IPCC作者隊(duì)伍的遴選標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)和組建流程

余榮

（中國(guó)氣象科學(xué)研究院災(zāi)害天氣國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京 100081）

0 引言

2018年是聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)（Intergovernmental Panel on Climate Change， IPCC）成立30周年，也是IPCC 第六次評(píng)估報(bào)告（AR6）周期內(nèi)承上啟下的一年。IPCC是世界氣象組織（World Meteorological Organization，WMO）和聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（United Nations Environment Programme，UNEP）于1998年聯(lián)合建立的政府間機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)為評(píng)估氣候變化科學(xué)知識(shí)的現(xiàn)狀，氣候變化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的潛在影響以及如何適應(yīng)和減緩氣候變化的可能對(duì)策[1]。IPCC下設(shè)有三個(gè)工作組和一個(gè)專(zhuān)題組：第一工作組負(fù)責(zé)氣候變化的自然科學(xué)基礎(chǔ)，第二工作組負(fù)責(zé)氣候變化的影響、適應(yīng)和脆弱性，第三工作組聚焦氣候變化減緩，專(zhuān)題組的任務(wù)是溫室氣體排放清單（圖1）。除此之外，每次評(píng)估周期內(nèi)會(huì)根據(jù)當(dāng)前的熱點(diǎn)問(wèn)題給出給出相關(guān)的特別報(bào)告。

圖1 IPCC組織框架Fig. 1 Organizational framework of IPCC

IPCC的基本原則是全面、客觀、公開(kāi)和透明。IPCC不直接開(kāi)展科研，它的評(píng)估主要是建立在經(jīng)過(guò)同行評(píng)審并已出版的科學(xué)/技術(shù)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上。第一到第五次評(píng)估報(bào)告發(fā)布的時(shí)間分別為1990，1995，2001，2007和2013—2014年。而第六次評(píng)估報(bào)告將于2021—2022年發(fā)布。

IPCC評(píng)估報(bào)告是氣候變化領(lǐng)域最權(quán)威的科學(xué)報(bào)告，來(lái)自全球數(shù)百名頂尖的科學(xué)家擔(dān)任報(bào)告的作者（包括主要作者協(xié)調(diào)人和主要作者），志愿參與到IPCC的工作中。同時(shí)，還有數(shù)百名專(zhuān)家，以貢獻(xiàn)作者的身份，為評(píng)估報(bào)告提供科學(xué)支持。歷屆IPCC報(bào)告中，均有氣候變化領(lǐng)域的中國(guó)科學(xué)家參與。

參與IPCC的工作無(wú)論對(duì)科學(xué)家自身的發(fā)展還是提高國(guó)際氣候變化科學(xué)領(lǐng)域的研究，甚至是提升國(guó)際氣候變化應(yīng)對(duì)水平，都具有重要意義。因此，本文將整理IPCC作者遴選標(biāo)準(zhǔn)和IPCC作者職責(zé)，并進(jìn)一步討論中國(guó)作者隊(duì)伍的參與和發(fā)展。讓IPCC評(píng)估報(bào)告的作者和其他讀者更加了解IPCC，并吸引更多的科學(xué)家參與到IPCC評(píng)估報(bào)告的工作當(dāng)中。

1 IPCC作者的推薦和遴選的原則及流程

在遴選作者之前，需要確定IPCC工作組/專(zhuān)題組的主席團(tuán)成員。主席團(tuán)成員需要得到IPCC政府成員推薦和提名，由IPCC政府成員投票選舉產(chǎn)生[2]。其中，IPCC工作組/專(zhuān)題組包括兩位聯(lián)合主席，根據(jù)規(guī)定需確保有一位來(lái)自發(fā)展中國(guó)家或者是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，另外一位則來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家，而來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的聯(lián)合主席所在國(guó)家需承辦技術(shù)支撐小組來(lái)為報(bào)告提供支持。

1.1 推薦有關(guān)潛在的主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者、編審和政府召集人名單

