劉依杭

2019年2月19日，中共中央、國務院發(fā)布《關于堅持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展做好“三農(nóng)”工作的若干意見》，即2019年中央一號文件。堅持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展是全面實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的必然要求，也是新時代解決農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展不平衡不充分的內(nèi)在需要。產(chǎn)業(yè)興旺是農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展的重點，是實現(xiàn)“農(nóng)業(yè)強、農(nóng)村美、農(nóng)民富”目標的強力支持。大力推進產(chǎn)業(yè)興旺需要一個相對穩(wěn)定合理的利益聯(lián)結(jié)機制，而農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)既是滿足農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營過程中不同利益主體的需要，也是進一步推進農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的必然要求。那么，在實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的背景下，農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)將會發(fā)生什么樣的變化？其對深耕于農(nóng)村的農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展有何影響？小農(nóng)戶是否會對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力產(chǎn)生重要影響？對于這些問題的回答既關系到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的進一步提升，也直接影響小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的未來方向。

本文從社會關系網(wǎng)絡視角來分析小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響。社會關系網(wǎng)絡是社會學和經(jīng)濟學研究中的一個重要概念，目前在理論上尚未形成明確的定義，一般是指由個體之間社會關系所組成的體系，即由行動者與他者之間互動組成的一系列社會關系，而行動者通過互動創(chuàng)建社會關系網(wǎng)絡主要是為了在付出交換成本的同時也從對方獲得有價值的回報或利益。近年來，隨著國內(nèi)外學者對新社會經(jīng)濟學的普遍關注，社會關系網(wǎng)絡也逐漸成為對經(jīng)濟活動研究的熱門領域。在現(xiàn)有文獻中，國內(nèi)外學者圍繞社會關系網(wǎng)絡對企業(yè)績效影響進行了廣泛研究，普遍認為社會關系網(wǎng)絡在提高企業(yè)績效、促進企業(yè)發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。

通過文獻梳理可知，有關小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的研究主要集中在以下兩個方面。一是從小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)效益關系出發(fā)，認為農(nóng)業(yè)企業(yè)與小農(nóng)戶建立緊密的利益聯(lián)結(jié)機制可以有效降低農(nóng)業(yè)企業(yè)的運營成本，提高經(jīng)營效率。有學者研究發(fā)現(xiàn)，通過加強農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制能夠有效降低企業(yè)的交易成本并擴大其服務范圍，使農(nóng)業(yè)企業(yè)獲得更多的經(jīng)濟效益；基于小農(nóng)戶和農(nóng)業(yè)企業(yè)的交易成本、組織成本，有利于提升農(nóng)業(yè)企業(yè)的資源配置效率，使農(nóng)業(yè)企業(yè)盈利、農(nóng)民增收成為可能。二是從小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)動力關系出發(fā)，認為農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶間的利益分配關系是決定農(nóng)業(yè)企業(yè)提能增收的主要動力。有學者研究發(fā)現(xiàn)，市場風險的存在是農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)動力不足的根本原因，會影響農(nóng)業(yè)企業(yè)的主體效益；強化農(nóng)業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新和小農(nóng)戶間協(xié)作是發(fā)揮企業(yè)主體作用及推動企業(yè)發(fā)展的最佳方案。綜上所述，關于小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力方面的研究，國內(nèi)學者已取得了一定的研究成果，但還存在可改進之處：一是鮮有文獻同時關注小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響，并納入統(tǒng)一框架進行實證分析；二是鮮有文獻將社會關系網(wǎng)絡納入小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力影響進行研究；三是鮮有文獻利用3個維度代理變量（網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡強度、網(wǎng)絡互惠度）來分析小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響程度和在農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力影響中的調(diào)節(jié)作用。因此，筆者結(jié)合現(xiàn)有研究成果，采用文本挖掘法衡量農(nóng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展水平，基于河南中小農(nóng)業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)①，實證檢驗小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響，為推進農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展提供基礎。

