李 慧

(中國社會(huì)科學(xué)院拉丁美洲研究所 北京 100007)

能礦領(lǐng)域的合作是“一帶一路”倡議下中國對外國際合作的重要內(nèi)容之一，將對合作對象國及能源企業(yè)在能礦資源開發(fā)、產(chǎn)能運(yùn)輸、技術(shù)水平提升等方面產(chǎn)生積極有利的影響。 “一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟(jì)大多處在發(fā)展中階段，自然資源豐富而經(jīng)濟(jì)增長緩慢，社會(huì)沖突較為嚴(yán)重，投資風(fēng)險(xiǎn)普遍較高。長期以來，能礦資源的開發(fā)利用是中拉經(jīng)貿(mào)合作中的重要領(lǐng)域之一。中拉在能礦產(chǎn)業(yè)上具有互補(bǔ)優(yōu)勢，具有較強(qiáng)的合作發(fā)展?jié)摿?，是“一帶一路”倡議下推動(dòng)兩地戰(zhàn)略對接的重要領(lǐng)域。中國的能礦企業(yè)自20世紀(jì)90年代以來進(jìn)入拉美，由于兩地傳統(tǒng)文化、政治經(jīng)濟(jì)體制及社會(huì)環(huán)境的巨大差異，在投資與合作中遇到了很多問題。本文將結(jié)合中國與“一帶一路”國家能礦投資合作的普遍性問題，通過對中拉能礦企業(yè)幾十年來的主要合作問題和挑戰(zhàn)的梳理與分析，試圖探尋如何規(guī)避進(jìn)一步推動(dòng)該領(lǐng)域?qū)雍献鞯娘L(fēng)險(xiǎn)。

一、“一帶一路”倡議背景下的中拉能礦投資合作現(xiàn)狀

(一)拉美地區(qū)是“一帶一路”倡議下我國能礦企業(yè)的戰(zhàn)略選區(qū)之一

根據(jù)中國向“一帶一路”沿線國家的投資特點(diǎn)可以看到，能礦行業(yè)的資金規(guī)模十分龐大，所占比重很高。并且由于能礦資源地理分布的特殊性及地質(zhì)因素，中國的投資合作項(xiàng)目地區(qū)集中度較高，多分布在少數(shù)幾個(gè)國家和地區(qū)。在全球范圍內(nèi)，俄羅斯、哈薩克斯坦、印度尼西亞、伊拉克和馬來西亞等國吸收了大量的中國能礦投資項(xiàng)目，而拉美地區(qū)也蘊(yùn)藏著豐富的礦產(chǎn)資源，故而是“一帶一路”倡議下我國能礦企業(yè)的重要戰(zhàn)略選區(qū)之一。

拉美地區(qū)擁有豐富的金屬和非金屬礦產(chǎn)資源。從歷史上看，被西班牙征服后，拉美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)史實(shí)則為一部礦業(yè)史，由于盛產(chǎn)稀有金屬(黃金和白銀)而成為了當(dāng)時(shí)西班牙王國的政治經(jīng)濟(jì)中心。進(jìn)入21世紀(jì)后，拉美的礦產(chǎn)行業(yè)發(fā)展迅猛，獲得礦業(yè)投資占世界礦業(yè)投資的比例從1990年12%上升到2000年的30%。[1]石油方面，拉丁美洲是世界七大儲(chǔ)油區(qū)之一，傳統(tǒng)化石能源儲(chǔ)量占世界的20%，并擁有豐富的深海地區(qū)與頁巖氣這些非常規(guī)化石能源。[2]目前，在中國與123個(gè)國家和29個(gè)國際組織簽署的171份共建“一帶一路”合作文件中，拉美與加勒比國家占18個(gè)。除了能礦領(lǐng)域是中拉傳統(tǒng)經(jīng)貿(mào)合作中的重要地位以外，隨著近年來拉美地區(qū)的能源格局的演變，在“一帶一路”倡議下推動(dòng)兩地發(fā)展戰(zhàn)略對接中也具有較大發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(二)近三十年的中拉能礦企業(yè)投資合作為進(jìn)一步深化合作提供了豐富經(jīng)驗(yàn)

