李金華

(中國社會科學(xué)院 數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所；中國社會科學(xué)院大學(xué) 北京 100732)

一、問題的提出

人類正進行著一場新的工業(yè)革命。2011年的漢諾威工業(yè)博覽會上德國提出要建成物聯(lián)信息系統(tǒng)CPS(cyber-physical system)，將生產(chǎn)中的供應(yīng)鏈上各環(huán)節(jié)、各階段、各層次等信息數(shù)據(jù)化，實現(xiàn)智慧化的生產(chǎn)，達到快速、有效、個性化的產(chǎn)品生產(chǎn)和供應(yīng)。這是一種具有革命性變化的生產(chǎn)方式，相對于人類歷史上的三次工業(yè)革命是升級版的生產(chǎn)方式，故被稱之為工業(yè)4.0。德國推出工業(yè)4.0的目標是提高德國工業(yè)在全球的競爭力，在新一輪工業(yè)革命中占領(lǐng)先機。2012年，美國通用電氣公司(General Electric Company，GE)提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)(industrial internet)概念。2013年6月，GE又提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)革命，董事長兼首席執(zhí)行官杰夫·伊梅爾特(Jeffrey R.Immelt)稱：工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)意在通過計算機網(wǎng)絡(luò)，將人員、數(shù)據(jù)和機器連接起來，實現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備、工廠、供應(yīng)商、產(chǎn)品、客戶的緊密融合，從而提高生產(chǎn)效率，推動整個制造服務(wù)供應(yīng)鏈的智能化；工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的目標是實現(xiàn)那些關(guān)鍵的、重要的工業(yè)領(lǐng)域升級，故被稱之為美國版的工業(yè)4.0。2013年10月，英國政府推出了《英國工業(yè)2050戰(zhàn)略》，該報告認為，未來制造業(yè)的主要趨勢是個性化、低成本、高效率生產(chǎn)制造品，生產(chǎn)過程和制造價值鏈呈數(shù)字化形式，這會對制造業(yè)的設(shè)計過程、生產(chǎn)技術(shù)、供應(yīng)鏈等產(chǎn)生重大影響，因此要以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)改變生產(chǎn)模式，將計算技術(shù)、信息通信技術(shù)等與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)融合，極大改變產(chǎn)品的設(shè)計、制造和使用方式。這一報告被稱為英國版的工業(yè)4.0。2015年5月，中國政府正式印發(fā)《中國制造2025》，提出要準確把握新一輪科技革命和全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，加強戰(zhàn)略謀劃和部署，充分利用全球資源和市場，深入開展國際合作和交流，實現(xiàn)制造業(yè)的升級換代，增強中國制造業(yè)的國際競爭力，將中國建設(shè)成制造強國。

德國工業(yè)4.0、美國工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、英國工業(yè)2050戰(zhàn)略和中國制造2025等事件標志著人類正進入新工業(yè)革命時代。新工業(yè)革命以智能制造、人工智能、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、信息技術(shù)為主要表征，是以數(shù)字化、智能化為目標的工業(yè)革命。這場新工業(yè)革命運動正深刻地影響人類生產(chǎn)和生活，改變著全球制造業(yè)。在這種背景下，中國調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)高新區(qū)和創(chuàng)新示范園區(qū)，通過創(chuàng)新驅(qū)動，培育各種類型的創(chuàng)新型企業(yè)、冠軍企業(yè)、“獨角獸”企業(yè)、細分市場的“小巨人”企業(yè)，以此構(gòu)建現(xiàn)代化的經(jīng)濟體系，在產(chǎn)業(yè)國際競爭中占領(lǐng)制高點。而中國的企業(yè)則以技術(shù)開發(fā)為動力，進行生產(chǎn)服務(wù)過程中數(shù)字化、信息化的深度整合，不斷提升生產(chǎn)制造智能化水平，調(diào)整營銷策略，進行技術(shù)、管理、制度的創(chuàng)新，以適應(yīng)新工業(yè)革命大勢。因此，在新工業(yè)革命進程中，無論是國家還是企業(yè)都把創(chuàng)新作為立足之本，作為發(fā)展的動力源泉。

建設(shè)創(chuàng)新型國家是一個熱點問題，對企業(yè)創(chuàng)新問題的研究一直受學(xué)界的關(guān)注。吳旻佳和趙增耀(2019)設(shè)計一個綜合理論模型，分析了中小企業(yè)創(chuàng)新與績效間的關(guān)系及影響因素，發(fā)現(xiàn)盡管創(chuàng)新存在巨大風(fēng)險和不確定性，在資源相對稀缺的情況下，創(chuàng)新活動仍可以為新生的中小企業(yè)創(chuàng)造價值[1]。李梅和盧程(2019)運用信息技術(shù)行業(yè)的上市公司數(shù)據(jù)，探討了研發(fā)活動國際化對企業(yè)創(chuàng)新的作用機制，其研究結(jié)論是：企業(yè)研發(fā)活動的廣度對企業(yè)的創(chuàng)新績效會產(chǎn)生正向積極效應(yīng)，而企業(yè)研發(fā)活動的深度則對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生負向效應(yīng)；前者帶來學(xué)習(xí)收益的提高，后者帶來學(xué)習(xí)成本的增加。另外，制度距離對研發(fā)國際化與企業(yè)創(chuàng)新績效可起到調(diào)節(jié)作用[2]。高丹雪(2018)以上市公司數(shù)據(jù)為樣本，研究了區(qū)域多元化對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)地域的多元化與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在正相關(guān)關(guān)系，特別是當(dāng)企業(yè)擴張地經(jīng)濟發(fā)展水平較高時，二者的相關(guān)性更強；當(dāng)擴張地市場分割程度較高時，二者的相關(guān)性較弱[3]。馬永強和路媛媛(2019)以A股上市企業(yè)為樣本，研究了企業(yè)內(nèi)部控制狀況對創(chuàng)新績效的影響，其研究顯示；在非國有企業(yè)、大企業(yè)和研發(fā)強度較低的企業(yè)，內(nèi)部控制質(zhì)量與企業(yè)創(chuàng)新績效顯著相關(guān)，控制質(zhì)量越高，企業(yè)創(chuàng)新績效越好；而且風(fēng)險評估、信息要素、溝通要素對創(chuàng)新績效也有顯著的促進作用[4]。王沛和余麗霞(2019)運用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的A股上市公司數(shù)據(jù)，分析了企業(yè)和企業(yè)高管的差異性對創(chuàng)新績效的影響，發(fā)現(xiàn)高管過度自信能夠有效促進企業(yè)創(chuàng)新績效；企業(yè)規(guī)模本身也可以提升創(chuàng)新績效，小規(guī)模企業(yè)對創(chuàng)新績效的促進作用大于大企業(yè)；不同所有制企業(yè)中高管的過度自信對創(chuàng)新績效的影響效果存在差異性：民營企業(yè)高管的過度自信會產(chǎn)生更多的創(chuàng)新績效[5]。孫博和劉善仕等(2019)以上市公司為樣本，實證研究了企業(yè)融資與創(chuàng)新績效的關(guān)系問題，其研究顯示：企業(yè)融資約束與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在明顯的倒U型關(guān)系，即一定程度的融資約束可能提升企業(yè)創(chuàng)新績效，但過度的融資約束則阻礙企業(yè)創(chuàng)新績效的實現(xiàn)；故而當(dāng)企業(yè)融資約束不嚴重時，企業(yè)應(yīng)注重提高研發(fā)與投資效率以保持企業(yè)的創(chuàng)新活力；當(dāng)企業(yè)融資約束嚴重時，企業(yè)則應(yīng)注重緩解資金短缺狀況，優(yōu)化資源分配，減輕融資約束對企業(yè)創(chuàng)新的抑制效應(yīng)[6]。