一、理論分析與研究假設

根據(jù)現(xiàn)有研究成果，筆者以社會關系網(wǎng)絡的結(jié)構(gòu)特性和關系特性為劃分依據(jù)，從網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡強度、網(wǎng)絡互惠度3個維度出發(fā)，提出相關研究假設。

1.網(wǎng)絡規(guī)模對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響

網(wǎng)絡規(guī)模指與目的性行動者建立直接關系的行動者數(shù)量的總和，行動者之間的聯(lián)系越多，表示社會網(wǎng)絡規(guī)模越大，進而獲得的信息和資源就越多。農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶的網(wǎng)絡規(guī)模具有降低農(nóng)業(yè)企業(yè)交易成本、獲取相關資源的功能。當兩者網(wǎng)絡規(guī)模越大時，意味著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營中農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶聯(lián)系的數(shù)量越多，農(nóng)業(yè)企業(yè)從農(nóng)戶中獲得的原材料、勞動力及土地資源就有可能越多，從而有助于提升農(nóng)業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)能力，擴大其經(jīng)營規(guī)模，從而對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力產(chǎn)生影響?；谏鲜龇治?，本文提出第一個假設：

假設1：網(wǎng)絡規(guī)模對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力具有正向影響。

2.網(wǎng)絡強度對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響

網(wǎng)絡強度作為社會關系網(wǎng)絡研究中的一個重要維度，具有極為重要的代表作用。網(wǎng)絡強度指成員之間與所在的社會網(wǎng)絡中相關的聯(lián)系主體之間聯(lián)系的緊密程度，代表網(wǎng)絡內(nèi)成員之間互動時間、交往頻率、關系緊密度、信任水平的高低。農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶的信任和情感依賴關系越強，意味著農(nóng)業(yè)企業(yè)從農(nóng)戶中獲取資源的數(shù)量越多、質(zhì)量越好，農(nóng)業(yè)企業(yè)花費的交易成本和信息成本就越低，其經(jīng)營能力提升就越大。同時，農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶的關系較緊密時，農(nóng)戶往往愿意為農(nóng)業(yè)企業(yè)提供較多幫助或互惠服務，從而有利于農(nóng)業(yè)企業(yè)資源要素整合，獲取更多土地和勞動力資源，進而擴大農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模，提升農(nóng)業(yè)企業(yè)績效?；谏鲜龇治?，本文提出第二個假設：

假設2：網(wǎng)絡強度對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力具有正向影響。

3.網(wǎng)絡互惠度對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響

網(wǎng)絡互惠度是社會關系網(wǎng)絡質(zhì)量的一個重要表現(xiàn)，指網(wǎng)絡成員間互賴程度的對等性，為確保自身利益最大化，與其他利益成員建立起互惠關系，使成員與合作方的關系對彼此都具有重要價值。農(nóng)業(yè)企業(yè)只有為農(nóng)戶提供更多的利益，最大限度地發(fā)揮農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的積極性，實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定增收，使兩者互惠互利、相互促進，才能更好地增強農(nóng)業(yè)企業(yè)的管理能力，提升農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力，推動農(nóng)業(yè)企業(yè)發(fā)展。基于上述分析，本文提出第三個假設：

假設3：網(wǎng)絡互惠度對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力具有正向影響。

二、研究方法、數(shù)據(jù)來源及變量檢驗

筆者采用信度與效度分析以及結(jié)構(gòu)方程模型等方法，對收集到的有效問卷從網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡強度、網(wǎng)絡互惠度3個維度對小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響進行變量測量和信度與效度檢驗。

1.研究方法

結(jié)合上述理論分析和提出的3個研究假設，在相關關系分析的基礎上，采用信度與效度分析以及結(jié)構(gòu)方程模型等方法，從網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡強度、網(wǎng)絡互惠度3個維度對小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的影響進行定量分析和檢驗。在信度方面，采用一致性系數(shù)Cronbach’s α對量表的信度進行檢驗，系數(shù)越大，表明內(nèi)部一致性程度越高。在效度方面，首先，聘請專家對調(diào)查問卷進行評價和完善；其次，借鑒國內(nèi)外有關變量測量的成熟量表，構(gòu)建相應的效度測量量表；再次，通過因子分析法對樣本結(jié)構(gòu)和回收問卷的信度與效度進行檢驗。