中拉企業(yè)能礦領(lǐng)域的合作已經(jīng)歷經(jīng)近三十年的歷程，積累了豐富和寶貴的經(jīng)驗(yàn)。1978年改革開放以后，我國的能礦企業(yè)逐步通過貿(mào)易和對外直接投資的方式融入國際市場，以1992年首鋼集團(tuán)收購了秘魯鐵礦為起點(diǎn)，一些能礦企業(yè)成為對外直接投資的先鋒。2000年初，在“走出去”戰(zhàn)略的號(hào)召下，我國能礦企業(yè)加快了對外投資的步伐。目前，秘魯、智利、委內(nèi)瑞拉、巴西、墨西哥、厄瓜多爾、阿根廷、玻利維亞等國已是我國能礦企業(yè)投資合作重要對象國。在油氣方面，1993年，中國石油進(jìn)軍秘魯，獲得了塔拉拉油田7個(gè)區(qū)塊20年的開采權(quán)；1997年中石油獲得了委內(nèi)瑞拉的英特甘博油田和卡拉高萊斯油田20年的開采權(quán)；隨后，中石油和中化公司獲得了厄瓜多爾多塊油田的開采權(quán)，并在2005年中石油與中石化合資成立了安第斯石油公司，通過并購加拿大恩卡納公司的資產(chǎn)和開采權(quán)，成為厄瓜多爾最大的外資企業(yè)。此后，分別在古巴、哥倫比亞、巴西等國開展了規(guī)模龐大的投資合作。[3]

二、“一帶一路”倡議下中國對拉美能礦行業(yè)投資安全問題

“一帶一路”沿線的能礦領(lǐng)域投資對象國往往是社會(huì)穩(wěn)定性不足而資源豐富的國家，為此，我國企業(yè)在這些國家投資合作面臨的一些問題具有共性，但是由于地區(qū)或國家地緣政治、經(jīng)濟(jì)社會(huì)及人文傳統(tǒng)差異，又具有各自的特點(diǎn)。下文將從這些問題的普遍性和特殊性兩方面進(jìn)行闡述，并以拉丁美洲為案例研究地區(qū)，對中拉能礦投資合作中的具體問題進(jìn)行分析。

(一)中國與“一帶一路”沿線國家能礦投資合作中具有共性的問題

我國與“一帶一路”沿線國家在能礦領(lǐng)域投資合作中具有共性的問題主要包含以下幾個(gè)方面：首先，投資對象國政策風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)?！耙粠б宦贰毖鼐€除了少數(shù)國家外，多數(shù)是發(fā)展中國家，無論是拉丁美洲委內(nèi)瑞拉、秘魯、玻利維亞等國，還是傳統(tǒng)能源合作對象伊朗、菲律賓、敘利亞、越南、緬甸等國，在發(fā)展過程中面臨著政局更迭、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政策調(diào)整等一系列挑戰(zhàn)，政策連續(xù)性較差、法制不夠健全、營商環(huán)境面臨較多的潛在風(fēng)險(xiǎn)；其次，國企和央企作為投資主體及能礦行業(yè)的投資敏感性產(chǎn)生雙重影響。 一方面，中國進(jìn)行國際能礦投資合作以國企和央企為主體，在我國企業(yè)的非金融類對外直接投資存量中，國有企業(yè)的占比超過一半，是對外投資的主力軍和風(fēng)險(xiǎn)的承受主體。另一方面，能礦行業(yè)為敏感投資領(lǐng)域。我國企業(yè)國際投資合作地區(qū)分布集中，采礦業(yè)等敏感領(lǐng)域占了較大比重，主要為石油、天然氣開采、黑色金屬和有色金屬采礦。投資主體的特性與能源礦產(chǎn)的敏感性兩重因素造成了“一帶一路”能礦領(lǐng)域投資合作的潛在風(fēng)險(xiǎn)，甚至成為一些投資事故的直接原因。[4]

