fā)新的產(chǎn)品、提高產(chǎn)品的技術(shù)含量、打造名牌產(chǎn)品、戰(zhàn)略重點(diǎn)從生產(chǎn)向研發(fā)轉(zhuǎn)移，由此可見，在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的具體方式中，提高技術(shù)創(chuàng)新能力是進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)的一大重要方面[14]。

時(shí)至今日我國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總體狀況呈現(xiàn)為趨勢(shì)逐漸穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)分化逐漸明顯。由于我國(guó)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)處在艱難的蛻變時(shí)期，許多企業(yè)的發(fā)展在近幾年受到了一定阻礙，但目前總體上已趨于穩(wěn)定，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑已經(jīng)較為明朗，其中一些企業(yè)開始積極主動(dòng)地進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，取得了頗為可觀的成果，而一些仍堅(jiān)持傳統(tǒng)發(fā)展模式的企業(yè)，則止步不前。

（二）企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑選擇

對(duì)于轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑，一直以來是研究學(xué)者和企業(yè)共同關(guān)注的重要問題。Gereffi（1999）提出企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)演化路徑有四類：委托代工模式、基于全球價(jià)值鏈的OEM-ODM-OBM路線、技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新與品牌創(chuàng)新[13]。Gereffi認(rèn)可了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用，將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要路徑之一。

楊桂菊采用多個(gè)案例比較的研究方法，分別對(duì)三家企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行研究，提出企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的著重點(diǎn)在OEM、ODM、OBM階段分別為構(gòu)建研發(fā)能力、提高高層領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)業(yè)精神、樹立有影響力的本土品牌。其中可以看出，技術(shù)創(chuàng)新作為提升研發(fā)能力中的不可或缺的一部分，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有推動(dòng)作用[15]。

轉(zhuǎn)型升級(jí)的具體行為主要表現(xiàn)為：轉(zhuǎn)行、轉(zhuǎn)軌和升級(jí)（吳家曦、李華燊，2009）[14]。影響企業(yè)轉(zhuǎn)行、轉(zhuǎn)軌和升級(jí)的關(guān)鍵因素：一是企業(yè)的人力資本形成;二是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀況，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心能力，也是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要路徑;三是企業(yè)質(zhì)量能力狀況[14]。

四、研究述評(píng)

截至目前，已有大量學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了討論和研究，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義基本上形成了一致意見;而在技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方面，說法不盡相同，暫無統(tǒng)一的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。國(guó)內(nèi)雖然對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究起步較晚，但經(jīng)過幾十年的研究發(fā)展，形成了許多獨(dú)特的技術(shù)創(chuàng)新理論。在研究方法上，大多是從個(gè)案的角度出發(fā)，提出具有針對(duì)性的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系和對(duì)策，但目前依然缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的更深層次的研究。轉(zhuǎn)型和升級(jí)的定義在研究學(xué)界尚不明確，還未形成一致的意見。國(guó)內(nèi)學(xué)者較難區(qū)分轉(zhuǎn)型和升級(jí)的區(qū)別，時(shí)常將二者混為一談。

目前國(guó)內(nèi)從技術(shù)創(chuàng)新角度對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)行探討和研究較少并且不夠深入，缺乏實(shí)證研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究主要集中在轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑上，根據(jù)實(shí)際提出了許多不同的觀點(diǎn)。在研究方法上，大多數(shù)研究也采用對(duì)個(gè)例進(jìn)行探討，缺少周全的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑計(jì)劃，沒有成體系的理論框架支持。

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（許鑫鑫，貴州大學(xué)）