前述關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新活動方面的文獻梳理，給本文的研究提供了一些有益的啟示。既有文獻多從微觀角度研究企業(yè)與創(chuàng)新績效的關(guān)系，盡管有些研究方法、研究結(jié)論值得商榷或進一步斟酌，但研究的切入點是有借鑒意義的。與既有成果不同，本文從宏觀角度測度新工業(yè)革命進程中中國企業(yè)的創(chuàng)新活動，并據(jù)以思考未來中國企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展路徑。需要說明的是，本文所討論的企業(yè)的創(chuàng)新活動是廣義的創(chuàng)新活動，包括企業(yè)的創(chuàng)新行為、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，后文的結(jié)構(gòu)安排是：第二部分為企業(yè)創(chuàng)新活動情況測度；第三部分是企業(yè)創(chuàng)新投入的測度；第四部分是企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的測度；第五部分是企業(yè)創(chuàng)新路徑思考。

二、企業(yè)創(chuàng)新活動情況測度

麥肯錫全球研究院(McKinsey Global Institute)曾對企業(yè)的創(chuàng)新模式做過研究，其認為：創(chuàng)新有四種基本形式，一是效率驅(qū)動型創(chuàng)新，二是客戶中心型創(chuàng)新，三是工程技術(shù)型創(chuàng)新，四是科學(xué)研究型創(chuàng)新。效率驅(qū)動型創(chuàng)新就是革新生產(chǎn)方式和生產(chǎn)流程，節(jié)約勞動時間，降低生產(chǎn)成本；客戶中心型創(chuàng)新，就是從消費者需求出發(fā)，有針對性地開發(fā)新產(chǎn)品、改進服務(wù)方式和業(yè)務(wù)模式，充分滿足消費者的需求，進而創(chuàng)造新市場機會；工程技術(shù)型創(chuàng)新，就是企業(yè)在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，開展知識產(chǎn)權(quán)布局，保護新型專利，提高創(chuàng)新效率，將工程技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值；科學(xué)研究型創(chuàng)新，就是企業(yè)與科技研究人員面向市場將研究成果進行轉(zhuǎn)化，以獲取商業(yè)價值。

新工業(yè)革命給現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展帶來了機遇也提出了挑戰(zhàn)。在新工業(yè)革命進程中，數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)飛速發(fā)展，深度滲透于生產(chǎn)制造和服務(wù)等各個領(lǐng)域，新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)。同時，新的工業(yè)革命要求企業(yè)必須順應(yīng)現(xiàn)代科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，適應(yīng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織形式，革新生產(chǎn)過程，提高生產(chǎn)效率。因此，企業(yè)必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動，以求在激烈的國際國內(nèi)競爭中立足。

實踐中，創(chuàng)新體現(xiàn)在企業(yè)生產(chǎn)運營中的各個部門和環(huán)節(jié)，表現(xiàn)為技術(shù)、管理活動、營銷模式、戰(zhàn)略設(shè)計等。中國現(xiàn)行統(tǒng)計制度將企業(yè)的創(chuàng)新劃定為四類，即產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。據(jù)此，可將反映2017年中國企業(yè)開展創(chuàng)新活動情況的指標列示如下(見表1)。表1中使用的是規(guī)模或限額以上企業(yè)數(shù)據(jù)①。

表1 開展創(chuàng)新活動的企業(yè)規(guī)模與結(jié)構(gòu)

注：(1)表1中數(shù)據(jù)所屬時間是2017年，所屬對象是規(guī)?；蛳揞~以上企業(yè)。(2)表中的“占比”，是指開展創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)，或者實現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)數(shù)、同時實現(xiàn)四種創(chuàng)新企業(yè)數(shù)占該行業(yè)全部企業(yè)的比重。(3)如無特別說明，本文圖表數(shù)據(jù)均來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》，中國統(tǒng)計出版社，2018年12月。作者加工整理。

