董丹丹 曹歷娟

摘要：基于影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）通報現(xiàn)狀分析，使用2002—2017年我國農(nóng)產(chǎn)品出口到33個主要貿(mào)易伙伴的面板數(shù)據(jù)，運用引力模型實證分析SPS對我國農(nóng)產(chǎn)品和不同加工程度農(nóng)產(chǎn)品（初級農(nóng)產(chǎn)品和加工農(nóng)產(chǎn)品）的影響。結(jié)果表明：SPS正式實施2年內(nèi)對我國總體農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)生貿(mào)易限制作用，之后影響變得不顯著。SPS對我國初級農(nóng)產(chǎn)品出口的影響與總體農(nóng)產(chǎn)品趨勢一致，但影響波動更大;SPS措施對我國加工農(nóng)產(chǎn)品的出口在正式實施2年內(nèi)產(chǎn)生微弱的貿(mào)易限制作用，之后轉(zhuǎn)化為微弱的貿(mào)易促進作用。為了積極地應(yīng)對SPS，我國應(yīng)該鼓勵產(chǎn)品多樣化，對初級農(nóng)產(chǎn)品進行深加工，提升農(nóng)產(chǎn)品的附加值水平。

關(guān)鍵詞：SPS措施;初級農(nóng)產(chǎn)品;加工農(nóng)產(chǎn)品;農(nóng)產(chǎn)品出口

中圖分類號：F323.7 ??文獻標(biāo)志碼： A ?文章編號：1002-1302（2019）12-0325-04

我國自加入WTO后，農(nóng)產(chǎn)品的出口規(guī)模不斷擴大，但農(nóng)產(chǎn)品的出口增長速度趨于減緩，出口增長率從2003年的 18.79% 下降到2017年的3.48%。其中，初級農(nóng)產(chǎn)品的出口增長速度相較于加工農(nóng)產(chǎn)品整體上下降得更快，出口增長率從2003年的21.26%下降到2017年的1.81%，加工農(nóng)產(chǎn)品出口的增長率從2003年的14.51%下降到2017年的 5.79%。探求我國農(nóng)產(chǎn)品出口增長緩慢以及初級農(nóng)產(chǎn)品出口增長率下降更快的原因是亟待解決的現(xiàn)實問題。

《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施實施協(xié)定》（《SPS協(xié)定》）自烏拉圭回合后，以保護人類健康和安全為由對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生越來越重要的影響。據(jù)統(tǒng)計，影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的SPS通報數(shù)從2002年的47件增長到2017年的1 175件，增加了近24倍，累計達到了6 543件。SPS對我國農(nóng)產(chǎn)品出口存在重要的影響，且對初級農(nóng)產(chǎn)品和加工農(nóng)產(chǎn)品的出口產(chǎn)生的影響不同。

SPS作為保護人類和動植物安全的管制措施，主要頒布對進口產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、檢疫手段、科學(xué)評估程序以及相關(guān)包裝的要求。SPS措施有可能在初期提高出口商的遵從成本成為貿(mào)易壁壘[1]，在后期有可能引起消費者偏好、增加消費者需求成為貿(mào)易催化劑[2-3]。SPS對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易最終的影響不能確定，取決于出口國農(nóng)產(chǎn)品的供給和進口國需求的多少[4]。

初級農(nóng)產(chǎn)品遵從SPS的成本往往比加工農(nóng)產(chǎn)品高，且遵從周期一般比加工農(nóng)產(chǎn)品長。初級農(nóng)產(chǎn)品主要是以水產(chǎn)品、蔬菜、生禽為主的生鮮產(chǎn)品，在接受SPS的調(diào)查階段，為了保證產(chǎn)品質(zhì)量，運輸和貯藏成本往往比加工農(nóng)產(chǎn)品高。當(dāng)初級農(nóng)產(chǎn)品因為動物疾病、植物蟲害、動物養(yǎng)殖中過量添加添加劑或者植物培養(yǎng)中過量使用農(nóng)藥化肥等原因被SPS拒絕后，則得從動植物生產(chǎn)的源頭、生長的環(huán)節(jié)進行條件改善，需要付出極高的遵從成本，而自然疫病的發(fā)生導(dǎo)致企業(yè)付出再大的成本動植物也會被禁止出口[5]。與此同時，初級農(nóng)產(chǎn)品的遵從周期會隨著動植物的自然生長周期而延長。而加工農(nóng)產(chǎn)品因為品質(zhì)不達標(biāo)、外包裝不合格等原因遭到SPS的拒絕后，往往能夠通過高溫消毒等多一道工業(yè)程序減少風(fēng)險和升級設(shè)備改進包裝[6]?？傮w而言，初級農(nóng)產(chǎn)品相較于加工農(nóng)產(chǎn)品遵從SPS的難度大、成本高、周期長，又因為原始農(nóng)產(chǎn)品利潤單薄，所以SPS會迫使出口初級農(nóng)產(chǎn)品的出口商比出口加工農(nóng)產(chǎn)品的出口商更容易退出市場。

