方林

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識：A 文章編號：1674-1145（2019）4-105-02

摘 要 隨著經(jīng)濟發(fā)展，開展廉政風(fēng)險防控工作愈加重要。本文以X國有企業(yè)為例，探索引入PDCA質(zhì)量管理方法，強化廉政風(fēng)險防控工作。

關(guān)鍵詞 廉政風(fēng)險防控 識別 體系 PDCA

一、什么是廉政風(fēng)險防控管理

廉政風(fēng)險防控管理，是著眼于黨中央防腐倡廉的新形勢、新任務(wù)和新要求，針對工作人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為可能性的廉政風(fēng)險，以積極防范為目標(biāo)，通過科學(xué)設(shè)定指標(biāo)、提前預(yù)防干預(yù)、動態(tài)制約監(jiān)督，創(chuàng)新運用現(xiàn)代管理學(xué)的風(fēng)險管理理論和企業(yè)管理中的質(zhì)量控制方法，實現(xiàn)對權(quán)力行使的重點領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)全過程監(jiān)督，減少和預(yù)防不廉潔行為的科學(xué)管理方式，是反腐倡廉建設(shè)理念思路、機制制度和方式方法的重大創(chuàng)新。廉政風(fēng)險防控管理工作，是對廉政風(fēng)險防控實施動態(tài)科學(xué)管理的具體過程。包括廉政風(fēng)險的識別、防控措施體系的建立、PDCA質(zhì)量管理循環(huán)的年度運行及檢查考核四方面內(nèi)容。

二、廉政風(fēng)險防控管理工作的四個環(huán)節(jié)

（一）突出防控重點，識別評估廉政風(fēng)險

在廉政風(fēng)險防控管理的具體工作實踐中，要通過梳理自身崗位職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程，分析歸納存在廉政風(fēng)險的問題，確定廉政風(fēng)險點。查找風(fēng)險點要著眼于基礎(chǔ)工作，堅持“對崗不對人”，按照“找準(zhǔn)、找全、篩選、提煉、評估”的要求，根據(jù)不同崗位和職責(zé)，采取“自己找、群眾幫、案件查、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”等方式，分層次分步驟地以部門為單位，組織黨員干部查找、公示風(fēng)險點。在排查廉政風(fēng)險點的基礎(chǔ)上，依據(jù)權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的機率等因素，將廉政風(fēng)險點分為高風(fēng)險、較高風(fēng)險和一般風(fēng)險三個等級，為構(gòu)建風(fēng)險防控體系奠定基礎(chǔ)。

（二）打通防控通道，制定風(fēng)險防控措施

圍繞確定的廉政風(fēng)險點和風(fēng)險等級，針對性地制定切實可行的防控措施。完善制度機制。針對查出的廉政風(fēng)險，倒查有關(guān)風(fēng)險點的防控制度情況，系統(tǒng)抓好制度的梳理完善工作。對于過時的制度要予以廢止，對于缺失的制度要抓緊建立，對于有制度規(guī)定但存在漏洞的要及時修訂完善，對于制度間相互矛盾的條款要理順統(tǒng)一，對于規(guī)定過于原則和籠統(tǒng)的要具體明確，對于自由裁量彈性空間過大的要細(xì)化量化，對于只有實體性制度的要補充程序規(guī)定，切實做到防控措施行得通、做得到、管得住、用得好。加強風(fēng)險教育。加強干部員工的黨紀(jì)條規(guī)教育，做到自重、自省、自警、自勵。把風(fēng)險教育作為應(yīng)知應(yīng)會的內(nèi)容貫穿于業(yè)務(wù)工作全過程，以風(fēng)險防控手冊為教材，與具體業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，從細(xì)處著眼，從小處入手，改變過去“千篇一律”“千人一面”的籠統(tǒng)教育方式，推行因人施教、因崗施教、因險施教的風(fēng)險教育新模式。通過防控風(fēng)險點評，指出風(fēng)險的性質(zhì)、演化方向、發(fā)生時段、危害程度等，引導(dǎo)干部員工增強知險、避險、防險的思想意識，形成人人參與防控良好氛圍。落實明示承諾。廉政風(fēng)險點查找完畢并建好各項制度后，要對風(fēng)險點以及防控制度進(jìn)行登記匯總并報經(jīng)集體研究審定，并進(jìn)行公示。同時，由涉及風(fēng)險崗位的人員簽訂承諾書，并以一定形式予以公示，自覺接受組織和職工群眾的監(jiān)督。要明確防控責(zé)任。要按照“誰在崗誰防控，誰主管誰監(jiān)督”的原則，建立廉政風(fēng)險防控責(zé)任機制，實行廉政風(fēng)險人人防控、分級監(jiān)督。結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，主要負(fù)責(zé)人對單位風(fēng)險防控負(fù)總責(zé)和對領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員在防控自身廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險負(fù)責(zé)，部門負(fù)責(zé)人在防控自身廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對部門內(nèi)的廉政風(fēng)險負(fù)責(zé)，一般工作人員對自身廉政風(fēng)險防控負(fù)責(zé)。