需要說明的是，表1使用的是2017年的截面數(shù)據(jù)，反映中國企業(yè)在此時的創(chuàng)新情況。由于《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》提供的數(shù)據(jù)在行業(yè)上有限制，此處原樣引用了其行業(yè)分類，如表1中的主詞欄。另外，表1中的“同時實現(xiàn)四種創(chuàng)新”是指同時實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是指企業(yè)創(chuàng)造某種全新產(chǎn)品或者對某既有產(chǎn)品進行功能上的改進和完善，產(chǎn)品的創(chuàng)新應(yīng)使產(chǎn)品在功能和用途上具有顯著性變化，能進一步滿足市場的需求。工藝創(chuàng)新指企業(yè)運用新的生產(chǎn)流程、新的生產(chǎn)方式和規(guī)則體系等提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率的活動，工藝創(chuàng)新體現(xiàn)在各種要素的結(jié)合方式上，可以是在工藝研發(fā)階段，也可以是制造階段；產(chǎn)品創(chuàng)新面向消費者，工藝創(chuàng)新則面向生產(chǎn)者。企業(yè)組織創(chuàng)新，是企業(yè)管理的重要內(nèi)容，是為了實現(xiàn)管理目標變更企業(yè)既有的財產(chǎn)組織形式或法律形式，采用新的管理方式，對資源進行重組和重置，以便其能更好地適應(yīng)企業(yè)未來發(fā)展和技術(shù)進步，創(chuàng)造更大的效益。營銷創(chuàng)新是指企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需要、市場環(huán)境變化進行營銷要素和方式變革的行為和過程，營銷創(chuàng)新是企業(yè)整合資源，提高市場占有率的重要路徑。企業(yè)的四種創(chuàng)新是企業(yè)生存、可持續(xù)發(fā)展的根本保證，也是企業(yè)提升競爭力的關(guān)鍵路徑。在新工業(yè)革命進程中，不同地域的企業(yè)、不同行業(yè)的企業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)都將創(chuàng)新作為生存發(fā)展之本。據(jù)此，可將2017年中國不同類型企業(yè)進行創(chuàng)新活動情況圖示如下(見圖1)。

圖1 不同類型企業(yè)創(chuàng)新情況的比較

由表1和圖1可以發(fā)現(xiàn)：

第一，從事創(chuàng)新活動的企業(yè)占比并不高，特別是實現(xiàn)創(chuàng)新和同時實現(xiàn)四項創(chuàng)新企業(yè)的占比更低。有較高技術(shù)含量的行業(yè)，如制造業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)等，從事創(chuàng)新活動的企業(yè)占比較高；而采礦業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等，從事創(chuàng)新活動的企業(yè)占比較低，而且這些行業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新、同時實現(xiàn)四種創(chuàng)新企業(yè)所占的比重也較低。

第二，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新活動開展情況以及實現(xiàn)創(chuàng)新情況呈正相關(guān)關(guān)系，企業(yè)規(guī)模越大，從事創(chuàng)新活動和實現(xiàn)創(chuàng)新的比重就越高。大型企業(yè)開展創(chuàng)新和實現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較多，其次是中型企業(yè)，小型企業(yè)和微型企業(yè)開展創(chuàng)新和實現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較少。股份有限公司、港澳臺商企業(yè)、外商投資企業(yè)開展創(chuàng)新活動和實現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較多，私營企業(yè)開展創(chuàng)新和實現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較多，但是集體企業(yè)、國有企業(yè)開展創(chuàng)新活動和實現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較少。在地域分布上②，東部地區(qū)開展創(chuàng)新和實現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)較多，其次是中部地區(qū)和西部地區(qū)，最后是東北地區(qū)，當(dāng)然這需要考慮地區(qū)擁有企業(yè)的總數(shù)。

第三，約50%的企業(yè)在創(chuàng)新活動中確定了創(chuàng)新戰(zhàn)略目標。按照《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》提供的數(shù)據(jù)計算分析指標發(fā)現(xiàn)，在有創(chuàng)新活動的企業(yè)中，約50%以上的企業(yè)制定了創(chuàng)新戰(zhàn)略目標，這些目標包括“保持本領(lǐng)域的國際領(lǐng)先地位”“趕超同行業(yè)國際領(lǐng)先企業(yè)”“超同行業(yè)國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)”“增加創(chuàng)新投入，提升企業(yè)競爭力”“保持現(xiàn)有的技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)營狀況”以及其他目標等。其中，約22%左右的企業(yè)確定的創(chuàng)新目標是“超同行業(yè)國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)”；約52%左右的企業(yè)確定的創(chuàng)新目標是“增加創(chuàng)新投入，提升企業(yè)競爭力”；約18%左右的企業(yè)確定的創(chuàng)新目標是“保持現(xiàn)有的技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)營狀況”；只有4%左右的企業(yè)確定的戰(zhàn)略目標是“保持本領(lǐng)域的國際領(lǐng)先地位”。創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的層次，從一個側(cè)面反映了中國企業(yè)的創(chuàng)新水平，如果較大比重的企業(yè)將創(chuàng)新戰(zhàn)略目標確定為提升企業(yè)競爭力，只有少數(shù)企業(yè)將目標確定為保持本領(lǐng)域國際領(lǐng)先地位，這反映出中國企業(yè)整體的競爭力水平不強，創(chuàng)新活動水平也不高。值得肯定的是，有技術(shù)創(chuàng)新活動的企業(yè)，其創(chuàng)新戰(zhàn)略目標要高于沒有技術(shù)創(chuàng)新活動的企業(yè)。例如，有技術(shù)創(chuàng)新活動并制定了戰(zhàn)略目標的企業(yè)約占全部企業(yè)的83%左右，有技術(shù)創(chuàng)新活動并將創(chuàng)新戰(zhàn)略目標確定為“保持本領(lǐng)域的國際領(lǐng)先地位”和“趕超同行業(yè)國際領(lǐng)先企業(yè)”的企業(yè)也有較大數(shù)量。

第四，不同規(guī)模、不同類型企業(yè)制定的創(chuàng)新戰(zhàn)略目標存在著差異。基于同樣出處的數(shù)據(jù)顯示：大型企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的占比明顯高于中小型企業(yè)和微型企業(yè)，企業(yè)越大，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的企業(yè)數(shù)也就越多。在不同所有制企業(yè)中，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的企業(yè)數(shù)依次是外商投資企業(yè)、港澳臺商投資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)，其占比分別為60%、56.6%和50%。而內(nèi)資企業(yè)中，制定戰(zhàn)略目標占比由高至低依次是股份有限公司、有限責(zé)任公司、私營企業(yè)、國有企業(yè)、股份合作企業(yè)和集體企業(yè)。從行業(yè)來看，制定戰(zhàn)略目標由高到低的行業(yè)依次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，制造業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，建筑業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，采礦業(yè)等。可見，技術(shù)含量越高的行業(yè)，其制定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的企業(yè)占比越高。

