中國(guó)科學(xué)人才培養(yǎng)

蘇楠 陳志 王宏廣

2001年日本提出“日本諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”，之后獲得諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量出現(xiàn)井噴。盡管科學(xué)進(jìn)步的步伐不能規(guī)劃，諾貝爾獎(jiǎng)的獲得也不是靠計(jì)劃取得的，但世界頂尖科研成果的取得存在一定規(guī)律，“日本諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”的提出也存在必然性和條件。

目前，我國(guó)正處于加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵期，是諾獎(jiǎng)級(jí)科技成果和人才培育的窗口期?！叭毡局Z貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”提出時(shí)與我國(guó)當(dāng)前情況有無(wú)相似性？為我國(guó)諾獎(jiǎng)級(jí)成果和人才培育能提供哪些借鑒呢？

從百年獲獎(jiǎng)統(tǒng)計(jì)看，諾貝爾獲獎(jiǎng)數(shù)量增長(zhǎng)及其獲獎(jiǎng)周期存在一定規(guī)律。一方面，科技強(qiáng)國(guó)的崛起時(shí)期都伴隨獲獎(jiǎng)數(shù)量的快速增加。從1901年諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)至今，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和法國(guó)4個(gè)國(guó)家諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)超過(guò)30人。在20世紀(jì)最初40年，德國(guó)獲獎(jiǎng)人數(shù)居于首位，并在20世紀(jì)30年代成為諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量最早達(dá)到30人的國(guó)家，與德國(guó)在19世紀(jì)后半期到20世紀(jì)初作為世界科技中心的地位相符。20世紀(jì)20年代之后，特別是二戰(zhàn)之后，美國(guó)科技快速崛起，成為新的世界科學(xué)中心，諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)激增，在20世紀(jì)50年代累計(jì)獲獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)達(dá)到30人，60年代和70年代分別率先達(dá)到50人和100人。日本近年諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量快速增長(zhǎng)是其科技創(chuàng)新能力增強(qiáng)的結(jié)果，也是其邁入世界科技強(qiáng)國(guó)的表現(xiàn)。盡管日本獲獎(jiǎng)總量不及其他國(guó)家，但2001年到2018年期間，日本獲得諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量超過(guò)德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)，僅次于美國(guó)居于第2位。另一方面，諾貝爾獎(jiǎng)從標(biāo)志性成果取得到獲獎(jiǎng)的時(shí)滯從1900年左右的10年上升到目前的20～30年，日本的平均時(shí)滯為28年;日本諾貝爾獎(jiǎng)獲得者從開始從事研究到取得標(biāo)志性成果的平均時(shí)間為15年。按此時(shí)間規(guī)律判斷，支撐我國(guó)在2050年成為世界科技強(qiáng)國(guó)的一流科技領(lǐng)軍人才和一批世界級(jí)頂尖科研成果需提前30～40年進(jìn)行部署和培育，目前正是關(guān)鍵階段，現(xiàn)在若不著手規(guī)劃，或?qū)①O誤最佳時(shí)機(jī)。

前沿科技成果的取得需要一定的經(jīng)濟(jì)、科技和人才基礎(chǔ)與條件，比照“日本諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”提出時(shí)的情況，我國(guó)處于相似階段，具備提出諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)成果和人才培育規(guī)劃的條件。

第一，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量位居世界第2位，發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生轉(zhuǎn)型。二戰(zhàn)后，日本通過(guò)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收，極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，20世紀(jì)50年代后期和60年代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率平均達(dá)到12.2%，并在1968年成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。受到70年代兩次石油危機(jī)沖擊，日本經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為低速增長(zhǎng)，隨后受到90年代“冷戰(zhàn)”結(jié)束后美日激烈競(jìng)爭(zhēng)和泡沫經(jīng)濟(jì)影響，日本經(jīng)濟(jì)進(jìn)入停滯增長(zhǎng)期。為改變困局，1995年日本提出了《科技創(chuàng)新立國(guó)戰(zhàn)略》，作為面向21世紀(jì)國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略突破口。同時(shí)，日本《第二期科技計(jì)劃》提到，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景下，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，日本要建立“具有國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)增長(zhǎng)的國(guó)家”，也要成為“對(duì)世界知識(shí)創(chuàng)造和應(yīng)用做出貢獻(xiàn)”的國(guó)家。同樣，經(jīng)過(guò)改革開放后30余年的高速增長(zhǎng)，我國(guó)GDP總量在2011年超過(guò)日本，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，近年來(lái)經(jīng)濟(jì)增速放緩，黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，隨后提出了建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

