沙特阿美油氣項(xiàng)目執(zhí)行模式及啟示

趙 建，邢海峰，張思萌

1.中國(guó)石油管道局工程有限公司東北分公司，遼寧沈陽 110031

2.中國(guó)石油集團(tuán)工程股份有限公司，北京 100029

3.中國(guó)石油管道局工程有限公司阿布扎比分公司，阿聯(lián)酋阿布扎比 129922

沙特阿拉伯國(guó)家石油公司（簡(jiǎn)稱沙特阿美）是一個(gè)歷史悠久的綜合性國(guó)際石油公司。公司前身為4 家美國(guó)石油公司，后逐步由沙特政府接手，至1988 年，沙特政府已全部接管阿美公司的資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)權(quán)。沙特阿美是目前世界上最大的石油生產(chǎn)公司和第六大石油煉制商，擁有世界上最大的陸上油田和海上油田，由其經(jīng)營(yíng)的超過12 000 mile（1 mile =1.61 km） 的油氣管道遍布沙特全境及周邊地區(qū)，包括著名的泛阿拉伯輸油管道（ Trans-Arabian Pipeline）[1]、東西輸油管道（East-West Pipeline） 及天然氣主干系統(tǒng)（Master Gas System） 等。

作為國(guó)際化的石油公司，沙特阿美一直重視與海外客戶、供應(yīng)商和合作伙伴建立良好的關(guān)系。與我國(guó)在油氣方面的合作主要包括石油貿(mào)易、煉化、天然氣勘探和工程技術(shù)服務(wù)等[2]。即使在低油價(jià)的形勢(shì)下，沙特阿美在油氣工程建設(shè)市場(chǎng)的招標(biāo)簽約活動(dòng)中依然處于領(lǐng)先地位。近年來，隨著中石油從“走出去”戰(zhàn)略的提出，到“穩(wěn)住國(guó)內(nèi)，發(fā)展海外”方針的制訂，海外工程建設(shè)越來越成為未來發(fā)展的重點(diǎn)[3-4]。在中油工程下屬的管道局，2018 年海外業(yè)務(wù)占據(jù)了市場(chǎng)的半壁江山，中東地區(qū)尤其是沙特市場(chǎng)已成為管道局乃至中石油海外高端油氣業(yè)務(wù)的核心。

對(duì)于油氣儲(chǔ)運(yùn)項(xiàng)目的執(zhí)行，從前期的規(guī)劃、設(shè)計(jì)，實(shí)施階段的采辦、施工，到最后的竣工和驗(yàn)收，沙特阿美都有著全面而細(xì)致的要求，尤其在合同、質(zhì)量、安全等環(huán)節(jié)，通過一系列標(biāo)準(zhǔn)化的流程來保證項(xiàng)目的高效執(zhí)行和高質(zhì)量完成。我國(guó)油氣儲(chǔ)運(yùn)建設(shè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展也取得了突飛猛進(jìn)的進(jìn)步[5-7]，在許多領(lǐng)域也達(dá)到了國(guó)際領(lǐng)先水平，但在項(xiàng)目管理和執(zhí)行上與國(guó)際公司仍存在一定的差距，某些方面還未形成完備的體系。本文通過對(duì)沙特阿美項(xiàng)目執(zhí)行的理念和流程的分析，為今后我國(guó)油氣項(xiàng)目執(zhí)行體系的完善提供借鑒。

1 沙特阿美油氣項(xiàng)目執(zhí)行理念

作為世界上最大的石油生產(chǎn)公司和第六大石油煉制商，沙特阿美的成功很大程度上得益于系統(tǒng)化的管理方式和流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的執(zhí)行模式。

（1） 系統(tǒng)化。沙特阿美采用頂層設(shè)計(jì)，從項(xiàng)目整體角度出發(fā)，分析了與外部各個(gè)因素之間的關(guān)系，論證項(xiàng)目的必要性和商業(yè)上的合理性?；谙到y(tǒng)的整體性目標(biāo)，對(duì)內(nèi)部各環(huán)節(jié)、各要素再進(jìn)行規(guī)劃，避免出現(xiàn)目標(biāo)不統(tǒng)一，功能不協(xié)調(diào)的問題。不同的方面形成不同的體系，比如合同體系、質(zhì)量體系、HSE 體系等，各個(gè)體系自成一個(gè)系統(tǒng)，卻又彼此呼應(yīng)，共同構(gòu)成項(xiàng)目執(zhí)行的依據(jù)。系統(tǒng)化還體現(xiàn)在不同項(xiàng)目之間通過經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)庫的專業(yè)化管理，為每個(gè)項(xiàng)目服務(wù)，互相借鑒，不斷提高項(xiàng)目的管理水平。