最后，我國企業(yè)的國際競爭力和國際化程度尚存不足。礦產(chǎn)資源是稀缺資源，在我國企業(yè)投資合作的地區(qū)和國家，往往也吸引了諸多歐美跨國公司，相對而言，很多中國企業(yè)的國際競爭力和國際化程度仍有待提高，例如法律觀念不足、本地化程度和社會(huì)責(zé)任意識(shí)不夠，這無論是在東南亞地區(qū)還是在拉美地區(qū)，遭受東道國民眾或政府抵制事件時(shí)有發(fā)生，不僅給企業(yè)帶來諸多風(fēng)險(xiǎn)，而且損害了企業(yè)和國家形象。

(二)中拉能礦企業(yè)投資合作中的具體問題與根源

上述國際能礦投資中的共性問題，在拉美地區(qū)具體體現(xiàn)在勞工、社區(qū)問題以及政府更迭所導(dǎo)致政策和法律風(fēng)險(xiǎn)這幾個(gè)方面，輕則阻礙企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，重則可對企業(yè)產(chǎn)生毀滅性的傷害。

1.勞工問題普遍發(fā)生。在一些投資拉美的大型能礦企業(yè)中，工人罷工活動(dòng)定期舉行。對于拉美的勞工問題現(xiàn)狀，一些早期進(jìn)入拉美的中資企業(yè)起初缺乏必要認(rèn)識(shí)，因而蒙受巨大損失。九十年代中期，大規(guī)模的罷工及勞工糾紛致使首鋼秘鐵在秘魯?shù)慕?jīng)營遭到強(qiáng)烈抵制，嚴(yán)重影響了公司的正常經(jīng)營，成為公司從急速擴(kuò)張到下滑的重要根源之一。

其本質(zhì)原因是工會(huì)在拉美國家的影響較大，罷工抗議行為是其開展工作的慣常形式。在拉美，工會(huì)作為勞工代表，與資方進(jìn)行談判，與企業(yè)主之間是天然對立的立場，并且工會(huì)大多考慮員工本身的收入和福利，而很少關(guān)心企業(yè)生存發(fā)展的本質(zhì)。一方面，拉美國家的工會(huì)力量比較強(qiáng)大，對當(dāng)?shù)氐恼谓?jīng)濟(jì)生活產(chǎn)生較大影響。在巴西，工會(huì)在能源、冶金等行業(yè)中有著舉足輕重的作用；在智利，銅礦采掘工會(huì)的隊(duì)伍不斷發(fā)展壯大，2006年以來，銅礦工會(huì)組織了十多次不同規(guī)模的罷工；秘魯?shù)牡V業(yè)工會(huì)曾在限制外資企業(yè)采礦項(xiàng)目方面發(fā)揮了重要影響。另一方面，集體談判、舉行罷工等均為受拉美國家法律保護(hù)的勞工權(quán)利。為此，我國企業(yè)需了解拉美地區(qū)較強(qiáng)的勞工保護(hù)意識(shí)，客觀看待頻繁的罷工和抗議現(xiàn)象，用常態(tài)的眼光與平常心看待勞工問題，通過談判的方式妥善處理。

2.發(fā)展理念的差異及印第安人運(yùn)動(dòng)致使社區(qū)問題頻發(fā)，阻礙能礦項(xiàng)目的進(jìn)展。國際能礦企業(yè)在拉美經(jīng)常遇到各類社區(qū)問題，中資企業(yè)也不例外。一些嚴(yán)重的社區(qū)沖突導(dǎo)致能礦項(xiàng)目無法進(jìn)展，甚至不得不低價(jià)出售。以秘魯白河銅礦為例，皮烏拉當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)強(qiáng)烈抵制中資企業(yè)白河銅業(yè)股份有限公司的采礦項(xiàng)目，嚴(yán)重的社區(qū)矛盾曾致使生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境，長年無法投產(chǎn)，這也是該項(xiàng)目曾被英國公司低價(jià)出售的原因。2016年中秘兩國政府介入?yún)f(xié)助后，才得以好轉(zhuǎn)。