工作組/專(zhuān)題組主席團(tuán)聯(lián)合主席選定后，結(jié)合各自工作組/專(zhuān)題組主席團(tuán)和IPCC秘書(shū)處對(duì)該IPCC周期內(nèi)所要完成任務(wù)的要求，各國(guó)政府、有關(guān)觀察員組織和工作組/專(zhuān)題組主席團(tuán)應(yīng)確認(rèn)報(bào)告每個(gè)領(lǐng)域的相關(guān)專(zhuān)家，推薦可能的主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審名單[3]。同時(shí)，為促進(jìn)專(zhuān)家的確定及隨后的政府評(píng)審，政府還應(yīng)指定其各自的政府召集人1名。IPCC主席團(tuán)成員和專(zhuān)題組主席團(tuán)成員在必要時(shí)應(yīng)與其各自區(qū)域的政府召集人合作，促進(jìn)相關(guān)主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審成員的確定，以確保發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的專(zhuān)家能夠具有相關(guān)的代表。

1.2 遴選主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審

在IPCC工作組全會(huì)提供的總體指導(dǎo)和審議下，由相關(guān)工作組/專(zhuān)題組主席團(tuán)遴選相應(yīng)報(bào)告的主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審。對(duì)于國(guó)家溫室氣體清單專(zhuān)題組編寫(xiě)的報(bào)告，則由委員會(huì)從政府和觀察員組織提供的專(zhuān)家名單中挑選，在適當(dāng)情況下可以從根據(jù)出版物和論著而了解到的其他專(zhuān)家中遴選。

在遴選某一章的人員組成時(shí)須囊括各種科學(xué)、技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)及專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景。技術(shù)支撐小組會(huì)提前統(tǒng)計(jì)好候選人的相關(guān)信息，包括h指數(shù)、代表性高水平論文、研究領(lǐng)域、是否有參與IPCC相關(guān)經(jīng)歷、目前的職務(wù)、年齡等方面的信息，來(lái)為主席團(tuán)成員遴選作者提供科學(xué)的參考依據(jù)。所選作者要求是所在研究領(lǐng)域的國(guó)際知名專(zhuān)家，在某一領(lǐng)域有突出的成就，并具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)合作能力，且有充足的精力和時(shí)間來(lái)參與IPCC工作。在此基礎(chǔ)上，需要全面地評(píng)估以確保地域平衡，并結(jié)合發(fā)展中國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家專(zhuān)家的相應(yīng)代表性。為了確保報(bào)告的全面性，防止報(bào)告僅反映某一個(gè)國(guó)家或者團(tuán)隊(duì)的觀點(diǎn)，或者某一區(qū)域問(wèn)題的過(guò)度解讀，作者團(tuán)隊(duì)遴選時(shí)要求包括發(fā)展中國(guó)家至少一名專(zhuān)家、通常應(yīng)有兩名或兩名以上專(zhuān)家。為了體現(xiàn)報(bào)告的科學(xué)性和客觀性，IPCC報(bào)告作者團(tuán)隊(duì)由具有和沒(méi)有以往IPCC經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家組成。IPCC作者團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成也會(huì)尋求性別上的平衡。來(lái)自于工業(yè)或者非盈利組織的專(zhuān)家，如果能夠給評(píng)估報(bào)告提供有價(jià)值的觀點(diǎn)，也可以成為作者。同時(shí)，被政府和觀察員組織提名但未能入選的專(zhuān)家，鼓勵(lì)其作為編審參與到IPCC報(bào)告當(dāng)中。

工作組/專(zhuān)題組主席團(tuán)將向委員會(huì)報(bào)告遴選過(guò)程及其目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的程度。IPCC秘書(shū)處應(yīng)盡早將各章節(jié)的主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者和編審?fù)ㄖ姓陀^察員組織，并指出他們所負(fù)責(zé)章節(jié)的內(nèi)容。主要作者協(xié)調(diào)人和主要作者對(duì)章節(jié)的內(nèi)容具有共同的責(zé)任。工作組/專(zhuān)題組主席團(tuán)遴選出的主要作者協(xié)調(diào)人和主要作者可選擇其他專(zhuān)家作為貢獻(xiàn)作者協(xié)助工作。貢獻(xiàn)作者需要提供某一領(lǐng)域?qū)I(yè)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)來(lái)確?？茖W(xué)領(lǐng)域的全部觀點(diǎn)能在報(bào)告中體現(xiàn)。隨著報(bào)告的進(jìn)展，如果缺少某些領(lǐng)域的專(zhuān)家，可以將需要的名單遞交全會(huì)進(jìn)行批準(zhǔn)并增補(bǔ)。如果報(bào)告編寫(xiě)過(guò)程中，主要作者協(xié)調(diào)人和主要作者存在不能盡職等情況，也會(huì)按照適當(dāng)程序?qū)ζ溥M(jìn)行替換。