2.數(shù)據(jù)來源及樣本描述

本文所選取的數(shù)據(jù)來源于2017—2018年對河南中小農(nóng)業(yè)企業(yè)的調(diào)查。以河南為研究對象的原因是：第一，河南作為農(nóng)業(yè)大省，是中國重要的糧食主產(chǎn)區(qū)之一，在農(nóng)業(yè)方面具有較為扎實的基礎，連南貫北的交通優(yōu)勢、不斷完善的農(nóng)業(yè)基礎設施和日益增長的農(nóng)業(yè)科技水平為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供了較好條件。第二，河南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營主體蓬勃發(fā)展，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面具有很多優(yōu)勢。2016年，河南農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營主體達7.16萬個，實現(xiàn)營業(yè)收入11426億元，利潤總額1852億元②。第三，改革開放以來，河南農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的步伐持續(xù)加快，農(nóng)業(yè)發(fā)展步入新階段，通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化形成的農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營形成了有效銜接，建立了緊密的農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機制，推進了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化快速發(fā)展。由此可見，選擇河南作為研究區(qū)域具有典型性和代表性。

本文以河南中小農(nóng)業(yè)企業(yè)為調(diào)研對象，主要通過訪談和問卷調(diào)查法來獲取所需的信息和數(shù)據(jù)資料。首先，筆者在進行量表設計的過程中，參考已有的成熟量表及大量心理學量表編制文獻，并結(jié)合對農(nóng)業(yè)企業(yè)問卷調(diào)查過程中的實際情況對其進行修訂。其次，通過抽樣調(diào)查的方法，抽取27個農(nóng)業(yè)企業(yè)作為小樣本，對調(diào)查結(jié)果的真實性和適用性進行信度和效度檢驗，并根據(jù)訪談結(jié)果對初始問卷進行完善。再次，通過完全隨機抽樣的方法，抽取380家中小農(nóng)業(yè)企業(yè)做問卷調(diào)查，調(diào)查對象為農(nóng)業(yè)企業(yè)主。本次調(diào)查共發(fā)放問卷380份，收回問卷353份，其中無效問卷18份、有效問卷335份。樣本總量符合應用要求。樣本農(nóng)業(yè)企業(yè)的基本特征見表1。

表1 樣本農(nóng)業(yè)企業(yè)的基本特征一覽表

3.變量測量與檢驗

采用上述研究方法，對收集到的有效問卷進行變量測量和信度與效度檢驗。

第一，變量測量。網(wǎng)絡規(guī)模指農(nóng)業(yè)企業(yè)社會關系網(wǎng)絡內(nèi)成員的數(shù)量，為此，本文采用近3年簽訂訂單農(nóng)戶數(shù)、非訂單合作農(nóng)戶數(shù)、要素合作農(nóng)戶數(shù)3個指標來測量網(wǎng)絡規(guī)模，各變量指標的測度采用李克特5點量表，1—5分別代表從數(shù)量很少到數(shù)量很多。網(wǎng)絡強度體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶間的緊密程度，本文采用合作年限、交往頻率、熟悉程度、親密程度、信任程度5個指標來測量網(wǎng)絡強度，各變量指標的測度采用李克特5點量表，1—5分別代表從緊密程度很低到緊密程度很高。網(wǎng)絡互惠度的測量反映了農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶間的合作互動質(zhì)量，本文采用企業(yè)與農(nóng)戶實現(xiàn)優(yōu)勢互補和信息共享、企業(yè)與農(nóng)戶建立長期穩(wěn)定合作關系、企業(yè)帶動農(nóng)戶增收、企業(yè)與農(nóng)戶合作促進了利潤增長、企業(yè)與農(nóng)戶合作有較少的違約、企業(yè)與農(nóng)戶建立了互惠機制6個指標來測量網(wǎng)絡互惠度，各變量指標的測量采用李克特5點量表，1—5分別代表從完全不同意到完全同意。農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力主要采用近3年銷售收入增長、利潤增長、固定資產(chǎn)增長、員工增加4個指標來測量，各變量指標的測量采用李克特5點量表，1—5分別代表從完全不同意到完全同意。各變量指標測量及檢驗結(jié)果見表2。

