四大主因助力日本成為諾獎(jiǎng)大國(guó)

程建蘭

從最受重視的自然科學(xué)領(lǐng)域三大獎(jiǎng)（物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)）國(guó)別統(tǒng)計(jì)看，日本已經(jīng)成為21世紀(jì)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者第二大國(guó)。如此巨大的進(jìn)步引起國(guó)際社會(huì)的高度關(guān)注：是什么原因?qū)е氯毡精@獎(jiǎng)人數(shù)呈井噴式上升？是否應(yīng)該歸功于本世紀(jì)初制定的科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃？

現(xiàn)代科學(xué)起源于歐洲、勃興于北美，然后在亞太等世界各地傳播發(fā)展。從諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的國(guó)別分布演變中也可以清晰地看出這一軌跡。統(tǒng)計(jì)顯示，在1901年至1949年，諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)咔?位大國(guó)分別為德國(guó)（44人）、美國(guó)（40人）、英國(guó)（37人）、法國(guó)（28人）、瑞士（13人）、瑞典（13人），歐洲占?jí)旱苟鄶?shù)。日本只有一位獲獎(jiǎng)?wù)撸?949年京都大學(xué)教授湯川秀樹獲物理學(xué)獎(jiǎng)，實(shí)現(xiàn)了零的突破。在1950年至1999年，諾獎(jiǎng)分布出現(xiàn)轉(zhuǎn)折性變化，前6位大國(guó)分別為美國(guó)（208人）、英國(guó)（57人）、德國(guó)（30人）、法國(guó)（19人）、瑞典（16人）、瑞士和加拿大（均為8人），美國(guó)一國(guó)超過世界各國(guó)總和。這一時(shí)期，日本的獲獎(jiǎng)人數(shù)上升為7人，但與美歐強(qiáng)國(guó)尚有明顯差距。

進(jìn)入21世紀(jì)（2000-2018年），諾獎(jiǎng)獲得者的國(guó)別分布又出現(xiàn)新的變化。前六位獲獎(jiǎng)大國(guó)分別為美國(guó)（118人）、英國(guó)（24人，其中自然科學(xué)領(lǐng)域16人）、日本（19人，其中自然科學(xué)領(lǐng)域18人）、法國(guó)（12人）、德國(guó)（8人）、以色列（8人）。這個(gè)階段的特點(diǎn)是，美國(guó)與追隨其后的歐洲各國(guó)的獲獎(jiǎng)人數(shù)差距擴(kuò)大，與此同時(shí)，亞洲的日本、以色列進(jìn)入前6位獲獎(jiǎng)大國(guó)。特別是日本，雖然獲獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)仍少于美國(guó)和英國(guó)，但在自然科學(xué)三大獎(jiǎng)項(xiàng)，已經(jīng)成為僅次于美國(guó)的第二諾獎(jiǎng)大國(guó)。

值得注意的是，獲獎(jiǎng)時(shí)間與獲獎(jiǎng)成就的取得時(shí)間存在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間差。從正式公布的各人獲獎(jiǎng)理由可知，盡管進(jìn)入新世紀(jì)后，在三大自然科學(xué)領(lǐng)域誕生了18位日本人諾獎(jiǎng)獲得者，但是除了京都大學(xué)山中伸彌教授在2006年成功創(chuàng)制IPS細(xì)胞（誘導(dǎo)多能干細(xì)胞）的6年后就迅速獲得2012年生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，其他17位的獲獎(jiǎng)成就均發(fā)生在上個(gè)世紀(jì)的70-90年代。換言之，這些學(xué)者獲得諾獎(jiǎng)與日本政府在21世紀(jì)初制定的“50年30人”計(jì)劃幾乎沒有因果關(guān)系。

通過比較日本和各國(guó)獲獎(jiǎng)人數(shù)變化過程，加上對(duì)日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程和科研、教育體制的考察，筆者認(rèn)為日本成為新世紀(jì)自然科學(xué)諾獎(jiǎng)第二大國(guó)的主要原因有以下幾點(diǎn)。

（1）戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展和國(guó)民收入水準(zhǔn)的顯著上升