1.3 IPCC AR6 第一工作組報(bào)告相關(guān)作者遴選情況

以IPCC AR6 第一工作組遴選的過(guò)程為例，在全世界作者推薦階段共有911名作者提名。所選作者團(tuán)隊(duì)需要覆蓋每一章大綱的重點(diǎn)內(nèi)容所涉及的領(lǐng)域。而對(duì)于觀測(cè)、檢測(cè)歸因、古氣候、輻射和模式等交叉問(wèn)題的方向上更是需要進(jìn)行嚴(yán)格的選拔。最終，通過(guò)全會(huì)和第一工作組主席團(tuán)成員的重重選拔，共遴選出230名作者。230名作者來(lái)自63個(gè)不同的國(guó)家和地區(qū)，其中，來(lái)自于歐洲、亞洲、北美、非洲、南美和西南太平洋地區(qū)的作者比例分別為39%、20%、14%、11%、8%和8%。進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，所選作者成員27%的為女性[4]，42%來(lái)自于發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，63%的成員是第一次參與IPCC工作。對(duì)于IPCC AR6 第一工作組報(bào)告，中國(guó)最后有14名專(zhuān)家入選為主要作者，其中包括兩名主要作者協(xié)調(diào)人。

1.4 IPCC 作者的職責(zé)

IPCC報(bào)告每一章由主要作者協(xié)調(diào)人、主要作者以及編審?fù)瓿?。各個(gè)成員需要明確自己的責(zé)任和義務(wù)，完成好IPCC評(píng)估報(bào)告的相關(guān)工作[5]。

主要作者協(xié)調(diào)人需要全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)某一章節(jié)的內(nèi)容，保證高標(biāo)準(zhǔn)地完成報(bào)告的內(nèi)容，及時(shí)進(jìn)行整合并遞交給工作組/專(zhuān)題組的聯(lián)合主席，并確保章節(jié)內(nèi)容符合總體文體標(biāo)準(zhǔn)。主要協(xié)調(diào)人不僅需要了解主要作者的技能和資源，而且還需要具備對(duì)章節(jié)內(nèi)容進(jìn)行協(xié)調(diào)所需的組織能力。

主要作者要基于現(xiàn)有的科學(xué)前沿、技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息，整合現(xiàn)有最新文獻(xiàn)的內(nèi)容，對(duì)指定的章節(jié)進(jìn)行內(nèi)容編寫(xiě)，并在規(guī)定期限內(nèi)完成工作。要求文稿要有充分的依據(jù)，并盡可能地如實(shí)表達(dá)各不同領(lǐng)域?qū)＜业挠^點(diǎn)。在修改報(bào)告階段，主要作者要與主要作者協(xié)調(diào)人、編審一起，針對(duì)專(zhuān)家和政府所遞交的評(píng)審意見(jiàn)，進(jìn)行逐條修改并回復(fù)。在報(bào)告編寫(xiě)的最后階段，要求主要作者相互密切合作，按照規(guī)定時(shí)間及時(shí)商定修改。

編審將協(xié)助工作組/專(zhuān)題組主席團(tuán)成員確定參與專(zhuān)家評(píng)審過(guò)程的評(píng)審人員，確保所有專(zhuān)家和政府的實(shí)質(zhì)性評(píng)審意見(jiàn)得到反饋，就如何處理有爭(zhēng)議/爭(zhēng)論的問(wèn)題向主要作者提供意見(jiàn)，并保證報(bào)告的文本充分反映真正有爭(zhēng)議的問(wèn)題。

2 中國(guó)IPCC隊(duì)伍的發(fā)展

近三十年來(lái)，中國(guó)作者在IPCC評(píng)估報(bào)告中的參與度逐步提升。在IPCC第一次評(píng)估報(bào)告中，中國(guó)作者僅9名，分布在第一和第三工作組（表1）。IPCC第二、第三和第四次評(píng)估報(bào)告中中國(guó)作者的參與人數(shù)逐步上升，分別為11、22和47名（包括特別報(bào)告和方法學(xué)報(bào)告）。到第五次評(píng)估報(bào)告時(shí)，中國(guó)作者參與人員達(dá)到72名。在第六次評(píng)估報(bào)告當(dāng)中，中國(guó)作者的人數(shù)是63人。隨著我國(guó)科研水平不斷提高，中國(guó)作者的參與度也隨之提高，中國(guó)作者的文獻(xiàn)被引率也逐步增加。