發(fā)展理念的差異及印第安人運(yùn)動(dòng)是社區(qū)問題的根源。一方面，一些能礦開采項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念及環(huán)保訴求不一致，從而導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)程受阻。白河銅礦所在地秘魯皮烏拉的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)期望將經(jīng)濟(jì)發(fā)展基于農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)及旅游業(yè)這些較為環(huán)保的產(chǎn)業(yè)，無法接受中央政府所支持的礦業(yè)開采規(guī)劃。另一方面，印第安人的美好生活哲學(xué)理念與拉美國家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理念存在矛盾，其傳統(tǒng)文化強(qiáng)調(diào)人類社會(huì)與自然的和諧共生，非?？粗夭⑾ＭS持現(xiàn)狀，但通常在石油和礦產(chǎn)品的利益面前，政府往往不愿意放棄開采項(xiàng)目，如果影響企業(yè)發(fā)展或生活水平的提高，也會(huì)使其反感。

墨西哥、玻利維亞、秘魯、厄瓜多爾、巴西這些國家印第安人口比重相對較高，自然資源的開發(fā)是拉美國家政府與印第安人之間普遍的矛盾，從而對招標(biāo)投資的跨國企業(yè)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。在厄瓜多爾，亞馬遜印第安民族聯(lián)合會(huì)(CONFENIAE)的斗爭核心之一是反對導(dǎo)致土地退化和社區(qū)環(huán)境惡化的石油開采項(xiàng)目，并取得國際環(huán)保組織的支持，反對跨國企業(yè)在印第安地區(qū)開采石油。在玻利維亞，低地印第安人運(yùn)動(dòng)—玻利維亞東部印第安民族聯(lián)合會(huì)(CIDOB)的斗爭核心是反對農(nóng)業(yè)開發(fā)對疆界的擴(kuò)張和石油天然氣開采。

3.政府更迭及政局不穩(wěn)定為能礦企業(yè)帶來諸多政策風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，政策風(fēng)險(xiǎn)包含征用、沒收、充公、禁令、毀約以及動(dòng)亂。從事自然資源開發(fā)的能礦企業(yè)是受拉美國家政策不穩(wěn)定影響最大的行業(yè)之一。政府更迭及政局不穩(wěn)定是拉美國家能礦投資合作政策風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，大多數(shù)拉美國家政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定性不佳，政府換屆及左右翼政府更迭經(jīng)常導(dǎo)致政策發(fā)生變化。在拉美的幾個(gè)主要產(chǎn)油國中，石油工業(yè)是關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的產(chǎn)業(yè)。一些國家的總統(tǒng)在當(dāng)選之后，慣于強(qiáng)調(diào)資源屬于人民，不能讓外國資本掠奪，承諾增加政府分成的份額或?qū)⑵涫諝w國有。

2006年至2007年，委內(nèi)瑞拉、厄瓜多爾和玻利維亞等國實(shí)行能源國有化政策，政策著力點(diǎn)旨在增強(qiáng)政府對油氣產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)，提高政府在油氣收入中的分成比重，要求外國石油公司由控股轉(zhuǎn)變?yōu)閰⒐?，選擇政治經(jīng)濟(jì)上與本國合作密切的石油公司進(jìn)行合作等等。[5]2007年10月，厄瓜多爾突然頒布總統(tǒng)令宣布，征收高額暴利稅，將外國石油公司額外收入中的99%收歸國家。盡管此后政府下調(diào)了暴利稅，由中石油和中石化共同出資收購的安第斯石油公司還是蒙受了巨大損失。玻利維亞宣布的石油天然氣國有化政策迫使中國石油公司不得不改變原有開發(fā)計(jì)劃，與玻利維亞達(dá)成新的協(xié)議；在秘魯，一些美國、加拿大能礦企業(yè)曾在該國政府的國有化浪潮下放棄了投資項(xiàng)目，拋售資產(chǎn)。在巴西，當(dāng)選的右翼總統(tǒng)博索納羅競選期間指責(zé)“中國正在買下巴西”，聲稱將加強(qiáng)國家對自然資源的控制。[6]