19世紀(jì)后半期以后，日本在亞洲率先改革開放，迅速崛起為世界強(qiáng)國(guó)之一。諾貝爾獎(jiǎng)官網(wǎng)的候選人數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，早在20世紀(jì)初的諾貝爾獎(jiǎng)開始時(shí)期，日本學(xué)者已經(jīng)不斷出現(xiàn)在最后候選人名單。但是，隨后日本走上了戰(zhàn)爭(zhēng)道路，經(jīng)歷了慘痛教訓(xùn)。戰(zhàn)后日本選擇了和平發(fā)展，在官民協(xié)力和美國(guó)援助下從廢墟中再生，并在1950年代至1970年代初實(shí)現(xiàn)了平均每年9%以上的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，1968年躍升為世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。至1980年代，幾乎所有制造業(yè)領(lǐng)域的日本產(chǎn)品風(fēng)靡世界。1985年五大發(fā)達(dá)國(guó)簽訂“廣場(chǎng)協(xié)議”一年后，日元對(duì)美元匯率升值一倍，日本人均GDP上升到發(fā)達(dá)國(guó)家中最高水準(zhǔn)圈。

從考察可知，諾獎(jiǎng)大國(guó)幾乎都是各時(shí)期的高收入發(fā)達(dá)國(guó)家。這是因?yàn)椋菏紫?，高收入?guó)家的國(guó)民需求更新更難，學(xué)者也往往面臨更前沿的課題需要挑戰(zhàn)。同時(shí)，高收入國(guó)家的勞動(dòng)成本更高，面對(duì)后發(fā)國(guó)家的趕超壓力，不得不更加重視技術(shù)的高度化，而諾獎(jiǎng)重視的突破性基礎(chǔ)研究正是引導(dǎo)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)和源泉。其次，高收入國(guó)家，特別是高收入的經(jīng)濟(jì)大國(guó)財(cái)力雄厚，有條件支持費(fèi)錢但不一定有用的基礎(chǔ)研究。1980年代后，日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力全面超過了英、德、法等老牌發(fā)達(dá)國(guó)家，已完全具備加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的條件。

（2）日本政府對(duì)科學(xué)研究的一貫支持

日本文部科學(xué)省統(tǒng)計(jì)顯示，1980年代中期以后，日本每年的研究開發(fā)支出占GDP的比例一直保持在3%-4%，常常名列OECD成員國(guó)最高水準(zhǔn)，絕對(duì)額也長(zhǎng)期保持世界第二（僅次于美國(guó)）。1990年代以后，日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速。進(jìn)入21世紀(jì)后，日本近年的研究開發(fā)支出占GDP的比例被韓國(guó)、以色列超過，絕對(duì)額也與美國(guó)拉開距離，并且在2009年以后被中國(guó)大幅超越，但仍然保持世界第三位。同時(shí)，在經(jīng)費(fèi)分配上，強(qiáng)化了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，生命科學(xué)等前沿領(lǐng)域獲得了優(yōu)先支持。日本基礎(chǔ)研究的主力是大學(xué)和為數(shù)不多的高水平國(guó)立研究機(jī)構(gòu)。每年直接用于基礎(chǔ)研究部門的支出占GDP的比例保持在1%左右，優(yōu)先保障國(guó)立大學(xué)和國(guó)立研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)。日本目前共有780所大學(xué)（國(guó)立86所、公立90所、私立604所）。23位自然科學(xué)諾獎(jiǎng)獲得者中，本科畢業(yè)于東京大學(xué)的5人（不包括文學(xué)獎(jiǎng)2人、和平獎(jiǎng)1人）、京都大學(xué)7人、名古屋大學(xué)3人、其他8所大學(xué)8人（各1人），這11所大學(xué)均為國(guó)立大學(xué)。有博士學(xué)位者的22人中，畢業(yè)于東京大學(xué)的7人、京都大學(xué)3人、名古屋大學(xué)5人、其他9大學(xué)（4所國(guó)立、1所公立、1所私立、3所美國(guó)大學(xué)）8人（有一人在兩所大學(xué)取得學(xué)位）。從這23人取得獲獎(jiǎng)成就時(shí)的工作單位看，東京大學(xué)2人、京都大學(xué)5人、名古屋大學(xué)3人、其他國(guó)立大學(xué)（大阪大學(xué)、北海道大學(xué)、筑波大學(xué)）3人、國(guó)立研究所1人、私立大學(xué)1人、美國(guó)的研究機(jī)構(gòu)5人、民營(yíng)企業(yè)3人。這些數(shù)據(jù)表明，國(guó)立大學(xué)在日本基礎(chǔ)研究頂級(jí)人才培養(yǎng)和前沿研究中的地位突出，沒有辜負(fù)政府的支持和期待。