三、企業(yè)創(chuàng)新投入的測度

企業(yè)創(chuàng)新活動中另一個重要的方面是創(chuàng)新投入問題。創(chuàng)新投入表現(xiàn)為人力、物力、財力的支出。在創(chuàng)新過程中，企業(yè)能集合多少研發(fā)或創(chuàng)新人員、能籌措多少研發(fā)資金或創(chuàng)新設(shè)備，對企業(yè)創(chuàng)新能力都有著重要影響。一個企業(yè)能否掌握行業(yè)內(nèi)的核心技術(shù)，能否在技術(shù)上有重大突破，能否將技術(shù)通過制造轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，提供給消費者，能否通過有效地管理獲取財務(wù)收益或提高生產(chǎn)效率，是企業(yè)創(chuàng)新能力的直接表現(xiàn)。顯然，創(chuàng)新投入直接影響著企業(yè)創(chuàng)新能力。限于篇幅和數(shù)據(jù)的可得性，本文選取企業(yè)研發(fā)經(jīng)費結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)展開研究。將2017年中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費規(guī)模及結(jié)構(gòu)指標列示如表2。

表2 企業(yè)創(chuàng)新投入支出規(guī)模與結(jié)構(gòu)

不同規(guī)模、不同類型、不同地域的企業(yè)其研發(fā)投入也是存在差別的。李長青、周偉鐸和姚星(2014)的研究顯示：不同所有制企業(yè)差別很大，大多數(shù)行業(yè)的私營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入中處于領(lǐng)先位置，而一些處于壟斷地位的國有企業(yè)多在壟斷競爭行業(yè)的研發(fā)投入處于領(lǐng)先位置；在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率方面，壟斷競爭行業(yè)中不同所有制類型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的表現(xiàn)差別較大，國有企業(yè)在競爭性行業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新效率略低于私營企業(yè)，但私營企業(yè)的研發(fā)投入較多，新產(chǎn)品產(chǎn)值最大但其研發(fā)效率不高，有一定的技術(shù)追趕效應(yīng)[7]。姚勤宇和李莉(2016)的研究表明：不同地域的企業(yè)在研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新能力方面也存在差異，企業(yè)的性質(zhì)、行業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率是會產(chǎn)生影響的，中國四大經(jīng)濟區(qū)域在技術(shù)創(chuàng)新效率上存在不同[8]。而羅能生、劉文彬和王玉澤(2016)的研究則揭示，不同規(guī)模的企業(yè)要利用資本杠桿籌措資金，以較小自有資金控制較大規(guī)模的資本，進而促進企業(yè)的創(chuàng)新活動。規(guī)模不同、所有制不同，企業(yè)從事創(chuàng)新活動的形式、效率都是有差異的。這些既有研究成果反映了各種不同類型企業(yè)在創(chuàng)新投入方面的差距和特質(zhì)[9]。而此處，我們將2017年中國不同類型企業(yè)創(chuàng)新投入的情況圖示如下(見圖2)。

圖2 不同類型企業(yè)創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)的比較

由表2和圖2可以發(fā)現(xiàn)：

1.在創(chuàng)新投入總量上，中國制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入較多。中國制造業(yè)創(chuàng)新投入較多，而制造業(yè)中又以計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)居多，這些行業(yè)的年創(chuàng)新投入經(jīng)費均在800億元以上；創(chuàng)新投入較少的制造行業(yè)依次是金屬制品、機械和設(shè)備修理業(yè)，廢棄資源綜合利用業(yè)，其他制造業(yè)，家具制造業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，這些行業(yè)年創(chuàng)新投入均低于100億元。大型企業(yè)的創(chuàng)新投入較多，而后依次是小型企業(yè)、中型企業(yè)，投入較少的是微型企業(yè)。在內(nèi)資企業(yè)中，創(chuàng)新投入較多的是有限責(zé)任公司，而后依次是私營企業(yè)和股份有限公司，而國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)的投入均較少。

在結(jié)構(gòu)上，企業(yè)的創(chuàng)新投入主要以內(nèi)部資金為主，多數(shù)行業(yè)達到65%以上；外部研發(fā)投入資金，特別是獲取機器設(shè)備和軟件投入以及從外部獲取相關(guān)技術(shù)投入的資金占比都相對較??；小型企業(yè)、中型企業(yè)內(nèi)部經(jīng)費占比相對較高，而大型企業(yè)占比則稍低。在不同所有制企業(yè)中，集體企業(yè)、股份合作企業(yè)中內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費所占比重較高，而國有企業(yè)、 聯(lián)營企業(yè)占比較低；但是，在地域上，東、中、西、東北地區(qū)的企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費構(gòu)成基本相同，沒有太大差別。

2.不同地域企業(yè)創(chuàng)新費用投入差距較大。仍然依據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》的數(shù)據(jù)計算分析指標：2017年中國不同地域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入超過800億元，而處于前6位的省市是廣東(3199.3億元)、江蘇(2785.7億元)、山東(2140.7億元)、浙江(1419.9億元)、上海(1020.2億元)和湖南(838.8億元)；而低于100億元以下，處于后5位的省區(qū)是新疆(86.6億元)、寧夏(72.8億元)、青海(19.9億元)、海南(15.7億元)和西藏(0.6億元)。處于中間水平的省市是河南、河北、四川、北京、遼寧、重慶、江西、天津、陜西、山西、廣西等，其創(chuàng)新投入費用在250～600億元。2017年，全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入平均水平是618億元，標準差為767.45億元；全部31個省級區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新費用中內(nèi)部經(jīng)費平均占比為57.65%，外部經(jīng)費平均占比35.4%，獲得機器設(shè)備和軟件經(jīng)費支出平均占比4.32%，從外部獲取相關(guān)技術(shù)經(jīng)費支出平均占比3.02%。這里，內(nèi)部經(jīng)費占比高，標準值大于平均水平，這說明中國企業(yè)從外部獲取創(chuàng)新資金的能力較弱，不同地域企業(yè)創(chuàng)新費用投入差距較大。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入中技術(shù)改造經(jīng)費所占比重較大。同樣資料來源的數(shù)據(jù)顯示：中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入主要用于技術(shù)改造或者境內(nèi)購買技術(shù)，而用于向國外進行技術(shù)引進或者消化吸收的經(jīng)費較少。如先進制造領(lǐng)域中的各類企業(yè)，用于向國外引進技術(shù)的創(chuàng)新投入占全部技術(shù)獲取投入比重由高到低依次是電子及通信設(shè)備制造業(yè)(14%)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)(13%)、信息化學(xué)品制造業(yè)(8%)、醫(yī)藥制造業(yè)(3%)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)(2%)；而用于技術(shù)改造的投入占全部技術(shù)獲取投入比重由高到低依次是信息化學(xué)品制造業(yè)(91%)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)(87%)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)(79%)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)(73%)、醫(yī)藥制造業(yè)(71%)。而在技術(shù)獲取投入的總量上，由高到低依次是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)。這里的醫(yī)藥制造業(yè)主要包括化學(xué)藥品制造、中成藥生產(chǎn)、生物藥品制造；電子及通信設(shè)備制造業(yè)主要包括通信設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、雷達及配套設(shè)備制造、視聽設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、其他電子設(shè)備制造；計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)包括計算機整機制造、計算機零部件制造、計算機外圍設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造；醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)包括醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造等。在這些細分類行業(yè)中，用于向國外引進技術(shù)的經(jīng)費較多的行業(yè)由高到低依次是通信設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、電子元件制造業(yè)、化學(xué)藥品制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造業(yè)、視聽設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)，其投入都在1億元以上；經(jīng)費較少的行業(yè)是雷達及配套設(shè)備制造業(yè)、計算機零部件制造業(yè)、其他電子設(shè)備制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)，其投入均不足0.2億元。中國企業(yè)在創(chuàng)新活動中技術(shù)引進方面存在偏差，向國外引進技術(shù)太少，用于自身設(shè)施技術(shù)改造的投入偏多，創(chuàng)新活動的整體層次不高。

