各地級以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

《廣東省全面推行“雙隨機一公開”監(jiān)管工作實施方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向省工商局反映。

省府辦公廳

2017年7月21日

廣東省全面推行“雙隨機一公開”監(jiān)管工作實施方案

為全面推行“雙隨機一公開”監(jiān)管，進(jìn)一步健全完善事中事后監(jiān)管機制，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)2016年推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革工作要點的通知》（國發(fā)〔2016〕30號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）和《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)2017年省〈政府工作報告〉重點工作督查方案的通知》（粵府〔2017〕16號）等文件要求，制定本實施方案。

一、目標(biāo)要求

（一）總體要求

“雙隨機一公開”監(jiān)管，是指隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，及時向社會公開檢查結(jié)果。全省各級政府部門對市場主體的執(zhí)法檢查事項，包括市場監(jiān)管檢查事項和其他執(zhí)法檢查事項，除查處投訴舉報、開展大數(shù)據(jù)監(jiān)測、辦理轉(zhuǎn)辦交辦事項或上級部門有特殊要求等情形外，原則上均采取“雙隨機一公開”的方式進(jìn)行，減少對市場主體正常經(jīng)營活動的干擾，營造法治化便利化的營商環(huán)境和公平競爭的市場環(huán)境，推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新。

（二）工作目標(biāo)

2017年底前，各級政府有關(guān)部門實現(xiàn)市場監(jiān)管檢查和執(zhí)法檢查事項隨機抽查全覆蓋，跨部門聯(lián)合抽查取得初步成效。2018年底前，各級政府開展跨部門聯(lián)合抽查次數(shù)要達(dá)到該年度總抽查次數(shù)的10%以上，實現(xiàn)聯(lián)合抽查常態(tài)化。2019年底前，依托省市場監(jiān)管平臺和大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，基本建立全省聯(lián)動的監(jiān)管風(fēng)險預(yù)警機制。2020年底前，完善以“雙隨機一公開”監(jiān)管為重點的日常監(jiān)管制度，構(gòu)建形成較為科學(xué)、成熟的市場監(jiān)管制度體系。

二、主要任務(wù)

（一）制定公布隨機抽查事項清單

凡具有對市場主體執(zhí)法檢查職責(zé)的各級政府部門，對法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項，原則上都要實行隨機抽查;法律法規(guī)規(guī)章沒有規(guī)定的，一律不得擅自開展檢查。各級政府有關(guān)部門要結(jié)合行政權(quán)力清單和政府部門責(zé)任清單，制定本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、對象、內(nèi)容、方式、比例和頻次等，并在本部門信息公開平臺和各級政府統(tǒng)一的信息平臺上向社會公布。清單根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況和工作實際進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

（二）建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫

各級政府有關(guān)部門要建立健全本部門檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫（以下統(tǒng)稱兩庫），并依據(jù)市場主體設(shè)立、吊銷、注銷等情況及執(zhí)法檢查人員變動情況，對兩庫實行動態(tài)管理。根據(jù)工作需求，可集中建立本地區(qū)、本行業(yè)兩庫，實行統(tǒng)一管理和調(diào)整。

檢查對象名錄庫要涵蓋全部檢查對象，登記信息包含檢查對象名稱（姓名）、住所、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、統(tǒng)一社會信用代碼（身份證號碼）等，可按照行業(yè)類別、區(qū)域分布、風(fēng)險分類和信用狀況等條件建設(shè)子庫。各級工商或市場監(jiān)管、機構(gòu)編制、民政等部門分別做好涉及企業(yè)、事業(yè)單位、社團和民辦非企業(yè)單位等檢查對象名錄庫的建設(shè)工作。

執(zhí)法檢查人員名錄庫納入人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格，登記信息包含檢查人員基本情況（姓名、性別等）、職務(wù)、執(zhí)法證號、工作單位等。各級有關(guān)部門應(yīng)按照屬地管轄原則建立執(zhí)法檢查人員名錄庫，并定期向上級對口部門備案?？商剿魍ㄟ^政府購買服務(wù)等方式聘請相關(guān)專家、第三方機構(gòu)參與檢查，為隨機抽查工作提供輔助和支撐。