應(yīng)當(dāng)指出，強(qiáng)調(diào)政府支持的重要性和國(guó)立大學(xué)的貢獻(xiàn)絕非要貶低其他大學(xué)的重要性。特別是日本600多所私立大學(xué)承擔(dān)著全國(guó)近80%的本科生教育和34%的研究生培養(yǎng)，慶應(yīng)、早稻田等一批著名私立大學(xué)的畢業(yè)生已比絕大多數(shù)國(guó)立大學(xué)畢業(yè)生更受企業(yè)歡迎，可以說(shuō)私立大學(xué)不僅已經(jīng)成為培育日本各界應(yīng)用型人才的主力，也為日本政府能夠把寶貴的財(cái)政預(yù)算重點(diǎn)投入到國(guó)立大學(xué)做出了不容忽視的貢獻(xiàn)。

（3）良好的學(xué)術(shù)環(huán)境和研究者專業(yè)精神

總體上說(shuō)，日本有一個(gè)自由、公正、協(xié)作、求真的良好學(xué)術(shù)環(huán)境。特別是在大學(xué)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，教研人員享有高度研究自主權(quán)。在研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源上，主要有政府劃撥的運(yùn)營(yíng)費(fèi)（按校、所分配）、文部科學(xué)省學(xué)術(shù)振興會(huì)科研費(fèi)、政府各部公募課題研究費(fèi)、企業(yè)委托研究費(fèi)等，除了運(yùn)營(yíng)費(fèi)以外，其他研究費(fèi)均可自由應(yīng)募，機(jī)會(huì)平等。

日本的教研人員晉升為專任講師以后基本上是終身雇用，論文發(fā)表數(shù)量方面的壓力不大。如此寬松的人事制度缺少激勵(lì)機(jī)制，的確有容易增生懶漢的一面，但是也有鼓勵(lì)長(zhǎng)期研究、保障研究信賴度等利點(diǎn)。幸運(yùn)的是，受日本社會(huì)的“職人氣質(zhì)”影響，日本學(xué)者大多有很強(qiáng)的自律意識(shí)和探求真相、堅(jiān)持不懈的專業(yè)精神。日本研究者的專業(yè)精神還表現(xiàn)在工作態(tài)度的一絲不茍和誠(chéng)實(shí)，對(duì)實(shí)驗(yàn)、調(diào)查、計(jì)算、分析的各過程通常都會(huì)記錄得相當(dāng)詳細(xì)。這樣的習(xí)慣使得國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)科學(xué)領(lǐng)域的“日本制造”高度信賴。當(dāng)然，隨著國(guó)際學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的激化，近年日本也發(fā)生了以理化學(xué)研究所小保方晴子“STAP萬(wàn)能細(xì)胞”造假事件為代表的多起學(xué)術(shù)丑聞。但是被確認(rèn)后，當(dāng)事人均遭到嚴(yán)厲處分。特別是2014年的小保方事件中，除了本人被退職、博士學(xué)位被母校撤銷以外，她所屬的“發(fā)生和再生科學(xué)研究中心”副主任笹井芳樹（原京都大學(xué)醫(yī)學(xué)部明星教授）也引咎自殺。學(xué)術(shù)界對(duì)造假行為的零容忍，維護(hù)了日本研究成果的國(guó)際信譽(yù)。

值得指出的是，從23位日本自然科學(xué)諾獎(jiǎng)獲得者的學(xué)歷來(lái)看，盡管本科畢業(yè)于東京大學(xué)和京都大學(xué)這兩所傳統(tǒng)名校的人數(shù)超過一半，但是獲獎(jiǎng)?wù)叩谋究飘厴I(yè)大學(xué)已擴(kuò)大到11校，其中不乏普通國(guó)立大學(xué)。對(duì)許多諾獎(jiǎng)獲得者的訪談也顯示，作為研究者，探求的興趣、誠(chéng)實(shí)的研究態(tài)度和堅(jiān)持不懈等專業(yè)精神比高考成績(jī)和智商更重要。

（4）從小培養(yǎng)學(xué)生喜愛探究、崇尚科學(xué)的社會(huì)環(huán)境

和中韓一樣，日本也有飽受爭(zhēng)議的高考等各級(jí)升學(xué)考試制度。普通國(guó)立大學(xué)畢業(yè)的2014年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者中村修二曾對(duì)此嚴(yán)厲批判。不過，最近幾十年來(lái)，日本私立大學(xué)聲譽(yù)的逐步上升和招生形式的多樣化，已相當(dāng)程度減緩或分流了中小學(xué)生的考試壓力。大多中小學(xué)校內(nèi)開展了內(nèi)容生動(dòng)的學(xué)科教育、文體活動(dòng)，并通過假期中的校外“自由研究”等傳統(tǒng)活動(dòng)，有效地培養(yǎng)了學(xué)生觀察自然、理解社會(huì)的興趣和能力。