張曌寰　盧宗健　宮兆虎

【摘 要】核電工程研發(fā)是包含了研究、設(shè)計與試驗等各環(huán)節(jié)的復(fù)雜研究過程，需要在短時間內(nèi)優(yōu)質(zhì)、高效地完成大量的研究工作與設(shè)計任務(wù)。因此，必須研發(fā)出以核電工程設(shè)計軟件為核心的先進設(shè)計手段，才能快速的、低成本的設(shè)計出高性能、高可靠性的核電工程。在核電軟件技術(shù)研發(fā)的同時，核電軟件知識產(chǎn)權(quán)全過程管理研究工作也顯得尤為重要。我國核電軟件類科研項目十分重視專項的知識產(chǎn)權(quán)工作，已將其作為項目管理工作的重要組成之一，并納入到了研發(fā)及應(yīng)用的全過程中。

【關(guān)鍵詞】核電軟件;知識產(chǎn)權(quán);管理

中圖分類號： F272;F426.23;F426.61文獻標(biāo)識碼： A文章編號： 2095-2457（2019）13-0063-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.13.029

0 引言

核電工程研發(fā)是包含了研究、設(shè)計與試驗等各環(huán)節(jié)的復(fù)雜研究過程，需要在短時間內(nèi)優(yōu)質(zhì)、高效地完成大量的研究工作與設(shè)計任務(wù)。因此，必須研發(fā)出以核電工程設(shè)計軟件為核心的先進設(shè)計手段，才能快速的、低成本的設(shè)計出高性能、高可靠性的核電工程。在相關(guān)技術(shù)方面，必須通過自主研發(fā)先進的核電工程設(shè)計軟件，才能有效地提升我國核電創(chuàng)新研發(fā)、設(shè)計能力以及保障能力。

為實施核電“走出去”戰(zhàn)略，提升核電市場競爭力，國內(nèi)近年來大力開展核電軟件自主化研發(fā)工作。國內(nèi)的核電軟件包包含了核電設(shè)計與分析所需要的相關(guān)專業(yè)軟件技術(shù)，涉及的專業(yè)包括了核反應(yīng)堆物理設(shè)計、屏蔽與源項設(shè)計、熱工水力與安全分析、燃料元件相關(guān)設(shè)計、系統(tǒng)與設(shè)備設(shè)計、儀控設(shè)計等相關(guān)領(lǐng)域，以及核電運行支持類的相關(guān)軟件。在經(jīng)濟全球化和科技全球化日益深入的今天，知識產(chǎn)權(quán)作為搶占緊急和科技制高點的有利武器，已經(jīng)成為了體現(xiàn)核心競爭力的重要因素之一[1]。在此大背景下，我國在核電軟件研發(fā)的同時便十分重視專項的知識產(chǎn)權(quán)工作，將其作為項目管理工作的重要組成部分之一，并納入到了科研、生產(chǎn)、應(yīng)用的全過程中。研發(fā)出具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的核電軟件，可助力核電走出國門，提高國際核電市場競爭力。

1 核電軟件知識產(chǎn)權(quán)保護特點

1.1 核電軟件知識產(chǎn)權(quán)的定義

首先，什么是知識產(chǎn)權(quán)？知識產(chǎn)權(quán)就是人們對自己的智力勞動成果所依法享有的權(quán)利，是一種無形財產(chǎn)，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)（也稱著作權(quán)）、商業(yè)秘密專有權(quán)等多種權(quán)利形式。計算機軟件知識產(chǎn)權(quán)是指計算機軟件開發(fā)人員對自己所研發(fā)的軟件成果依法享有的權(quán)利[2]。核電相關(guān)軟件即是結(jié)合核電工程技術(shù)與計算機軟件研發(fā)兩個技術(shù)領(lǐng)域的智力勞動結(jié)合成果。核電工程設(shè)計技術(shù)屬于國際新能源動力產(chǎn)業(yè)的高端技術(shù)，而計算機軟件技術(shù)軟件屬于國際高新科技范疇，二者相結(jié)合而形成了高新高端的智力勞動成果。

