李小艷 吳瓊

摘要：電池工業(yè)是我國(guó)發(fā)展迅速的產(chǎn)業(yè)之一，本文從FT分類號(hào)的簡(jiǎn)介和特點(diǎn)出發(fā)，說明FT分類體系是比IPC分類體系更詳細(xì)和更全面的多重分類體系，并根據(jù)電池領(lǐng)域的特點(diǎn)，結(jié)合具體案例探討了FT分類號(hào)在電池領(lǐng)域?qū)＠麢z索中的實(shí)際應(yīng)用，對(duì)提高電池領(lǐng)域中的專利檢索效率具有借鑒和參考意義。

關(guān)鍵詞：FT分類號(hào);電池領(lǐng)域;檢索

中圖分類號(hào)：TM912 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2019）27-0062-03

Analysis of the FT Classification Number and Its Application in Battery Field

LI Xiaoyan WU Qiong

（Patent ExaminationCooperation Henan Center of the Patent Office，CNIPA，Zhengzhou Henan? 450018）

Abstract： The battery industry is one of the fast-growing industries in China. Starting from the introduction and characteristics of the FT classification number， this paper shows that the FT classification system is a more detailed and comprehensive multi-classification system than the IPC classification system， and according to the characteristics of the battery field， the practical application of FT classification number in patent search is discussed combined with specific patent， which has reference significance for improving patent search efficiency in battery field.

Key words： FT classification number; battery field; search

1 引言

電池工業(yè)是我國(guó)發(fā)展迅速的產(chǎn)業(yè)之一，近年來的專利申請(qǐng)量也隨之增大，因此，如何通過有效的專利檢索對(duì)專利申請(qǐng)文件的新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行快速有效的判斷和評(píng)價(jià)就顯得非常重要。然而在電池領(lǐng)域，由于日本的電池企業(yè)（如索尼、松下、日立、三菱、東芝等）起步較早，規(guī)模較大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)完善，電池技術(shù)相對(duì)成熟，研發(fā)實(shí)力也相對(duì)領(lǐng)先，相應(yīng)的專利文獻(xiàn)量也很大，這也促使日本專利局針對(duì)這一領(lǐng)域制定了細(xì)分程度非常高的FT分類號(hào)，因此，對(duì)于電池領(lǐng)域的日本專利文獻(xiàn)檢索而言，了解FT分類體系的基本概念和特點(diǎn)就顯得十分必要。接下來，本文從FT分類系統(tǒng)的簡(jiǎn)介和特點(diǎn)出發(fā)，根據(jù)電池領(lǐng)域的特點(diǎn)，結(jié)合具體案例探討其在電池領(lǐng)域?qū)＠麢z索中的具體應(yīng)用和檢索優(yōu)勢(shì)。

2 FT分類系統(tǒng)介紹

F-term （File Forming Terms，以下簡(jiǎn)稱FT）是1984年日本專利局為適應(yīng)專利文獻(xiàn)的計(jì)算機(jī)檢索而建立的分類體系[1]。它是不同于國(guó)際專利分類（International Patent Classification，以下簡(jiǎn)稱IPC）的一種全新的分類系統(tǒng)，IPC側(cè)重于對(duì)單一的技術(shù)主題進(jìn)行分類，而FT則彌補(bǔ)了IPC分類不夠詳細(xì)的不足，從各種不同的細(xì)節(jié)或技術(shù)角度出發(fā)，例如目的、效果、應(yīng)用、結(jié)構(gòu)、材料、制作過程、加工和操作方法等，進(jìn)行更加詳細(xì)的重分，從而構(gòu)成對(duì)一個(gè)技術(shù)主題的“立體分類”[2-3];FT分類的標(biāo)引主要基于對(duì)權(quán)利要求的拆解，或者根據(jù)說明書以及附圖的內(nèi)容進(jìn)行分類。由此可見，F(xiàn)T分類體系是比IPC分類體系更詳細(xì)和更全面的多重分類體系。

2.1 FT分類號(hào)的構(gòu)成

與IPC分類號(hào)類似，F(xiàn)T分類號(hào)也具有嚴(yán)格的編碼規(guī)則，這便于對(duì)其進(jìn)行理解和查詢。一個(gè)FT分類號(hào)的構(gòu)成一般為：主題碼+視點(diǎn)符+位符，其中：主題碼由5位字符組成，表示技術(shù)主題，例如5H050表示“電池電極和活性物質(zhì)”;視點(diǎn)符由2位字母組成，表示結(jié)構(gòu)、應(yīng)用等，例如AA表示目的和效果;位符則由2位數(shù)字組成，表示進(jìn)一步細(xì)化，例如01表示“電池性能”，02表示“充電和充電特性”;完整的分類號(hào)“5H050/AA01”即表示“電池材料的性能”，“5H050/AA02”即表示“電池材料的充放電性能”。因此，與IPC分類號(hào)相比，一篇專利文獻(xiàn)通常會(huì)從盡可能多的技術(shù)角度出發(fā)給出多個(gè)甚至幾十個(gè)FT分類號(hào)，從而大大提高了檢出該文獻(xiàn)的可能性。