（三）嚴(yán)把“三道防線”，實施廉政風(fēng)險防控

實施廉政風(fēng)險防控就是將廉政風(fēng)險防控措施“嵌入”到具體工作業(yè)務(wù)中抓落實，以各項具體工作為切入點， 將廉政風(fēng)險防控責(zé)任落實到每一個崗位每一個人，一般通過推進(jìn)前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”來完成。一是認(rèn)真落實前期預(yù)防措施。在工作推進(jìn)的過程中，部門負(fù)責(zé)人要切實擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取匯報，抽查所屬部門和員工風(fēng)險防控措施執(zhí)行情況。班子成員分別抓好分管部門、人員廉政風(fēng)險防控管理，積極發(fā)揮統(tǒng)攬全局、熟悉業(yè)務(wù)優(yōu)勢，幫助基層解決遇到的難題，并做好溝通協(xié)調(diào)。班子每季度召開專題工作會議，對新情況、新問題進(jìn)行研究，及時拿出解決方案，不斷提升風(fēng)險防控管理水平。突出抓好擁有行政許可、行政處罰及人、財、物等業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位，將廉政風(fēng)險防控管理融入業(yè)務(wù)工作的全過程，以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體，推動預(yù)防腐敗工作向縱深發(fā)展。二是積極運行中期監(jiān)控機制。通過公開監(jiān)督舉報電話、開通網(wǎng)上投訴渠道、設(shè)立廉政風(fēng)險舉報箱等方式，定期匯總分析信訪舉報、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線的相關(guān)情況，多渠道收集群眾意見建議，構(gòu)建風(fēng)險信息監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。單位針對廉政風(fēng)險防控管理開展情況，每半年進(jìn)行一次自查；對專項工作納入督導(dǎo)工作范圍，不定期實施現(xiàn)場抽查，及時了解和掌握工作情況，及時調(diào)整工作部署，確保風(fēng)險防控工作有效開展。以X公司為例，截至2018年底，共開展交叉考評69次，發(fā)現(xiàn)在體系建設(shè)、體系管理、防控措施落實等方面存在的8個方面150項問題。三是嚴(yán)格執(zhí)行后期處置辦法。針對收集匯總的中期監(jiān)控情況，每半年組織召開工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，匯總、分析中期監(jiān)控情況，研究討論表現(xiàn)集中的廉政風(fēng)險，確定風(fēng)險處置任務(wù)。對查找出的單位問題，提出整改意見；對查找出的個人問題，按照干部管理權(quán)限，相應(yīng)開展警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等工作。以X公司為例，截至2018年底，共發(fā)現(xiàn)問題39個，發(fā)出整改建議報告書30份，提出整改建議112條，確保問題整改率100%。

（四）持續(xù)監(jiān)督考評，強化防控結(jié)果運用

通過動態(tài)考核、 階段檢查、單位評估、風(fēng)險控制等方式對各單位風(fēng)險防控工作進(jìn)行質(zhì)量考核。要重在體現(xiàn)檢查考核的全程性，以防控體系建設(shè)、日常管理、措施落實和部門風(fēng)險識別與防控，日常監(jiān)督管理、廉政教育為檢查內(nèi)容，做到檢查考核工作貫穿于風(fēng)險防控工作的全部環(huán)節(jié)，全面系統(tǒng)地考核工作開展情況。通過開展廉政風(fēng)險防控監(jiān)督考評，強化對物資采購、工程建設(shè)、專賣執(zhí)法、卷煙營銷、資金監(jiān)管、選人用人、物流送貨等重點領(lǐng)域的廉政風(fēng)險防控，加強對風(fēng)險崗位業(yè)務(wù)工作的監(jiān)督全覆蓋，通過將考評結(jié)果作為干部評價、員工培養(yǎng)教育、管理監(jiān)督、激勵約束重要依據(jù)，計入各單位、部門落實情況總評分，及時通報檢查結(jié)果，及時改進(jìn)工作中存在的不足，形成發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差、整改提高的有效機制。要結(jié)合在檢查考核和中期監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題，定期組織發(fā)現(xiàn)問題整改情況“回頭看”，把握風(fēng)險動態(tài)，堵塞風(fēng)險源頭。