表2 各變量指標測量及檢驗結(jié)果

第二，信度與效度檢驗。本文采用一致性系數(shù)Cronbach's α對量表的信度進行檢驗，該系數(shù)分布于0—1之間，系數(shù)越大，表明內(nèi)部一致性程度越高。一般而言，系數(shù)大于0.8表明內(nèi)部一致性極好；系數(shù)在0.6—0.8之間表明內(nèi)部一致性較好。表2中各變量指標測量及檢驗結(jié)果顯示，每個變量的Cronbach’s α值均大于0.7，表明各變量測量均具有較高的信度。在變量測量的效度方面，通過使用SPSS軟件對數(shù)據(jù)進行因子分析和相關性分析，結(jié)果顯示，每一個觀測項變量在其所對應的因子上的負載均在0.6以上，每個原始變量因子的KMO檢驗統(tǒng)計量均在0.7以上，表明各變量之間的相關性較強，具有良好的構(gòu)建效度。

三、實證分析

筆者在Pearson相關性分析的基礎上，對本文提出的3個研究假設進行結(jié)構(gòu)方程模型驗證。

1.Pearson相關性分析

為了解上述3個變量與農(nóng)業(yè)企業(yè)績效之間的關系，筆者對收集到的有效問卷進行Pearson相關性分析，其中各變量值為其測量項目的算術(shù)平均值。分析結(jié)果見表3。從表3的數(shù)據(jù)可以看出，網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡強度、網(wǎng)絡互惠度與農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力均表現(xiàn)出在0.01水平上的顯著相關性，且相關系數(shù)均為正值，這說明3個變量與農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力均為正相關關系，從而為通過結(jié)構(gòu)方程模型驗證提供了基礎。

表3 變量相關性分析結(jié)果

2.結(jié)構(gòu)方程模型分析

結(jié)構(gòu)方程模型作為一門基于統(tǒng)計分析技術(shù)的研究方法學，能同時處理潛變量及其指標，通過變量協(xié)方差矩陣和因子分析法計算方程潛變量（即因子）與描述測量題項之間的關系（即因子負荷）。

第一，結(jié)構(gòu)方程模型。測量方程如下：

其中，式（1）X表示外生指標列向量，由p個外生顯變量組成的p×1維向量；ξ表示外生潛變量列向量，由m個外生潛變量組成的m×1維向量；A是一個p×m維負荷矩陣，反映外生顯變量X與外生潛變量ξ之間的關系；δ是外生顯變量X的誤差項，由p個測量誤差組成的p×1維向量。式（2）Y表示內(nèi)生指標列向量，由q個內(nèi)生顯變量組成的q×1維向量；η表示內(nèi)生潛變量列向量，由n個內(nèi)生潛變量組成的n×1維向量；K是一個q×n維負荷矩陣，反映內(nèi)生顯變量Y與內(nèi)生潛變量η之間的關系；ε是內(nèi)生顯變量Y的誤差項，由q個測量誤差組成的q×1維向量。

結(jié)構(gòu)方程模型的結(jié)構(gòu)模型部分規(guī)定了模型中潛在外生變量和潛在內(nèi)生變量之間的因果關系，表示如下：

其中，式（3）η、ξ定義同上；B是n×n維系數(shù)矩陣，表示內(nèi)生潛變量η之間的相互關系；Ф是n×m維系數(shù)矩陣，表示外生潛變量ξ對內(nèi)生潛變量η的影響；λ表示結(jié)構(gòu)方程的殘差項，由n個解釋誤差組成的n×1維向量。

第二，模型的擬合。為驗證本文提出的3個研究假設，將結(jié)合上述結(jié)構(gòu)方程模型分析方法對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力影響進行分析，分析結(jié)果見表4。從分析結(jié)果可以看出，各項指標均達標，說明模型的擬合與數(shù)據(jù)適配效果良好。