四、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的測度

企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要表現(xiàn)是專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)等。有效專利是指已經(jīng)獲得國家主管部門審批得到授權(quán)的專利；專利授權(quán)數(shù)是指專利主管部門對無異議或經(jīng)核實異議不成立的專利申請，做出授予決定并發(fā)給證書的專利數(shù)。專利授權(quán)數(shù)是測度創(chuàng)新活動產(chǎn)出常用的指標，是以知識形態(tài)表現(xiàn)的創(chuàng)新成果的一種較為直接的反映。

依據(jù)中國專利法規(guī)，可以獲得專利保護的專利有三種：發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利，其中發(fā)明專利是最重要的一種專利，是衡量一個國家、地區(qū)和企業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要指標。故此處同樣以專利指標來測度企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，將反映2017年中國重要行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的相關(guān)分析指標列示如表3。

表3列示了2017年中國較高技術(shù)含量的12個重要行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利的情況。分析指標顯示：12個行業(yè)平均專利申請數(shù)51360件，標準差為45136件；其中發(fā)明專利申請數(shù)的平均值為21185件，標準差為22432件，發(fā)明專利申請數(shù)占申請總數(shù)的平均占比為9.72%。12個行業(yè)平均有效發(fā)明專利數(shù)70094件，占全國總數(shù)的平均比重為7.5%。整體上，這些行業(yè)占全國所有行業(yè)企業(yè)專利數(shù)的75%，具有良好的代表性。這里，專利申請數(shù)較多的行業(yè)分別是計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)和通用設(shè)備制造業(yè)；發(fā)明專利申請較多的行業(yè)依次是計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等。而有效發(fā)明專利數(shù)較多的行業(yè)依次是電氣機械和器材制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，汽車制造業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)。

特別地，在先進制造領(lǐng)域，各類企業(yè)申請發(fā)明專利較多的細分行業(yè)是通信設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、通信終端設(shè)備制造業(yè)、電子元件制造業(yè)；申請發(fā)明專利較少的行業(yè)是生物藥品制造業(yè)、計算機零部件制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)、計算機外圍設(shè)備制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)、雷達及配套設(shè)備制造業(yè)等。整體上，中國先進制造業(yè)，尤其是技術(shù)密集行業(yè)的發(fā)明專利水平還不高。

表3 企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出情況

實踐中，不同規(guī)模企業(yè)、不同所有制企業(yè)其專利申請數(shù)、發(fā)明專利申請數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)也是存在差別的。這些差別可通過圖3反映。

圖3 不同類型企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的比較

圖3反映的是2017年中國不同所有制企業(yè)的專利數(shù)情況。可以看出，私營企業(yè)的專利申請數(shù)、發(fā)明專利申請數(shù)以及有效發(fā)明專利占有明顯優(yōu)勢。

2019年6月，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布信息③：2018年中國發(fā)明專利申請量為154.2萬件，共授權(quán)發(fā)明專利43.2萬件；截至 2019 年 5 月底，中國發(fā)明專利有效量為 250.1 萬件，其中國內(nèi)(不含港澳臺地區(qū))發(fā)明專利有效量 171.9 萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到 12.3 件。其發(fā)布的《2018 年中國專利調(diào)查報告》顯示：2018年通過自主研發(fā)獲取技術(shù)的企業(yè)約占86.8%，通過合作研發(fā)獲取技術(shù)的企業(yè)約占36.0%，在模仿基礎(chǔ)上再改進技術(shù)的企業(yè)約占8.9%。在專利的實施方面，內(nèi)資企業(yè)專利實施率為62.7%，港澳臺商投資企業(yè)專利實施率為65.9%，外商投資企業(yè)專利實施率約為 69.7%，總體處于均衡狀態(tài)。大型、中型、小型和微型企業(yè)專利實施率分別為67.9%、 66.9%、 61.1%和 48.0%，微型企業(yè)專利實施率稍低。

進一步，國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心2018年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示④，2018年中國有效專利的產(chǎn)業(yè)化率總體為 36.3%，其中企業(yè)相對較高，產(chǎn)業(yè)化率為 46.0%。在專利類型上，有效實用新型產(chǎn)業(yè)化率相對較高為 37.9%，有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率相對較低為 32.3%。內(nèi)資企業(yè)、港澳臺商投資企業(yè)、外商投資企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率分別為45.5%、51.1%和51.7%；大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)、微型企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率分別為46.2%、 50.9%、 45.8%和33.0%。專利產(chǎn)業(yè)化率的動態(tài)變化上，2014 年的有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為 33.8%，2015～2016年有所上升，2017 年起又呈現(xiàn)下降趨勢，有效發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率為36.2%；到2018 年調(diào)查結(jié)果為 32.3%，相比2017年又有所下降。在專利轉(zhuǎn)讓率方面，不同所有制企業(yè)存在較明顯的差異，外商投資企業(yè)的有效發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率相對較高，港澳臺商投資企業(yè)的有效發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓率較低；而外商投資企業(yè)的有效外觀設(shè)計專利轉(zhuǎn)讓率相對較低，港澳臺商投資企業(yè)的有效外觀設(shè)計專利的轉(zhuǎn)讓率較高。