1.2 計算機軟件知識產(chǎn)權(quán)的保護形式

目前國際上對軟件知識產(chǎn)權(quán)的保護方式主要是通過申請軟件著作權(quán)（也稱版權(quán)）以及申請專利保護的形式。計算機軟件著作權(quán)保護的是軟件的表達形式，即代碼本身，實行自動保護原則，相關(guān)軟件開發(fā)完成后權(quán)利人即可享有保護。計算機軟件著作權(quán)登記并不是權(quán)利產(chǎn)生的必要條件。但在發(fā)生軟件著作權(quán)爭議時，《軟件著作權(quán)登記證書》是主張軟件權(quán)利的有力武器和證據(jù)，專利則保護的是軟件的核心思想，如核心的數(shù)值計算方法、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、流程思路等。[3]

這兩種知識產(chǎn)權(quán)保護形式各有利弊，其中計算機軟件著作權(quán)可對程序源代碼進行保護，其優(yōu)點是實施登記制、登記快、授權(quán)快，但并不能保護軟件的流程思路，軟件本身的可復(fù)制性較強，且編程的語言多樣化，一旦軟件的核心算法流程被他人獲取，很容易就被復(fù)制、替代。發(fā)明專利雖然可以保護軟件的數(shù)值計算方法、理論模型以及求解方法等核心技術(shù)，但是對于計算方法而言，梳理專利保護點的難度非常大，而且，專利從申請、審查、受理到授權(quán)各個環(huán)節(jié)的流程耗時非常長。與此同時，申請了專利即意味技術(shù)方案將被公開，他人非常容易獲得軟件的核心技術(shù)，對于軟件這類更新替代較快的產(chǎn)品來說，單靠專利進行保護風(fēng)險較大。

2 核電軟件開發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)全過程管理

由于國內(nèi)的自主研發(fā)核電軟件結(jié)合了大量的工程試驗背景，其中的創(chuàng)新點、關(guān)鍵技術(shù)具有很高的先進性。國內(nèi)核電軟件的相關(guān)研發(fā)單位作為該科研項目的研發(fā)主體，如何將知識產(chǎn)權(quán)管理與科研管理更好地融合，以進一步促進科研創(chuàng)新、大幅提升自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，避免我國核電軟件出口發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，以及核心技術(shù)或成果軟件被其他競爭對手或者國家所侵權(quán)，也是相關(guān)研發(fā)單位面臨的重大課題。

為此，國內(nèi)相關(guān)核電軟件研發(fā)單位高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護及風(fēng)險管理，并對所研發(fā)的自主化核電軟件展開了全方位的知識產(chǎn)權(quán)策劃及管理布局。在核電軟件研發(fā)的啟動階段，知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理就應(yīng)及早謀劃、布局，規(guī)避一切的侵權(quán)與被侵權(quán)風(fēng)險。核電軟件研發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作主要劃分為策劃階段、實施階段、成果轉(zhuǎn)化階段以及應(yīng)用階段。下文，就核電軟件類科研項目各階段所開展的知識產(chǎn)權(quán)管理工作做簡要介紹。

2.1 項目策劃階段

設(shè)置核電軟件專項知識產(chǎn)權(quán)專員，主持整個專項的知識產(chǎn)權(quán)工作。針對軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的特殊性以及軟件風(fēng)險的復(fù)雜性，核電軟件研發(fā)部門聯(lián)合國內(nèi)專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究機構(gòu)，對國際上計算機軟件以及核電相關(guān)行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護策略進行調(diào)研，并開展核電軟件開發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險排查與應(yīng)對策略研究，同時對核電軟件的知識產(chǎn)權(quán)保護工作進行研究。雙方緊密配合，推動并強化核電軟件包的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

2.1.1 開展知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境調(diào)研工作

開展國際與國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)調(diào)研工作，包括國際法《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，國內(nèi)法如《著作權(quán)法》、《計算機軟件保護條例》、《專利法》、《合同法及其相關(guān)司法解釋》等，同時對關(guān)于計算機軟件侵權(quán)、專利侵權(quán)等司法審判的相關(guān)事宜進行調(diào)研，對目標(biāo)出口國的知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境進行充分的調(diào)研。調(diào)研我國核電軟件技術(shù)引進合同并對相關(guān)重點條款進行分析研究，為后續(xù)核電軟件出口時可能存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險具有重要指導(dǎo)意義。