4.法律體系差異、語言障礙及我國企業(yè)對國際投資法律法規(guī)缺少了解導(dǎo)致法律糾紛的發(fā)生。拉美國家的法律體系與我國差別較大，加之西班牙語和葡萄牙語的溝通障礙，對我國走出去的企業(yè)形成了較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，“走出去”較早的首鋼秘鐵曾因語言障礙和法律技術(shù)處理不當(dāng)，對合同文本中礦區(qū)地表權(quán)未做特別專注，導(dǎo)致了企業(yè)與所在國政府之間的使用權(quán)糾紛。

長期以來人們對發(fā)達(dá)國家的法律較為重視，介紹和研究較多，很多拉美國家的法律是從歐美搬運(yùn)過來的，但在使用過程中仍有巨大差異，并且不同拉美國家的法律體制也存在差別。以能礦投資較多的秘魯、厄瓜多爾為例，這兩個(gè)國家雖然從經(jīng)濟(jì)層面而言是發(fā)展中國家，但是其國內(nèi)的法律體系較為完備。一些中國能礦企業(yè)對其法律了解欠缺及語言障礙，在無意識(shí)中違反了相關(guān)法律法規(guī)，產(chǎn)生投資合作的糾紛。以印第安人權(quán)利為例，印第安人問題在拉美已不是單純的民族和種族問題，很多國家從80年代末起就通過修改憲法或制定新憲法，把印第安人權(quán)利的保護(hù)寫進(jìn)了法律文本。

三、 “一帶一路”倡議下中拉能礦領(lǐng)域的合作機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避路徑

(一)推動(dòng)中拉能礦領(lǐng)域戰(zhàn)略對接具備良好基礎(chǔ)和戰(zhàn)略機(jī)遇

首先，中國與拉美在能礦資源稟賦及開發(fā)技術(shù)方面擁有互補(bǔ)優(yōu)勢，具備進(jìn)一步推動(dòng)該領(lǐng)域戰(zhàn)略對接的基礎(chǔ)條件。我國能礦資源對外依存度較高。根據(jù)《2018年國內(nèi)外油氣行業(yè)發(fā)展報(bào)告》，中國已成為第一大天然氣進(jìn)口國，對外依存度達(dá)到45.3%，石油的對外依存度達(dá)到了69.8%。[7]礦產(chǎn)資源方面，雖然我國礦產(chǎn)資源非常豐富，稀土、可燃冰等儲(chǔ)量居世界第一位，但一些重要礦產(chǎn)依賴國外進(jìn)口。[8]根據(jù)原地礦部2010年的統(tǒng)計(jì)，在45種重要礦產(chǎn)中，我國不能保證而需長期進(jìn)口補(bǔ)缺的主要有10種，其中，鐵礦石對外依存度為77.2%，銅礦對外依存度為60%，氧化鋁對外依存度為30%。[9]與此同時(shí)，拉美許多國家的石油和礦產(chǎn)資源占據(jù)全球領(lǐng)先地位，地區(qū)蘊(yùn)藏著世界的49%銀，44%的銅，33%的錫，22%的鐵礦石及其他金屬及礦產(chǎn)品。下表呈現(xiàn)了我國能礦資源進(jìn)口的主要來源國。[10]