另一個指標“新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)”也可從一個側(cè)面反映中國企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，《中國科技統(tǒng)計年鑒2018》的數(shù)據(jù)表明：2017年先進制造領(lǐng)域企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目較多的行業(yè)主要是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，具體的細分行業(yè)由多到少依次是電子元件制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、化學(xué)藥品制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)；而新產(chǎn)品開發(fā)項目較少的細分行業(yè)主要是電子真空器件制造、雷達及配套設(shè)備制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)、半導(dǎo)體分立器件制造業(yè)等。而企業(yè)新產(chǎn)品出口額較多的行業(yè)是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、通信終端設(shè)備制造業(yè)、計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、電子元件制造業(yè)；新產(chǎn)品出口額較少的行業(yè)是電子真空器件制造業(yè)、雷達及配套設(shè)備制造業(yè)、中成藥生產(chǎn)、半導(dǎo)體分立器件制造業(yè)、生物藥品制造、醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造。而具體的數(shù)據(jù)表明，在技術(shù)含量較高的行業(yè)中國有企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)和國際競爭力不強，還有很大的提升空間。

五、企業(yè)創(chuàng)新路徑思考

上文對中國企業(yè)創(chuàng)新活動類型、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的測度分析，為創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展路徑提供了新思路。

(一)激發(fā)國有企業(yè)創(chuàng)新活力，推動國有企業(yè)創(chuàng)新活動向縱深延展

約瑟夫·熊彼特(Joseph A.Schumpeter)經(jīng)典的創(chuàng)新理論認為，創(chuàng)新本質(zhì)上是構(gòu)建一種全新的生產(chǎn)函數(shù)，這種函數(shù)能將生產(chǎn)要素和資源進行重新組合。在熊彼特看來，創(chuàng)新是將新的生產(chǎn)要素引入到生產(chǎn)系統(tǒng)，它必須是革命性的變化，必須能夠創(chuàng)造價值；發(fā)明不等于創(chuàng)新，只要發(fā)明沒有在實際中得到有效應(yīng)用，那么其在經(jīng)濟上是沒有價值的。企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂，企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是一個創(chuàng)新鏈，創(chuàng)新鏈上的要素包括研發(fā)人員和工程師、技術(shù)合作平臺、研發(fā)平臺、市場服務(wù)、產(chǎn)權(quán)交易、法律咨詢、風(fēng)險投資等，創(chuàng)新生態(tài)還包括創(chuàng)新支持政策、創(chuàng)新文化。而按照克里斯托夫·弗里曼(Christophe Freeman)的理論，政府在創(chuàng)新活動中的作用就是注重問題，推動基礎(chǔ)創(chuàng)新，推動研究成果的應(yīng)用；制定激勵創(chuàng)新的政策法規(guī)，扶持、資助和鼓勵基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)明與創(chuàng)新；動員社會力量，整合創(chuàng)新資源和創(chuàng)新力量，進行創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，營造創(chuàng)新生態(tài)；創(chuàng)造和改善國外先進技術(shù)引進的環(huán)境，促進其在國內(nèi)傳播。而彼得·德魯克(Peter F.Drucker)的理論則認為，企業(yè)家的使命是生產(chǎn)財富，企業(yè)管理中最昂貴的資源是經(jīng)理人，經(jīng)理人與企業(yè)家團隊是企業(yè)創(chuàng)新的重要元素，而建立一個管理團隊需要很大的投入和多年的時間。

上文的研究表明，現(xiàn)階段中國國有企業(yè)的創(chuàng)新活力還相對不足，創(chuàng)新活動成效還不顯著，在新工業(yè)革命進程、制造強國的建設(shè)中，必須強化國有企業(yè)創(chuàng)新主體的意識，激發(fā)國有企業(yè)的創(chuàng)新熱情和活力。要設(shè)計一種激勵機制，形成國有企業(yè)創(chuàng)新再創(chuàng)業(yè)的生存環(huán)境，促使國有企業(yè)由被動創(chuàng)新向主動創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，由不得不創(chuàng)新向樂意創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮國有企業(yè)在制造強國建設(shè)中企業(yè)創(chuàng)新的引領(lǐng)作用；要支持國有企業(yè)的創(chuàng)新活動，推動建成國有企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，構(gòu)建以企業(yè)為主體的包含政府、高校和科研機構(gòu)的合作創(chuàng)新模式，開展國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的聯(lián)合攻關(guān)，形成先進的企業(yè)創(chuàng)新體系。要強化政府在創(chuàng)新資本籌措中的作用，設(shè)立國有企業(yè)科技創(chuàng)新基金，不斷擴大資金池融資來源，通過會員加入、新產(chǎn)品試制、咨詢服務(wù)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、其他知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等渠道，形成國有企業(yè)穩(wěn)定的、可持續(xù)的創(chuàng)新資金運行模式。支持國有企業(yè)在先進制造領(lǐng)域的布局和創(chuàng)新，推動國有企業(yè)在前沿技術(shù)或核心技術(shù)，特別是新材料、復(fù)合材料、高端裝備制造、航空航天、新一代信息技術(shù)、新一代電子制造、高效能技術(shù)、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域的聯(lián)合攻關(guān)和技術(shù)創(chuàng)新；鼓勵支持國有企業(yè)在人工智能、輕質(zhì)金屬制造技術(shù)、3D打印、數(shù)字化制造等領(lǐng)域的創(chuàng)新活動，鼓勵支持國有企業(yè)采用大數(shù)據(jù)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和云計算技術(shù)。實施“卓越企業(yè)家”或“杰出企業(yè)家”培育工程，開展國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)，培養(yǎng)造就全球一流的國有企業(yè)家。