第二，我國(guó)科技投入快速在增長(zhǎng)，總量居世界第2位，經(jīng)濟(jì)騰飛為科技投入提供了物質(zhì)保障。1974年日本研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模超過(guò)德國(guó)居世界第2位，之后快速增長(zhǎng)并大幅超過(guò)德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)等傳統(tǒng)科技強(qiáng)國(guó)。與此同時(shí)，1971年到2000年期間，美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)和日本等5個(gè)國(guó)家中，只有日本研發(fā)投入占GDP比重呈持續(xù)上升態(tài)勢(shì)，1979年首次超過(guò)2%，1990年達(dá)到2.9%，到2000年一直保持在3%之上。近些年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量不斷提升，2013年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量超過(guò)日本，成為僅次于美國(guó)的世界第二大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入國(guó)。同樣，我國(guó)研發(fā)人員總量在2013年超過(guò)美國(guó)，已連續(xù)5年居于世界第1位。我國(guó)研發(fā)投入強(qiáng)度在2013年開始超過(guò)2%。目前我國(guó)與2000年的日本類似，開始重視重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和使用，并取得了一定成果。

第三，我國(guó)科技產(chǎn)出加速實(shí)現(xiàn)量的積累，居于世界前列。在科技產(chǎn)出方面，1981年日本在ISI數(shù)據(jù)庫(kù)中論文數(shù)約為2.8萬(wàn)篇，落后于美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)，居于第4位，1986年和1990年分別超過(guò)德國(guó)和英國(guó)，之后居于第2位，到1999年，論文數(shù)量增長(zhǎng)為1981年時(shí)的2.6倍，達(dá)到7.42萬(wàn)篇，占比達(dá)到10.3%。同時(shí)，日本論文在引用方面保持增長(zhǎng)，但仍落后于美國(guó)、德國(guó)和英國(guó)。同樣，中國(guó)論文發(fā)表和引用率逐年提高，2007年到2017年（截至2017年10月）我國(guó)科研人員發(fā)表的國(guó)際論文共被引用1935萬(wàn)次，超越英國(guó)和德國(guó)，提升到世界第2位，其中高被引論文2.01萬(wàn)篇，占世界份額的14.7%，落后于美國(guó)和英國(guó)，居第3位。同時(shí)，國(guó)際熱點(diǎn)論文數(shù)為703篇，占世界總量的25%，位于美國(guó)和英國(guó)之后。另外，2011年我國(guó)專利申請(qǐng)量超過(guò)美國(guó)成為全球第一大專利申請(qǐng)國(guó);世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的數(shù)據(jù)顯示，2017年我國(guó)提交PET國(guó)際專利申請(qǐng)量達(dá)4.89萬(wàn)件，超過(guò)日本，躍居全球第2。在世界級(jí)科技成果取得方面，2000年，日本已有6人獲得諾貝爾獎(jiǎng)，且在粒子物理、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域部分研究成果獲得過(guò)諾貝爾獎(jiǎng)提名。目前，新中國(guó)成立后我國(guó)僅有1人獲得諾貝爾獎(jiǎng)，但近年具有世界前沿水平的成果和領(lǐng)軍人才逐步涌現(xiàn)，并獲得國(guó)際認(rèn)可。《2017研究前沿》報(bào)告顯示，我國(guó)研究前沿指數(shù)僅落后于美國(guó)，排名第2位，在十大科學(xué)領(lǐng)域100個(gè)熱點(diǎn)前沿和43個(gè)新興前沿中，我國(guó)有55個(gè)排名前3位;我國(guó)科學(xué)家首次在人體胚胎中修復(fù)單個(gè)突變堿基被《科學(xué)》雜志列入2017年年度十大科學(xué)突破;潘建偉被《自然》雜志評(píng)選為2017年度“十大人物”之一。