我國進(jìn)口的能礦資源及進(jìn)口來源國一覽表

我國進(jìn)口能礦資源全球儲(chǔ)量排名第一全球儲(chǔ)量排名第二全球儲(chǔ)量排名第三全球儲(chǔ)量排名第四全球儲(chǔ)量排名第五石油委內(nèi)瑞拉沙特阿拉伯加拿大伊朗伊拉克天然氣伊朗俄羅斯卡塔爾土庫曼斯坦美國鐵礦石澳大利亞巴西俄羅斯中國印度銅智利澳大利亞秘魯美國墨西哥銀秘魯波蘭智利澳大利亞中國金澳大利亞南非俄羅斯智利印度尼西亞鎳澳大利亞新喀里多尼亞巴西俄羅斯古巴硼美國俄羅斯土耳其中國哈薩克斯坦

其次，拉美地區(qū)的資源儲(chǔ)備呈現(xiàn)新的變化趨勢，顯現(xiàn)新的合作機(jī)遇。21世紀(jì)以來，拉美國家的能源分布發(fā)生了一些變化，為中拉企業(yè)的合作提供了新的機(jī)遇。一些國家，例如墨西哥、阿根廷等國，石油儲(chǔ)備有所減少，而巴西、厄瓜多爾和委內(nèi)瑞拉等國呈相反趨勢。[11]2014年，委內(nèi)瑞拉成為全球最大的石油(2983億桶)和天然氣(197.1萬億立方英尺)儲(chǔ)藏國，超過沙特阿拉伯。石油生產(chǎn)方面，巴西的石油產(chǎn)量已超越委內(nèi)瑞拉和墨西哥，位列拉美之首，全球第九。自2005年開始，巴西石油公司陸續(xù)在桑托斯盆地、坎普斯盆地和圣埃斯皮里圖海岸盆地發(fā)現(xiàn)了油氣資源。預(yù)計(jì)到2040年，巴西或?qū)⒊蔀槭洼敵鰢M織外全球最大的石油生產(chǎn)國。[12]天然氣方面，委內(nèi)瑞拉是南美洲天然氣儲(chǔ)備最多的國家。[13]阿根廷頁巖氣儲(chǔ)量已居全球第二，頁巖油儲(chǔ)量全球第四。

(二)能礦企業(yè)合作的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避路徑

1.開展與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的投資合作，落實(shí)與貫徹五通

中國能礦企業(yè)從90年代初才開始大規(guī)模進(jìn)入拉美，期間遇到了上述投資合作問題，而縱觀拉美采礦史，更清晰地看到這些矛盾的根源，類似的問題在歐美企業(yè)身上也曾導(dǎo)致了嚴(yán)重后果。為此，投資合作活動(dòng)與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，貫徹落實(shí)五通是應(yīng)對拉美地區(qū)頻發(fā)的政策風(fēng)險(xiǎn)、改善投資環(huán)境、實(shí)現(xiàn)互利共贏的能礦投資合作的必要舉措。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展訴求是推動(dòng)政策轉(zhuǎn)變的根本，歷史上一些歐美能礦企業(yè)所遭遇的投資風(fēng)險(xiǎn)很大程度上歸因于忽視了拉美國家本身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在19世紀(jì)，隨著歐洲和北美工業(yè)革命的開始，在拉美再一次掀起了采礦浪潮。大規(guī)模的礦業(yè)開發(fā)對東道國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)幾乎為零，拉美經(jīng)濟(jì)學(xué)家對此的理解一是采礦活動(dòng)對當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)和需求的拉動(dòng)很小，二是采礦活動(dòng)由歐美跨國公司經(jīng)營，礦產(chǎn)品利潤最終被全部輸?shù)狡淠竾蛲顿Y商手中，而產(chǎn)礦國沒有分到任何利潤，為此拉美國家開始主張加強(qiáng)政府干預(yù)。[14]為此，“一帶一路”倡議下進(jìn)行發(fā)展戰(zhàn)略對接，關(guān)注東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的動(dòng)態(tài)等等，有利于中拉能礦行業(yè)的投資合作，加快打造雙贏局面。[15]