因為SPS對初級農(nóng)產(chǎn)品和加工農(nóng)產(chǎn)品的影響程度不同，所以分類研究SPS對不同加工程度農(nóng)產(chǎn)品的影響很有必要，同時對理解我國農(nóng)產(chǎn)品出口增速下降和初級農(nóng)產(chǎn)品增速下降更快的原因有貢獻。關(guān)于SPS對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響研究有很多，孫東升等發(fā)現(xiàn)歐盟MRLs標(biāo)準(zhǔn)的變化會引起我國茶葉貿(mào)易成本的增加，導(dǎo)致我國減少了對歐盟的茶葉出口[7]。武玉英等用存貨清單法，研究發(fā)現(xiàn)歐盟SPS措施嚴(yán)重阻礙了我國水產(chǎn)品的出口[8]。董銀果用孔雀石綠作為SPS措施的變量，發(fā)現(xiàn)SPS抑制了我國對美國、歐盟、日本鰻魚的出口[9]。以往研究SPS對我國農(nóng)產(chǎn)品出口影響的文獻基本以初級農(nóng)產(chǎn)品的具體品種為主，對我國加工農(nóng)產(chǎn)品的出口影響不具備借鑒意義。

本研究為了全面探討SPS對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響，將農(nóng)產(chǎn)品按照加工程度的不同，分為初級農(nóng)產(chǎn)品和加工農(nóng)產(chǎn)品。實證研究SPS對我國總體農(nóng)產(chǎn)品和不同加工程度農(nóng)產(chǎn)品的影響，一是為了更好地理解我國總體農(nóng)產(chǎn)品增速下降和初級農(nóng)產(chǎn)品增速下降更快的原因;二是通過SPS對不同加工程度農(nóng)產(chǎn)品影響的理論解釋和實證分析，對現(xiàn)有研究做有益的補充;三是為我國農(nóng)產(chǎn)品出口提出優(yōu)化的建議。

1 影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的SPS通報現(xiàn)狀

我國作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)產(chǎn)品出口勢必會受到SPS的影響。據(jù)統(tǒng)計，影響我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的SPS通報數(shù)從2002的47件逐漸增加到2008年的108件，在2009年出現(xiàn)激增，到2017年已達到1 175件，相較于2002年增加了將近24倍，累計達到了6 543件。與此同時，我國農(nóng)產(chǎn)品出口額的增長率從2003年的18.79%下降到2017年的3.48%，并在2009年農(nóng)產(chǎn)品出口的增長率跌到了負(fù)值?？傮w來看，影響我國農(nóng)產(chǎn)品的SPS通報數(shù)與我國農(nóng)產(chǎn)品的增長率呈現(xiàn)相反的趨勢（圖1）。

影響我國農(nóng)產(chǎn)品的SPS措施涉及范圍日益廣泛，主要集中在低加工程度農(nóng)產(chǎn)品。一方面，在SPS措施覆蓋的產(chǎn)品范圍內(nèi)，加工程度較低的農(nóng)產(chǎn)品仍是該政策所影響的重點。據(jù)統(tǒng)計，2009—2017年，近80%對農(nóng)產(chǎn)品的WTO/SPS通報涉及活動物、動物產(chǎn)品以及植物產(chǎn)品，而涉及加工程度較高的食品的通報只有17%左右?？梢?，初級農(nóng)產(chǎn)品是SPS使用的高發(fā)區(qū)。另一方面，SPS措施影響的農(nóng)產(chǎn)品與環(huán)節(jié)越發(fā)廣泛。從涉及產(chǎn)品角度看，目前全球農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域運用SPS措施的范圍已經(jīng)覆蓋糧食、水果、蔬菜、水產(chǎn)品、禽產(chǎn)品、茶葉等很多的農(nóng)產(chǎn)品。如果從涉及環(huán)節(jié)角度來看，SPS措施涉及農(nóng)產(chǎn)品很多的過程，涉及產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，而且還延伸到研究、開發(fā)、加工、運輸、銷售、消費及產(chǎn)品處置等整個生命周期。