表4 模型擬合指數(shù)

第三，研究結(jié)果分析。表5的研究假設結(jié)果顯示，小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力影響顯著性成正比關系。其中，網(wǎng)絡強度與農(nóng)業(yè)企業(yè)績效相應的標準化路徑系數(shù)為0.34，在0.05水平上具有統(tǒng)計顯著性，說明網(wǎng)絡強度對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力有顯著的正向影響，因此假設2得到本文數(shù)據(jù)的支持。網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡互惠度與農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力相應的標準化路徑系數(shù)分別為0.22和0.19，都在0.05水平上具有統(tǒng)計顯著性，說明網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡互惠度對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力存在顯著的影響作用，因此假設1和假設3得到本文數(shù)據(jù)的支持。通過比較3個研究假設的標準化路徑系數(shù)，可以看出，網(wǎng)絡強度是對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力產(chǎn)生積極影響的最主要因素，主要原因在于農(nóng)業(yè)企業(yè)為了獲取更多的土地和勞動力資源，擴大經(jīng)營規(guī)模，必然會加強與農(nóng)戶之間的聯(lián)系，積極構(gòu)建緊密而又信任的社會關系網(wǎng)絡。農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶關系強度差異會影響農(nóng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)營能力，強關系往往伴隨農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶緊密的利益聯(lián)結(jié)，使雙方長期進行頻繁、密集的社會交往，互相傳遞有用信息，因此對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力具有重要影響。而網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡互惠度同樣來自農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間的基本信任和互惠承諾意愿，從而實現(xiàn)技術(shù)共享和信息交流等協(xié)同行為，使農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶在合作過程中不斷加深了解，提高信息傳遞質(zhì)量，從而對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力產(chǎn)生促進作用。

表5 研究假設檢驗結(jié)果

四、對策建議

農(nóng)業(yè)企業(yè)在提升經(jīng)營能力時，應把增進小農(nóng)戶收益作為根本出發(fā)點。因此，農(nóng)業(yè)企業(yè)要完善分配機制、激勵機制和權(quán)益保護機制，從而有效保障小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)的利益聯(lián)結(jié)。

1.完善利益聯(lián)結(jié)機制，讓小農(nóng)戶分享農(nóng)業(yè)企業(yè)增值收益

利益聯(lián)結(jié)機制是提升農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的核心問題，只有處理好農(nóng)業(yè)企業(yè)與小農(nóng)戶間的利益聯(lián)結(jié)關系，小農(nóng)戶才能真正成為產(chǎn)業(yè)化的實際受益者，并積極參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過程。

第一，為小農(nóng)戶提供基本利益保障是小農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)企業(yè)的重要激勵條件。保護價收購和二次分配機制是實現(xiàn)小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益共享的有效方式，浮動補貼、風險基金、生產(chǎn)資料墊支、生產(chǎn)性服務等多種形式并用，有助于農(nóng)業(yè)企業(yè)與小農(nóng)戶建立更穩(wěn)定、更緊密的利益關系。

第二，規(guī)范合同契約關系。小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)本質(zhì)上是一種契約關系，因此，應規(guī)范合同契約關系。一是完善合同效力制度，包括規(guī)范合同法規(guī)與內(nèi)容、采用靈活動態(tài)的價格策略、引入第三方監(jiān)督機制保障小農(nóng)戶的合法權(quán)益，通過合同約定的方式明確雙方的權(quán)利和義務、預期收益以及違約后果，消除雙方因信息不對稱帶來的機會主義行為的風險。二是簽訂規(guī)范的正式合同，形成正式契約簽訂的制度性壓力。三是設立有利于小農(nóng)戶的支付條款和不同結(jié)算方式的選擇，通過隨行就市、保底收購、預付貨款和生產(chǎn)資料預付等價格條款降低履約風險，幫助農(nóng)業(yè)企業(yè)實現(xiàn)銷售款項的快速歸集，縮短收款周期，增加小農(nóng)戶參與的積極性。四是健全履約監(jiān)督機制，提高違約成本。履約監(jiān)督應設立專門機構(gòu)和人員，制定相應的規(guī)則，對違約行為給予相應處罰；實行虛擬高價法、提高處罰金額和強度，特別是增加長期契約聯(lián)結(jié)中的處罰力度，增加處罰成本；鼓勵參與者通過增加資產(chǎn)專用性投入提高退出成本，并維持契約的長期穩(wěn)定性。