第四，我國(guó)教育和人才數(shù)量積累到一定水平。在基礎(chǔ)科技人才方面，二戰(zhàn)后日本實(shí)施第二次教育改革，大學(xué)數(shù)量和大學(xué)生數(shù)量持續(xù)增加，2000年，日本研究人員數(shù)量達(dá)到74萬(wàn)人，每萬(wàn)就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)量為109.3人，高于美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)。目前，我國(guó)本科生和研究生數(shù)量達(dá)到世界第1位，研發(fā)人員數(shù)量也位居前列，但每萬(wàn)名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)量較低，2015年為48.5人，與2000年法國(guó)54.8人的水平接近。在人才國(guó)際化方面，各類人才計(jì)劃吸引國(guó)際頂尖人才和團(tuán)隊(duì)數(shù)量不斷增加，同時(shí)，我國(guó)正迎來(lái)第三次留學(xué)歸國(guó)潮。截至2016年底，留學(xué)回國(guó)人員總數(shù)達(dá)265.11萬(wàn)人，留學(xué)后選擇回國(guó)發(fā)展的比例由2012年的72.38%增長(zhǎng)到2016年的82.23%;留學(xué)回國(guó)就業(yè)人員中，81.45%具有碩士研究生學(xué)歷，11.09%為博士研究生學(xué)歷。

第五，我國(guó)具有集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)。日本采取集中協(xié)調(diào)型的科技管理體制，能夠在保持宏觀目標(biāo)統(tǒng)一的情況下靈活配置資源。以集中力量辦大事為特征的舉國(guó)體制是我國(guó)開展科技創(chuàng)新的重要優(yōu)勢(shì)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代“兩彈一星”成功研制和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期高鐵、核電等領(lǐng)域創(chuàng)新能力趕超的過(guò)程中，舉國(guó)體制都發(fā)揮了關(guān)鍵作用。當(dāng)今世界科技發(fā)展進(jìn)入“大科學(xué)”時(shí)代，前沿科技研究成果的取得已經(jīng)從依賴單個(gè)“科學(xué)英雄”或小團(tuán)隊(duì)的單打獨(dú)斗轉(zhuǎn)向大規(guī)模協(xié)作，例如，希格斯玻色子和引力波存在的證明、中微子振蕩的發(fā)現(xiàn)等諾貝爾獎(jiǎng)成果的取得都依靠投入巨大財(cái)力與人力的大科學(xué)工程或重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。我國(guó)新型舉國(guó)體制在調(diào)動(dòng)科技資源、集合科技力量和開展協(xié)同攻關(guān)等方面的優(yōu)勢(shì)，可為攀登科技制高點(diǎn)提供有力支撐。

到2050年，中國(guó)要成為世界公認(rèn)的科技強(qiáng)國(guó)，必須涌現(xiàn)一定數(shù)量的諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)成果與諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，把我國(guó)科技創(chuàng)新整體質(zhì)量拉上新臺(tái)階。世界級(jí)科技突破的取得和國(guó)際頂尖科技人才的培養(yǎng)是長(zhǎng)期孕育和積累的結(jié)晶，現(xiàn)在必須著手進(jìn)行科學(xué)謀劃和系統(tǒng)布局。

建議結(jié)合《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》，研究和制定我國(guó)諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)成果和人才培育規(guī)劃與相應(yīng)工作方案。