影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的SPS措施的發(fā)起國越來越多，且采用的標(biāo)準(zhǔn)日漸嚴(yán)格，措施更加具有針對性。發(fā)達國家因技術(shù)差異成為SPS標(biāo)準(zhǔn)的主要發(fā)起國，但近幾年發(fā)展中國家也日益成為影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的SPS措施的發(fā)起國。2009年以后，作為發(fā)展中國家的秘魯和巴西成為世界上常規(guī)以及緊急SPS通報數(shù)量最多的2個國家，美國、日本、菲律賓緊隨其后。而且SPS的檢測項目越來越多，檢測要求越來越高。盡管《SPS協(xié)定》中明確規(guī)定了非歧視的國民待遇和最惠國待遇，但各成員國運用SPS措施時往往具有很強的針對性。以日本實施的《肯定列表制度》為例，我國是日本最大的農(nóng)產(chǎn)品輸入國，該制度很多檢測項目均針對我國出口的農(nóng)產(chǎn)品和食品，且檢驗項目逐漸增加。

總體來看，我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭受的SPS措施通報數(shù)量大、發(fā)起國家多、采用標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、涉及農(nóng)產(chǎn)品范圍廣，對我國農(nóng)產(chǎn)品的出口有十分重要的影響。

2 模型、變量及數(shù)據(jù)

通過影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的SPS通報現(xiàn)狀分析可以看出，SPS對我國農(nóng)產(chǎn)品的出口存在很大的影響。所以本研究結(jié)合SPS對農(nóng)產(chǎn)品出口影響的長短期效應(yīng)，通過構(gòu)建模型，以SPS通報數(shù)作為代理變量，實證檢驗SPS對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響。

2.1 模型設(shè)定

式中：i為進口我國農(nóng)產(chǎn)品的國家;t為年份;k為農(nóng)產(chǎn)品的章數(shù)。Exportikt表示時期t我國第k章農(nóng)產(chǎn)品對國家i的出口額;GDPt是我國年份t的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟規(guī)模;GDPit是貿(mào)易國家i年份t的農(nóng)產(chǎn)品規(guī)模;Disti是我國與貿(mào)易國i的地理距離。PTAit為在時期t特惠貿(mào)易協(xié)定。如果我國和貿(mào)易伙伴i簽訂了特惠貿(mào)易協(xié)定，則該值為1，否則為0。SPSist，t-1是進口國家滯后1期的SPS通報數(shù);SPSist，t-2、SPSist，t-3以此類推。本研究沒有采取SPS當(dāng)期的通報數(shù)作為變量，是因為當(dāng)期的SPS可能會有內(nèi)生性（即如果該國在當(dāng)年過多進口沖擊到國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者危害到本國的食品安全，則會實施更多的SPS措施保護本國的農(nóng)業(yè)），且SPS通報后必須要經(jīng)過3—6個月的過渡期才能實施，所以本研究認(rèn)為SPS在通報后的第2年才正式實施，所以引入SPS滯后1期的通報數(shù)作為主要核心變量，又由于SPS具有長短期效應(yīng)，所以引入SPS滯后幾期的通報數(shù)作為變量。β0為常數(shù)項，Uikt為隨機誤差項。

2.2 變量說明與數(shù)據(jù)來源

以擴展的引力模型式（2）作為最終的計量方程，本研究使用2002—2017年我國同33個貿(mào)易伙伴（日本、巴西、美國、菲律賓、印度、韓國、俄羅斯聯(lián)邦、加拿大、沙特阿拉伯王國、智利、巴林王國、哥斯達黎加、摩洛哥、澳大利亞、土耳其、越南、新西蘭、哥倫比亞、印度尼西亞、多米尼加共和國、墨西哥、烏克蘭、泰國、馬達加斯加、吉爾吉斯共和國、秘魯、阿根廷、薩爾瓦多、埃及、尼泊爾、阿曼、南非、阿拉伯聯(lián)合酋長國）的面板數(shù)據(jù)，定量分析國外SPS措施對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的影響。選取研究對象的條件是：這些經(jīng)濟體一方面是我國的重要貿(mào)易伙伴，另一方面這些經(jīng)濟體在研究時期內(nèi)至少通報了1件影響我國農(nóng)產(chǎn)品出口的SPS。同時滿足以上2個方面，并在各項數(shù)據(jù)可得的情況下，最終篩選33個經(jīng)濟體作為研究對象。