通過排查識別風(fēng)險、制定防控措施、實施風(fēng)險防控和持續(xù)監(jiān)督考評四個重點環(huán)節(jié)，從崗位、部門和單位三個層面構(gòu)筑防控體系，X國有企業(yè)形成架構(gòu)合理、權(quán)責(zé)分明、制度完善、流程清晰、運行有序、防控有效的廉政風(fēng)險防控管理長效機制。

三、PDCA質(zhì)量管理方法在廉政風(fēng)險防控管理工作的運用

在推進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作的過程中，X國有企業(yè)引入PDCA側(cè)重于對廉政風(fēng)險防控管理整體的防控體系建設(shè)、防控體系管理、防控措施落實情況進(jìn)行考核評價，形成“三三四”工作模式，即查找“三類風(fēng)險”（思想道德、制度機制、崗位職責(zé)風(fēng)險）、建立“三道防線”（前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法）和管理“四個環(huán)節(jié)”（計劃、執(zhí)行、考核、修正）。

（一）計劃環(huán)節(jié)是廉政風(fēng)險防控管理實施的基礎(chǔ)

計劃環(huán)節(jié)重在突顯實施細(xì)則的差異性。主要任務(wù)是查找廉政風(fēng)險、制定防控措施以及PDCA質(zhì)量管理循環(huán)的年度運行計劃，即制定《廉政風(fēng)險防控管理辦法》。

（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)是防控體系發(fā)揮預(yù)防作用的主體

對照《廉政風(fēng)險防控管理辦法》，認(rèn)真落實風(fēng)險防控工作的各項措施，發(fā)揮認(rèn)真落實前期預(yù)防措施、積極運行中期監(jiān)控機制、嚴(yán)格執(zhí)行后期處置辦法這“三道防線”對廉政風(fēng)險的防控作用，注重事前主動預(yù)防，強化事中有效監(jiān)督，及時處置具有腐敗苗頭的風(fēng)險行為，防止腐敗行為的發(fā)生。

（三）考評環(huán)節(jié)是發(fā)揮全面質(zhì)量管理的及時糾錯功能

本環(huán)節(jié)主要通過動態(tài)考核、階段檢查、單位評估、風(fēng)險控制等方式對各單位風(fēng)險防控工作進(jìn)行質(zhì)量考核。在PDCA循環(huán)考核環(huán)節(jié)中，X國有企業(yè)廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組本著質(zhì)量和效率并重原則進(jìn)行設(shè)計，實施全年動態(tài)考核、開展半年單位評估、組織季度階段檢查、實施年度考評。在運用PDCA質(zhì)量管理方法過程中，需突出考評這個環(huán)節(jié)，用好全面質(zhì)量管理的及時糾錯功能，及時發(fā)現(xiàn)防控管理中的問題，提出整改、提升建議，修正各項工作。以X公司為例，2012年至今，先后進(jìn)行了7次評審修訂，將風(fēng)險點從原來的101個調(diào)整為89個，廉政風(fēng)險防控制度措施以各個部門分頭發(fā)文，到以整個單位合并規(guī)范形成體系發(fā)文，進(jìn)一步明確主體責(zé)任，三次編印《廉政風(fēng)險防控工作手冊》從形式到內(nèi)容的豐富擴充，形成“質(zhì)量管理循環(huán)”，進(jìn)而實現(xiàn)螺旋式上升。

（四）修正環(huán)節(jié)是改進(jìn)不足優(yōu)化防控工作的重要過程

本環(huán)節(jié)是一個查擺問題、推進(jìn)工作的過程。主要是總結(jié)經(jīng)驗獎優(yōu)罰劣、修訂風(fēng)險完善措施、跟蹤督導(dǎo)確保落實、嚴(yán)明紀(jì)律責(zé)任追究、歸檔備案以備查考，主要任務(wù)是根據(jù)檢查考核情況，改進(jìn)存在不足，糾正存在問題，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險防控措施，啟動廉政風(fēng)險防控管理工作新的PDCA循環(huán)。

總之，廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)是一項涉及全局的系統(tǒng)工程，也是一個持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的建設(shè)過程，貴在“?！薄ⅰ伴L”二字，必須強化防控管理工作考評修正提升，將考核結(jié)果轉(zhuǎn)化運用作為工作落實效果的最終檢驗，推進(jìn)防控體系建設(shè)常態(tài)化、制度化運作。