創(chuàng)建國(guó)際一流、人才輩出的創(chuàng)新生態(tài)與環(huán)境。日本對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的成長(zhǎng)和研究過(guò)程進(jìn)行了深入研究，從中找出規(guī)律，并完善培育環(huán)境和制定相關(guān)政策。如研究發(fā)現(xiàn)大部分（80%以上）的獲獎(jiǎng)成果是獲獎(jiǎng)人在30～45歲完成的，因此，日本加大了對(duì)青年研究人員的支持力度。如2002年推出“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”（COE），對(duì)大學(xué)的優(yōu)勢(shì)尖端學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)資助，以建立世界高水平的研究基地，培養(yǎng)具有創(chuàng)造力的青年研究人員。日本諾貝爾獎(jiǎng)獲得者大村智獲獎(jiǎng)前曾獲COE資助。同時(shí)值得注意的是，日本近年對(duì)其諾貝爾獎(jiǎng)人才培育環(huán)境進(jìn)行了調(diào)查和反思，如發(fā)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的擔(dān)憂，選擇進(jìn)修博士學(xué)位的人數(shù)減少，導(dǎo)致優(yōu)秀基礎(chǔ)研究人才缺乏;研究助理和技術(shù)人員不足以及研究人員與行政人員不合適的分工導(dǎo)致研究時(shí)間減少;迫于短期考核壓力難以開展具有挑戰(zhàn)性和長(zhǎng)期研究等已經(jīng)導(dǎo)致日本基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力下滑，并據(jù)此對(duì)相關(guān)制度和政策進(jìn)行調(diào)整。建議把握并遵循國(guó)際一流人才成長(zhǎng)規(guī)律，完善科研管理、人才選用和評(píng)價(jià)制度，為高水平創(chuàng)新人才創(chuàng)造潛心研究的環(huán)境。遴選和引進(jìn)一批國(guó)際一流創(chuàng)新人才，一方面，繼續(xù)堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)引進(jìn)一批國(guó)際諾貝爾獎(jiǎng)得主和科學(xué)大師全職來(lái)華工作，并以他們?yōu)楹诵男纬梢慌_展前瞻性基礎(chǔ)研究和引領(lǐng)性原創(chuàng)研究的高水平研究機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊(duì);另一方面，引進(jìn)一批具有“準(zhǔn)諾貝爾獎(jiǎng)”水平的華人科學(xué)家，如獲得國(guó)際知名科技獎(jiǎng)項(xiàng)的科學(xué)家，為他們的高水平開創(chuàng)性研究提供持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，使之向創(chuàng)造諾獎(jiǎng)級(jí)成果不斷邁進(jìn)。

加快綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)，構(gòu)建諾獎(jiǎng)級(jí)成果和人才對(duì)承載地。近年來(lái)，諾貝爾獎(jiǎng)成果的取得表現(xiàn)出學(xué)科交叉融合、出自大科學(xué)工程、依賴重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等大科學(xué)時(shí)代科研范式的特征。建議順應(yīng)大科學(xué)時(shí)代學(xué)科交叉以及更加依賴重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的科學(xué)范式變化趨勢(shì)，加快國(guó)際一流重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在北京懷柔、上海張江和安徽合肥等綜合性國(guó)家科學(xué)中心落地的步伐;結(jié)合國(guó)家相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃和綜合性國(guó)家科學(xué)中心學(xué)科布局與優(yōu)勢(shì)，在綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心等國(guó)家戰(zhàn)略性科技力量;在綜合性國(guó)家科學(xué)中心打造國(guó)際學(xué)術(shù)社團(tuán)總部或吸引國(guó)際學(xué)術(shù)社團(tuán)總部入駐，深度融入全球科技網(wǎng)絡(luò)，提高全球科技聲譽(yù)和影響力。

加強(qiáng)國(guó)際科技交流和成果傳播。受諾貝爾獎(jiǎng)提名和評(píng)審規(guī)則影響，諾貝爾獎(jiǎng)提名和評(píng)審有“圈子效應(yīng)”，因此在獲獎(jiǎng)方面也存在“連鎖效應(yīng)”和“群體效應(yīng)”。要獲得國(guó)際同行的認(rèn)可，除了要有過(guò)硬的科技成果，還需要加大國(guó)際科技合作和國(guó)際傳播力度。建議效仿日本在瑞典卡洛林斯卡醫(yī)學(xué)院內(nèi)設(shè)立“研究聯(lián)絡(luò)中心”的做法，加強(qiáng)優(yōu)秀研究成果的國(guó)際推介和傳播;提升我國(guó)深度參與全球科技治理的能力，鼓勵(lì)科學(xué)家融入國(guó)際科技治理體系，積極參與國(guó)際科技規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)制定以及知識(shí)體系構(gòu)建;設(shè)立專門機(jī)構(gòu)跟蹤梳理世界級(jí)科研成果，加強(qiáng)我國(guó)優(yōu)秀成果的國(guó)際推介和傳播。