(二)推動技術(shù)在企業(yè)層面的國際協(xié)作，努力消除技術(shù)壁壘

邁克爾·波特(Michael E.Porter)的企業(yè)競爭理論認為，一個企業(yè)要生存發(fā)展最為關(guān)心的是其所在行業(yè)的競爭環(huán)境、競爭地位和競爭強度，行業(yè)內(nèi)有不同的競爭力量、不同實力的競爭對手，跨行業(yè)潛在著可能進入本行業(yè)的競爭力量，這給一個企業(yè)的產(chǎn)品制造、市場份額、供應(yīng)商都帶來壓力，而對日趨激烈的市場環(huán)境和外部環(huán)境，企業(yè)可能需要改變生存發(fā)展策略，放棄對抗競爭，轉(zhuǎn)而選擇合作，這種合作包括供應(yīng)合作、技術(shù)合作、知識共享合作。管理學(xué)家泰吉(T.T.Tyejee)和奧蘭德(G.E.Osland)提出過著名的戰(zhàn)略缺口理論，這種理論認為企業(yè)在審視競爭環(huán)境、評價自身生存能力和競爭力時，常常會發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身的資源和能力終歸是有限的，完全依靠自有資源和能力取得滿意的業(yè)績，實現(xiàn)戰(zhàn)略目標是困難的、是存在差距的，這一差距就是戰(zhàn)略缺口。企業(yè)要創(chuàng)造業(yè)績、實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，就需要消除差距，填平這一缺口。填平缺口的途徑就是進行戰(zhàn)略協(xié)作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

因此，要推動企業(yè)進行實質(zhì)性的技術(shù)國際協(xié)作，在與外企的協(xié)作中努力消除技術(shù)壁壘。要建立開放、自由的市場體系，鼓勵支持企業(yè)參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的全球配置；激勵企業(yè)摒棄傳統(tǒng)的技術(shù)合作模式，廣泛深度地與國外上下游企業(yè)開展技術(shù)合作，不斷挖掘優(yōu)質(zhì)技術(shù)來源，匯聚優(yōu)勢資源，形成技術(shù)合力；要借助外資企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，共同攻克技術(shù)難關(guān)，突破技術(shù)瓶頸，并培育自己的核心技術(shù)創(chuàng)新能力。要堅持平等互利、共享共存的原則，注重以我為主，與外資企業(yè)共享知識產(chǎn)權(quán)，共創(chuàng)技術(shù)成果和管理成果，共贏發(fā)展；要充分利用外資企業(yè)的各類優(yōu)勢，在上下游零部件、完整產(chǎn)品生產(chǎn)制造過程以及全產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈進行深度合作，達到同步開發(fā)、同步質(zhì)量。要采取多元化的合作方式，針對共同的利益訴求，兼顧多方的利益，建立技術(shù)聯(lián)盟或者共建技術(shù)中心，進行長期合作、行短期合作或者進行臨時合作，充分配置優(yōu)質(zhì)資源，集中力量解決具體問題，補齊技術(shù)短板，解決技術(shù)難題。與外資企業(yè)的合作要著眼未來，著眼先進制造領(lǐng)域和前沿技術(shù)的合作，如數(shù)字化、智能化、網(wǎng)聯(lián)化、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系等方面的合作。

國家要加快建立中外企業(yè)技術(shù)合作服務(wù)體系，為企業(yè)國際技術(shù)合作提供法律法規(guī)、政策措施、投資項目信息等方面的支撐服務(wù)。要加快建立技術(shù)國際合作和項目交流協(xié)作平臺，引導(dǎo)鼓勵外國投資者在先進制造領(lǐng)域、現(xiàn)代服務(wù)領(lǐng)域、制造強國建設(shè)急需要的技術(shù)和項目在中國進行投資和合作；要制定具體政策，依法保障外資企業(yè)在中國境內(nèi)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)得到平等對待，確保其享有合法待遇；要保護外資企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，支持外資企業(yè)通過合法途徑進行融資，對侵犯外資企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，依法追究法律責(zé)任。特別是要充分保障外資企業(yè)自愿進行技術(shù)合作的權(quán)利，要在平等協(xié)商、自覺自愿、公平公正原則的基礎(chǔ)上展開技術(shù)合作。

(三)提高企業(yè)創(chuàng)新效率，加快促進企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化

企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要表現(xiàn)就是專利的申請量和有效專利數(shù)。美國著名的專利法專家卡爾·夏皮羅(Carl Shapiro)提出過專利叢林法則，其含義是實踐中許多專利存在重疊，這形成了專利叢，開發(fā)新技術(shù)的人只有在專利叢中不斷努力，才可能獲得自己所需要的全部專利技術(shù)的使用許可。由于專利的不斷累積，不為他人和社會所應(yīng)用發(fā)揮效用，這種叢林法則就導(dǎo)致技術(shù)發(fā)展僵化，一定程度上將阻礙技術(shù)創(chuàng)新，對技術(shù)的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來負面效應(yīng)。

因此，進行創(chuàng)新重要的是提高企業(yè)創(chuàng)新效率，提高專利產(chǎn)業(yè)化率。專利的產(chǎn)業(yè)化，就是將專利技術(shù)運用到產(chǎn)品或者設(shè)備中的大規(guī)模生產(chǎn)，逐步形成產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造社會價值。上文的研究顯示，中國各企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化率水平整體都較低。因此，要有針對性地建立專利產(chǎn)業(yè)化服務(wù)中心，開展專利代理、專利訴訟、專利轉(zhuǎn)化等一條龍服務(wù)，向企業(yè)提供專利產(chǎn)業(yè)技術(shù)和市場發(fā)展動向的咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)和專利擁有人進行技術(shù)鑒定和評價，并積極支持科學(xué)家、工程師進入專利服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)?？梢葬槍Σ煌N類的專利，建立專利產(chǎn)業(yè)化基地，結(jié)合制造強國建設(shè)，實施制造強國“前沿技術(shù)專利產(chǎn)業(yè)化工程”，推動專利，特別是有效發(fā)明專利成果的市場化、產(chǎn)業(yè)化，保障發(fā)明人、專利擁有人能通過專利的市場化、產(chǎn)業(yè)化獲取更充足的資金從事更深層次、更廣范圍的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，保障企業(yè)創(chuàng)新的持久性。政府可設(shè)立專利市場化、產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金，不斷吸納社會資金進入引導(dǎo)基金池，以支持專利項目產(chǎn)業(yè)化?？沙闪⑵髽I(yè)、高校、科研機構(gòu)的專利項目產(chǎn)業(yè)化促進聯(lián)盟，推動重要專利產(chǎn)業(yè)化的落地實施。要加強專利產(chǎn)業(yè)化法律法規(guī)的建設(shè)，維護專利持有人的合法權(quán)益，激發(fā)專利持有人的創(chuàng)新熱情，切實保障科技創(chuàng)新和專利產(chǎn)業(yè)化的有序進行。