（2） 流程化。沙特阿美項(xiàng)目執(zhí)行體系從合同開始，涵蓋了過程中的所有環(huán)節(jié)，上下游互相銜接，環(huán)環(huán)相扣，每個(gè)環(huán)節(jié)目標(biāo)明確，職責(zé)清晰，可操作性強(qiáng)，提高了效率，降低了執(zhí)行過程中人為失誤的風(fēng)險(xiǎn)。

（3） 標(biāo)準(zhǔn)化。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是執(zhí)行項(xiàng)目的依據(jù)和基礎(chǔ)，為了讓繁雜的項(xiàng)目執(zhí)行有序和順利，沙特阿美專門組織制訂了自己的公司標(biāo)準(zhǔn)體系，主要是在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)[8]的基礎(chǔ)上結(jié)合沙特的國(guó)情進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充，可謂集百家之長(zhǎng)，其體系之全、文件之多可與歐美等先進(jìn)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)相媲美。這些標(biāo)準(zhǔn)是執(zhí)行沙特阿美項(xiàng)目必須嚴(yán)格遵守的，主要有工程標(biāo)準(zhǔn)（SAES）、材料規(guī)范（SAMSS） 和程序文件（SAEP） 等，涵蓋了工程領(lǐng)域的各個(gè)執(zhí)行環(huán)節(jié)，確保任何一項(xiàng)活動(dòng)都有具體做法可循，任何一個(gè)解釋都能有據(jù)可查?？紤]到文件體系如此龐大，對(duì)相同的內(nèi)容需要說明，因而采取引用跳轉(zhuǎn)而不是重復(fù)表述的方式，以確保規(guī)定一致，防止出現(xiàn)沖突。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)每四年更新一次，程序文件每五年更新一次，在標(biāo)準(zhǔn)每頁的頁眉處都會(huì)標(biāo)注本版的發(fā)布日期及下一版的計(jì)劃更新日期，提醒發(fā)布者和使用者。

2 沙特阿美油氣項(xiàng)目執(zhí)行流程

對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行的流程，沙特阿美在《前期策劃手冊(cè)》（ Front End Loading （以下簡(jiǎn)稱 FEL）Manual）[9]一書中進(jìn)行了圖形化的闡述，整個(gè)過程可以形象地比喻為子彈上膛，環(huán)環(huán)相扣。

對(duì)整個(gè)流程的每個(gè)階段及項(xiàng)目活動(dòng)，沙特阿美在不同的規(guī)范和程序文件中進(jìn)行了指導(dǎo)說明，列出了每個(gè)階段要完成的文件，解釋了涉及的各參與方的責(zé)任及執(zhí)行過程中需要用到的工具或手段。

本套流程適用于資本管理系統(tǒng)（Capital Management System，以下簡(jiǎn)稱CMS 系統(tǒng)） 管理的所有項(xiàng)目，對(duì)于不適用CMS 系統(tǒng)管理的項(xiàng)目進(jìn)行了特殊說明。對(duì)于具有一定規(guī)模的油氣項(xiàng)目，本流程基本都適用。

2.1 CMS 系統(tǒng)

CMS 系統(tǒng)針對(duì)適用的項(xiàng)目，涵蓋了從商業(yè)策劃、項(xiàng)目定義到項(xiàng)目執(zhí)行，直至投產(chǎn)運(yùn)行的全過程，如圖1 所示。

圖1 CMS系統(tǒng)示意

從圖1 可以看出，CMS 系統(tǒng)共分為5 個(gè)階段：商業(yè)策劃、設(shè)施計(jì)劃、工程計(jì)劃、實(shí)施和運(yùn)行維護(hù)。第1 階段商業(yè)策劃，即商業(yè)執(zhí)行計(jì)劃（PXP），主要是在項(xiàng)目啟動(dòng)前期，根據(jù)國(guó)家政策或公司總體戰(zhàn)略，由多個(gè)相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估，比如市場(chǎng)需求、資源可用性等方面。第2 階段設(shè)施計(jì)劃和第3 階段工程計(jì)劃屬于前期策劃（FEL） 過程，此過程又細(xì)分為若干階段，在FEL 主要過程中需要開展目標(biāo)設(shè)定（T S） 和價(jià)值確認(rèn)（VA） 活動(dòng)。接下來是第4 階段實(shí)施，包括詳細(xì)設(shè)計(jì)、采辦和施工，最后是第5 階段投產(chǎn)后的運(yùn)行維護(hù)。由圖1 可以看出：從2 階段設(shè)施計(jì)劃到第5 階段運(yùn)行維護(hù)，項(xiàng)目發(fā)起人（PS） 和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)（IPT） 都全程參與其中。前面提到的PXP、PS、IPT、TS 和VA 是提高CMS 系統(tǒng)工作效率的5 個(gè)關(guān)鍵因素。