2.2 FT分類號(hào)的查找方法

為了查詢到與技術(shù)主題最接近、且適于在專利文獻(xiàn)庫中檢索的FT分類號(hào)，一般有以下幾種方法：（1）通過IPC與FI/FT分類對(duì)照表進(jìn)行查找;（2）參考其日本同族專利所列出的FT分類號(hào);（3）通過統(tǒng)計(jì)分析大量具有相似技術(shù)主題專利文獻(xiàn)的FT分類號(hào)獲得;（4）通過直接查閱FT分類表的方式獲取。

綜上所述，F(xiàn)T分類號(hào)是為日本專利文獻(xiàn)量身定做的分類系統(tǒng)，不僅信息量豐富，而且有一定的動(dòng)態(tài)調(diào)整，有利于提高專利實(shí)質(zhì)審查過程中的檢索效率，尤其是提高日文專利文獻(xiàn)的檢索效率，對(duì)于日本研究較多、技術(shù)相對(duì)成熟的電池領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)檢索，尤其是對(duì)于發(fā)明點(diǎn)比較細(xì)微的專利申請(qǐng)檢索來說，需要優(yōu)先考慮，以提高檢索效率。接下來我們以一個(gè)具體案例為例，來詳細(xì)探討FT分類號(hào)在電池領(lǐng)域?qū)＠麢z索中的實(shí)際應(yīng)用。

3 實(shí)際檢索案例

3.1 案例基本信息

申請(qǐng)人：大日本網(wǎng)屏制造株式會(huì)社。

發(fā)明名稱：電池用電極的制造方法。

IPC分類號(hào)：H01M 4/139。

3.2 案情介紹

3.2.1 背景技術(shù)：現(xiàn)有技術(shù)中，為了獲得具有平坦結(jié)構(gòu)活性物質(zhì)層的二次電池電極，通常是在鋁箔或銅箔等集流體上涂布膏狀活性物質(zhì)材料并干燥，最后再進(jìn)行沖壓加工來制成。沖壓加工的目的是使活性物質(zhì)層更加致密，進(jìn)而提高電極內(nèi)導(dǎo)電劑、活性物質(zhì)層與集流體之間的黏結(jié)性;然而為了獲得具有圖案的活性物質(zhì)層時(shí)，進(jìn)行沖壓加工時(shí)會(huì)存在圖案倒塌破碎的問題。為此，不得不舍棄沖壓加工步驟，最終卻得不到致密的活性物質(zhì)層。這正是本案要解決的技術(shù)問題，其提供了一種具有活性物質(zhì)層的電池用電極的制造方法，即使不對(duì)活性物質(zhì)層或活性物質(zhì)圖案進(jìn)行沖壓加工，也能夠形成致密的活性物質(zhì)層。

3.2.2 權(quán)利要求解析。權(quán)利要求1：一種電池用電極的制造方法，其特征在于，包括：混合工序，其將活性物質(zhì)材料和導(dǎo)電助劑進(jìn)行干式混合;沖壓工序，其對(duì)所述混合工序中得到的混合物施加壓力而進(jìn)行沖壓;配制工序，其將溶劑混合于所述沖壓工序后的所述混合物而配制漿狀活性物質(zhì)材料;以及涂布工序，其將所述漿狀活性物質(zhì)材料涂布在集電體上而形成活性物質(zhì)層。

權(quán)利要求2：如權(quán)利要求1所述的電池用電極的制造方法，其特征在于，在所述沖壓工序中，對(duì)所述混合物施加5MPa以上且300MPa以下的壓力而進(jìn)行沖壓。

本申請(qǐng)一共包含2個(gè)權(quán)利要求，經(jīng)分析，發(fā)現(xiàn)本申請(qǐng)權(quán)利要求1的發(fā)明點(diǎn)比較細(xì)微，主要在于操作順序的微調(diào)（即與現(xiàn)有技術(shù)中的沖壓工序一般在涂布工序之后不同，本申請(qǐng)中是將沖壓工序前置，從而解決其聲稱的技術(shù)問題），具體方法為：先混料，然后沖壓，再添加溶劑制成漿料，最后涂布;權(quán)利要求2則對(duì)沖壓加工的壓力數(shù)值進(jìn)行了具體的數(shù)值限定。

3.3 檢索過程

本申請(qǐng)為日本申請(qǐng)，具有多國(guó)同族，然而通過查詢同族的審查過程可知，申請(qǐng)人并不認(rèn)同同族給出的對(duì)比文件和創(chuàng)造性評(píng)述過程，因此認(rèn)為應(yīng)該重新檢索，從而對(duì)其新穎性或創(chuàng)造性做出客觀公正的評(píng)價(jià)。