Exportikt為式（2）中的被解釋變量，代表2國的貿(mào)易流量，表示我國在年份t出口到國家i的第k章農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易額，數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（United Nations Comtrade）。

CGDPt是我國年份t的農(nóng)業(yè)增加值，代表我國在年份t的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟規(guī)模，該數(shù)值越大，說明我國的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)值越大，出口能力越強，預(yù)期的符號應(yīng)為正。GDPit是我國出口的貿(mào)易國家i年份t的農(nóng)業(yè)增加值，該數(shù)值越大，一方面說明該國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力強，實現(xiàn)自給自足，從而減少進口，另一方面說明該國經(jīng)濟規(guī)模大，增加對產(chǎn)品的需求，預(yù)期符號不能確定。CGDPt和GDPit數(shù)據(jù)來源于世界銀行統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

Disti是我國與貿(mào)易國i的地理距離。距離在一定程度上決定了貿(mào)易成本，所以預(yù)期的符號為負(fù)號。PTAit為在時期t我國與國家i的特惠貿(mào)易協(xié)定的虛擬變量。如果我國和貿(mào)易伙伴i簽特惠貿(mào)易協(xié)定，則能享受最惠國待遇，減少稅收有利于農(nóng)產(chǎn)品的出口，預(yù)期的符號為正。Developed為虛擬變量，是發(fā)達國家為1，否則為0。國家發(fā)達，一方面說明該國對農(nóng)產(chǎn)品的潛在需求大，另一方面反映該國因為技術(shù)差異實施的SPS嚴(yán)厲，阻礙他國農(nóng)產(chǎn)品的出口，所以變量符號不能確定。地理距離數(shù)據(jù)及虛擬變量數(shù)據(jù)采自世界貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（CEPII）。

SPS代表各類農(nóng)產(chǎn)品及食品動植物檢驗檢疫措施（SPS）通報數(shù)，采集自世界貿(mào)易組織動植物檢驗檢疫措施通報數(shù)據(jù)庫，并參照我國WTO動植物檢驗檢疫措施通報咨詢網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)。SPS措施導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額的變化取決于出口國農(nóng)產(chǎn)品的供給和進口國農(nóng)產(chǎn)品的需求。所以SPS的符號不能確定。

3 SPS對我國農(nóng)產(chǎn)品出口影響的回歸結(jié)果

3.1 SPS對我國總體農(nóng)產(chǎn)品出口的回歸

本研究對式（2）采用混合回歸和固定效應(yīng)回歸，并進行F檢驗，對隨機效應(yīng)和混合回歸進行LM檢驗，對隨機效應(yīng)和固定效應(yīng)進行過度識別檢驗。因為Hausman檢驗必須要在同方差的情況下才能實現(xiàn)，而隨機效應(yīng)與固定效應(yīng)相比，隨機效應(yīng)多了一個“個體異質(zhì)性與解釋變量不相關(guān)”的約束條件，所以用Xtoverid命令進行檢驗[12]。對總體農(nóng)產(chǎn)品的數(shù)據(jù)進行回歸檢驗后，發(fā)現(xiàn)固定效應(yīng)優(yōu)于隨機效應(yīng)和混合回歸。因為固定效應(yīng)會使Developed和lnDist不隨時間變化的變量省略掉，所以本研究利用固定效應(yīng)后得到的殘差對被省略的變量進行普通最小二乘法回歸，將回歸方程得到的系數(shù)后補到固定效應(yīng)的結(jié)果當(dāng)中。具體的回歸結(jié)果見表2。

從變量的回歸系數(shù)和顯著性可以看出，SPS在滯后1期（即SPS正式實施的第1年，因為通報后必須經(jīng)過3～6個月的時間才能正式實施）的回歸系數(shù)是-0.037，且在0.01水平上顯著，說明SPS通報正式實施的第1年對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易限制作用為3.7%。SPS滯后2期的回歸系數(shù)為-0.029，在0.01水平上顯著，說明SPS通報正式實施的第2年對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易限制作用為2.9%。SPS在滯后3期的回歸系數(shù)為-0.006，但是不顯著。SPS正式實施后對我國農(nóng)產(chǎn)品出口的貿(mào)易限制作用逐漸變小，到第3年后變得微弱，說明我國在SPS通報正式實施3年后，才能突破SPS的壁壘影響，且不能將初期的貿(mào)易限制效用轉(zhuǎn)化為最后需求的貿(mào)易促進作用。