2.2 FEL 過程

FEL 稱為前期策劃過程，其特點(diǎn)是階段- 節(jié)點(diǎn)- 階段（Stage-Gate），整個(gè)過程從始至終由不同的階段（Stage） 組成，上一階段進(jìn)入到下一階段之前先要完成一個(gè)節(jié)點(diǎn)（Gate）。通過這樣模式的執(zhí)行項(xiàng)目可以有效改進(jìn)過程控制，降低項(xiàng)目實(shí)施的過程風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值的目的。FEL 過程通常包含的階段和節(jié)點(diǎn)如圖2 所示。

圖2 FEL過程示意

從圖2 可以看出，黃色箭頭圖形代表不同階段，中間藍(lán)色菱形表示不同階段之間的節(jié)點(diǎn)，也稱為決策點(diǎn)（Check Point）。目標(biāo)設(shè)定（T S） 為綠色三角形，價(jià)值確認(rèn)（AR） 為藍(lán)色梯形，兩項(xiàng)活動(dòng)在過程的不同階段得到了充分體現(xiàn)。

為了更好地利用以往類似項(xiàng)目執(zhí)行中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目方案的優(yōu)化，以符合更好的行業(yè)做法，在特定的階段初期，舉行一個(gè)目標(biāo)設(shè)定的研討會(huì)（主要涉及計(jì)劃、費(fèi)用等）。在到達(dá)節(jié)點(diǎn)時(shí)，一個(gè)獨(dú)立的由多部門聯(lián)合的專家組將對(duì)本階段的項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行價(jià)值確認(rèn)和審查，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)入下一階段所做的準(zhǔn)備工作進(jìn)行評(píng)估，得出結(jié)論，提出相應(yīng)的意見或建議。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)（IPT） 以此來決定項(xiàng)目是否應(yīng)該進(jìn)入下一階段，每個(gè)節(jié)點(diǎn)上必須要得到關(guān)鍵部門及相關(guān)人員的批準(zhǔn)后方可繼續(xù)。

2.3 項(xiàng)目劃分

上節(jié)中介紹的FEL 過程為基本形式，沙特阿美為了能夠更好地指導(dǎo)項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目類型的不同又進(jìn)行了劃分，劃分的依據(jù)主要是項(xiàng)目的復(fù)雜程度和規(guī)模。通過矩陣列表的形式將適用項(xiàng)目劃分為A、B、C 和C1 四種類型，見表1。

表1 項(xiàng)目劃分矩陣

復(fù)雜程度主要考慮以下幾方面的因素：

（1） 執(zhí)行過程的復(fù)雜性。與已建設(shè)施和系統(tǒng)的界面、與其他項(xiàng)目的依賴關(guān)系、項(xiàng)目所在地區(qū)是否偏僻、執(zhí)行過程中工藝、技術(shù)及HSE 管理的復(fù)雜程度、工程范圍變更的可能性等。

（2） 商業(yè)層面的復(fù)雜性。對(duì)外部市場(chǎng)環(huán)境的敏感性、項(xiàng)目延誤的影響程度。

（3） 干系人的復(fù)雜性。組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度（涉及的內(nèi)部部門的數(shù)量和不同承包商的數(shù)量）、外部干系人的復(fù)雜程度（是否存在合資企業(yè)、是否涉及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或土地所有者）。規(guī)模的衡量主要是以項(xiàng)目投資額為標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于不同的項(xiàng)目類型（A、B、C 和 C1），F(xiàn)EL 過程的執(zhí)行可細(xì)分為3 種情況，如圖3 所示，區(qū)別主要在于中間執(zhí)行過程的詳細(xì)程度。

圖3 不同類型項(xiàng)目的FEL過程

2.4 階段內(nèi)容和工作流程

每個(gè)階段的具體工作內(nèi)容有所不同，但基本模式是相同的，主要有初期的階段準(zhǔn)備、階段中的成果編制和文件提交、后期的評(píng)估審查及最后節(jié)點(diǎn)決策，具體如圖4 所示。

圖4 階段內(nèi)容示意

對(duì)應(yīng)不同階段的工作內(nèi)容和涉及到的各執(zhí)行或參與方，沙特阿美專門對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過程的流程進(jìn)行了規(guī)定，如圖5 所示。