第三，鼓勵以股權(quán)合作、利益返還等方式建立更為緊密的利益聯(lián)結(jié)。鼓勵農(nóng)業(yè)企業(yè)將部分加工和銷售環(huán)節(jié)的利潤轉(zhuǎn)讓給小農(nóng)戶，增加小農(nóng)戶的經(jīng)營性收入，增強雙方合作的穩(wěn)定性。鼓勵農(nóng)業(yè)企業(yè)與小農(nóng)戶通過股權(quán)合作的方式加強聯(lián)系，即小農(nóng)戶以土地承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)以及地上附著物、資金、勞動力等入股，成為農(nóng)業(yè)企業(yè)的股東，從而有效帶動農(nóng)業(yè)企業(yè)對小農(nóng)戶組織的聯(lián)結(jié)。

2.完善農(nóng)業(yè)企業(yè)管理和治理結(jié)構(gòu)，增強小農(nóng)戶帶動能力

小農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)企業(yè)源于對經(jīng)濟利益的追求。完善農(nóng)業(yè)企業(yè)的內(nèi)部管理機制能有效推進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程，提高農(nóng)業(yè)企業(yè)競爭力，提升小農(nóng)戶的發(fā)展能力，讓小農(nóng)戶成為農(nóng)業(yè)企業(yè)的重要參與者。

第一，提升農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營管理能力及科技推廣與創(chuàng)新能力。優(yōu)化農(nóng)業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進農(nóng)業(yè)企業(yè)由生產(chǎn)型向產(chǎn)業(yè)型轉(zhuǎn)變，引入現(xiàn)代企業(yè)制度，形成以主導產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品為重點的企業(yè)化經(jīng)營管理模式。同時，將小農(nóng)戶納入農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營管理體系，形成有效的企業(yè)運作和管理相結(jié)合的網(wǎng)絡式微觀機制。推動農(nóng)業(yè)企業(yè)由傳統(tǒng)生產(chǎn)管理向科學化、精細化、現(xiàn)代化模式轉(zhuǎn)變，推進農(nóng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高農(nóng)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)運作能力和迂回生產(chǎn)程度，推動農(nóng)業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的拓展和延伸，增強企業(yè)經(jīng)營實力和市場競爭力。

第二，建立健全激勵約束機制。激勵約束機制的實施可以通過顯性激勵、隱性激勵和選擇性激勵3種方式實現(xiàn)。顯性激勵可通過實質(zhì)性補償方式實現(xiàn)，如以增加工資、獎金或其他實物收入等形式調(diào)動小農(nóng)戶積極性，通常顯性激勵對于小農(nóng)戶來說是最容易接受且最有效的。隱性激勵是通過認同、集體聲譽和社會規(guī)范等無形方式激勵組織成員，農(nóng)業(yè)企業(yè)在隱性激勵上要重視非正式制度的建設，通過規(guī)范完善監(jiān)督機制、信任和聲譽機制，并運用信任、互惠等治理手段，維系與小農(nóng)戶之間的良好合作關系。選擇性激勵指對組織內(nèi)的每一位成員區(qū)別對待，通過正面激勵和反面懲罰的方式約束小農(nóng)戶的行為，如對于長期合作的小農(nóng)戶給予一定的財政獎補資金，對違反企業(yè)生產(chǎn)規(guī)章制度及相關標準不合格的小農(nóng)戶采取相應的懲罰措施。