表1 IPCC評(píng)估報(bào)告中國(guó)參與作者名單Table 1 List of Chinese authors in the IPCC Assessment Report

就近兩次評(píng)估報(bào)告而言，第五次評(píng)估報(bào)告三個(gè)工作組共遴選出831名作者，其中中國(guó)作者人數(shù)是43名，第一、第二和第三工作組的人數(shù)分別為17、12和14人。到第六次評(píng)估報(bào)告時(shí)，三個(gè)工作組共遴選出722名作者，其中中國(guó)作者的人數(shù)是38名，第一、第二和第三工作組的人數(shù)分別為15、10和13人。僅從參與人數(shù)上看（圖1），中國(guó)作者參與的人數(shù)上較第五次評(píng)估報(bào)告有減少，但第六次報(bào)告其實(shí)具有更高的參與度，近期，基于對(duì)區(qū)域問(wèn)題上的綜合考慮，第一工作組作者團(tuán)隊(duì)在此基礎(chǔ)上增補(bǔ)了一位中國(guó)科學(xué)家。就第一工作組而言，第五次評(píng)估報(bào)告中第一工作組的作者主要來(lái)自39個(gè)國(guó)家，但第六次評(píng)估報(bào)告參與的國(guó)家增加到60個(gè)。參與國(guó)家的代表性大大提高，其中，發(fā)展中國(guó)家的參與度更加活躍。

從第三次評(píng)估報(bào)告開(kāi)始，就有中國(guó)作者擔(dān)任第一工作組聯(lián)合主席。其中，IPCC第三次評(píng)估報(bào)告的第一工作組聯(lián)合主席是丁一匯院士，第四和第五次評(píng)估報(bào)告的第一工作組聯(lián)合主席是秦大河院士。目前擔(dān)任第六次評(píng)估報(bào)告第一工作組聯(lián)合主席的是翟盤(pán)茂研究員。

圖2 IPCC評(píng)估報(bào)告中國(guó)作者參與人數(shù)統(tǒng)計(jì)Fig. 2 Number of Chinese author in the IPCC Assessment Report

3 IPCC第六次評(píng)估報(bào)告和相關(guān)特別報(bào)告目前進(jìn)展

目前處于IPCC第六次評(píng)估周期內(nèi)，IPCC AR6將按照IPCC工作流程，結(jié)合UNFCCC的工作和2015年后的重要議程（比如《仙臺(tái)宣言》《 2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)》《新城市議程》等）來(lái)開(kāi)展。IPCC第一工作組回顧了以往的評(píng)估報(bào)告，計(jì)劃在第六次評(píng)估周期內(nèi)基于新的觀測(cè)結(jié)果和數(shù)據(jù)集（再分析資料，基于過(guò)程研究的分析以及模式發(fā)展）的分析結(jié)果，開(kāi)展最新的全面評(píng)估。提出的評(píng)估內(nèi)容包括全球能量收支、地表和大氣相互作用、氣溶膠和云相互作用、輻射強(qiáng)迫、全球模式發(fā)展和評(píng)估、長(zhǎng)期預(yù)估、氣候預(yù)測(cè)，以及區(qū)域氣候變化等方面新興的知識(shí)。第二工作組則將基于之前的評(píng)估報(bào)告，聚焦于全球和區(qū)域尺度的解決途徑上。評(píng)估內(nèi)容包括觀測(cè)和預(yù)估的氣候變化對(duì)生態(tài)系統(tǒng)、工業(yè)、建筑和人類(lèi)社會(huì)的影響，以及它們的脆弱性、風(fēng)險(xiǎn)和適應(yīng)氣候變化的能力，類(lèi)似于第二工作組第五次評(píng)估報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)框架也擬在這次評(píng)估周期內(nèi)給出。第三工作組將繼續(xù)解決減緩代價(jià)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)減緩能力以及不同尺度上政策制定和合作方面的評(píng)估。在此基礎(chǔ)上，將從“整個(gè)系統(tǒng)”的角度來(lái)給出減少排放的技術(shù)和其他途徑；將在經(jīng)濟(jì)、生活方式、行為、消費(fèi)、技術(shù)選擇和社會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)型等方面來(lái)更好地利用社會(huì)科學(xué)；也將更好地把氣候變化減緩和其他的氣候目標(biāo)聯(lián)系起來(lái)。整體上，三個(gè)工作組通過(guò)回顧第五次評(píng)估報(bào)告給出的重要發(fā)現(xiàn)和研究不足，將在第六次評(píng)估周期內(nèi)集成基于風(fēng)險(xiǎn)和途徑的框架，促進(jìn)多學(xué)科和學(xué)科之間的融合，并且此次周期內(nèi)將加強(qiáng)交叉問(wèn)題的討論和區(qū)域問(wèn)題的研究。