3 對(duì)我國(guó)油氣項(xiàng)目執(zhí)行的啟示

近幾年，通過在實(shí)踐中積極摸索并借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)油氣項(xiàng)目執(zhí)行也越來越規(guī)范，但仍存在很多問題，比如缺少頂層設(shè)計(jì)，全局性和整體性不足；各個(gè)階段的實(shí)施相對(duì)獨(dú)立，存在過多遺留問題；參與項(xiàng)目的各方往往專業(yè)性強(qiáng)，缺乏與其他參與方的溝通和銜接等。

他山之石，可以攻玉。目前正值國(guó)家管網(wǎng)公司成立之初，筆者希望今后我國(guó)的油氣項(xiàng)目能夠更多地吸收和借鑒國(guó)外成熟高效的執(zhí)行模式，保證項(xiàng)目更好地完成。

3.1 階段-節(jié)點(diǎn)模式

階段-節(jié)點(diǎn)模式是沙特阿美項(xiàng)目執(zhí)行的核心所在，通過采用這種框架模式，將整個(gè)項(xiàng)目拆解為若干階段，化整為零，方便執(zhí)行。同時(shí)對(duì)不同類型和規(guī)模的項(xiàng)目，階段劃分又能做到具體分析、靈活變通，使執(zhí)行更加高效。節(jié)點(diǎn)的存在也至關(guān)重要，讓階段劃分更明確，通過節(jié)點(diǎn)審查及決策，保證階段任務(wù)的完成效果，提高項(xiàng)目過程的有效控制，降低過程風(fēng)險(xiǎn)。另外這種模式還將項(xiàng)目涉及的各參與方有序條理地整合進(jìn)每個(gè)階段和節(jié)點(diǎn)，責(zé)權(quán)明確，不容易產(chǎn)生分歧。

3.2 項(xiàng)目?jī)r(jià)值提升（VIPs）

項(xiàng)目?jī)r(jià)值提升即Value Improving Practices（VIPs），指的是在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，能夠從不同方面提升項(xiàng)目資本價(jià)值的做法或技術(shù)。沙特阿美的規(guī)范中明確地規(guī)定了不同階段應(yīng)開展的VIP 活動(dòng)和完成的報(bào)告。如FEL1 階段的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[10]研討，F(xiàn)EL2 階段的技術(shù)選擇對(duì)比分析、施工可行性研究、能源優(yōu)化分析、可靠性模擬研究、可維護(hù)性設(shè)計(jì)，F(xiàn)EL3 階段的投產(chǎn)計(jì)劃、試運(yùn)和機(jī)械完工報(bào)告等。

與常規(guī)的方案優(yōu)化相比，VIPs 的執(zhí)行通過保證項(xiàng)目目標(biāo)與商業(yè)需求一致，結(jié)合系統(tǒng)性的分析，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目范圍，修改設(shè)計(jì)方案和執(zhí)行策略，實(shí)現(xiàn)全生命周期費(fèi)用最小，從而達(dá)到項(xiàng)目?jī)r(jià)值最大化。同時(shí)，因?yàn)樵诨顒?dòng)過程中需要眾多項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的廣泛參與和互動(dòng)，VIPs 還有利于團(tuán)隊(duì)建設(shè)，凝聚集體力量，提高士氣，保持目標(biāo)一致。

VIPs 與國(guó)內(nèi)項(xiàng)目前期開展的評(píng)價(jià)類似，但又有很大的不同。首先，評(píng)價(jià)主要是發(fā)生在項(xiàng)目可研階段，為方案的成立提供依據(jù)或前提條件，后期往往只采納報(bào)告提出的意見，不再開展其他工作。而VIPs 則貫穿項(xiàng)目從商業(yè)分析階段到投產(chǎn)試運(yùn)結(jié)束的整個(gè)過程，每個(gè)階段的VIPs 既有不同的，又有相同但深度不同的內(nèi)容，規(guī)定更詳細(xì)和全面，而國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的前期評(píng)價(jià)數(shù)量則相對(duì)較少。其次，國(guó)內(nèi)前期評(píng)價(jià)的目的側(cè)重于國(guó)家政策的合規(guī)性，有時(shí)為了達(dá)到合規(guī)，往往提出一些過于保守的措施，但VIPs 更多的是為項(xiàng)目?jī)r(jià)值考慮，比如每個(gè)階段必須開展的風(fēng)險(xiǎn)分析、施工可行性分析、設(shè)備質(zhì)量分析等，都是為了項(xiàng)目利益的最大化，提出的措施更加符合實(shí)際?？傊壳皣?guó)內(nèi)項(xiàng)目對(duì)項(xiàng)目中的評(píng)價(jià)體系還在完善中，VIPs 的這種思路和做法是非常值得借鑒的。