2.1.2 開展知識產(chǎn)權(quán)成果策劃工作

依據(jù)核電軟件研發(fā)項目總體策劃，對核電的研究方向、研究內(nèi)容、軟件研發(fā)流程、開發(fā)進度、預(yù)期成果進行全方位的梳理，梳理出重要創(chuàng)新點、關(guān)鍵技術(shù)點、成果類型，并據(jù)此形成知識產(chǎn)權(quán)成果策劃方案。以此指導(dǎo)后續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

2.1.3 開展商標(biāo)版權(quán)注冊工作

對核電軟件包的圖形商標(biāo)以及文字商標(biāo)進行注冊，并經(jīng)過商標(biāo)局查詢檢索，確認不存在侵犯他人計算機軟件類商標(biāo)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險。

2.2 項目實施階段

實施核電軟件研發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)并行開展的策略，依據(jù)項目策劃階段形成的知識產(chǎn)權(quán)成果策劃方案，按照對應(yīng)的時間節(jié)點開展知識產(chǎn)權(quán)保護及管理工作。

2.2.1 加強專利權(quán)保護意識

計算機軟件的專利點主要是從數(shù)值計算方法、理論模型、求解過程等中產(chǎn)生，另外，軟件的圖形界面也可能成為專利重點保護點。因此在軟件研發(fā)的理論模型研究階段以及設(shè)計階段就有形成專利的契機。在軟件研發(fā)的全過程中，通過專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)研究機構(gòu)就軟件專利挖掘技術(shù)對軟件開發(fā)人員及項目管理團隊進行培訓(xùn)，提高團隊整體的專利權(quán)保護意識，并在適當(dāng)?shù)臅r候推動專利申請工作。

2.2.2 加速軟件著作權(quán)登記工作

對核電軟件包所產(chǎn)出的軟件產(chǎn)品進行著作權(quán)登記，這是對核電軟件的知識產(chǎn)權(quán)進行保護的重要手段之一。及時對完成開發(fā)與驗證的軟件產(chǎn)品依據(jù)《計算機軟件著作權(quán)登記辦法》進行著作權(quán)登記，以實現(xiàn)對程序與技術(shù)文檔的版權(quán)保護。通過軟件著作權(quán)登記，在較短的時間內(nèi)迅速采取措施，提高解決計算機軟件侵權(quán)問題的效率。

2.2.3 核心技術(shù)商業(yè)秘密保護

商業(yè)秘密手段進行保護既可保護表達，也可保護思想。采取商業(yè)秘密保護手段對核電軟件包進行保護可以杜絕任何企圖采取不正當(dāng)手段或違約獲取、使用軟件或者相關(guān)技術(shù)信息的行為。以商業(yè)秘密保護的軟件不必經(jīng)過審批程序，更不需要公開計算機軟件的核心內(nèi)容。對于中國自主研發(fā)的核電軟件包中的核電設(shè)計分析類軟件，部分高價值核心算法以及經(jīng)驗關(guān)系式是通過大量的實驗產(chǎn)生的實驗數(shù)據(jù)推導(dǎo)而來，其中的投入的時間、人力、物力成本不可限量，而專利的保護期限有限，為防止核心關(guān)鍵技術(shù)公開后被他人盜取、利用，此類技術(shù)采取商業(yè)秘密保護。收到商業(yè)秘密保護的內(nèi)容被侵權(quán)，軟件權(quán)利人以主張商業(yè)秘密權(quán)。

對于核電軟件包中所有軟件開發(fā)過程涉及商業(yè)秘密的部分，研發(fā)團隊在分析泄密風(fēng)險與威脅因素的基礎(chǔ)上，有針對性地從制度以及技術(shù)手段等方面對商業(yè)秘密進行保護。通過商業(yè)秘密的保護，可以彌補著作權(quán)只能保護表達而不能保護思想的局限性以及專利被公開可能帶來的風(fēng)險。

2.2.4 建立知識產(chǎn)權(quán)保護網(wǎng)