IPCC AR6將通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)、透明、全面和穩(wěn)健的語(yǔ)言，評(píng)估第五次評(píng)估報(bào)告以來(lái)與氣候變化有關(guān)的物理基礎(chǔ)變化、影響、適應(yīng)和脆弱性以及減緩等方面的新的重大發(fā)現(xiàn)[6]。第一、第二和第三工作組評(píng)估報(bào)告將分別于2021年4月、7月和10月審批，綜合報(bào)告將于2022年10月審批。目前，三個(gè)工作組均按照擬定日程有效開(kāi)展評(píng)估工作。第一工作組負(fù)責(zé)氣候變化的自然科學(xué)基礎(chǔ)相關(guān)內(nèi)容，已于2019年4月完成第一稿，并已遞交政府和專(zhuān)家評(píng)審。第二工作組負(fù)責(zé)氣候變化的影響、適應(yīng)和脆弱性評(píng)估，在2019年7月召開(kāi)第二次主要作者會(huì)，對(duì)完成的第零稿進(jìn)行修改和專(zhuān)家意見(jiàn)回復(fù)。第三工作組負(fù)責(zé)主要聚焦氣候變化減緩，已于4月召開(kāi)完第一次主要作者會(huì)議，確定了報(bào)告的大綱內(nèi)容，以便開(kāi)展第零稿的撰寫(xiě)。

與此同時(shí)，在第六個(gè)評(píng)估周期內(nèi)，圍繞《2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)》《巴黎協(xié)定》《仙臺(tái)宣言》《新城市議程》、區(qū)域問(wèn)題，IPCC三個(gè)工作組將以解決問(wèn)題為導(dǎo)向，在給出三個(gè)工作組評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上，還將完成三份特別報(bào)告。專(zhuān)題組還將給出一份溫室氣體清單方法學(xué)修訂報(bào)告。這些特別報(bào)告和方法學(xué)修訂報(bào)告是基于第五次評(píng)估報(bào)告以來(lái)正在發(fā)生的變化，并且在第五次評(píng)估報(bào)告中被列為重要不確定性方面和知識(shí)缺陷，或者是新出現(xiàn)的知識(shí)領(lǐng)域來(lái)給出的。相比于評(píng)估報(bào)告，特別報(bào)告將較早審批。其中的第一份，即《全球增暖1.5℃特別報(bào)告》（SR15），是世界各國(guó)政府根據(jù)《巴黎協(xié)定》提出的，已于2018年10月得到全會(huì)通過(guò)。2019年溫室氣體清單修訂報(bào)告已于2019年5月在京都審批通過(guò)。第二份特別報(bào)告為《氣候變化與土地特別報(bào)告》（SRCCL），將于2019年8月審批，第三份特別報(bào)告是《氣候變化中的海洋和冰凍圈特別報(bào)告》（SROCC），將于2019年9月審批。

4 討論

IPCC的參與經(jīng)歷是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的。通過(guò)參與IPCC撰寫(xiě)，作者能了解到國(guó)際最前沿的科學(xué)研究問(wèn)題，及時(shí)和國(guó)際權(quán)威科學(xué)家進(jìn)行交流，參與到國(guó)際領(lǐng)先的學(xué)術(shù)研究團(tuán)隊(duì)，并宣傳本國(guó)最新的研究成果。與此同時(shí)，作者們也將遇到很大的挑戰(zhàn)。參與IPCC的作者團(tuán)隊(duì)成員會(huì)面臨語(yǔ)言問(wèn)題、快節(jié)奏工作壓力問(wèn)題、交流溝通問(wèn)題等。作者需要緊跟IPCC工作組報(bào)告、特別報(bào)告和方法學(xué)報(bào)告的進(jìn)程安排，勇于擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真履行各自的職責(zé)，處理好共性問(wèn)題和交叉問(wèn)題，更新評(píng)估內(nèi)容有關(guān)的最新前沿知識(shí)，學(xué)會(huì)溝通和交流?？偠灾琁PCC是一所大學(xué)校，參與IPCC報(bào)告的作者從中都會(huì)學(xué)到很多。