圖5 項(xiàng)目執(zhí)行流程

3.3 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（LL）

經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)即Lessons Learned（LL），指的是本項(xiàng)目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的和借鑒其他項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，屬于項(xiàng)目?jī)r(jià)值提升的一種技術(shù)。沙特阿美的特點(diǎn)是項(xiàng)目全過程使用這種技術(shù)，而且與其他項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)信息共享。具體做法是從項(xiàng)目每個(gè)階段一開始，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)召開研討會(huì)，從沙特阿美建立的LL 系統(tǒng)庫中識(shí)別出之前類似項(xiàng)目總結(jié)的且能夠適用于本項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成清單，并進(jìn)行針對(duì)性的分析和安排實(shí)施。同時(shí)本項(xiàng)目執(zhí)行過程中遇到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)也會(huì)分階段進(jìn)行收集，形成正式的LL 報(bào)告，輸入到沙特阿美的LL 系統(tǒng)庫中，用于以后其他項(xiàng)目。

經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)技術(shù)最直接的目的是避免項(xiàng)目執(zhí)行重復(fù)出現(xiàn)同樣的錯(cuò)誤，同時(shí)推廣應(yīng)用好的經(jīng)驗(yàn)做法。沙特阿美能夠?qū)⑦@種技術(shù)應(yīng)用提升到公司層面，建立系統(tǒng)，并且實(shí)現(xiàn)了閉合循環(huán)，即每個(gè)階段在吸取其他項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的同時(shí)，也在為其他項(xiàng)目提供自身的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，一直持續(xù)到項(xiàng)目關(guān)閉。據(jù)了解目前國(guó)內(nèi)大部分油氣公司尚未形成這種系統(tǒng)化的模式，這種做法還是非常值得借鑒的，尤其是對(duì)于運(yùn)行多個(gè)項(xiàng)目的大公司，如國(guó)家管網(wǎng)一類的，可將LL 作為公司基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的組成部分，對(duì)于長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)能夠起到很好的增效作用。

3.4 其他啟示

除以上提到的3 點(diǎn)主要啟示外，以下幾點(diǎn)也值得參考。

沙特阿美對(duì)項(xiàng)目不同階段中進(jìn)度編制的深度[11]和費(fèi)用估算[12]的精度進(jìn)行了明確的規(guī)定。比如，進(jìn)度編制深度從Ⅰ級(jí)直至Ⅴ級(jí)，費(fèi)用估算精度范圍為±（10%～50%），層級(jí)分明，逐級(jí)遞進(jìn)，既滿足了每個(gè)階段項(xiàng)目的不同需求，又能保證減少工作量，降低成本。

節(jié)點(diǎn)審查使用問題清單的形式，通過事先準(zhǔn)備的一系列問題的解答來明確本階段任務(wù)是否滿足要求，簡(jiǎn)化了審查流程，同時(shí)對(duì)關(guān)鍵信息起到了把關(guān)作用，提高了工作效率。

RAPID為建議（Recommend）、同意（Agree）、執(zhí)行（Perform）、輸入（Input）、決定（Decide），是一種項(xiàng)目執(zhí)行過程中對(duì)不同活動(dòng)中各方角色和職責(zé)進(jìn)行明確的一種矩陣式工具。這種做法對(duì)在活動(dòng)中需要采取行動(dòng)的各參與方進(jìn)行了規(guī)定，避免重復(fù)決策，也防止遺漏，提高了工作效率，示例見表2。

表2 RAPID模板

4 結(jié)束語

綜上所述，本文主要從系統(tǒng)層面介紹了沙特阿美油氣項(xiàng)目執(zhí)行的模式和特點(diǎn)，通過進(jìn)一步分析，并與國(guó)內(nèi)情況對(duì)照，總結(jié)出值得學(xué)習(xí)和借鑒的地方。沙特阿美的標(biāo)準(zhǔn)和程序中值得研究的地方還有很多，比如頂層設(shè)計(jì)，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馁|(zhì)量體系和合同要求，可操作的標(biāo)準(zhǔn)化程序及項(xiàng)目群管理等?？v觀石油行業(yè)，很少有哪個(gè)國(guó)家或石油公司能夠?qū)τ蜌忭?xiàng)目執(zhí)行從開始到結(jié)束的整個(gè)過程規(guī)定得如此之清晰和細(xì)致。由于我國(guó)能源需求旺盛，油氣管道建設(shè)近幾年一直處于高峰期，提高項(xiàng)目執(zhí)行水平具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。