第三，建立穩(wěn)定的信任體系。信任體系主要包括制度信任、人際信任。一方面，由于農(nóng)業(yè)企業(yè)與小農(nóng)戶的契約關系大部分還是以口頭協(xié)議為主，契約失敗或者發(fā)生違約的情況較為普遍。因此，在制度信任方面，要通過簽訂具有法律效力的契約，締約農(nóng)業(yè)企業(yè)和小農(nóng)戶等主體的利益，從而增強雙方的信任感。另一方面，由于小農(nóng)戶的任何經(jīng)濟行為以及彼此之間的交往活動都將嵌入一定的社會關系網(wǎng)絡中。因此，在人際信任方面，加強農(nóng)業(yè)企業(yè)與小農(nóng)戶之間的互惠行為，能夠增強雙方的認知和情感信任，從而提高農(nóng)業(yè)企業(yè)交易的穩(wěn)定性。

第四，構(gòu)建完善的風險管理體系。增強風險防范意識，提高對風險基金的管理能力和決策水平，加大政策宣傳力度；建立風險保障制度，從再生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)中提取一定比例的資金，建立風險專項基金，以調(diào)節(jié)市場供求變化和自然災害給雙方帶來的損失，逐步形成“政府扶持引導、企業(yè)協(xié)同推進、農(nóng)戶自愿參加”的發(fā)展模式。

3.實現(xiàn)組織服務機制創(chuàng)新，降低農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)企業(yè)的交易成本

政府部門應創(chuàng)新農(nóng)業(yè)企業(yè)服務機制，有效扶持小農(nóng)戶，提升小農(nóng)戶發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的能力。

第一，強化服務能力建設，提升農(nóng)業(yè)企業(yè)服務水平。目前大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)向小農(nóng)戶提供的服務和業(yè)務還停留在初級產(chǎn)品運輸、銷售及簡單的信息宣傳上，服務層次較低、產(chǎn)品科技含量不高、市場競爭力不強，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、貯藏、運輸、銷售等環(huán)節(jié)沒有實現(xiàn)有效聯(lián)結(jié)，一二三產(chǎn)業(yè)沒有實現(xiàn)融合發(fā)展。因此，要提高農(nóng)業(yè)企業(yè)服務能力和服務水平，強化面向小農(nóng)戶的社會化服務，提升農(nóng)業(yè)企業(yè)的現(xiàn)代化水平和小農(nóng)戶的組織化程度，逐步形成標準化生產(chǎn)、科學化管理、規(guī)?；?jīng)營、市場化運作的良好局面。

第二，建立社會化服務體系，提升農(nóng)業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力。農(nóng)業(yè)社會化服務體系是以公共服務機構(gòu)為依托、合作經(jīng)濟組織為基礎、龍頭企業(yè)為骨干、其他社會力量為補充，公益性服務和經(jīng)營性服務相結(jié)合、專項服務和綜合服務相協(xié)調(diào)，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后全過程綜合配套服務的體系。農(nóng)業(yè)企業(yè)作為農(nóng)業(yè)社會化服務的重要供給主體，不僅要提供如技術(shù)指導培訓、農(nóng)資供應、農(nóng)機作業(yè)、病蟲防治等多樣化的社會服務，還要積極探索市場信息、貸款擔保、保費資助等與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體服務相關的新方式和新途徑，從而助推農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的有機銜接。

4.培育新型生產(chǎn)經(jīng)營主體，提高小農(nóng)戶的市場競爭力

由于小農(nóng)戶在流通領域中具有農(nóng)地規(guī)模小的弱點，從而伴生經(jīng)營能力弱和兼業(yè)化嚴重等特征，導致小農(nóng)戶市場能力低、產(chǎn)品銷售難等問題，不僅削弱了小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)的聯(lián)系能力，而且還抑制了農(nóng)業(yè)企業(yè)進駐的意愿，成為影響農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的主要因素。伴隨著農(nóng)村勞動力的過渡轉(zhuǎn)移和農(nóng)村“空巢化”現(xiàn)象，“誰來種地”矛盾日益凸顯，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體培育和專業(yè)化生產(chǎn)、一體化經(jīng)營問題已成為制約農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重要因素之一。因此，政府部門應加大新型生產(chǎn)經(jīng)營主體的培育力度，有效提高小農(nóng)戶的市場競爭力。