首先，對(duì)比與本申請(qǐng)相關(guān)的不同分類體系的分類號(hào)，查找合適的分類號(hào)。

對(duì)比IPC、FT中與本申請(qǐng)相關(guān)的分類號(hào)可以得出：IPC分類比較上位，未有電極制造方法具體工藝的分類，而FT對(duì)于電池電極的制造十分詳細(xì)，其不僅對(duì)制造的具體工藝進(jìn)行了詳細(xì)的細(xì)分，例如GA02熱處理（加熱，冷卻，干燥，煅燒，燒結(jié)），GA04剪切，開槽，鉆孔，研磨，拋光，同時(shí)還對(duì)制造過程中涉及的特定數(shù)值限定、大小、范圍或比率做了進(jìn)一步的細(xì)分，例如HA14溫度，溫度吸水，或膨脹系數(shù)，HA20時(shí)間或速度，因此，對(duì)比上述兩個(gè)不同的分類體系，F(xiàn)T分類體系為最精準(zhǔn)的分類體系，且相應(yīng)地分類號(hào)下的文獻(xiàn)量較少，又由于本申請(qǐng)的申請(qǐng)人為日本公司，且在電池領(lǐng)域，日本相關(guān)的技術(shù)研究較多，大多數(shù)日本專利的發(fā)明點(diǎn)偏重技術(shù)細(xì)節(jié)，可以初步判斷出優(yōu)先采用查找到的FT分類號(hào)進(jìn)行檢索可以更為準(zhǔn)確、快速。

考慮到本申請(qǐng)共兩個(gè)權(quán)利要求，權(quán)利要求2進(jìn)一步對(duì)壓力數(shù)值進(jìn)行了限定，而FT分類號(hào)中又有包含關(guān)于壓力數(shù)值的具體分類號(hào)，因此，優(yōu)先考慮采用涉及工藝以及數(shù)值的如下三個(gè)分類號(hào)在VEN數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，很快檢索到了合適的對(duì)比文件。

1 VEN? ? ? ?5763? ? ? ? 5H050/GA03/FT （體現(xiàn)了沖壓過程）

2 VEN? ? ? ?13420? ? ? ?5H050/GA10/FT （體現(xiàn)了制漿過程）

3 VEN? ? ? ?1606? ? ? ? 5H050/HA15/FT （體現(xiàn)了壓力數(shù)值）

4 VEN? ? ? ?195? ? ? ? ?1 and 2 and 3

5 VEN? ? ? ?61505813? ? pd<20120913

6 VEN? ? ? ?122? ? ? ? ?4 and 5? ? ?得到對(duì)比文件JPH08339796A

該日本專利文獻(xiàn)公開了活性物質(zhì)可以在制備漿料混合物之前進(jìn)行沖壓，與本申請(qǐng)的技術(shù)主題很相關(guān)，經(jīng)仔細(xì)比對(duì)后，能夠作為X類文件評(píng)述本申請(qǐng)權(quán)利要求1-2的創(chuàng)造性。

本案在檢索過程中，考慮到申請(qǐng)人國(guó)別以及電池領(lǐng)域特色、不同分類號(hào)分類體系的特點(diǎn)，找到了精準(zhǔn)的FT分類號(hào)，并在檢索過程中，直接采用精準(zhǔn)的分類號(hào)代替關(guān)鍵詞，避免了關(guān)鍵詞噪聲較大、不好擴(kuò)展的不足，不僅減少了漏檢的可能，還能夠快速篩選出了對(duì)比文件，取得了了事半功倍的效果。

4 結(jié)語

本案例為國(guó)外申請(qǐng)，具有多國(guó)同族，在申請(qǐng)人不認(rèn)可同族給出的對(duì)比文件情況下，審查員重新進(jìn)行了檢索，考慮到本案的技術(shù)方案比較簡(jiǎn)單，發(fā)明點(diǎn)偏重細(xì)節(jié)，根據(jù)電池領(lǐng)域的特點(diǎn)和FT分類號(hào)的特點(diǎn)，直接采用分類號(hào)在VEN中檢索到了合適的日文對(duì)比文件，進(jìn)行了創(chuàng)造性評(píng)判，做到了證據(jù)優(yōu)先，也得到了申請(qǐng)人的認(rèn)可，本案最終在二通后視撤?；仡櫿麄€(gè)檢索過程，可以發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于采用IPC分類號(hào)，采用FT分類號(hào)后使得專利檢索的效率得到明顯提高，對(duì)同類案件具有借鑒和參考意義。

盡管FT分類號(hào)的細(xì)分程度和檢索效率都很高，采用FT分類號(hào)檢索時(shí)仍存在一定的局限性，原因是FT分類號(hào)僅僅是為日本文獻(xiàn)量身定做的，其他國(guó)家的專利文獻(xiàn)并沒有給出FT分類號(hào)，因此，目前采用FT分類號(hào)只能檢索日本專利文獻(xiàn)和具有日本同族的專利文獻(xiàn)，而對(duì)于日本研究較少的領(lǐng)域則應(yīng)首先考慮采用其他合適的分類體系進(jìn)行檢索。

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