（三）制定隨機抽查具體方案和工作細(xì)則

各級政府和有關(guān)部門對照隨機抽查事項清單，逐項或統(tǒng)一制定本地區(qū)和本部門隨機抽查工作方案和實施細(xì)則，注重實效性和可操作性，明確隨機抽查工作標(biāo)準(zhǔn)，形成具體操作規(guī)程。

明確抽查比例和頻次。法律法規(guī)規(guī)章對檢查比例和頻次有明確規(guī)定的，按規(guī)定實施;沒有規(guī)定的，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展和監(jiān)管區(qū)域?qū)嶋H情況，合理確定抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要避免檢查過多和執(zhí)法擾民。對存在投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄、有失信行為和嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的檢查對象，或風(fēng)險較高的區(qū)域和行業(yè)，應(yīng)適當(dāng)提高抽查比例和頻次，加大檢查力度;對守法經(jīng)營、信用良好的檢查對象，或風(fēng)險較低的區(qū)域和行業(yè)，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次。

明確抽查操作流程。根據(jù)實際情況，采用搖號、機選、抽簽等方式，隨機抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員，逐步實現(xiàn)檢查對象和執(zhí)法檢查人員之間的隨機匹配。建立檢查人員遞補抽取機制，對抽取的執(zhí)法檢查人員應(yīng)依法回避或因客觀原因無法參與檢查的，按程序遞補人員。檢查對象和執(zhí)法檢查人員隨機名單的抽取和檢查過程，可邀請人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部門或社會第三方等進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，做到隨機抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。強化信息化支撐，有條件的市、縣政府和部門可在本級、本系統(tǒng)統(tǒng)籌開發(fā)建設(shè)隨機抽查系統(tǒng)或平臺，實現(xiàn)“一單、兩庫、一細(xì)則”等有關(guān)信息互聯(lián)互通，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費。

明確檢查工作規(guī)范。對隨機抽查事項逐項或統(tǒng)一制定檢查表格，明確檢查依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式、處理意見等，實行一張表格管檢查，提高檢查工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。檢查應(yīng)依法進(jìn)行，可采取實地檢查、書面檢查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式，依法查閱復(fù)制有關(guān)賬冊、合同和相關(guān)資料，向當(dāng)事人、知情人調(diào)查了解有關(guān)情況。

探索開展聯(lián)合抽查。對同一市場主體的多個檢查事項，原則上應(yīng)由多個行政執(zhí)法部門一次性聯(lián)合完成，避免多個部門重復(fù)檢查，提高執(zhí)法效能。

（四）加強抽查結(jié)果運用

各級政府有關(guān)部門要強化抽查結(jié)果運用，增強隨機抽查工作實效。

規(guī)范結(jié)果處理。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要加大懲處力度，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，形成有效震懾，增強檢查對象守法自覺性;屬于其他部門管轄的，及時移交相關(guān)部門查處;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

強化結(jié)果公開。依托信用廣東網(wǎng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東），以及各級政府和有關(guān)部門的門戶網(wǎng)站、信息公示平臺、報刊、廣播電視、服務(wù)大廳（窗口）、公開欄等渠道，及時向社會公布抽查情況和抽查結(jié)果，接受社會監(jiān)督，達(dá)到抽查一部分、警示一大片、規(guī)范全行業(yè)的效果。對涉及商業(yè)秘密、個人隱私的事項，要依法合理調(diào)整公開方式和范圍。

注重結(jié)果分析。探索建立綜合分析和研判制度，重視抽查結(jié)果的收集匯總和統(tǒng)計整理，通過數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。