第一，大力培育新型農(nóng)民。建立健全農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全程社會化服務，將大量小農(nóng)戶有效納入社會分工協(xié)作體系中，通過大力培育新型農(nóng)民，促進傳統(tǒng)農(nóng)民向新型農(nóng)民轉(zhuǎn)變，激發(fā)農(nóng)民創(chuàng)造力，提升農(nóng)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)力。同時，要進一步優(yōu)化創(chuàng)業(yè)就業(yè)環(huán)境，全方位加大農(nóng)民培訓力度，拓寬農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)渠道，積極引導和鼓勵農(nóng)民企業(yè)家、農(nóng)業(yè)科技人員、大學生村官等有知識、懂技術(shù)、善管理、會經(jīng)營的人員加入農(nóng)業(yè)企業(yè)，提高農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和管理能力。

第二，引導小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)開展合作，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營。促進小農(nóng)戶之間、小農(nóng)戶與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體之間開展合作有利于激發(fā)農(nóng)村基本經(jīng)營制度的內(nèi)在活力，是夯實現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系的根基。政府部門應盡快建立健全土地流轉(zhuǎn)的各項機制，不斷完善相應的配套政策，帶動小農(nóng)戶發(fā)展，鼓勵小農(nóng)戶參與土地資源配置并分享土地規(guī)模經(jīng)營收益。同時，通過農(nóng)業(yè)企業(yè)與政府的投入與支持，鼓勵有條件的小農(nóng)戶向?qū)I(yè)戶轉(zhuǎn)變，專業(yè)戶向農(nóng)業(yè)企業(yè)聚集，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶利益最大化。

第三，依托特色優(yōu)勢資源，加強農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地建設。鼓勵農(nóng)業(yè)企業(yè)通過土地流轉(zhuǎn)建設高品質(zhì)特色原材料生產(chǎn)基地，發(fā)展規(guī)模經(jīng)營，帶動小農(nóng)戶就業(yè)創(chuàng)業(yè)，分享產(chǎn)業(yè)鏈收益。此外，通過加強規(guī)劃有效引導，形成專業(yè)市場帶動組織模式及治理機制，促進專業(yè)市場帶動農(nóng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，并逐步形成規(guī)?；?、集約化的生產(chǎn)經(jīng)營格局，提升區(qū)域?qū)I(yè)化生產(chǎn)水平。

五、結(jié)論與啟示

改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化建設是國家的一項重要任務。完善小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)是順應鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和尋找新動能的重大戰(zhàn)略舉措，也是加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展方式、建設社會主義新農(nóng)村的重大政策創(chuàng)新。在小農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的提升與優(yōu)化中應解決好以下3個方面的問題：一是在小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益聯(lián)結(jié)機制的構(gòu)建過程中，應注重構(gòu)建小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)的社會關系網(wǎng)絡，并以利益聯(lián)結(jié)為導向推進農(nóng)業(yè)企業(yè)獲取更多資源，以提升農(nóng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)營能力；二是農(nóng)業(yè)企業(yè)不僅要關注自身資源的積累，還應關注對小農(nóng)戶的有效帶動，以此增進雙方的互信程度，促進小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)利益的高效轉(zhuǎn)化，從而促進農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營能力的優(yōu)化；三是建立小農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)穩(wěn)定的合作關系，激發(fā)農(nóng)業(yè)企業(yè)與小農(nóng)戶的主動性、積極性和創(chuàng)造性，形成分工協(xié)作、優(yōu)勢互補、互惠共贏、風險共擔的新格局，促進小農(nóng)戶和農(nóng)業(yè)企業(yè)有機銜接，實現(xiàn)相互促進、共同成長。

注釋

①中小農(nóng)業(yè)企業(yè)是指符合國家農(nóng)業(yè)企業(yè)及其規(guī)模劃分標準的企業(yè)，主要包括省級以下規(guī)模的農(nóng)業(yè)企業(yè)。②數(shù)據(jù)來源于河南省人民政府辦公廳《河南省“十三五”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》。