2.貫徹與利用國際投資規(guī)則

當(dāng)前，我國已加入多個(gè)國際多邊組織，并簽署了相應(yīng)的多邊合作協(xié)議。企業(yè)是“一帶一路”建設(shè)的直接參與者，需要學(xué)習(xí)和研究相應(yīng)協(xié)議條款以及國際通行法律法規(guī)。一方面，使其經(jīng)濟(jì)行為在更好地受到國際協(xié)議的約束，在環(huán)境保護(hù)、勞工等方面能更好地遵守相關(guān)規(guī)定。例如，世界銀行《非自愿移民指導(dǎo)原則》[16]為銀行資助項(xiàng)目中的移民提供保護(hù)，秘魯北部圣馬科斯地區(qū)的大型銅礦項(xiàng)目致使當(dāng)?shù)鼐用駬p失土地，失去家園，當(dāng)?shù)鼐用窭檬澜玢y行該文件向跨國公司索取了巨額賠款；另一方面，企業(yè)主動(dòng)利用國際協(xié)議的條款和法律機(jī)制來維護(hù)我國企業(yè)自身的合法權(quán)益，積極和靈活運(yùn)用國際爭端解決機(jī)制。對于在拉投資合作的能礦企業(yè)而言，應(yīng)學(xué)習(xí)和掌握《聯(lián)合國工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》、《世界銀行操作手冊》、國際礦業(yè)和金屬理事會(huì)關(guān)于印第安人和礦業(yè)的2013聲明等國際和拉美地區(qū)法律法規(guī)。

3.廣泛普及中資企業(yè)對拉投資合作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

如上所述，一些進(jìn)軍拉美較早的中資企業(yè)已在拉美深耕二十余年，如中國五礦秘魯分公司、首鋼秘路鐵礦、厄瓜多爾安第斯石油公司等等，對投資所在國的投資合作問題擁有較為全面的認(rèn)識(shí)，不斷探索與磨合過程中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，包括如何看待認(rèn)識(shí)社區(qū)和工會(huì)在拉美國家中的作用，開展社區(qū)和工會(huì)工作的經(jīng)驗(yàn)等等，通過對其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)和普及，不僅可以幫助我國企業(yè)進(jìn)行理性的收購或投資合作，更可以有效規(guī)避新走出去的能礦企業(yè)在拉美地區(qū)遭遇類似的投資風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)語

中拉能礦行業(yè)的投資合作極具發(fā)展?jié)摿?，是“一帶一路”倡議下中拉戰(zhàn)略對接的重要領(lǐng)域之一。一方面中拉資源稟賦和資金技術(shù)具有互補(bǔ)優(yōu)勢，另一方面，近年來拉美地區(qū)的能源結(jié)構(gòu)變化為中拉合作提供了新的契機(jī)。本文結(jié)合中國與“一帶一路”沿線國家開展能礦投資合作的普遍性問題，對中國能礦企業(yè)在拉美投資經(jīng)營二三十年來所面臨的問題進(jìn)行了梳理和歸納。包括政策風(fēng)險(xiǎn)、國企和央企作為投資主體及能礦行業(yè)的投資敏感性產(chǎn)生雙重影響、我國企業(yè)的國際競爭力和國際化程度尚存不足等國際能礦投資合作的普遍性問題，以及拉美地區(qū)投資合作問題的具體體現(xiàn)，涉及了勞工、社區(qū)問題以及政府更迭所導(dǎo)致政策和法律風(fēng)險(xiǎn)幾個(gè)方面。最后，對“一帶一路”倡議下進(jìn)一步深化合作提供了幾點(diǎn)建議：一是開展與東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的投資合作，落實(shí)與貫徹五通；二是貫徹與利用國際投資規(guī)則；三是廣泛普及中資企業(yè)對拉投資合作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。