（五）做好與其他監(jiān)管制度銜接

積極做好隨機抽查與相關(guān)監(jiān)管制度的有效銜接，形成監(jiān)管合力，不斷完善事中事后監(jiān)管制度體系。

做好與信用監(jiān)管銜接。加強社會信用體系建設(shè)，充分發(fā)揮省公共信用信息平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）作用，推進(jìn)實施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作，將隨機抽查結(jié)果納入檢查對象信用記錄，加大信用廣東網(wǎng)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）對失信行為的曝光力度，讓失信者一處違法、處處受限。積極運用大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)，建立健全市場主體誠信檔案、行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。

做好與常規(guī)監(jiān)管方式銜接。將隨機抽查與專項檢查、風(fēng)險監(jiān)測、屬地化監(jiān)管等常規(guī)監(jiān)管方式進(jìn)行有機融合，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。開展雙隨機抽查條件暫不具備的，可暫對檢查對象或檢查人員先進(jìn)行單隨機抽取，盡快完善條件后予以推行。法律法規(guī)規(guī)章明確規(guī)定采取普查等檢查方式的，可探索實行檢查人員、時間、地點等方面的隨機抽取。

做好與聯(lián)合檢查銜接。建立部門之間協(xié)同配合、各級政府上下聯(lián)動的聯(lián)合檢查機制，注重發(fā)揮基層單位屬地監(jiān)管的積極作用和有關(guān)行業(yè)管理部門的專業(yè)優(yōu)勢。對涉及同一部門的多項隨機抽查事項，原則上均應(yīng)實行聯(lián)合抽查;對涉及多級、多部門的，積極探索實行跨區(qū)域、跨部門聯(lián)合抽查，逐步實現(xiàn)一次性完成檢查，提高執(zhí)法效能，避免多頭執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法。

三、工作保障

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)

推行“雙隨機一公開”監(jiān)管工作，是深化放管服改革的重要舉措，是完善事中事后監(jiān)管的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對于減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)和減少權(quán)力尋租，建設(shè)廉潔政府具有重要意義。各級政府要高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，落實職責(zé)分工，充實并合理調(diào)配一線執(zhí)法檢查力量，不斷提高執(zhí)法監(jiān)管水平。各級工商或市場監(jiān)管部門要牽頭建立部門間統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作機制，加強跨部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合檢查，共同研究解決相關(guān)問題，穩(wěn)步推進(jìn)隨機抽查工作。省各有關(guān)部門要認(rèn)真履行職責(zé)，加強本系統(tǒng)工作指導(dǎo)，制定具體措施，切實幫助基層解決實際問題，把改革措施落到實處。

（二）落實工作責(zé)任

各級負(fù)有執(zhí)法檢查職責(zé)的政府部門作為“雙隨機一公開”監(jiān)管工作的責(zé)任主體，要把“雙隨機一公開”監(jiān)管工作擺在突出位置，加快制定完善“一單、兩庫、一細(xì)則”，明確責(zé)任崗位和人員，積極探索創(chuàng)新，狠抓工作落實，按時完成各項年度量化目標(biāo)任務(wù)。各級工商或市場監(jiān)管部門要牽頭推進(jìn)改革工作，研究解決改革中出現(xiàn)的新情況新問題，對共性問題抓緊形成成熟、有效的指導(dǎo)原則和解決辦法，推動各部門按時完成改革任務(wù)。要注重發(fā)揮基層首創(chuàng)精神，鼓勵各地敢闖敢試、大膽探索，形成經(jīng)驗后逐步推廣。各地級以上市開展“雙隨機一公開”監(jiān)管的工作情況，要及時報送省工商局匯總上報省政府。

（三）注重宣傳培訓(xùn)

各級政府、各有關(guān)部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳“雙隨機一公開”監(jiān)管工作進(jìn)展情況和成效，鼓勵和引導(dǎo)全社會參與，強化社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督。要加強執(zhí)法隊伍建設(shè)，適時組織專題培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，不斷提升執(zhí)法能力和水平。