核電軟件包除了通過登記著作權(quán)、申請專利、注冊商標(biāo)、商業(yè)秘密等多種途徑進行知識產(chǎn)權(quán)綜合保護，同時，也采取相應(yīng)的措施防范并杜絕可能的侵權(quán)風(fēng)險，核電軟件研發(fā)團隊聯(lián)合專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究機構(gòu)從公知理論模型、實驗數(shù)據(jù)、基準(zhǔn)例題等可能存在的風(fēng)險進行逐項排查。最終形成健全的知識產(chǎn)權(quán)成果保護網(wǎng)。

2.3 成果轉(zhuǎn)化階段

國內(nèi)的核電軟件項目研發(fā)工作歷時幾十余載，研發(fā)至今，已經(jīng)形成了大量的研究成果。我國自主化核電軟件包以其卓越的工程適用性、優(yōu)異的用戶交互方式以及先進的計算支撐平臺，已經(jīng)打造出了達到國際先進水平、功能配套、成體系的自主核電設(shè)計與分析軟件品牌。通過最終核電軟件研發(fā)所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)成果進行收集整理，形成知識產(chǎn)權(quán)總結(jié)報告。并對已有的技術(shù)成果再次分析，挖掘可能存在的保護漏項并及時采取保護措施。目前國內(nèi)相關(guān)研究單位已經(jīng)形成了數(shù)百余項具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的核電設(shè)計分析軟件并獲得了相關(guān)軟件著作權(quán)登記證書，注冊了大量的商標(biāo)注冊版權(quán)，形成眾多專利成果以及商業(yè)技術(shù)秘密。相關(guān)的成果也獲得了國家級、省部級獎項若干項，形成了巨大的知識產(chǎn)權(quán)成果。

2.4 成果應(yīng)用階段

國內(nèi)自主化的核電設(shè)計分析軟件包經(jīng)過漫長的研發(fā)歷程，已經(jīng)陸續(xù)發(fā)布并建立了國內(nèi)眾多用戶組，交付相關(guān)方投入使用。同時，相關(guān)軟件包也成功應(yīng)用于華龍一號工程設(shè)計與校核并正在進一步應(yīng)用于其他核電工程研發(fā)設(shè)計，以及多個出口核電項目的工程設(shè)計中。部分運行支持軟件也已在國內(nèi)多個核電廠推廣應(yīng)用，發(fā)揮了良好的經(jīng)濟效益。

在成果的應(yīng)用階段也需要對成果進行技術(shù)保護。目前，計算機軟件保護策略主要基于方式，硬件與軟件?；谟布谋Ｗo策略主要有認證過程、數(shù)據(jù)加密、訪問控制、唯一序列號、密鑰產(chǎn)生、可靠的數(shù)據(jù)傳輸和硬件識別多種功能。主要包括加密狗、加密鎖、光盤保護等形式?；谲浖谋Ｗo策略主要包括注冊碼、許可證文件、許可證服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器模式、軟件老化等。為了防止核技術(shù)擴散，防止核電軟件被盜版，軟件采取了基于硬件與軟件的綜合保護策略，通過代碼封裝、注冊碼、USBKEY等技術(shù)手段實施自我保護。通過相關(guān)保密手段和配置管理技術(shù)手段，使得所研發(fā)軟件的源代碼得到有效保護[4]。

3 結(jié)語

通過開展核電軟件知識產(chǎn)權(quán)全過程（下轉(zhuǎn)第11頁）（上接第64頁）管理研究，有效地提升了核電軟件知識產(chǎn)權(quán)管理水平，加強了科研團隊的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提升了核電軟件知識產(chǎn)權(quán)成果的數(shù)量與質(zhì)量，并有效的防范了核電軟件的侵權(quán)與被侵權(quán)風(fēng)險。通過結(jié)合廣泛的工程經(jīng)驗，依托科學(xué)理論和計算機技術(shù)的進步，結(jié)合規(guī)范化的知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，研發(fā)出具有完成自主知識產(chǎn)權(quán)的核電軟件，并形成了對核電工程研發(fā)設(shè)計起著顯著的促進作用的技術(shù)支撐力。先進的自主化核電軟件是開展核電工程設(shè)計以及新堆型設(shè)計研發(fā)的重要前提條件，也是我國自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。同時，擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的核電軟件也可形成的核電項目的重要技術(shù)轉(zhuǎn)讓能力，為核電走出國門提供了重要的保障。

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