(四)推動先進制造行業(yè)的重大創(chuàng)新，支持中小企業(yè)的四類創(chuàng)新

在新工業(yè)革命背景下，新一代信息技術(shù)、數(shù)字技術(shù)、人工智能與制造業(yè)深度融合，為適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，一些國家紛紛推出國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，搶占產(chǎn)業(yè)競爭制高點。2018年10月，美國推出《先進制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者戰(zhàn)略》⑤，以激活美國制造業(yè)的創(chuàng)新活力，維持美國在制造領(lǐng)域已經(jīng)具備的優(yōu)勢和領(lǐng)先地位。這一戰(zhàn)略提出將開發(fā)或者轉(zhuǎn)換全新的生產(chǎn)制造技術(shù)，加強工程、計算機、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)知識的教育培訓(xùn)，下大力氣培養(yǎng)制造業(yè)技術(shù)人才和管理人才，確保美國在智能制造、數(shù)字制造、增材制造、高性能材料等領(lǐng)域的優(yōu)勢，不斷擴大美國制造業(yè)供應(yīng)鏈的全球影響力。2019年2月，德國發(fā)布了《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》⑥認為，生產(chǎn)制造領(lǐng)域出現(xiàn)的數(shù)字化革命正在給德國的中小企業(yè)構(gòu)成重大挑戰(zhàn)，必須針對嚴峻形勢開展對中小企業(yè)專門性、個性化的扶持。德國必須加強和擴大多邊貿(mào)易，擴大已有的優(yōu)勢，保持一個閉環(huán)的工業(yè)增值鏈，支持中小企業(yè)，特別是隱形冠軍企業(yè)群高度專業(yè)化的產(chǎn)品和應(yīng)用創(chuàng)新，使若干具有顯著性影響的領(lǐng)域能贏得更加強大、更加持久的競爭力，從而服務(wù)于國家的安全和整體利益。2018年7月，日本也發(fā)布過《綜合創(chuàng)新戰(zhàn)略2018—2019》，提出要加強政府對創(chuàng)新的支持，促進新技術(shù)應(yīng)用，爭取民間研究資金，支持發(fā)展人工智能、環(huán)境能源等產(chǎn)業(yè)；強化信息技術(shù)和理工科教育，加強創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，尤其是能源領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高大學(xué)相關(guān)學(xué)科的人才培養(yǎng)能力。

綜上所述，中國先進制造行業(yè)的重大創(chuàng)新性成果并不多，尤其是在國際上具有重大影響的新產(chǎn)品、新工藝創(chuàng)新成果還較缺乏。整體上，中國企業(yè)中實現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)的占比不高，特別是同時實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新四種創(chuàng)新的企業(yè)占比更低。故而，在美、日、德等制造強國推行國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的大背景下，中國要推動先進制造行業(yè)的重大創(chuàng)新，支持中小微企業(yè)的四類創(chuàng)新活動。可以根據(jù)制造強國建設(shè)戰(zhàn)略，在數(shù)字制造、新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、人工智能等領(lǐng)域培育一批創(chuàng)新能力強、帶動能力突出、特色鮮明的企業(yè)進行資源整合，開展聯(lián)合創(chuàng)新行動，打造協(xié)同創(chuàng)新、具有較強國際競爭力的高端制造供應(yīng)鏈，帶動供應(yīng)鏈上下游中小企業(yè)可持續(xù)的協(xié)同發(fā)展。建設(shè)先進制造領(lǐng)域開放式企業(yè)創(chuàng)新平臺，增強中小企業(yè)適應(yīng)數(shù)字化時代有效獲取數(shù)據(jù)、充分應(yīng)用數(shù)據(jù)的能力；要實施中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工程，加快推進先進制造行業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)大中小企業(yè)間創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力的共享；支持中小企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，集成整合創(chuàng)新能力，實現(xiàn)先進制造業(yè)供應(yīng)鏈材料配送、市場動向、產(chǎn)品需求、工藝設(shè)計、產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)資源的互通共用，提高上下游企業(yè)的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率。要加快建成先進制造領(lǐng)域高效暢達的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)體系，增強工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的服務(wù)供給能力，推動建成跨行業(yè)、跨地域面向先進制造領(lǐng)域的企業(yè)級平臺，實現(xiàn)大中小企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造、材料采購、制度設(shè)計、市場拓展、對外合作、資金融通等的全面深度合作，形成不同規(guī)模企業(yè)共生共贏、創(chuàng)新要素集成應(yīng)用的良好生態(tài)格局。

注釋：

①對于規(guī)模或限額以上企業(yè)，不同行業(yè)有不同標準，如工業(yè)規(guī)模的標準是年主營業(yè)務(wù)收入2000萬元及以上；批發(fā)業(yè)(包括外貿(mào)企業(yè))的限額是年商品銷售總額在2000萬元及以上，同時年末從業(yè)人員在20人以上。

②按照《中國科技統(tǒng)計年鑒》的分類，東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南10個省市；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南6個省；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆 12 個省區(qū)市；東北地區(qū)包括遼寧、吉林、黑龍江 3 個省。

③數(shù)據(jù)引自國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站：http://www.cnipa.gov.cn/.2019-06-22.

④本部分數(shù)據(jù)參引自國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心的《2018 年中國專利調(diào)查報告》，國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站：http://www.cnipa.gov.cn/..2019-06-22.

⑤中華工控網(wǎng)：美國白宮發(fā)布《美國先進制造領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略》，http://www.gkong.com/item/news/2018/10/95020.html.2019-06-20.

⑥電子信息產(chǎn)業(yè)網(wǎng)：《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》，http://www.cena.com.cn/industrynews/20190214/98436.html.2019-06-20.